特種設(shè)備安全風(fēng)險分級管控標(biāo)準(zhǔn)體系工作細(xì)則

ICS?FORMTEXT23.020.10FORMTEXTJ74FORMTEXTDBFORMTEXT37DBFORMTEXT37/T3078—FORMTEXTFORMTEXT特種設(shè)備安全風(fēng)險分級管控體系細(xì)則FORMTEXTDetailedruleforthemanagementandcontrolsystemofspecialequipmentsafetyriskclassification--FORMTEXT山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局???公布前??言本標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)GB/T1.1-給出規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出。本標(biāo)準(zhǔn)由山東安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：山東省特種設(shè)備協(xié)會。本標(biāo)準(zhǔn)關(guān)鍵起草人：郭懷力、徐寧、張波、鄭琿、王拂曉、艾建波、徐文廣、董彬、郭繼生、王海燕、趙路寧、李繼東、劉洪勤、魏春河、蘇敏、李濤、張利紅、高建、謝清德、田家鵬、賈萬里、韓孜君、佟永帥、熊興榮。引??言本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)特種設(shè)備相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范要求及山東省地方標(biāo)準(zhǔn)《安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則》要求，借鑒和吸收國際、中國風(fēng)險管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)代安全管理理念和特種設(shè)備安全風(fēng)險管理技術(shù)和經(jīng)驗，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合山東省特種設(shè)備使用管理現(xiàn)實狀況編制而成。本標(biāo)準(zhǔn)制訂目標(biāo)是規(guī)范和指導(dǎo)山東省內(nèi)特種設(shè)備使用單位開展安全風(fēng)險分級管控工作，有效管控風(fēng)險，杜絕或降低多種隱患，最大程度地降低特種設(shè)備事故。特種設(shè)備安全風(fēng)險分級管控體系細(xì)則范圍本標(biāo)準(zhǔn)要求了山東省內(nèi)特種設(shè)備安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)術(shù)語和定義、基礎(chǔ)程序、風(fēng)險識別評價、檔案統(tǒng)計、分級管控、連續(xù)改善等內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)適適用于山東省內(nèi)特種設(shè)備使用單位安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)和實施指南編制工作。規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件應(yīng)用是必不可少。通常注日期引用文件，僅所注日期版本適適用于本文件。通常不注日期引用文件，其最新版本（包含全部修改單）適適用于本文件。TSG03-特種設(shè)備事故匯報和調(diào)查處理導(dǎo)則TSG08-特種設(shè)備使用管理規(guī)則TSGR4001-氣瓶充裝許可規(guī)則TSGR4002-移動式壓力容器充裝許可規(guī)則TSGZF001-安全閥安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程DB37/T2882-安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則國家質(zhì)檢總局《相關(guān)修訂<特種設(shè)備目錄>公告》（第114號）術(shù)語和定義DB37/T2882-界定和下列術(shù)語和定義適適用于本文件。特種設(shè)備specialequipment特種設(shè)備是指國務(wù)院同意特種設(shè)備目錄確定對人身和財產(chǎn)安全有較大危險性鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道、電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設(shè)施、場（廠）內(nèi)專用機動車輛等。