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第頁共頁兩個體系風(fēng)險分級管控制度范文體系一:風(fēng)險分級管控制度一、目的和范圍為了規(guī)范企業(yè)的風(fēng)險管理,提高企業(yè)的風(fēng)險管理能力,建立相應(yīng)的風(fēng)險分級管控制度,本制度適用于企業(yè)的全體員工。二、風(fēng)險分類根據(jù)風(fēng)險的性質(zhì)和重要程度,將風(fēng)險分為五個等級:嚴重風(fēng)險、重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和較小風(fēng)險。三、風(fēng)險評估和分級1.風(fēng)險評估方法和指標:公司將根據(jù)具體的業(yè)務(wù)活動和情況,制定風(fēng)險評估方法和指標,對風(fēng)險的可能性和影響進行評估,確定風(fēng)險的等級。2.風(fēng)險分級:根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果,將風(fēng)險劃分為相應(yīng)的等級,確定風(fēng)險的管控措施和責(zé)任。四、風(fēng)險管控措施1.嚴重風(fēng)險:對嚴重風(fēng)險進行緊急處理,立即采取行動防止風(fēng)險的發(fā)生,并及時報告相關(guān)部門和上級主管。同時制定詳細的應(yīng)急預(yù)案,并進行演練和調(diào)整。2.重大風(fēng)險:對重大風(fēng)險進行重點管控,制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施和應(yīng)急預(yù)案,并明確責(zé)任人和監(jiān)控指標。3.較大風(fēng)險:對較大風(fēng)險實行常規(guī)管控,制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施和應(yīng)急預(yù)案,明確責(zé)任人和監(jiān)控指標。4.一般風(fēng)險:對一般風(fēng)險進行日常管理,制定相應(yīng)的日常風(fēng)險控制措施和應(yīng)急預(yù)案,明確責(zé)任人和監(jiān)控指標。5.較小風(fēng)險:對較小風(fēng)險進行一般管理,制定相應(yīng)的管理措施和應(yīng)急預(yù)案,明確責(zé)任人和監(jiān)控指標。五、風(fēng)險監(jiān)控和報告1.風(fēng)險監(jiān)控:公司將建立風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng),通過監(jiān)控風(fēng)險的發(fā)展動態(tài),及時發(fā)現(xiàn)和處置風(fēng)險。2.風(fēng)險報告:公司將建立風(fēng)險報告機制,要求各部門和崗位定期上報風(fēng)險情況,包括風(fēng)險的等級、原因、控制措施等內(nèi)容。六、風(fēng)險培訓(xùn)和提升為了提高員工的風(fēng)險意識和管理能力,公司將組織相關(guān)的培訓(xùn)和研討會,提供風(fēng)險管理的教育資源,使員工能夠了解和掌握風(fēng)險管理的基本知識和技能。七、風(fēng)險改進和優(yōu)化根據(jù)風(fēng)險的監(jiān)控和報告情況,公司將不斷改進和優(yōu)化風(fēng)險分級管控制度,提高管控措施的有效性和適應(yīng)性。體系二:風(fēng)險分級管控制度一、制度目的本制度旨在規(guī)范企業(yè)的風(fēng)險管理流程,建立科學(xué)的風(fēng)險分級和管控制度,提高企業(yè)的風(fēng)險識別和應(yīng)對能力。二、風(fēng)險分類根據(jù)可能性和影響程度,將風(fēng)險劃分為五個等級:高風(fēng)險、中風(fēng)險、一般風(fēng)險、低風(fēng)險和極低風(fēng)險。三、風(fēng)險識別和評估1.風(fēng)險識別:企業(yè)將建立風(fēng)險識別機制,包括定期分析和評估業(yè)務(wù)活動中的風(fēng)險,及時發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險。2.風(fēng)險評估:對識別到的風(fēng)險進行評估和分級,根據(jù)可能性和影響程度確定風(fēng)險的等級。四、風(fēng)險管控措施1.高風(fēng)險:對高風(fēng)險進行重點管控,制定相應(yīng)的控制措施和應(yīng)急預(yù)案,并明確責(zé)任人和監(jiān)控指標。2.中風(fēng)險:對中風(fēng)險進行常規(guī)管控,制定相應(yīng)的控制措施和應(yīng)急預(yù)案,并明確責(zé)任人和監(jiān)控指標。3.一般風(fēng)險:對一般風(fēng)險進行日常管理,制定相應(yīng)的管理措施和應(yīng)急預(yù)案,并明確責(zé)任人和監(jiān)控指標。4.低風(fēng)險和極低風(fēng)險:對低風(fēng)險和極低風(fēng)險進行一般管理,制定相應(yīng)的管理措施和應(yīng)急預(yù)案,并明確責(zé)任人和監(jiān)控指標。五、風(fēng)險監(jiān)控和報告1.風(fēng)險監(jiān)控:企業(yè)將建立風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng),通過實時數(shù)據(jù)和信息分析,及時發(fā)現(xiàn)和處置風(fēng)險。2.風(fēng)險報告:各部門和崗位要定期上報風(fēng)險報告,包括風(fēng)險的等級和原因、控制措施的執(zhí)行情況等內(nèi)容。