2023年私募基金基金合同模板范本

合同編號(hào):

****精選2號(hào)母基金

私募基金合同

私募基金管理管控人：****（上海）投資管理

管控有限公司

私募基金托管人：耕**證券股份有限公司

重要提示

私募基金管理管控人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理管控和運(yùn)用基金

資產(chǎn)，但投資者購(gòu)買(mǎi)本基金并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類(lèi)

金融機(jī)構(gòu)，私募基金管理管控人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資

有風(fēng)險(xiǎn)，私募基金管理管控人的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)業(yè)績(jī)。

本合同將按中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定提請(qǐng)備案，但中國(guó)證券投資基金

業(yè)協(xié)會(huì)接受本合同的備案并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或

保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

私募基金管理管控人提醒投資者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在作出投

資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。

編號(hào)：

時(shí)間：2021年x月x日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第1頁(yè)共99頁(yè)

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時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第2頁(yè)共99頁(yè)

目錄

重要提示.........................................................................0

一、前言.........................................................................4

二、釋義.........................................................................4

三、聲明與承諾...................................................................8

四、私募基金的基本情況..........................................................9

五、私募基金的募集..............................................................10

六、私募基金的成立與備案.......................................................14

七、私募基金的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)讓.................................................15

八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)...........................................................21

九、私募基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)..........................................29

十、私募基金份額的登記.........................................................32

十一、私募基金的投資...........................................................33

十二、私募基金的財(cái)產(chǎn)...........................................................36

十三、交易及清算交收安排.......................................................39

十四、越權(quán)交易處理.............................................................46

十五、私募基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算............................................47

十六、私募基金的費(fèi)用與稅收.....................................................56

十七、私募基金的收益分配.......................................................61

十八、信息披露與報(bào)告...........................................................62

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十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示..................................................................65

二十、基金有關(guān)文件檔案的保存...................................................69

二十一、基金份額的非交易過(guò)戶(hù)和凍結(jié)............................................70

二十二、私募基金托管人對(duì)私募基金管理管控人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查...................71

二十三、私募基金管理管控人對(duì)私募基金托管人的業(yè)務(wù)核查.........................71

二十四、基金合同的效力、變更、解除及終止......................................72

二十五、私募基金托管人和私募基金管理管控人的更換..............................75

二十六、私募基金的清算.........................................................76

二十七、違約責(zé)任...............................................................79

二十八、法律適用和爭(zhēng)議的處理...................................................80

二十九、其他事項(xiàng)...............................................................81

附件一：投資監(jiān)督事項(xiàng)表.........................................................85

附件二：私募基金管理管控人與私募基金管理管控人委托的基金代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù).86

附件三：投資人信息表...........................................................88

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時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第4頁(yè)共99頁(yè)

一、前言

訂立本合同的目的、依據(jù)和原則：

1、訂立本合同的目的是明確本合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范本基金的運(yùn)作、保護(hù)基金

份額持有人的合法權(quán)益。

2、訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法通則》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《中

華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金法》）、《私募投資基金監(jiān)督管理管控暫行辦

法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募辦法》）、《私募投資基金管理管控人登記和基金備案辦法（試行）》、《私

募投資基金信息披露管理管控辦法》、《私募投資基金募集行為管理管控辦法》及其他法律法

規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

3、訂立本合同遵照基金份額持有人、私募基金管理管控人、私募基金托管人平等自愿、

誠(chéng)實(shí)信用的原則。本合同是約定本合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金

相關(guān)的涉及本合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本合同為準(zhǔn)。

4、本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若本合同的合適的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法

規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。

二、釋義

在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有如下含義：

?本合同：《****精選2號(hào)母基金私募基金合同》及對(duì)該合同的任何有效修訂和補(bǔ)充。

■本基金、私募基金：****精選2號(hào)母基金。

■私募投資基金：以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。

?私募基金投資者、基金投資者：依法可以投資于私募投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資

者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)私募投資基金的其他投資者的合稱(chēng)。

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時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第5頁(yè)共99頁(yè)

■私募基金管理管控人：****（上海）投資管理管控有限公司。

■私募基金托管人：****證券股份有限公司。

?基金份額持有人：簽署本合同，履行出資義務(wù)取得基金份額的基金投資者。

■法律法規(guī)：指中國(guó)公布實(shí)施并現(xiàn)時(shí)有效的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件。

■金融監(jiān)管部門(mén)：指負(fù)責(zé)金融市場(chǎng)監(jiān)管的機(jī)關(guān)和投資基金行業(yè)自律組織。

■中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱(chēng)“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）:基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的全國(guó)性、

行業(yè)性、非營(yíng)利性社會(huì)組織。

■運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)：接受私募基金管理管控人委托，根據(jù)與其簽訂的運(yùn)營(yíng)外包服務(wù)協(xié)議中約

定的服務(wù)范圍，為本基金提供份額注冊(cè)登記、基金估值等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的運(yùn)營(yíng)服