承壓類特種設(shè)備specialpressureequipment承壓類特種設(shè)備是指特種設(shè)備中鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道及其隸屬安全附件、安全保護(hù)裝置和和安全保護(hù)裝置相關(guān)設(shè)施統(tǒng)稱。機電類特種設(shè)備mechanic-electricalspecialequipment機電類特種設(shè)備是指特種設(shè)備中電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設(shè)施和場（廠）內(nèi)專用機動車輛及其隸屬安全附件、安全保護(hù)裝置和和安全保護(hù)裝置相關(guān)設(shè)施統(tǒng)稱。特種設(shè)備使用單位usingunitofspecialequipment特種設(shè)備使用單位（以下簡稱使用單位）是指含有特種設(shè)備使用管理權(quán)單位（注）或含有完全民事行為能力自然人，通常是特種設(shè)備產(chǎn)權(quán)單位(產(chǎn)權(quán)全部些人)，也能夠是產(chǎn)權(quán)單位經(jīng)過符正當(dāng)律要求協(xié)議關(guān)系確立特種設(shè)備實際使用管理者。特種設(shè)備屬于共有，共有些人能夠委托物業(yè)服務(wù)單位或其它管理人管理特種設(shè)備，受托人是使用單位；共有些人未委托，實際管理人是使用單位；沒有實際管理人，共有些人是使用單位。特種設(shè)備用于出租，出租期間，出租單位是使用單位；法律另有要求或當(dāng)事人協(xié)議約定，從其要求或約定。單位包含企業(yè)、子企業(yè)、機關(guān)機關(guān)、社會團(tuán)體等含有法人資格單位和含有營業(yè)執(zhí)照分企業(yè)、個體工商戶等。電梯使用管理單位，根據(jù)以下方法確定：自行管理，全部權(quán)人為電梯使用管理單位；委托物業(yè)服務(wù)單位或其它單位管理，受委托方為電梯使用管理單位；新安裝電梯未移交給全部權(quán)人，項目建設(shè)單位為電梯使用管理單位；出租、出借配有電梯場所，出租、出借協(xié)議應(yīng)該約定電梯使用管理單位；未約定，出租、出借方為電梯使用管理單位。氣瓶使用單位通常是指充裝單位，車用氣瓶、非反復(fù)充裝氣瓶、呼吸器用氣瓶使用單位是產(chǎn)權(quán)單位。特種設(shè)備安全管理機構(gòu)specialequipmentsafetymanagementorganization特種設(shè)備安全管理機構(gòu)是指使用單位中負(fù)擔(dān)特種設(shè)備安全管理職責(zé)內(nèi)設(shè)機構(gòu)。公眾聚集場所publicassemblyoccupancies公眾聚集場所是指學(xué)校、幼稚園、醫(yī)療機構(gòu)、車站、機場、客運碼頭、商場、餐飲場所、體育場館、展覽館、公園、賓館、影劇院、圖書館、兒童活動中心、公共浴池、養(yǎng)老機構(gòu)等。特種設(shè)備作業(yè)人員specialequipmentoperator特種設(shè)備作業(yè)人員是指鍋爐、壓力容器(含氣瓶)、壓力管道、電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設(shè)施、場(廠)內(nèi)專用機動車輛等特種設(shè)備作業(yè)人員及其相關(guān)管理人員。特種設(shè)備安全管理責(zé)任人specialequipmentsafetymanagementpersonincharge特種設(shè)備安全管理責(zé)任人是指使用單位最高管理層中主管本單位特種設(shè)備使用安全管理人員。特種設(shè)備安全管理員specialequipmentsafetyadministrator特種設(shè)備安全管理員是指具體負(fù)責(zé)特種設(shè)備使用安全管理人員。風(fēng)險risk風(fēng)險是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生可能性和嚴(yán)重性組合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失嚴(yán)重程度。風(fēng)險=可能性×嚴(yán)重性。風(fēng)險點risksiteofspecialequipment風(fēng)險點是指風(fēng)險伴隨設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，和在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┌殡S風(fēng)險作業(yè)活動，或以上二者組合。風(fēng)險點有時亦稱為風(fēng)險源。特種設(shè)備風(fēng)險點是指風(fēng)險伴隨特種設(shè)備及其伴隨風(fēng)險作業(yè)活動，如鍋爐、壓力容器、壓力管道、電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設(shè)施、場（廠）內(nèi)專用機動車輛，移動式壓力容器充裝、氣瓶充裝等。