六、風(fēng)險培訓(xùn)和提升公司將組織相關(guān)的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)活動,提升員工的風(fēng)險意識和管理能力,使其掌握風(fēng)險管理的知識和技能。七、風(fēng)險改進和優(yōu)化企業(yè)將不斷總結(jié)經(jīng)驗和教訓(xùn),改進和優(yōu)化風(fēng)險分級和管控制度,提高管控措施的有效性和適應(yīng)性。八、監(jiān)督和考核上級主管部門和內(nèi)部審計部門將對風(fēng)險分級和管控情況進行監(jiān)督和考核,對存在問題和風(fēng)險需要改進的方面提出整改要求。以上是兩個體系風(fēng)險分級管控制度的范文,用于參考和借鑒。根據(jù)實際情況和需求,可以對其進行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和修改,以滿足企業(yè)的具體要求。兩個體系風(fēng)險分級管控制度范文(二)體系風(fēng)險分級管控制度第一章:總則第一條為了完善風(fēng)險管控體系,確保企業(yè)的安全運營和可持續(xù)發(fā)展,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和政策要求,制定本制度。第二條本制度適用于本企業(yè)的所有部門、子公司和關(guān)聯(lián)企業(yè)。第三條本制度的目的是為了明確風(fēng)險分級管控的基本原則、流程和責(zé)任,規(guī)范風(fēng)險分級管控的實施。第四條風(fēng)險分級管控是指層級式對企業(yè)風(fēng)險進行識別、評估、分類和控制的一種管理方式。第五條風(fēng)險分級管控的主要內(nèi)容包括:風(fēng)險評估、風(fēng)險分類、風(fēng)險管控、風(fēng)險監(jiān)測和風(fēng)險報告。第六條本制度的具體實施細則由公司風(fēng)險管理部門負責(zé)制定,并在相關(guān)部門、子公司和關(guān)聯(lián)企業(yè)進行宣貫和監(jiān)督。第二章:風(fēng)險評估第七條風(fēng)險評估是風(fēng)險分級管控的基礎(chǔ),通過對企業(yè)各個方面的風(fēng)險進行評估,確定風(fēng)險的等級和影響程度。第八條風(fēng)險評估應(yīng)當(dāng)綜合考慮風(fēng)險的可能性和影響程度,采用定量和定性相結(jié)合的方法進行評估。第九條風(fēng)險評估的結(jié)果應(yīng)當(dāng)進行歸檔,并不定期進行審核和更新。第十條風(fēng)險評估的具體細則由公司風(fēng)險管理部門負責(zé)制定,包括評估方法、評估指標和評估周期等。第三章:風(fēng)險分類第十一條風(fēng)險分類是根據(jù)風(fēng)險的性質(zhì)、來源和程度進行分類,確定風(fēng)險的優(yōu)先級和管控措施。第十二條風(fēng)險分類應(yīng)當(dāng)綜合考慮風(fēng)險的實際情況和管理需求,遵循科學(xué)合理、簡潔明晰的原則。第十三條風(fēng)險分類應(yīng)當(dāng)與風(fēng)險評估結(jié)果相匹配,確保風(fēng)險的分類準確性和可操作性。第十四條風(fēng)險分類的結(jié)果應(yīng)當(dāng)進行歸檔,并不定期進行審核和更新。第十五條風(fēng)險分類的具體細則由公司風(fēng)險管理部門負責(zé)制定,包括分類方法、分類指標和分類標準等。第四章:風(fēng)險管控第十六條風(fēng)險管控是根據(jù)風(fēng)險的等級和優(yōu)先級,采取相應(yīng)的措施進行控制和管理。第十七條風(fēng)險管控應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險分類的結(jié)果,確定管控措施的目標和實施計劃。第十八條風(fēng)險管控應(yīng)當(dāng)結(jié)合企業(yè)的實際情況和管理需求,合理選擇風(fēng)險控制手段和方法。第十九條風(fēng)險管控應(yīng)當(dāng)明確責(zé)任主體和相關(guān)人員,并落實責(zé)任到具體崗位和個人。第二十條風(fēng)險管控的結(jié)果應(yīng)當(dāng)進行記錄和監(jiān)測,并不定期進行評估和更新。第二十一條風(fēng)險管控的具體細則由公司風(fēng)險管理部門負責(zé)制定,包括管控目標、實施計劃和控制措施等。第五章:風(fēng)險監(jiān)測第二十二條風(fēng)險監(jiān)測是對企業(yè)風(fēng)險管控的過程和效果進行監(jiān)督和評估。第二十三條風(fēng)險監(jiān)測應(yīng)當(dāng)及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險的變化和趨勢,提供科學(xué)依據(jù)和決策支持。第二十四條風(fēng)險監(jiān)測應(yīng)當(dāng)具備科學(xué)性、有效性和及時性,采用定性和定量相結(jié)合的方法。第二十五條風(fēng)險監(jiān)測的結(jié)果應(yīng)當(dāng)進行記錄和歸檔,并不定期進行審核和更新。第二十六條風(fēng)險監(jiān)測的具體細則由公司風(fēng)險管理部門負責(zé)制定,包括監(jiān)測方法、監(jiān)測指標和監(jiān)測周期等。第六章:風(fēng)險報告第二十七條風(fēng)險報告是對企業(yè)風(fēng)險分級管控的過程和結(jié)果進行匯總和分析,并及時向相關(guān)部門和管理層報告。第二十八條風(fēng)險報告應(yīng)當(dāng)客觀真實、簡明扼要,提供決策參考和決策依據(jù)。第二十九條風(fēng)險報告應(yīng)當(dāng)按
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