務(wù)機(jī)構(gòu)為****證券股份有限公司。

?份額登記機(jī)構(gòu)：本基金的份額登記機(jī)構(gòu)為****證券股份有限公司。

■募集機(jī)構(gòu)：本基金的募集機(jī)構(gòu)為私募基金管理管控人

■監(jiān)督機(jī)構(gòu)：本私募基金管理管控人直銷(xiāo)募集賬戶(hù)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)為****證券股份有限公司。

■證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)：指私募基金管理管控人指定且經(jīng)私募基金托管人同意的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)。

■期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)：指私募基金管理管控人指定且經(jīng)私募基金托管人同意的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)。

?交易日：指上海證券交易所和深圳證券交易所共同的正常交易日。

■成立日：指達(dá)到基金合同約定的條件，本基金依法成立的日期。

■開(kāi)放日（如有）：私募基金管理管控人辦理基金份額申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的交易日。

?銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指私募基金管理管控人及/或私募基金管理管控人委托的代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。

■TS：本基金在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)受理基金投資者申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)申請(qǐng)及其他與本基金有

關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的日期。

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編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第6頁(yè)共99頁(yè)

T+n日：T日后的第n個(gè)交易日（n為整數(shù)），當(dāng)n為負(fù)數(shù)時(shí)表示T日前的第n個(gè)交易日。

Mil：本基金自私募基金管理管控人與私募基金托管人核對(duì)T日凈值一致的時(shí)刻、自私

募基金管理管控人收到運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)與私募基金托管人核對(duì)一致的T日凈值的時(shí)刻或

者私募基金托管人通知私募基金管理管控人T日凈值小于或等于補(bǔ)倉(cāng)止損線(xiàn)的時(shí)刻較

早者所在日期。（如適用）

M+n日：M日后的第n個(gè)交易日（n為整數(shù)），當(dāng)n為負(fù)數(shù)時(shí)表示M日前的第n個(gè)交易日。

（如適用）

運(yùn)作年度：指基金成立日或成立日的對(duì)日起算，實(shí)際存續(xù)天數(shù)滿(mǎn)一個(gè)自然年度的期間。

基金財(cái)產(chǎn)：基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、私募基金管理管控人管理管控并由私募基

金托管人托管的作為本合同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)。

托管資金專(zhuān)用賬戶(hù)（簡(jiǎn)稱(chēng)“托管資金賬戶(hù)”）：是私募基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在具有基金

托管資格的商業(yè)銀行開(kāi)立的銀行專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)，用于基金財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放

與支付，該賬戶(hù)不得存放其他性質(zhì)資金。

證券賬戶(hù)：本基金在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中登公司”）上海分

公司、深圳分公司開(kāi)設(shè)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)，以及在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司及銀行

間市場(chǎng)清算所股份有限公司開(kāi)立的有關(guān)賬戶(hù)及其他證券類(lèi)賬戶(hù)。

證券交易資金賬戶(hù)：私募基金管理管控人或私募基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)

開(kāi)立的證券交易資金賬戶(hù)，用于基金財(cái)產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金

的變動(dòng)明細(xì)以及場(chǎng)內(nèi)證券交易清算。

期貨賬戶(hù)：私募基金管理管控人或私募基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的期

貨保證金賬戶(hù)，用于基金財(cái)產(chǎn)期貨交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)

以及期貨交易清算。

募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù)（簡(jiǎn)稱(chēng)“募集賬戶(hù)”）：指本基金募集期開(kāi)始前為本基金財(cái)產(chǎn)在商

業(yè)銀行開(kāi)立的專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，用于接受基金投資者的委托資金，以及賬戶(hù)內(nèi)資金與托管資金

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編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第7頁(yè)共99頁(yè)

賬戶(hù)、投資者收益賬戶(hù)及私募基金管理管控人（或私募基金管理管控人指定的第三方募

集機(jī)構(gòu)的賬戶(hù)）賬戶(hù)的定向劃轉(zhuǎn)。

■基金資產(chǎn)總值：本基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、證券交易結(jié)算資金、期貨

保證金、各種應(yīng)收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。

■基金資產(chǎn)凈值：本基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。

?基金份額凈值：計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。

■基金資產(chǎn)估值：計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額

凈值的過(guò)程。

?募集期：指本基金的初始銷(xiāo)售期限。

■存續(xù)期：指本基金成立至清算之間的期限。

■認(rèn)購(gòu)：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購(gòu)買(mǎi)本基金份額的行為。

■申購(gòu)：指基金成立后，在基金開(kāi)放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本基金份額的

行為。

■贖回：指基金成立后，在基金開(kāi)放日，基金份額持有人按照本合同的規(guī)定將本基金份額

兌換為現(xiàn)金的行為。

?不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服的客觀情況。該等不可抗力

事件包括但不限于自然災(zāi)害、地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、暴亂、流行病、政府行

為、罷工、停工、停電、通訊失敗等，非因私募基金管理管控人、私募基金托管人自身

原因?qū)е碌南嚓P(guān)技術(shù)相關(guān)系統(tǒng)異常事故、政策法規(guī)的修改或監(jiān)管要求調(diào)整等情形。因中