危險源hazard危險源是指可能造成人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失根源、狀態(tài)或行為，或它們組合。危險源可稱為危險有害原因，分為人原因、物原因、環(huán)境原因和管理原因四類。其中，根源是指含有能量或產(chǎn)生、釋放能量物理實體；狀態(tài)是指設(shè)備狀態(tài)、使用介質(zhì)和環(huán)境狀態(tài)等；行為是指決議人員、管理人員和作業(yè)人員決議行為、管理行為和作業(yè)行為。4基礎(chǔ)要求系統(tǒng)管理使用單位應(yīng)該按本細(xì)則實施特種設(shè)備危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險分級管控，其所屬行業(yè)、領(lǐng)域已將特種設(shè)備確定為風(fēng)險點，也應(yīng)該符合本細(xì)則風(fēng)險分級管控要求。落實主體責(zé)任使用單位是特種設(shè)備安全責(zé)任主體。使用單位應(yīng)明確特種設(shè)備危險源辨識、風(fēng)險評價和分級管控主管部門或機構(gòu)，明確其組織及組員職責(zé)、目標(biāo)和任務(wù)，其組員組成應(yīng)包含使用單位關(guān)鍵責(zé)任人、特種設(shè)備安全管理責(zé)任人、特種設(shè)備安全管理員、安全、設(shè)備、工藝等各職能部門責(zé)任人、相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員和特種設(shè)備作業(yè)人員。對設(shè)有特種設(shè)備安全管理機構(gòu)使用單位，應(yīng)該由特種設(shè)備安全管理機構(gòu)具體組織特種設(shè)備危險源辨識、風(fēng)險評價和分級管控工作。關(guān)鍵責(zé)任人應(yīng)全方面負(fù)責(zé)危險源辨識、風(fēng)險評價和分級管控工作；特種設(shè)備安全管理責(zé)任人應(yīng)負(fù)責(zé)組織本單位特種設(shè)備危險源辨識、風(fēng)險評價和分級管控工作；特種設(shè)備安全管理員、特種設(shè)備作業(yè)人員、相關(guān)部門和人員結(jié)合部門、崗位職責(zé)，根據(jù)“誰主管、誰負(fù)責(zé)”標(biāo)準(zhǔn)，實施危險源辨識、風(fēng)險評價和分級管控工作。編寫體系文件使用單位應(yīng)建立特種設(shè)備安全風(fēng)險分級管控制度，編制危險源辨識和風(fēng)險評價作業(yè)指導(dǎo)書，確定風(fēng)險識別、評價方法及風(fēng)險等級判定標(biāo)準(zhǔn)。編制風(fēng)險點登記臺賬、安全檢驗表分析（SCL+LS）評價統(tǒng)計、風(fēng)險分級管控清單等相關(guān)統(tǒng)計文件。實施全員培訓(xùn)使用單位應(yīng)制訂風(fēng)險分級管控培訓(xùn)計劃，并納入本單位年度安全培訓(xùn)計劃，分層次、分階段組織職員培訓(xùn)學(xué)習(xí)，使其掌握本單位風(fēng)險類別、危險源辨識和風(fēng)險評價方法、風(fēng)險評價結(jié)果、風(fēng)險管控方法，并保留培訓(xùn)統(tǒng)計。相關(guān)內(nèi)容應(yīng)涵蓋特種設(shè)備相關(guān)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)要求。風(fēng)險識別評價風(fēng)險點確定風(fēng)險點劃分標(biāo)準(zhǔn)使用單位應(yīng)該以在用單臺（套）特種設(shè)備及其作業(yè)活動為辨識單元進(jìn)行風(fēng)險點劃分，根據(jù)全方面排查、參考目錄、分類明確、范圍清楚、易于識別、便于管理標(biāo)準(zhǔn)，將風(fēng)險點劃分為：鍋爐，如承壓蒸汽鍋爐、承壓熱水鍋爐、有機熱載體鍋爐；壓力容器，如固定式壓力容器、移動式壓力容器、氧艙；壓力管道，如長輸管道、公用管道、工業(yè)管道；電梯，如曳引和強制驅(qū)動電梯、液壓驅(qū)動電梯、自動扶梯和自感人行道、其它類型電梯；起重機械，如橋式起重機、門式起重機、塔式起重機、流動式起重機、門座起重機、升降機、纜索式起重機、桅桿式起重機、機械式停車設(shè)備；客運索道，如客運架空索道、客運纜車、客運拖牽索道；大型游樂設(shè)施，如觀覽車類、滑行車類、架空游覽車類、陀螺類、飛行塔類、轉(zhuǎn)馬類、自控飛機類、賽車類、小火車類、碰碰車類、滑道類、水上游樂設(shè)施、無動力游樂設(shè)施；場（廠）內(nèi)專用機動車輛，如機動工業(yè)車輛、非公路用旅游觀光車輛。對移動式壓力容器、氣瓶充裝作業(yè)中風(fēng)險點劃分，應(yīng)該涵蓋充裝作業(yè)全過程全部常規(guī)和很規(guī)狀態(tài)作業(yè)活動。對于充裝前檢驗、充裝過程、充裝后檢驗等風(fēng)險等級高、可能造成嚴(yán)重后果作業(yè)活動應(yīng)進(jìn)行關(guān)鍵考慮。