內(nèi)審檢查表完整版本

內(nèi)部審核檢查表,,,,,,,,,,

受審部門：研發(fā)工程部,,,,,,內(nèi)審員：楊佳麗,審核日期：,,,2019年10月15日

序號(hào),審核條款,檢查內(nèi)容和方法,,,,,審核結(jié)論,"檢查描述/結(jié)果

(若OK，請?zhí)顚懗椴樽C據(jù)，若NG，請注明原因并開立CAR）",,

1,Q4.2,"1.有無對相關(guān)方進(jìn)行識(shí)別？

2.有無形成相關(guān)方的清單？

3.是否有識(shí)別與質(zhì)量管理體系有關(guān)的相關(guān)方的需求？

4.是否對相關(guān)方及相關(guān)方的需求進(jìn)行監(jiān)視或更新？

5.相關(guān)方的需求是否有傳達(dá)到相關(guān)部門去理解或應(yīng)用？

6.相關(guān)方的需求從哪些地方獲??？",,,,,OK,"1、理解何為相關(guān)方

2、對相關(guān)方進(jìn)行識(shí)別并形成相關(guān)方統(tǒng)計(jì)清單

3、及時(shí)對相關(guān)方及相關(guān)方需求進(jìn)行監(jiān)視和更新

4、確保相關(guān)方的需求在公司運(yùn)營過程中得到落實(shí)和管控

5、確保相關(guān)方的需求和風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇對應(yīng)",,

2,Q5.2,"1.目前的質(zhì)量方針包含了哪幾點(diǎn)方面的含義，是否符合ISO9001：2015版條款的要求？

2.質(zhì)量方針是否有形成文件？

3.質(zhì)量方針是否在公司內(nèi)得到理解及宣傳？

4.質(zhì)量方針是公司最高管理者制定的嗎？

5.質(zhì)量方針是否和公司的戰(zhàn)略發(fā)展方向保持一致？

6.質(zhì)量方針是否包含持續(xù)改善的承諾？

7.質(zhì)量方針是否為質(zhì)量目標(biāo)提供了框架？",,,,,OK,"1、質(zhì)量方針：穩(wěn)健、務(wù)實(shí)、創(chuàng)新、進(jìn)取

2、有在公司內(nèi)部進(jìn)行宣導(dǎo)培訓(xùn)。

3、形成了卡片，全員宣導(dǎo)，熟悉和理解并運(yùn)用改善的質(zhì)量方針，公司的質(zhì)量方針是公司的戰(zhàn)略發(fā)展方向、理念。

4、部門人員能清楚、理解運(yùn)用質(zhì)量方針，公司的質(zhì)量方針為質(zhì)量目標(biāo)提供了框架。",,

3,Q5.3,"1.公司管理體系是否有任命專人負(fù)責(zé)？

2.公司的各個(gè)部門職責(zé)和權(quán)限是如何得到識(shí)別和分配？

3.是否建立組織架構(gòu)圖，明確部門之間的層級(jí)關(guān)系？

4.受審核部門是否能提供部門崗位職責(zé)說明書？",,,,,OK,"1、有任命管理者代表

2、各部門有指定組織架構(gòu)和崗位說明書",,

4,Q6.1,"

1、是否清楚風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的定義？

2、是否識(shí)別和評價(jià)了風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？

3、是否對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行了有效性的評價(jià)？

4、是否定期的更新風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？

5、在策劃風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇時(shí)，是否考慮到了組織所面臨的環(huán)境和相關(guān)方的需求。",,,,,OK,"1、策劃了程序文件《相關(guān)方需求及風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇控制程序》。

2、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇考慮到了組織的環(huán)境和相關(guān)方的需求。

3、定期的更新和評價(jià)所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。

4、評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對措施的有效性。

5、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇均與公司內(nèi)外部的環(huán)境和相關(guān)方的需求相對應(yīng)。

6、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇考慮到了公司的產(chǎn)品、服務(wù)、和顧客滿意有關(guān)的因素。",,

5,Q6.2,"1.公司的質(zhì)量目標(biāo)是什么？

2.質(zhì)量目標(biāo)是否在公司內(nèi)得到溝通，以什么方式進(jìn)行宣傳？

3.質(zhì)量目標(biāo)是否定期統(tǒng)計(jì)達(dá)成情況？

4.質(zhì)量目標(biāo)是否定期進(jìn)行更新？

5.質(zhì)量目標(biāo)是否考慮到了產(chǎn)品、客戶滿意度？

6.未達(dá)成持質(zhì)量目標(biāo)有無進(jìn)行改善？

7.在策劃質(zhì)量目標(biāo)時(shí)有無考慮到所需的資源、由誰負(fù)責(zé)、何時(shí)完成、評價(jià)結(jié)果是否有效？",,,,,OK,"1、詳見《質(zhì)量目標(biāo)一覽表》。