國(guó)人民銀行或其他商業(yè)銀行結(jié)算相關(guān)系統(tǒng)出現(xiàn)故障導(dǎo)致結(jié)算無(wú)法進(jìn)行的情形，因電信服

務(wù)商原因?qū)е沦Y金劃付的網(wǎng)絡(luò)中斷、無(wú)法使用的情形，構(gòu)成不可抗力事件。

■新三板：指全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)系統(tǒng)。

■港股通股票：指港股通標(biāo)的范圍內(nèi)的證券。

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編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第8頁(yè)共99頁(yè)

■證券交易所：指上海證券交易所、深圳證券交易所、香港聯(lián)合交易所、全國(guó)中小企業(yè)股

份轉(zhuǎn)讓相關(guān)系統(tǒng)。

?期貨交易所：指中國(guó)金融期貨交易所、鄭州商品交易所、上海期貨交易所、大連商品交

易所。

三、聲明與承諾

私募基金管理管控人保證在募集資金前已在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理管控

人，私募基金管理管控人登記編碼為P1011164O私募基金管理管控人向投資者進(jìn)一步聲明，

中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理管控人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理管

控人投資相關(guān)能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。私募基金管理

管控人保證已在簽訂本合同前揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解私募基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)

險(xiǎn)認(rèn)知相關(guān)能力和承受相關(guān)能力。私募基金管理管控人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)

慎勤勉的原則管理管控運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不對(duì)基金活動(dòng)的盈利性和最低收益作出任何承諾。

私募基金托管人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，

并履行合同約定的其他義務(wù)。

私募基金投資者聲明其為符合《私募辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用

途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解本合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)

及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)；私募基金投資者承諾其向私募

基金管理管控人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受相

關(guān)能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料

如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知私募基金管理管控人或募集機(jī)構(gòu)。私募基金投資者

知曉，私募基金管理管控人、私募基金托管人及相關(guān)機(jī)構(gòu)未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況做出任

何承諾或擔(dān)保。

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編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第9頁(yè)共99頁(yè)

四、私募基金的基本情況

（一）私募基金的名稱(chēng)：****精選2號(hào)母基金。

（-）私募基金的運(yùn)作方式：封閉式

（三）私募基金的計(jì)劃募集總額（如有）：

本基金計(jì)劃募集總額不低于人民幣200萬(wàn)元，且不超過(guò)人民幣2億元。

（四）私募基金的投資目標(biāo)和投資范圍：

1、投資目標(biāo)

具體詳見(jiàn)第十一章第一條之“投資目標(biāo)”。

2、投資范圍

具體詳見(jiàn)第十一章第二條之“投資范圍”。

（五）私募基金的存續(xù)期限：6年。

（六）私募基金份額的初始募集面值：本基金份額的初始募集面值為L(zhǎng)00元，認(rèn)購(gòu)價(jià)

格為1.00元/份。

本基金為均等份額，除本合同另有約定外，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

（七）私募基金的托管事項(xiàng)：本基金的私募基金托管人為****證券股份有限公司。私募

基金托管人已獲得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券投資基金托管資格。

（八）私募基金的外包事項(xiàng)：本基金的運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)為本基金提供份額注冊(cè)登記、基金

估值等外包事項(xiàng)服務(wù)。本基金的運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)為****證券股份有限公司。運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)已完

成在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的備案，編號(hào)為A00005

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編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第1。頁(yè)共99頁(yè)

五、私募基金的募集

（-）私募基金的募集

1、私募基金的募集機(jī)構(gòu)：****（上海）投資管理管控有限公司

2、私募基金的募集對(duì)象

本基金僅向符合《私募辦法》規(guī)定的合格投資者發(fā)售。合格投資者包括“普通合格投資

者”和“特殊合格投資者”。

“普通合格投資者”符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：（1）凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元（人

民幣，下同）的單位；（2）金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)

元的個(gè)人。前款所稱(chēng)金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理管控計(jì)劃、

銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

“特殊合格投資者”包括下列投資者：（1）社會(huì)保隙基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善

基金等社會(huì)公益基金；（2）依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃；（3）投資于所管理

管控私募基金的私募基金管理管控人及其從業(yè)人員；（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

3、私募基金的募集方式：非公開(kāi)方式向特定投資者募集。

4、私募基金的募集期限:本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起【3】個(gè)月。私募基

金管理管控人有權(quán)根據(jù)本基金銷(xiāo)售的實(shí)際情況縮短或延長(zhǎng)募集期,但延長(zhǎng)期限不得超過(guò)【30】

天，募集期的變更適用于所有募集機(jī)構(gòu)。私募基金管理管控人擬縮短或延長(zhǎng)募集期的，應(yīng)提

前【3】個(gè)工作日發(fā)布通知。

當(dāng)本基金符合法律法規(guī)規(guī)定的成立條件時(shí)，私募基金管理管控人可以提前終止本基金的

募集。募集期限屆滿(mǎn)本基金不能成立的，基金募集失敗。

（二）私募基金的認(rèn)購(gòu)