全部特種設(shè)備全部應(yīng)納入風(fēng)險點識別范圍內(nèi)，包含安全技術(shù)規(guī)范要求不需要辦理使用登記特種設(shè)備（如：D級鍋爐、深冷裝置中非獨立壓力容器、超高壓管式反應(yīng)器、簡單壓力容器等）風(fēng)險點排查使用單位應(yīng)依據(jù)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)要求組織對本單位特種設(shè)備使用全過程進(jìn)行風(fēng)險點排查。依據(jù)特種設(shè)備臺賬和單位實際情況，建立包含風(fēng)險點（特種設(shè)備）名稱、設(shè)備種類、類別、品種、型號、所在位置等基礎(chǔ)信息《風(fēng)險點登記臺賬-特種設(shè)備》（參見附錄A.1），為下一步進(jìn)行危險源辨識分析做好準(zhǔn)備。對于移動式壓力容器充裝和氣瓶充裝作業(yè)，充裝單位應(yīng)建立包含風(fēng)險點（充裝作業(yè)）名稱、作業(yè)活動內(nèi)容、崗位/地點、活動頻率等基礎(chǔ)信息《風(fēng)險點登記臺賬-充裝作業(yè)》（參見附錄A.2）。危險源辨識分析危險源辨識危險源辨識是識別使用單位特種設(shè)備風(fēng)險點內(nèi)全部包含危害原因，并確定每個危害原因特征過程。危險源辨識時，使用單位應(yīng)該落實特種設(shè)備安全管理“三落實、兩有證、一檢驗、一預(yù)案”和正確操作、精心維護(hù)要求，充足考慮危害原因根源和性質(zhì)。三落實：落實管理機構(gòu)、落實責(zé)任人員、落實規(guī)章制度（以文件形式明確）；兩有證：特種設(shè)備有《特種設(shè)備使用登記證》、特種設(shè)備作業(yè)人員有《特種設(shè)備作業(yè)人員證》；一檢驗：特種設(shè)備依法檢驗；一預(yù)案：制訂特種設(shè)備專題應(yīng)急預(yù)案并定時演練。危險源辨識內(nèi)容使用單位應(yīng)采取適合本單位危險源辨識方法，對風(fēng)險點內(nèi)存在危險源進(jìn)行辨識，并關(guān)鍵考慮溫度、壓力、介質(zhì)、容積、高度、速度、載荷等不一樣原因帶來影響。辨識范圍應(yīng)考慮人原因、物原因、環(huán)境原因和管理原因四個方面，其中：人原因應(yīng)包含作業(yè)人員持證情況、安全培訓(xùn)、人員配置、操作行為和技能等；物原因應(yīng)包含設(shè)備情況、安全附件或安全保護(hù)裝置、設(shè)備附帶裝置及工具、設(shè)備檢驗情況等；環(huán)境原因應(yīng)包含作業(yè)環(huán)境、自然環(huán)境等；管理原因應(yīng)包含特種設(shè)備安全管理機構(gòu)、安全管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案、安全技術(shù)檔案等。危險源引發(fā)事故特征及后果危險源引發(fā)事故特征是指和造成事故最嚴(yán)重后果對應(yīng)設(shè)備失效形式或致害方法。通常表現(xiàn)為爆炸、爆燃、泄露、傾覆、變形、斷裂、損傷、墜落、碰撞、剪切、擠壓、失控、故障或受困（滯留）等。危險源引發(fā)后果，包含人身傷害、人員被困、財產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。危險源辨識方法使用單位應(yīng)根據(jù)特種設(shè)備相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本單位實際，依據(jù)確定辨識方法，全方位、全過程辨識生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在安全風(fēng)險，做到系統(tǒng)、全方面、無遺漏。對于設(shè)備，宜采取安全檢驗表（SCL）法進(jìn)行危險源辨識。應(yīng)根據(jù)設(shè)備功效或結(jié)構(gòu)劃分為若干檢驗項目，針對每一檢驗項目，列出檢驗要求，對照檢驗要求逐項檢驗并確定不符合檢驗要求情況和后果等，具體分析步驟和要求參見附錄B。對于充裝作業(yè)，進(jìn)行危險源辨識時不限于以上方法。風(fēng)險評價風(fēng)險評價方法對于辨識出危險源，宜采取風(fēng)險矩陣(LS)評價法（參見附錄C）評價其風(fēng)險程度，依據(jù)評價結(jié)果劃分等級，并填寫安全檢驗表分析（SCL+LS）評價統(tǒng)計（參見附錄A.3）。使用單位也可依據(jù)本身實際情況采取其它風(fēng)險評價方法。風(fēng)險評價準(zhǔn)則使用單位在進(jìn)行風(fēng)險評價時，應(yīng)考慮人、設(shè)備和財產(chǎn)等三方面存在可能性和后果嚴(yán)重程度影響，并結(jié)合單位實際，明確后果（事故）發(fā)生可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險度取值標(biāo)準(zhǔn)，確定適用風(fēng)險判定準(zhǔn)則（參考附錄C中表C.4），進(jìn)行風(fēng)險評價，判定風(fēng)險等級。