2、質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)保持一致，并有在公司內(nèi)部進(jìn)行宣導(dǎo)培訓(xùn)。

3、每月統(tǒng)計(jì)目標(biāo)達(dá)成情況，針對未達(dá)成的質(zhì)量目標(biāo)，需要分析改善。

4、質(zhì)量目標(biāo)有測量方法、統(tǒng)計(jì)頻率、責(zé)任到部門。

5、質(zhì)量目標(biāo)在策劃的時(shí)候考慮到了所需的資源。

6、質(zhì)量目標(biāo)均能夠提供數(shù)據(jù)的源頭，支持質(zhì)量目標(biāo)是真實(shí)有效的。",,

6,Q8.3,"1、是否對項(xiàng)目進(jìn)行了立項(xiàng)？

2、是否有設(shè)計(jì)開發(fā)輸入清單？

3、是否有設(shè)計(jì)開發(fā)項(xiàng)目進(jìn)度表？

4、是否有明確設(shè)計(jì)過程相關(guān)責(zé)任人的職責(zé)權(quán)限？

5、是否有進(jìn)行設(shè)計(jì)評審？

6、是否有進(jìn)行設(shè)計(jì)確認(rèn)工作？

7、是否有進(jìn)行設(shè)計(jì)驗(yàn)證工作？

8、是否有設(shè)計(jì)輸出？

9、是否有設(shè)計(jì)變更？是否形成和保留了記錄？

10、設(shè)計(jì)開發(fā)是否形成了程序文件和流程進(jìn)行規(guī)定？",,,,,OK,"公司策劃了《設(shè)計(jì)與開發(fā)控制程序》對研發(fā)的產(chǎn)品進(jìn)行管控，并保留了產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)過程中的相關(guān)記錄。

",,

7,Q7.4,"1.公司內(nèi)部溝通會(huì)議是否形成記錄?

2.公司內(nèi)部的會(huì)議溝通是否有主題?

3.會(huì)議結(jié)束后是否進(jìn)行檢查跟進(jìn)?

4.是否與供應(yīng)商交流質(zhì)量管理體系的政策及要求?

5.是否與公司內(nèi)部的人員交流質(zhì)量管理體系的要求?",,,,,OK,定期（原則上每周）召開內(nèi)部溝通會(huì)議并形成記錄，明確跟進(jìn)部門，下次會(huì)議開始時(shí)由落實(shí)部門反饋進(jìn)度跟進(jìn)情況,,

8,Q7.5,"1.是否對公司的受控文件進(jìn)行了管制?

2.公司的體系文件是否進(jìn)行了編號(hào)？

3.公司的文件在發(fā)放前，是否得到了評審和批準(zhǔn)？

4.公司是否形成了文件發(fā)放、回收記錄？

5.是否對外來文件進(jìn)行了收集？

6.當(dāng)公司的文件版本進(jìn)行更新時(shí)，有無進(jìn)行發(fā)放和回收？

7.公司的文件和記錄在存儲(chǔ)時(shí)是否有進(jìn)行妥善的防護(hù)和保存？",,,,,OK,按照《文件控制程序》、《記錄控制程序》對受控文件進(jìn)行管制并形成相關(guān)記錄,,

9,Q9.2,"1.公司規(guī)定多久進(jìn)行一次內(nèi)部審核？

2.內(nèi)部審核是否建立文件？內(nèi)部審核的流程是什么？

3.內(nèi)部審核留下了哪些記錄供管理評審做參考？

4.內(nèi)部審核是否存在本部門的審核員審核本部門的情況？

5.內(nèi)審小組的成員是否有經(jīng)過了培訓(xùn)及獲取了內(nèi)審員證書？",,,,,OK,"1、每年至少進(jìn)行一次內(nèi)部審核（兩次間隔不得超過12個(gè)月）

2、《內(nèi)部審核控制程序》流程：內(nèi)審計(jì)劃—首次會(huì)議—實(shí)施內(nèi)審—未次會(huì)議—內(nèi)審報(bào)告—改善跟進(jìn)。

3、《內(nèi)審檢查表》、《內(nèi)審報(bào)告》

4、內(nèi)部審核均采取交叉審核方式，不存在本部門人員審核本部門的情況

5、內(nèi)審成員均經(jīng)過培訓(xùn)并獲得內(nèi)審員證書",,

10,Q10.1,"1.是否對發(fā)生后的問題采取了糾正行動(dòng)，預(yù)防問題的再次發(fā)生？

2.糾正措施的改善是否形成了文件進(jìn)行保存？",,,,,OK,"1、文件中明確發(fā)生問題進(jìn)行糾正和改善，目前質(zhì)量管理體系暫無發(fā)生重大事故。

2、發(fā)出經(jīng)審核后的