壓力管道元件鑒定評(píng)審自查細(xì)則

資源條件部分

一、單位資質(zhì)

1、執(zhí)照、證書或批文

1.1企業(yè)有無有效的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，其經(jīng)營(yíng)范圍有無壓力管道元件制

造項(xiàng)目

1.2企業(yè)有無組織機(jī)構(gòu)代碼證，其內(nèi)容是否和法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致

1.3企業(yè)有無其他與元件執(zhí)照相關(guān)的認(rèn)證證書，且與營(yíng)業(yè)制造規(guī)定的

資質(zhì)登記相適應(yīng)。

二、人力資源

1、總?cè)藬?shù)：企業(yè)從事壓力管道元件制造的總?cè)藬?shù)。

2、工程技術(shù)人員

2.1企業(yè)從事壓力管道元件制造的工程技術(shù)人員總數(shù)和占總?cè)藬?shù)的比

例應(yīng)為4人和N8%

2.2應(yīng)有工程系列的技術(shù)職稱證書和畢業(yè)證書。其中機(jī)械專業(yè)不少于

1名；焊接或者相關(guān)專業(yè)不少于1名。

2.3質(zhì)保體系人員的職稱和學(xué)歷應(yīng)適合元件制造的要求。其中無損檢

測(cè)責(zé)任人應(yīng)有質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門頒發(fā)的射線或者超聲波檢測(cè)n級(jí)資

格證書。

3、技術(shù)工種人員

3.1各工種人員數(shù)量應(yīng)符合元件制造實(shí)際要求。

3.2焊工應(yīng)取得質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門頒發(fā)的資格證書，且在有效期內(nèi)。

3.3彎管工、下料工、熱處理工、冷作工、車工等機(jī)械加工人員、進(jìn)

貨檢驗(yàn)員、工序檢驗(yàn)員、出廠性能檢驗(yàn)員等經(jīng)過培訓(xùn)，取得相應(yīng)的證

書。

3.4電工、起重工等特種作業(yè)人員必須經(jīng)過培訓(xùn)考核取得特種作業(yè)人

員資格證書。

4、勞動(dòng)合同和其他：企業(yè)從事壓力管道元件制造的全部人員均應(yīng)有

符合《勞動(dòng)合同條例》的勞動(dòng)合同，且有繳納綜合保險(xiǎn)金的見證資料。

三、設(shè)備資源

1、設(shè)備、計(jì)量器具、工藝裝備、無損檢測(cè)設(shè)備的要求：

1.1設(shè)備、計(jì)量器具的數(shù)量應(yīng)滿足《壓力管道元件制造許可規(guī)則》中

的主要生產(chǎn)設(shè)備和計(jì)量器具的要求。

1.2理化設(shè)備至少要滿足壓力管道元件制造許可規(guī)則的要求。

1.3工藝裝備（模具）至少應(yīng)滿足滿足壓力管道元件制造許可規(guī)則的

要求。

1.4無損檢測(cè)設(shè)備應(yīng)配備超聲波測(cè)厚儀。

1.5應(yīng)有密封性能良好的一級(jí)焊條庫，應(yīng)配備除濕機(jī)、溫濕度計(jì)、焊

條烘干箱設(shè)備。

2、檔案管理

2.1設(shè)備、設(shè)備類型的計(jì)量器具應(yīng)建立檔案（一臺(tái)一檔），計(jì)量器具應(yīng)

有臺(tái)賬、定檢計(jì)劃，在檢定合格期內(nèi)的計(jì)量器具檢定記錄應(yīng)保存完整。

2.2新購設(shè)備應(yīng)有安裝調(diào)試或試驗(yàn)記錄，使用說明書和質(zhì)量證明書應(yīng)

齊全。

2.3公司應(yīng)有產(chǎn)品檔案室（檔案室的面積應(yīng)在15平方米以上，且清潔、

明亮、干燥）、要有檔案管理制度、配備有檔案柜、座椅等設(shè)備。

3、現(xiàn)場(chǎng)管理

3.1設(shè)備應(yīng)整潔完好、附件齊全，掛完好標(biāo)牌，明確專人管理。

3.2計(jì)量器具應(yīng)在檢定合格期內(nèi)使用，應(yīng)貼有檢定合格證。

3.3屬于特種設(shè)備的應(yīng)有技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督部門頒發(fā)的使用證或“TS”銘