（附錄C中人員傷亡、直接經(jīng)濟(jì)損失情況僅供參考，可依據(jù)各使用單位風(fēng)險可接收程度進(jìn)行對應(yīng)調(diào)整。）風(fēng)險判定準(zhǔn)則制訂應(yīng)結(jié)合特種設(shè)備安全管理要求，并應(yīng)該同時充足考慮以下要求：相關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、部門規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；相關(guān)方訴求等。風(fēng)險等級風(fēng)險點風(fēng)險等級是以本臺（套）特種設(shè)備或充裝活動全部危險源中辨識結(jié)果最高等級確定；危險源風(fēng)險等級是利用風(fēng)險評價方法來進(jìn)行判定。風(fēng)險等級根據(jù)從高到低分為5級：1、2、3、4、5，其中，1級為最高風(fēng)險，5級為最低風(fēng)險。對于公眾聚集場所使用特種設(shè)備，其風(fēng)險等級在原有判定等級基礎(chǔ)上提升一級。以下情形危險源，其風(fēng)險等級直接判定為1級。超出特種設(shè)備要求參數(shù)范圍使用；缺乏安全附件、安全裝置或安全附件、安全裝置失靈而繼續(xù)使用；經(jīng)檢驗檢測判定為不合格而繼續(xù)使用；其它情形（參見附錄D）。風(fēng)險控制方法使用單位應(yīng)依據(jù)DB37/T2882要求風(fēng)險控制方法類別和基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合設(shè)備特點制訂風(fēng)險控制方法。風(fēng)險控制方法應(yīng)從工程技術(shù)（或工程控制）方法、管理方法、培訓(xùn)教育、個體防護(hù)、應(yīng)急處理等方面識別并評定現(xiàn)有控制方法有效性。假如現(xiàn)有控制方法不足以控制此項風(fēng)險，應(yīng)該提出提議或改善控制方法。風(fēng)險控制方法應(yīng)考慮安全性、可靠性、可行性、優(yōu)異性及經(jīng)濟(jì)合理性。重大風(fēng)險控制方法應(yīng)符合DB37/T2882第6.5.3要求。不一樣等級風(fēng)險要結(jié)合實際采取一個或多個方法進(jìn)行控制，直至風(fēng)險能夠接收。風(fēng)險控制方法在實施前應(yīng)依據(jù)DB37/T2882第6.5.2.2要求組織評審。風(fēng)險分級管控特種設(shè)備使用單位是風(fēng)險管控主體，應(yīng)將每個風(fēng)險點管控責(zé)任根據(jù)風(fēng)險等級逐層落實到企業(yè)、車間、班組、崗位，制訂和采取具體嚴(yán)密安全管控方法。風(fēng)險分級管控要求風(fēng)險分析評價和風(fēng)險等級判定時，應(yīng)對每項控制方法進(jìn)行評審，確定可行性、有效性。存在缺失、失效情況，應(yīng)制訂落實改善方法，有效管控風(fēng)險。風(fēng)險分級管控應(yīng)遵照風(fēng)險越高，管控層級越高標(biāo)準(zhǔn)；上一級負(fù)責(zé)管控風(fēng)險，下一級應(yīng)同時負(fù)責(zé)管控，并逐層落實具體方法。操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能造成嚴(yán)重后果風(fēng)險點應(yīng)關(guān)鍵進(jìn)行管控。使用單位應(yīng)結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定風(fēng)險管控層級。風(fēng)險分級及管控要求風(fēng)險等級危險程度管控要求1級極其危險（不可許可風(fēng)險）根據(jù)法律法規(guī)要求立即采取方法，只有當(dāng)風(fēng)險已降至可接收或可許可程度后，才能開始或繼續(xù)工作。表1風(fēng)險分級及管控要求（續(xù)）風(fēng)險等級危險程度管控要求2級高度危險應(yīng)制訂方法進(jìn)行控制管理。（企業(yè)或廠)級應(yīng)關(guān)鍵控制管理，特種設(shè)備安全管理責(zé)任人負(fù)責(zé)控制管理，各專業(yè)職能部門及特種設(shè)備安全管理員依據(jù)職責(zé)分工具體落實。當(dāng)風(fēng)險包含正在進(jìn)行中工作時，應(yīng)采取應(yīng)急方法，并依據(jù)需求為降低風(fēng)險制訂目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險降至可接收或可許可程度后才能開始或繼續(xù)工作。3級顯著危險需要控制整改。部（處）室級（車間上級單位）應(yīng)引發(fā)關(guān)注，負(fù)責(zé)危險源管理，特種設(shè)備安全管理員負(fù)責(zé)控制管理，所屬車間具體落實；應(yīng)制訂管理制度、要求進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險,在要求期限內(nèi)實施降低風(fēng)險方法。