1、認(rèn)購(gòu)的價(jià)格及方式

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編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第II頁(yè)共99頁(yè)

（1）基金投資者認(rèn)購(gòu)基金時(shí)，按照面值（人民幣1.00元）為基準(zhǔn)計(jì)算基金份額。

（2）基金認(rèn)購(gòu)采用金額申請(qǐng)的方式。

2、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)

認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)完成后，基金投資者不得撤銷(xiāo)。募集機(jī)構(gòu)受理申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)成功

的確認(rèn)，而僅代表募集機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以份額登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為

準(zhǔn)。

本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人，并按《私募辦法》第十三條的規(guī)定合并計(jì)算投資者人

數(shù).私募基金管理管控人在募集期的每個(gè)交易日可接受的人數(shù)限制內(nèi)，按照“時(shí)間優(yōu)先、金

額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。超出基金投資者人數(shù)規(guī)模上限的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)為無(wú)效申請(qǐng)。

3、認(rèn)購(gòu)金額的限制

基金投資者首次凈認(rèn)購(gòu)金額應(yīng)不低于100萬(wàn)元人民幣（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)，且本合同“募集對(duì)

象”中的“特殊合格投資者”不受此限）。募集期間每次追加認(rèn)購(gòu)金額應(yīng)不低于10萬(wàn)元人民

幣

4、認(rèn)購(gòu)的費(fèi)率

本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%。

5、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式

認(rèn)購(gòu)份額=認(rèn)購(gòu)金額/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）/面值。

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額*認(rèn)購(gòu)費(fèi)率/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）。

凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）。

認(rèn)購(gòu)份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此帶來(lái)的收益和損失歸入

基金財(cái)產(chǎn)。

6、初始認(rèn)購(gòu)資金的管理管控及利息處理方式

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編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第12頁(yè)共99頁(yè)

基金募集期間認(rèn)購(gòu)資金利息歸入基金資產(chǎn)，利息金額按銀行同期活期利率計(jì)息，以份額

登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

（三）私募基金份額認(rèn)購(gòu)金額、付款期限

1、基金投資者認(rèn)購(gòu)私募基金份額的認(rèn)購(gòu)金額詳見(jiàn)本合同“附件三：投資人信息表”；

2、基金投資者應(yīng)于募集機(jī)構(gòu)指定的日期及方式支付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。

（四）投資者冷靜期及回訪(fǎng)確認(rèn)

募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者簽署基金合同之前，向其說(shuō)明投資冷靜期、回訪(fǎng)確認(rèn)（若有）等

程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，向投資者重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險(xiǎn)，并與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)

揭示書(shū)。

1、投資者冷靜期

投資者認(rèn)購(gòu)及/或申購(gòu)本基金時(shí)，本私募基金管理管控人為投資者設(shè)置二十四小時(shí)的投

資冷靜期，冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購(gòu)及/或申購(gòu)基金的款項(xiàng)后起算，募

集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。投資者在投資冷靜期內(nèi)，有權(quán)主動(dòng)聯(lián)系私募基

金管理管控人解除基金合同。

但是，“特殊合格投資者”、專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)、受?chē)?guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理管控機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融

產(chǎn)品不適用投資冷靜期的限制。

2、募集機(jī)構(gòu)的回訪(fǎng)確認(rèn)

投資者認(rèn)購(gòu)及/或申購(gòu)本基金時(shí)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿(mǎn)后，指令本機(jī)構(gòu)從事基

金銷(xiāo)售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話(huà)、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪(fǎng)，回訪(fǎng)過(guò)程不

得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪(fǎng)確認(rèn)無(wú)效。投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪(fǎng)

確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時(shí)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定及時(shí)退還投資

者的全部認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。在募集機(jī)構(gòu)約定的回訪(fǎng)時(shí)間內(nèi)，未回訪(fǎng)確認(rèn)成功，募集機(jī)構(gòu)有權(quán)解除

基金合同并按合同約定及時(shí)退還投資者的全部認(rèn)購(gòu)及/或申購(gòu)款項(xiàng)。未經(jīng)回訪(fǎng)確認(rèn)成功，投

資者交納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)不得由募集賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)到基金財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)或托管資金賬戶(hù)，私募基金管

第12頁(yè)共99頁(yè)

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第13頁(yè)共99頁(yè)

理管控人不得投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購(gòu)及/或申購(gòu)基金款項(xiàng)。

（五）募集期間資金的處理

（1）直銷(xiāo)處理

基金投資者通過(guò)私募基金管理管控人直銷(xiāo)渠道認(rèn)購(gòu)基金的,應(yīng)將認(rèn)購(gòu)款劃入如下募集賬

戶(hù)：

募集賬戶(hù)名稱(chēng)：****證券股份有限公司運(yùn)營(yíng)外包專(zhuān)戶(hù)

