投資者承諾：合規(guī)銷售

PAGEPAGE1投資者承諾：合規(guī)銷售本承諾書由投資者（以下簡(jiǎn)稱“承諾方”）向銷售方（以下簡(jiǎn)稱“接受方”）作出，以確保承諾方在購買接受方提供的產(chǎn)品或服務(wù)過程中，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，并承諾合規(guī)銷售。以下是承諾方的主要承諾內(nèi)容：一、承諾方保證在購買接受方提供的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，遵循市場(chǎng)公平、公正、公開的原則，自覺維護(hù)市場(chǎng)秩序。二、承諾方保證在購買接受方提供的產(chǎn)品或服務(wù)過程中，不從事任何違法違規(guī)行為，如內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐等，確保交易的合規(guī)性。三、承諾方保證在購買接受方提供的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，如實(shí)提供個(gè)人信息，并確保所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。四、承諾方承諾在購買接受方提供的產(chǎn)品或服務(wù)過程中，遵循風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，并充分了解產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特性。五、承諾方保證在購買接受方提供的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，嚴(yán)格按照約定的投資范圍和投資策略進(jìn)行投資，不進(jìn)行超出約定范圍的交易。六、承諾方承諾在購買接受方提供的產(chǎn)品或服務(wù)過程中，積極配合接受方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)檢查等工作，如實(shí)提供相關(guān)資料，確保交易的合規(guī)性。七、承諾方保證在購買接受方提供的產(chǎn)品或服務(wù)過程中，遵循合同約定，按時(shí)足額支付投資款項(xiàng)，并履行其他合同義務(wù)。八、承諾方承諾在購買接受方提供的產(chǎn)品或服務(wù)過程中，如有違法違規(guī)行為，愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償因此給接受方造成的損失。九、本承諾書自承諾方簽署之日起生效，至承諾方與接受方的合同關(guān)系終止之日止。承諾方在此鄭重承諾，將嚴(yán)格遵守上述承諾內(nèi)容，如違反承諾，愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。特此承諾。承諾方（簽名）：日期：____年____月____日2024帶目錄帶附件詳細(xì)版-投資者承諾：合規(guī)銷售目錄一、前言二、定義與術(shù)語三、承諾內(nèi)容四、合規(guī)銷售的義務(wù)五、投資者信息的保護(hù)六、合規(guī)監(jiān)督與檢查七、違約責(zé)任八、爭(zhēng)議解決九、附則十、附件一、前言本承諾書旨在明確投資者（以下簡(jiǎn)稱“承諾方”）在購買銷售方（以下簡(jiǎn)稱“接受方”）提供的產(chǎn)品或服務(wù)過程中，應(yīng)遵守的合規(guī)銷售原則和承諾。承諾方特此承諾，將嚴(yán)格按照本承諾書的內(nèi)容行事，確保合規(guī)銷售。二、定義與術(shù)語1.投資者：指購買接受方提供的產(chǎn)品或服務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。2.銷售方：指向投資者提供產(chǎn)品或服務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。3.合規(guī)銷售：指遵守相關(guān)法律法規(guī)、市場(chǎng)規(guī)則和道德準(zhǔn)則的銷售行為。三、承諾內(nèi)容1.承諾方保證在購買接受方提供的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，遵循市場(chǎng)公平、公正、公開的原則，自覺維護(hù)市場(chǎng)秩序。2.承諾方保證在購買接受方提供的產(chǎn)品或服務(wù)過程中，不從事任何違法違規(guī)行為，如內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐等，確保交易的合規(guī)性。3.承諾方保證在購買接受方提供的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，如實(shí)提供個(gè)人信息，并確保所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。4.承諾方承諾在購買接受方提供的產(chǎn)品或服務(wù)過程中，遵循風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，并充分了解產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特性。5.承諾方保證在購買接受方提供的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，嚴(yán)格按照約定的投資范圍和投資策略進(jìn)行投資，不進(jìn)行超出約定范圍的交易。四、合規(guī)銷售的義務(wù)1.接受方應(yīng)建立健全內(nèi)部合規(guī)管理制度，加強(qiáng)對(duì)銷售團(tuán)隊(duì)的培訓(xùn)和管理，確保銷售行為的合規(guī)性。