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)場所或公眾聚集場所，必需深入進(jìn)行評價，確定傷害可能性和是否需要改善控制方法。4級輕度危險車間級應(yīng)引發(fā)關(guān)注，負(fù)責(zé)危險源管理，負(fù)責(zé)控制管理，特種設(shè)備作業(yè)人員及所屬工段、班組具體落實；不需要另外控制方法，應(yīng)考慮投資效果更佳處理方案或不增加額外成本改善方法，需要監(jiān)視來確?？刂品椒ǖ靡跃S持現(xiàn)實狀況，保留統(tǒng)計。5級稍有危險（可忽略風(fēng)險）作業(yè)人員和相關(guān)職員應(yīng)引發(fā)注意，基層工段、班組負(fù)責(zé)控制管理，可依據(jù)是否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否制訂控制方法及保留統(tǒng)計。需要控制方法納入風(fēng)險監(jiān)控。風(fēng)險分級管控實施使用單位依據(jù)確定評價方法和風(fēng)險判定準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險評價分級后，根據(jù)A.5風(fēng)險等級對照表要求對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、通常風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色表示，實施分級管控。重大風(fēng)險點確定標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)特種設(shè)備使用管理特點，除5.3中分析判定重大風(fēng)險點外，屬于以下情形之一，直接判定為重大風(fēng)險點，用紅色標(biāo)識，企業(yè)級管控。非法生產(chǎn)；超出設(shè)計壽命；發(fā)生過特種設(shè)備事故；負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)部門認(rèn)定為重大危險源。編制風(fēng)險分級管控清單使用單位應(yīng)在每一輪危險源辨識和風(fēng)險評價后，編制包含全部風(fēng)險點各類風(fēng)險信息風(fēng)險分級管控清單（參見附錄A.4），逐層匯總、評審、修訂、審核、公布、培訓(xùn)，并按要求立即更新。使用單位應(yīng)該主動依據(jù)以下情況改變，立即更新風(fēng)險信息：國家、地方和行業(yè)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生改變所引發(fā)風(fēng)險程度改變；同類型風(fēng)險點或相關(guān)行業(yè)發(fā)生事故災(zāi)難，對事故、事件或其它信息有新認(rèn)識；組織機構(gòu)或管理體系發(fā)生重大調(diào)整；風(fēng)險點周圍環(huán)境發(fā)生較大改變；工藝系統(tǒng)或工作條件改變；設(shè)備結(jié)構(gòu)、控制系統(tǒng)、關(guān)鍵材料改變；新辨識出危險源；風(fēng)險程度或風(fēng)險控制方法改變。風(fēng)險通知使用單位應(yīng)結(jié)合風(fēng)險評價結(jié)果將制訂風(fēng)險控制方法通知內(nèi)部職員和相關(guān)方。對內(nèi)部職員進(jìn)行風(fēng)險分析結(jié)果統(tǒng)計和管控方法培訓(xùn)，使其掌握本崗位風(fēng)險點包含設(shè)備風(fēng)險等級、危險源風(fēng)險等級、所需管控方法、責(zé)任部門、責(zé)任人等信息。使用單位應(yīng)該建立安全風(fēng)險公告制度，在醒目位置和關(guān)鍵區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險公告欄，制作崗位安全風(fēng)險通知卡，標(biāo)明關(guān)鍵安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控方法、應(yīng)急方法及匯報方法等內(nèi)容。對存在重大安全風(fēng)險工作場所和崗位，要設(shè)置顯著警示標(biāo)志，并強化危險源監(jiān)測和預(yù)警。文件管理使用單位應(yīng)完整保留表現(xiàn)風(fēng)險管控過程統(tǒng)計資料，并分類建檔管理。最少應(yīng)包含風(fēng)險分級管控制度、安全檢驗表分析（SCL+LS）評價統(tǒng)計和風(fēng)險分級管控清單等內(nèi)容文件化結(jié)果；包含紅色（1級）、橙色（2級）風(fēng)險時，其辨識、評價過程統(tǒng)計，風(fēng)險控制方法及其實施和改善統(tǒng)計等，應(yīng)單獨建檔管理。