募集賬戶(hù)賬號(hào)：******

募集賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)銀行名稱(chēng)：********

募集賬戶(hù)大額支付號(hào)：********

在基金募集行為結(jié)束之前，募集資金任何人不能動(dòng)用。對(duì)直銷(xiāo)募集賬戶(hù)的監(jiān)控由監(jiān)督機(jī)

構(gòu)負(fù)責(zé)。

募集賬戶(hù)是運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)接受私募基金管理管控人委托代為提供基金服務(wù)的專(zhuān)用賬戶(hù)，

并不代表運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)資金，也不表明運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)本基金的價(jià)

值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。在募集賬戶(hù)的使用過(guò)程

中，除非有足夠的證據(jù)證明是因運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的原因造成的損失外，私募基金管理管控人應(yīng)

就其自身操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)于私募基金管理管控

人的投資運(yùn)作不承擔(dān)任何責(zé)任。

各方確認(rèn)：私募基金管理管控人的運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)不對(duì)募集賬戶(hù)承擔(dān)監(jiān)管義務(wù)?；鹜顿Y

者將委托資金劃入本基金募集賬戶(hù)的匯出賬戶(hù)為投資者收益賬戶(hù)，私募基金管理管控人只能

將募集賬戶(hù)中的資金定向劃撥至該基金對(duì)應(yīng)的托管資金賬戶(hù)（認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)時(shí)）、投資者收益

賬戶(hù)（分紅、贖回、清算時(shí)）及私募基金管理管控人或私募基金管理管控人委托的第三方募

集機(jī)構(gòu)的賬戶(hù)（劃撥認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等在本基金合同中列明的費(fèi)用時(shí)）。

（2）代銷(xiāo)處理（如有）

第13頁(yè)共99頁(yè)

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第14頁(yè)共99頁(yè)

基金投資者通過(guò)私募基金管理管控人委托的第三方募集機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)基金的,應(yīng)將認(rèn)購(gòu)款劃

入第三方募集機(jī)構(gòu)指定的募集專(zhuān)用賬戶(hù)，或由第三方募集機(jī)構(gòu)根據(jù)投資者的認(rèn)購(gòu)指令從投資

者賬戶(hù)中進(jìn)行扣劃。

六、私募基金的成立與備案

(-)私募基金的成立

1、私募基金合同的簽署方式

本合同的簽署將采用紙質(zhì)簽名方式?；鹜顿Y者在簽署合同后方可進(jìn)行認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)。

2、私募基金的成立的條件

(1)本基金募集期結(jié)束后，私募基金管理管控人應(yīng)確認(rèn)認(rèn)購(gòu)結(jié)果，并將全部募集資金

劃入基金托管資金賬戶(hù)。

(2)私募基金托管人核實(shí)資金到賬情況，并向私募基金管理管控人出具資金到賬通知

書(shū)，基金即告成立。

3、私募基金托管人的監(jiān)督職責(zé)自基金募集期結(jié)束、基金成立后開(kāi)始。私募基金管理管

控人應(yīng)于基金成立后通知全體基金份額持有人。

(-)基金募集失敗的處理方式

如果募集期限屆滿(mǎn)，本基金不能成立的，私募基金管理管控人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

2、在基金募集期限屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款

利息;

3、將私募基金托管人已蓋章的基金合同及其他相關(guān)協(xié)議在基金募集期限屆滿(mǎn)后10日內(nèi)

如數(shù)原件返還私募基金托管人。未能如數(shù)返還的，應(yīng)向私募基金托管人書(shū)面說(shuō)明原因、去向

并加蓋公章。

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編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第15頁(yè)共99頁(yè)

（三）基金的備案

私募基金管理管控人在基金成立后20個(gè)工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。

私募基金在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案后方可進(jìn)行投資運(yùn)作。

七、私募基金的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)讓

（-）申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所、時(shí)間

1、申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所

本基金的申購(gòu)和贖回將通過(guò)私募基金管理管控人的直銷(xiāo)中心及/或私募基金管理管控人

委托的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理。私募基金管理管控人可根據(jù)情況變更或增減代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)?；鹜顿Y者可

以在募集機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或者按照募集機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)與贖回。

2、申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間

本基金自成立日起封閉運(yùn)行。

經(jīng)運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)同意，私募基金管理管控人可根據(jù)基金運(yùn)作相關(guān)需求增設(shè)臨時(shí)開(kāi)放日

（包括在封閉期內(nèi)增設(shè)臨時(shí)開(kāi)放日，臨時(shí)開(kāi)放日可能存在計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬的情況），并最遲于

該臨時(shí)開(kāi)放日前一交易日15：00前發(fā)函通知運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)及私募基金托管人，臨時(shí)開(kāi)放日