2.接受方應(yīng)在銷售過程中，充分披露產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)信息，確保投資者在充分了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上做出投資決策。3.接受方應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和合同約定，履行與投資者的合同義務(wù)，確保投資者的合法權(quán)益。五、投資者信息的保護(hù)1.接受方應(yīng)對(duì)承諾方提供的個(gè)人信息嚴(yán)格保密，不得泄露給任何第三方，除非法律法規(guī)另有規(guī)定或承諾方同意。2.接受方應(yīng)建立健全個(gè)人信息保護(hù)制度，采取有效措施確保個(gè)人信息的安全。六、合規(guī)監(jiān)督與檢查1.接受方應(yīng)積極配合相關(guān)監(jiān)管部門的監(jiān)督與檢查，如實(shí)提供相關(guān)資料，確保交易的合規(guī)性。2.接受方應(yīng)定期對(duì)銷售行為進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時(shí)糾正，并向監(jiān)管部門報(bào)告。七、違約責(zé)任1.如承諾方違反本承諾書的內(nèi)容，愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償因此給接受方造成的損失。2.如接受方違反本承諾書的內(nèi)容，承諾方有權(quán)要求接受方承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因此給承諾方造成的損失。八、爭(zhēng)議解決1.對(duì)于本承諾書項(xiàng)下的爭(zhēng)議，承諾方與接受方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。九、附則1.本承諾書自承諾方簽署之日起生效，至承諾方與接受方的合同關(guān)系終止之日止。2.本承諾書未盡事宜，可由承諾方與接受方另行協(xié)商補(bǔ)充。十、附件附件一：相關(guān)法律法規(guī)清單附件二：投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問卷承諾方（簽名）：日期：____年____月____日附件列表：1.附件一：相關(guān)法律法規(guī)清單2.附件二：投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問卷3.附件三：合規(guī)銷售指南4.附件四：投資者合規(guī)承諾書5.附件五：個(gè)人信息保護(hù)政策違約行為羅列及認(rèn)定：1.違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的行為。2.從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐等違法違規(guī)行為。3.提供虛假、不準(zhǔn)確或不完整的個(gè)人信息。4.未按照約定的投資范圍和投資策略進(jìn)行投資。5.泄露投資者個(gè)人信息給第三方，除非法律法規(guī)另有規(guī)定或投資者同意。6.未建立健全內(nèi)部合規(guī)管理制度，導(dǎo)致銷售行為違規(guī)。7.未充分披露產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)信息，誤導(dǎo)投資者做出投資決策。法律名詞及解釋：1.投資者：指購買銷售方提供的產(chǎn)品或服務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。2.銷售方：指向投資者提供產(chǎn)品或服務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。3.合規(guī)銷售：指遵守相關(guān)法律法規(guī)、市場(chǎng)規(guī)則和道德準(zhǔn)則的銷售行為。4.內(nèi)幕交易：指利用未公開的重要信息進(jìn)行證券交易的行為。5.操縱市場(chǎng)：指通過虛假交易、傳播虛假信息等手段，影響證券價(jià)格和市場(chǎng)秩序的行為。6.欺詐：指通過虛假陳述、隱瞞真相等手段，誤導(dǎo)他人做出決策的行為。實(shí)際執(zhí)行過程中可能遇到的問題及注意事項(xiàng)：1.投資者未充分了解產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特性，盲目投資。解決方法：銷售方應(yīng)充分披露產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)信息，并對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保投資者在充分了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上做出投資決策。2.投資者提供虛假、不準(zhǔn)確或不完整的個(gè)人信息。解決方法：銷售方應(yīng)建立健全個(gè)人信息審核機(jī)制，對(duì)投資者提供的信息進(jìn)行核實(shí)，并要求投資者承諾所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。3.銷售方泄露投資者個(gè)人信息。解決方法：銷售方應(yīng)建立健全個(gè)人信息保護(hù)制度，采取有效措施確保個(gè)人信息的安全，并對(duì)泄露個(gè)人信息的行為進(jìn)行嚴(yán)格追責(zé)。4.銷售方未建立健全