分級管控效果經(jīng)過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，應(yīng)最少在以下方面有所改善：每一輪風(fēng)險辨識和評價后，應(yīng)使原有管控方法得到改善，或經(jīng)過增加新管控方法提升安全可靠性；職員對所從事崗位風(fēng)險有更充足認(rèn)識，安全技能和應(yīng)急處理能力深入提升；確保風(fēng)險控制方法連續(xù)有效制度得到改善和完善，風(fēng)險管控能力得到加強；依據(jù)改善風(fēng)險控制方法，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性；特種設(shè)備風(fēng)險得到有效管控，使用安全得到有效保障。連續(xù)改善DB37/T2882-“9連續(xù)改善”內(nèi)容適適用于本文件。

（規(guī)范性附錄）

分析統(tǒng)計表格風(fēng)險點登記臺賬-特種設(shè)備（統(tǒng)計受控號）單位：№：序號風(fēng)險點（特種設(shè)備）名稱種類類別品種型號位號/所在部位是否為公眾聚集場所備注1加氫反應(yīng)器壓力容器固定式壓力容器第三類壓力容器--否-填表人：日期：審核人：日期：填表說明：1、風(fēng)險點（特種設(shè)備）名稱：參考特種設(shè)備臺賬填寫；2、種類、類別、品種，按《特種設(shè)備目錄》要求填寫；3、對于本單位同一裝置或單元內(nèi)同一型號特種設(shè)備，可做合并處理，需在備注欄注明設(shè)備數(shù)量。風(fēng)險點登記臺賬-充裝作業(yè)（統(tǒng)計受控號）單位：№：序號風(fēng)險點（充裝作業(yè)）名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點活動頻率備注1液化石油氣氣瓶充裝充裝前檢驗-天天-填表人：日期：審核人：日期：填表說明：風(fēng)險點（充裝作業(yè)）名稱：依據(jù)《氣瓶充裝許可規(guī)則》和《移動式壓力容器充裝許可規(guī)則》許可項目中，采取充裝介質(zhì)類別+氣瓶/移動式壓力容器品種形式填寫，如液化石油氣氣瓶充裝、壓縮天然氣長管拖車充裝等。安全檢驗表分析（SCL+LS）評價統(tǒng)計（統(tǒng)計受控號）單位：崗位：風(fēng)險點（區(qū)域/裝置/設(shè)備）名稱：No：序號檢驗項目檢驗要求不符合要求情況、可能造成事故特征及后果現(xiàn)有控制方法LSR評價等級管控等級提議新增（改善）方法備注分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說明：1、風(fēng)險點名稱：參考5.1.1風(fēng)險劃分標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)區(qū)域/裝置/設(shè)備名稱進(jìn)行填寫；2、檢驗項目：又稱辨識對象，指辨識風(fēng)險點內(nèi)包含人原因、物原因、環(huán)境原因和管理原因等，可依據(jù)5.2.2危險源辨識內(nèi)容填寫。3、檢驗要求：針對每個檢驗項目（辨識對象），法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范和操作規(guī)程要求正確行為或狀態(tài)。4、事故特征及后果，參考5.2.3危險源引發(fā)事故特征及后果填寫。5、現(xiàn)有控制方法：應(yīng)涵蓋工程技術(shù)方法、管理方法、培訓(xùn)教育、個體防護(hù)、應(yīng)急處理等五個方面。、6、L、S、R值：表內(nèi)L、S、R取值參考附錄C。7、評價等級：利用風(fēng)險評價方法和重大風(fēng)險確定標(biāo)準(zhǔn)，確定風(fēng)險等級。8、管控等級：根據(jù)附錄A.5風(fēng)險等級對照表要求對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，劃分重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、通常風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。9、分析人為實際填表人，審核人為特種設(shè)備安全管理員，審定人為特種設(shè)備安全管理責(zé)任人。風(fēng)險分級管控清單風(fēng)險點檢驗項目檢驗要求評價等級管控等級可能造成事故特征及后果管控方法管控層級責(zé)任單位責(zé)任人備注編號類型名稱序號名稱1設(shè)備/充裝作業(yè)123填表說明：管控方法是指按一定程序確定全部管控方法，包含“現(xiàn)有安全控制方法”和“提議改善方法”，內(nèi)容必需具體和具體，內(nèi)容應(yīng)涵蓋工程技術(shù)方法、管理方法、培訓(xùn)教育、個體防護(hù)、應(yīng)急處理等方面。風(fēng)險等級對照表判定方法管控等級重大風(fēng)險較大風(fēng)險通常風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險采取風(fēng)險矩陣（LS）法1級2級3級4級5級風(fēng)險色度紅色橙色黃色藍(lán)色藍(lán)色