允許申購(gòu)與/或贖回，具體以私募基金管理管控人公告為準(zhǔn)。

（二）申購(gòu)和贖回的預(yù)約登記

基金投資者通過(guò)私募基金管理管控人直銷(xiāo)申購(gòu)本基金的，應(yīng)在申購(gòu)預(yù)約登記期間（TT0

日至TTB（自然日）12點(diǎn)前）（T指開(kāi)放日）內(nèi)進(jìn)行申購(gòu)預(yù)約登記，并將申購(gòu)資金匯入本

基金募集賬戶(hù)。申購(gòu)預(yù)約登記成功以基金投資者已簽署基金合同并且申購(gòu)資金到達(dá)本募集賬

戶(hù)為準(zhǔn)。若基金投資者未在申購(gòu)預(yù)約登記期間內(nèi)申購(gòu)預(yù)約登記成功，則私募基金管理管控人

有權(quán)拒絕接受該基金投資者在當(dāng)期開(kāi)放日的申購(gòu)申請(qǐng)。

基金份額持有人通過(guò)私募基金管理管控人直銷(xiāo)贖回本基金的，應(yīng)于贖回預(yù)約登記期間

（T-9日至T-5EI）（T指開(kāi)放日）之間填寫(xiě)私募基金管理管控人提供的申請(qǐng)表進(jìn)行贖回預(yù)約

第15頁(yè)共99頁(yè)

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第16頁(yè)共99頁(yè)

登記。贖回預(yù)約登記成功以私募基金管理管控人收到申請(qǐng)表并經(jīng)私募基金管理管控人確認(rèn)為

準(zhǔn)。若基金份額持有人未在贖回預(yù)約登記期間內(nèi)贖回預(yù)約登記成功，則私募基金管理管控人

有權(quán)拒絕接受該基金份額持有人在當(dāng)期開(kāi)放日的贖回申請(qǐng)。

基金投資者通過(guò)代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申購(gòu)、贖回本基金的，應(yīng)根據(jù)代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)制定的規(guī)則和

流程辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。

（三）申購(gòu)和贖回的方式、價(jià)格及程序

1、本基金申購(gòu)和贖回采用未知價(jià)原則，即基金的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格以基金投資者提

交申購(gòu)或贖回申請(qǐng)的開(kāi)放日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。

2、本基金采用金額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)。

3、基金份額的贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照基金投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和紅利再投

資所得份額的先后次序進(jìn)行贖回。

4、基金投資者在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須按照銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額支付申購(gòu)資金，在提

交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)無(wú)效而不予確認(rèn)。

（四）申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)

銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)受理申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)成功的確認(rèn)，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了申請(qǐng)。

申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以份額登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。

本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人。私募基金管理管控人在申購(gòu)預(yù)約登記期間的每個(gè)交易

日可接受的人數(shù)限制內(nèi)，按照“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效申購(gòu)申請(qǐng)。超出基金

投資者人數(shù)規(guī)模上限的申購(gòu)申請(qǐng)為無(wú)效申請(qǐng)。

在正常情況下，份額登記機(jī)構(gòu)在T+2日內(nèi)對(duì)T日申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

若申購(gòu)不成功，私募基金管理管控人應(yīng)在T+2日起三十日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)。

基金份額持有人贖回申請(qǐng)確認(rèn)成功后，私募基金管理管控人將在贖回確認(rèn)日后7個(gè)交

易日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。

（五）申購(gòu)和贖回的金額限制

第16頁(yè)共99頁(yè)

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第17頁(yè)共99頁(yè)

基金投資者首次凈申購(gòu)金額應(yīng)不低于100萬(wàn)元人民幣（不含申購(gòu)費(fèi)，且本合同“募集對(duì)

象”中的“特殊合格投資者”不受此限）且符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，在開(kāi)放日內(nèi)追加申購(gòu)的,

追加金額應(yīng)為10萬(wàn)元人民幣起。

基金份額持有人持有的基金資產(chǎn)凈值高于100萬(wàn)時(shí),基金份額持有人可對(duì)份額全部贖回

或者部分贖回；選擇部分贖回基金份額的，贖回后持有的基金資產(chǎn)凈值不得低于100萬(wàn)元。

當(dāng)私募基金管理管控人確認(rèn)基金份額持有人申請(qǐng)部分贖回基金份額將致使部分贖回申

請(qǐng)確認(rèn)后其所持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬(wàn)元的，私募基金管理管控人應(yīng)當(dāng)將該基金份額

持有人所持剩余份額做全部贖回處理。

基金份額持有人申請(qǐng)贖回基金份額時(shí)，持有基金資產(chǎn)凈值低于100萬(wàn)元（含100萬(wàn)元）

的，持有人只能一次性全部贖回持有份額，基金份額持有人沒(méi)有一次性全部贖回持有份額的,

私募基金管理管控人應(yīng)當(dāng)將該基金份額持有人所持份額做全部贖回處理。

（六）申購(gòu)和贖回的費(fèi)率

1、申購(gòu)費(fèi)率

本基金申購(gòu)費(fèi)率為0%。

2、贖回費(fèi)率

本基金份額持有期限低于180天的，贖回費(fèi)率為跳，基金份額持有期在180天及以上

的贖回費(fèi)率為0%。

（七）申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算方式

1、申購(gòu)份額計(jì)算

申購(gòu)份額=申購(gòu)金額/（1+申購(gòu)費(fèi)率）/申購(gòu)價(jià)格。

申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額又申購(gòu)費(fèi)率/（1+申購(gòu)費(fèi)率）。

凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1+申購(gòu)費(fèi)率）。

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編號(hào)：

時(shí)間：2021年x月x日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第18頁(yè)共99頁(yè)

申購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此帶來(lái)的收益和損

失歸入基金財(cái)產(chǎn)。

2、贖回金額計(jì)算

贖回金額=贖回份數(shù)X贖回價(jià)格-贖回費(fèi)用（如有）-應(yīng)計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有）。

贖回費(fèi)用（如有）由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金

份額時(shí)收取。

贖回金額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此帶來(lái)的收益和損

失歸入基金財(cái)產(chǎn)。

（八）拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回的情形及處理

1、在如下情形下，私募基金管理管控人可以拒絕接受基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：

（1）本基金的基金份額持有人人數(shù)達(dá)到上限200人；

（2）根據(jù)市場(chǎng)情況，私募基金管理管控人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基

金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；

（3）因基金持有的某個(gè)或某些證券進(jìn)行權(quán)益分派等原因，使私募基金管理管控人認(rèn)為

短期內(nèi)接受申購(gòu)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；

（4）私募基金管理管控人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害其他基金份

額持有人利益的情形；

（5）證券/期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)機(jī)構(gòu)未及時(shí)提供估值所需資料，導(dǎo)致運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、私募基金

托管人于開(kāi)放日無(wú)法對(duì)基金資產(chǎn)估值的情形；

（6）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

私募基金管理管控人決定拒絕接受某些基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，申購(gòu)款項(xiàng)將退回基金

投資者賬戶(hù)。

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編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第19頁(yè)共99頁(yè)

2、在如下情形下，私募基金管理管控人可以暫停接受基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：

(1)因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法受理基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)的情形；

(2)證券交易場(chǎng)所停市,導(dǎo)致私募基金管理管控人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的情形；

(3)發(fā)生本合同約定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情形；

(4)證券/期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)機(jī)構(gòu)曾發(fā)生過(guò)未提供且申購(gòu)日前未補(bǔ)全估值所需資料，導(dǎo)致運(yùn)

營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、私募基金托管人無(wú)法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行正常估值的情形；

(5)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

私募基金管理管控人決定暫停接受全部或部分申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知基金投資者。在暫

停申購(gòu)的情形消除時(shí)，私募基金管理管控人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理并告知基金投資者。

3、在如下情形下，私募基金管理管控人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)：

(1)因不可抗力導(dǎo)致私募基金管理管控人無(wú)法支付贖回款項(xiàng)的情形；

(2)證券交易場(chǎng)所停市，導(dǎo)致私募基金管理管控人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的情形；

(3)接受贖回申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害其他基金份額持有人利益的情形；

(4)發(fā)生本合同約定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情形；

(5)證券/期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)機(jī)構(gòu)曾發(fā)生過(guò)未提供且申購(gòu)日前未補(bǔ)全估值所需資料，導(dǎo)致運(yùn)

營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、私募基金托管人無(wú)法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行正常估值的情形；

(6)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一的，私募基金管理管控人應(yīng)當(dāng)告知基金份額持有人。已接受的贖回申

請(qǐng)，私募基金管理管控人應(yīng)當(dāng)足額支付：如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)贖回申請(qǐng)人已被

接受的贖回確認(rèn)金額占已接受的贖回總確認(rèn)金額的比例將可支付金額分配給贖回申請(qǐng)人，其

余部分在后續(xù)交易日予以支付。

在暫停贖回的情況消除時(shí)，私募基金管理管控人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并以公告形

第19頁(yè)共99頁(yè)

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第20頁(yè)共99頁(yè)

式告知基金份額持有人。

（九）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

單個(gè)開(kāi)放日中，本基金需處理的凈贖回申請(qǐng)份額超過(guò)本基金上一交易日基金總份額的20%

時(shí)，即認(rèn)為本基金發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，私募基金管理管控人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全

額贖回或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)私募基金管理管控人認(rèn)為有相關(guān)能力支付基金份額持有人的全部贖

回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)私募基金管理管控人認(rèn)為支付基金份額持有人的贖回申請(qǐng)有困

難或認(rèn)為因支付基金份額持有人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成

較大波動(dòng)時(shí).，私募基金管理管控人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一交易日基金總份額的20%

的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶(hù)贖回申請(qǐng)量

占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，基金份額持有人在

提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)交易日

并以下一交易日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取

消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。延期的贖回申請(qǐng)與下一交易日贖回申請(qǐng)

（如有）一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一交易日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)

推，直到全部贖回為止。本基金不就延期贖回份額的相應(yīng)款項(xiàng)計(jì)算利息。如基金份額持有人

在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，基金份額持有人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。

（3）暫停贖回：連續(xù)2（含）個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如私募基金管理管控人認(rèn)為

