證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)提升訓(xùn)練試卷A卷附答案

?證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)提升訓(xùn)練試卷A卷附答案

單選題（共60題）1、按照《證券投資基金銷售管理辦法》，基金銷售機(jī)構(gòu)違反相關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，出具警示函暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取的方式包括（）。A.①③④B.②④C.①②③D.①②③④【答案】C2、關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的期間，說法正確的是（）?A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后5個完整會計年度B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度D.創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度【答案】D3、自（）年起，我國正式放開非現(xiàn)場開戶方式，中國結(jié)算發(fā)布了《證券賬戶非現(xiàn)場開戶實(shí)施暫行辦法》，對實(shí)施非現(xiàn)場方式開立證券賬戶提出了更為具體的要求。A.2010B.2012C.2013D.2015【答案】C4、私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資者人數(shù)不同，可分為單一資產(chǎn)管理產(chǎn)品、集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品；集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不少于（）人,不超過（）人。A.3；200B.2；200C.3；100D.2；100【答案】B5、發(fā)行人當(dāng)年累計新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的（），將指認(rèn)定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C6、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用的形式為（）。A.紙面形式B.口頭形式C.中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的形式D.證券交易所規(guī)定的形式【答案】A7、下列說法，錯誤的是（）。A.客戶向證券公司下達(dá)委托指令的方式包括柜臺委托，網(wǎng)上委托，電話委托和熱鍵委托等B.客戶委托證券公司代理其進(jìn)行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合證券市場的交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定C.對于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施D.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔(dān)【答案】D8、證券公司中，應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制要求所導(dǎo)致的風(fēng)險和損失承擔(dān)首要責(zé)任的是()A.董事會B.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的相關(guān)人員C.經(jīng)理層D.合規(guī)部門【答案】B9、企業(yè)發(fā)行債券，應(yīng)當(dāng)于發(fā)行前披露企業(yè)最近（）經(jīng)審計的財務(wù)報告及最近一期會計報表。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C10、下列關(guān)于證券公司客戶交易安全監(jiān)控的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為，應(yīng)立即采取措施監(jiān)控資產(chǎn)B.客戶開戶時，證券公司應(yīng)代替客戶設(shè)置安全度較高的密碼C.證券公司應(yīng)提醒客戶密碼的保護(hù)D.證券公司確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為，應(yīng)協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報案【答案】B11、下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項報告機(jī)制的說法，錯誤的是()。A.證券公司應(yīng)當(dāng)向中證機(jī)構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告B.證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告的內(nèi)容包括柜臺市場業(yè)務(wù)總體情況、交易、登記結(jié)算、風(fēng)險及合規(guī)管理等C.因份額登記系統(tǒng)故障導(dǎo)致私募資產(chǎn)管理計劃份額柜臺轉(zhuǎn)讓無法進(jìn)行的，證券公司應(yīng)提交重大事項報告D.證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)重大事項報告內(nèi)容包括事項基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對措施等【答案】A12、基金銷售支付機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的，處（）。A.1萬元以上30萬元以下罰款B.10萬元以上30萬元以下罰款C.1萬元以上50萬元以下罰款D.10萬元以上50萬元以下罰款【答案】B13、下列有關(guān)合伙企業(yè)設(shè)立條件的說法，錯誤的是（）。A.有兩個以上合伙人B.有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資C.有書面合伙協(xié)議D.有合伙企業(yè)的名稱，但不必有生產(chǎn)經(jīng)營場所【答案】D14、金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則有（）。A.③④⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.①③④【答案】C15、下列事項屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會職權(quán)的是（）。A.①②⑥B.②③⑤C.③④⑤D.①③⑥【答案】D16、下列行為中，構(gòu)成操縱證券、期貨市場行為的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D17、(2018年真題)以下哪個不是設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件（）。A.債權(quán)人符合法定人數(shù)B.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額C.有公司住所D.股東共同制定公司章程【答案】A18、證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、資金明細(xì)賬戶的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。應(yīng)收取的保證金比例可低于（），其中貨幣資金占收取保證金的比例不得低于（）。A.20%；15%B.25%；20%C.30%；15%D.30%;20%【答案】A19、人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿（）日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。A.10B.15C.20D.30【答案】C20、特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)為（）。A.特殊的普通合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“特殊普通合伙”字樣B.1個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，其他合伙人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任C.合伙人執(zhí)業(yè)活動中，因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，以合伙企業(yè)財產(chǎn)對外承擔(dān)責(zé)任后，該合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定對給合伙企業(yè)造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任D.合伙人在執(zhí)業(yè)活動中，非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及企業(yè)的其他債務(wù)，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任【答案】C21、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B22、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】C23、所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象，同時上市交易的股票和債券價格經(jīng)常漲跌變化，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有（）的特點(diǎn)。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說法，錯誤的是（）。A.如無特殊規(guī)定，募集設(shè)立時，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%B.發(fā)起人可以都不在中國境內(nèi)有住所C.董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報送文件，申請登記D.