（資料性附錄）

安全檢驗表法（SCL）方法概述依據(jù)特種設(shè)備相關(guān)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，對特種設(shè)備及其作業(yè)過程中潛在危險有害原因進(jìn)行判別檢驗。包含編制安全檢驗表、進(jìn)行危險源辨識等步驟。安全檢驗表編制依據(jù)編制依據(jù)包含：特種設(shè)備相關(guān)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及要求；中國外事故案例和企業(yè)以往事故情況；系統(tǒng)分析確定危險部位及防范方法；分析人員經(jīng)驗和可靠參考資料；相關(guān)研究結(jié)果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢驗表等。編制安全檢驗表編制工作包含：確定編制人員：包含特種設(shè)備安全管理員、作業(yè)人員等各方面人員；熟悉設(shè)備及其相關(guān)工藝系統(tǒng)和作業(yè)活動：包含設(shè)備及相關(guān)工藝系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、功效、工藝步驟、操作條件、部署和已經(jīng)有安全衛(wèi)生設(shè)施；搜集資料：搜集相關(guān)特種設(shè)備安全法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及設(shè)備及相關(guān)工藝系統(tǒng)過去發(fā)生事小說件資料，作為編制安全檢驗表依據(jù)；編制表格：確定檢驗項目、標(biāo)準(zhǔn)要求、事故特征及后果、安全控制方法、方法有效性評價、方法實施責(zé)任人等要素（參考附錄A.3、A.4相關(guān)欄目內(nèi)容，也可單獨編制或直接采取該表）。安全檢驗表分析評價分析評價步驟以下：列出《風(fēng)險點登記臺賬-特種設(shè)備》（見附錄A.1）《風(fēng)險點登記臺賬-充裝作業(yè)》（見附錄A.2）；依據(jù)臺賬內(nèi)容，劃分為若干危險源，對照安全檢驗表逐一分析潛在危害；對每個危險源，根據(jù)《安全檢驗表分析（SCL+LS）評價統(tǒng)計》（見附錄A.3）進(jìn)行全過程系統(tǒng)分析和統(tǒng)計。

（資料性附錄）

風(fēng)險矩陣（LS）評價法風(fēng)險矩陣評價法（簡稱LS），R=L×S，其中R是危險性（也稱風(fēng)險度），事故發(fā)生可能性和事件后果結(jié)合，L是事故發(fā)生可能性；S是事故后果嚴(yán)重性；R值越大，說明該風(fēng)險點危險性大、風(fēng)險大。事故發(fā)生可能性（L）判定準(zhǔn)則等級標(biāo)準(zhǔn)5違反法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范，或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制方法，或危害發(fā)生不能被發(fā)覺（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或常常發(fā)生這類事故或事件。4危害發(fā)生不輕易被發(fā)覺，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制方法，但未有效實施或控制方法不妥，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生3沒有保護(hù)方法（如沒有保護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用具等），或未嚴(yán)格按操作程序?qū)嵤?，或危害發(fā)生輕易被發(fā)覺（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能立即發(fā)覺，并定時進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制方法，并能有效實施，或過去偶然發(fā)生事故或事件。1有充足、有效防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)方法，或職員安全意識相當(dāng)高，嚴(yán)格實施操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。事件后果嚴(yán)重性（S）判別準(zhǔn)則等級法律、法規(guī)及其它要求人員直接經(jīng)濟(jì)損失企業(yè)形象其它5違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡100萬元以上重大國際影響鍋爐、壓力容器、壓力管道爆炸；壓力容器、壓力管道有毒介質(zhì)泄漏，造成1萬人以上5萬人以下轉(zhuǎn)移；起重機械整體傾覆；客運索道、大型游樂設(shè)施高空滯留