有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得

超過(guò)20個(gè)交易日，并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或其他形式通知贖回申請(qǐng)基金份額持有人。

第20頁(yè)共99頁(yè)

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時(shí)間：2021年x月x日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第21頁(yè)共99頁(yè)

3、巨額贖回部分延期贖回的通知：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并且私募基金管理管控人決定執(zhí)行

部分延期贖回時(shí)，私募基金管理管控人應(yīng)當(dāng)選擇信函、電話(huà)、手機(jī)短信、電子郵件、網(wǎng)站公

告等方式之一，在開(kāi)放日結(jié)束后的三個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，并說(shuō)明相關(guān)處理方式

方法。

（+）基金份額的轉(zhuǎn)讓

基金份額持有人可通過(guò)現(xiàn)時(shí)或?qū)?lái)法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的方式辦理基金份額轉(zhuǎn)讓

業(yè)務(wù)，其轉(zhuǎn)讓地點(diǎn)、時(shí)間、規(guī)則、費(fèi)用等按照辦理機(jī)構(gòu)的規(guī)則執(zhí)行。轉(zhuǎn)讓期間及轉(zhuǎn)讓后，持

有基金份額的合格投資者數(shù)量合計(jì)不得超過(guò)法定及本合同約定的人數(shù)，且基金份額持有人僅

可向符合《私募辦法》規(guī)定的合格投資者轉(zhuǎn)讓基金份額。

八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

（一）私募基金管理管控人

名稱(chēng)：****（上海）投資管理管控有限公司

住所：上海浦東新區(qū)********

聯(lián)系人：****

通訊地址：上海浦東新區(qū)********

聯(lián)系電話(huà)：********

1、私募基金管理管控人的權(quán)利

（1）按照本合同的約定，獨(dú)立管理管控和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

（2）依照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得私募基金管理管控人管理管控費(fèi)用及業(yè)績(jī)報(bào)

酬（如有）；

（3）依照有關(guān)規(guī)定和本合同約定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；

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時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第22頁(yè)共99頁(yè)

（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定監(jiān)督私募基金托管人；對(duì)于私募基金托管人違反本合

同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止；

（5）自行銷(xiāo)售或者委托代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷(xiāo)售的業(yè)務(wù)規(guī)則，

并對(duì)銷(xiāo)售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；

（6）在符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、基金份額

轉(zhuǎn)讓和非交易過(guò)戶(hù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（7）私募基金管理管控人為保護(hù)投資者權(quán)益，可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，根據(jù)市場(chǎng)

情況對(duì)本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、基金份額轉(zhuǎn)讓和非交易過(guò)戶(hù)業(yè)務(wù)規(guī)則（包括但不限于基

金總規(guī)模、單個(gè)基金投資者首次認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額、每次申購(gòu)金額及持有的本基金總金額限制

等）進(jìn)行調(diào)整；

（8）以私募基金管理管控人的名義，代表私募基金與其他第三方簽署基金投資相關(guān)協(xié)

議文件、行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

（9）按照國(guó)家法律法規(guī)為基金的利益對(duì)基金債務(wù)人行使債權(quán)人的權(quán)利，為基金的利益

行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于債權(quán)資產(chǎn)所產(chǎn)生的權(quán)利；

（10）選擇、更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

（11）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

2、私募基金管理管控人的義務(wù)

（1）履行私募基金管理管控人登記和私募基金備案手續(xù)；

（2）私募基金管理管控人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定履行主動(dòng)管理管控基金的

職責(zé)，并在基金運(yùn)作過(guò)程中按照本合同的約定進(jìn)行投資決策：

（3）按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行受托人義務(wù)，管理管控和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

（4）制作或委托代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)制作調(diào)查問(wèn)卷，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別相關(guān)能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)相

關(guān)能力進(jìn)行評(píng)估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開(kāi)募集資金；

第22頁(yè)共99頁(yè)

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第23頁(yè)共99頁(yè)

（5）制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；

（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)和注銷(xiāo)基金的證券資金賬戶(hù)、期貨賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)；

（7）按照本合同約定將本基金項(xiàng)下資金移交私募基金托管人保管；

（8）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)相關(guān)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式

管理管控和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（9）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、信息披露、財(cái)務(wù)管理管控及人事管理管控

等制度，保證所管理管控的基金財(cái)產(chǎn)與其管理管控的其他基金財(cái)產(chǎn)和私募基金管理管控人的

固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理管控的不同財(cái)產(chǎn)分別管理管控、分別記賬、分別投資；

（10）不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為私募基金管理管控人或者投資者以外的第三

人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；

（11）自行擔(dān)任或者委托其他份額登記機(jī)構(gòu)辦理份額登記業(yè)務(wù)，委托其他份額登記機(jī)構(gòu)

辦理份額登記業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)份額登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查

（12）按照本合同的約定接受基金份額持有人和私募基金托管人的監(jiān)督；

（13）按照本合同約定及時(shí)向私募基金托管人提供非證券類(lèi)資產(chǎn)憑證或股權(quán)證明（包括