股份有限公司可以通過募集設(shè)立的方式來設(shè)立公司【答案】B25、下列屬于證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)、自律規(guī)則的有（）A.I、IIB.II、III、IVC.I、III、IVD.III、IV【答案】C26、聲譽(yù)約束是文化建設(shè)的有力保障，加強(qiáng)聲譽(yù)約束的內(nèi)涵包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③D.②③④【答案】B27、具備（）以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷，且最近兩年內(nèi)在符合《保薦辦法》第二條規(guī)定的證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人等主要成員（發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因證券發(fā)行上市相關(guān)違規(guī)行為受到處罰處分措施的項目除外）可視為熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)法律、會計、財務(wù)管理、稅務(wù)、審計等專業(yè)知識，達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平，無須參加專業(yè)能力水平評價測試。A.3年B.5年C.10年D.12年【答案】C28、托管機(jī)構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國人民銀行應(yīng)對其采取（）的處罰措施。A.沒收違法所得B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬元以上200萬元以下罰款【答案】C29、以下（）不屬于某證券公司的高級管理人員。A.副總經(jīng)理王某B.財務(wù)負(fù)責(zé)人周某C.執(zhí)行委員會成員錢某D.董事長孫某【答案】D30、經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中，錯誤的是（）。A.向客戶介紹證券公司的基本情況B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動C.為客戶之間的融資提供擔(dān)保D.不得與客戶約定分享投資收益【答案】C31、下列事項屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】B32、非法開設(shè)證券交易場所的，可采取的處罰措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D33、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C34、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。其中，（）負(fù)責(zé)督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任；（）應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險和損失承擔(dān)首要責(zé)任。A.股東會；高級管理人員B.董事會；業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人C.股東會；直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員D.董事會；直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員【答案】D35、下列融資保證金比例的公式正確的是()。A.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%B.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×買入價格)×100%C.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×賣出價格)×100%D.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×賣出價格)×100%【答案】A36、對于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)應(yīng)做如何處理（）。A.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.對違規(guī)持有或者管理證券公司的股權(quán)，處以違法所得1倍以上10倍以下罰款C.沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款D.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷從業(yè)資格【答案】A37、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于特殊普通合伙企業(yè)的合伙人承擔(dān)的責(zé)任說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D38、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的表述中，不正確的是（）。A.有限合伙人不得對外代表有限合伙企業(yè)B.有限合伙人可以對企業(yè)的經(jīng)營管理提出建議C.有限合伙企業(yè)不得將全部利潤分配給部分合伙人，但合伙協(xié)議另有約定的除外D.有限合伙企業(yè)由普通合伙人組成【答案】D39、以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系錯誤的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D40、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D41、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理資的產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B42、下列關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)禁止行為的說法中，錯誤的是()。A.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保B.期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險C.證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立D.證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料【答案】A43、關(guān)于發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的基本原則，下列說法不正確的是（）。A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響B(tài).經(jīng)營機(jī)構(gòu)制作證券研究報告可以對證券估值、投資評級作出一定形式的保證C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得將證券研究報告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，有限提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論【答案】B44、根據(jù)滬、深證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則，證券公司按照相關(guān)規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶后，應(yīng)在開戶后（）個交易日內(nèi)報交易所備案。A.2B.3C.5D.7【答案】B45、下列選項中，說法正確的是()。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)可以和投資銀行業(yè)務(wù)集中運(yùn)行B.在處置證券公司風(fēng)險過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行C.證券公司必須委托獨(dú)立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動進(jìn)行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測試D.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T可同時在多個證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)【答案】B46、證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C47、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬～100萬元B.4萬～40萬元C.30萬～60萬元D.40萬～60萬元【答案】A48、根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，證券公司應(yīng)至少()對流動性風(fēng)險限額進(jìn)行一次評估，必要時進(jìn)行調(diào)整。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】A49、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。A.股東（大）會—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)B.董事會—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—業(yè)務(wù)風(fēng)控部門C.董事會—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)D.股東（大）會—董事會—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門【答案】C50、下列說法中正確的是（）。A.①②④B.①②③④C.①②D.①②③【答案】B51、（2020年真題）反洗錢工作中，證券公司開展客戶身份識別、重新識別和持續(xù)識別工作應(yīng)當(dāng)遵循（）原則A.審慎合理B.依法合規(guī)C.了解你的客戶D.全面從嚴(yán)監(jiān)管【答案】C52、（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強(qiáng)對證券投資顧問人員（）的管理。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答