牌。

4、四率統(tǒng)計(jì)

4.1應(yīng)有定期統(tǒng)計(jì)四率的規(guī)定。

4.2設(shè)備完好率應(yīng)在95%以上、設(shè)備專管率100%、計(jì)量器具檢定率

100%、在用計(jì)量器具合格率應(yīng)100%。

四、場(chǎng)地、庫房

1、生產(chǎn)場(chǎng)地

1.1生產(chǎn)場(chǎng)地應(yīng)滿足壓力管道元件制造的要求N1000平方米，生產(chǎn)車

間要有零件加工的狀態(tài)標(biāo)識(shí)（合格、待檢、待流轉(zhuǎn)并掛有標(biāo)識(shí)牌及材

料標(biāo)識(shí)等）。半成品、成品不要落地。

2、倉儲(chǔ)場(chǎng)地

2.1公司要規(guī)定半成品、成品庫、原材料庫的管理制度，必須滿足元

件制造質(zhì)量的管理的要求。

2.2要?jiǎng)澐执?yàn)區(qū)、合格區(qū)和不合格區(qū)。

3、焊條庫

3.1焊條庫管理應(yīng)符合GB3223《焊材質(zhì)量管理規(guī)程》的要求。

3.2焊材庫的大小應(yīng)適應(yīng)元件制造的需要。

質(zhì)量保證體系部分

一、文件要求

1、質(zhì)量管理體系文件

1.1是否編制了質(zhì)量保證手冊(cè)并使其得到有效控制。質(zhì)保手冊(cè)能否滿

足壓力管道元件制造的質(zhì)量控制要求，是否包括遵守《特種設(shè)備安全

監(jiān)察條例》等有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。

1.2是否對(duì)影響制造質(zhì)量有關(guān)的過程編制了適宜操作的程序文件(管

理制度)

(1)管理評(píng)審控制程序

⑵文件控制程序

⑶記錄控制程序

(4)合同評(píng)審控制程序

(5)設(shè)計(jì)控制程序

(6)采購材料控制程序

(7)作業(yè)(工藝)控制程序

(8)焊接控制程序

(9)熱處理控制程序

(10)無損檢測(cè)控制程序

(11)理化檢驗(yàn)控制程序

(12)檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制程序

(13)標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序

(14)產(chǎn)品防護(hù)控制程序

(15)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制程序

(16)不合格品(項(xiàng))控制程序

(17)質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制程序

(18)內(nèi)部審核控制程序

(19)糾正和預(yù)防措施控制程序

(20)數(shù)據(jù)分析控制程序

(21)顧客滿意度調(diào)查控制程序

(22)人員培訓(xùn)控制程序

(23)許可標(biāo)志。管理規(guī)定

以上程序文件的編號(hào)(受控號(hào))要與質(zhì)保手冊(cè)相一致，以上程序文件

要認(rèn)真審核。

作業(yè)文件、記錄表格(根據(jù)公司的實(shí)際情況編寫)，這些文件必須與

質(zhì)保手冊(cè)相聯(lián)系，也就是說要以質(zhì)保手冊(cè)為綱編寫。

2、文件控制

2.1是否規(guī)定了文件的編制、審核、批準(zhǔn)的權(quán)限，發(fā)放范圍以及文件

的更改程序？是否規(guī)定了文件和記錄的控制范圍、程序、內(nèi)容及其編

制、會(huì)簽、審批、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀

(對(duì)于外來文件應(yīng)包括收集、購買、接受)的要求？

2.2對(duì)相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)文件的收集是否全面、是否是最新版本？

2.3與質(zhì)量管理體系有關(guān)部門和人員是否能夠及時(shí)獲得有效版本的質(zhì)

量管理體系文件、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、和技術(shù)文件。

3、記錄控制

3.1是否對(duì)質(zhì)量記錄的范圍、標(biāo)識(shí)、填寫、收集、編目、查閱、歸檔、

儲(chǔ)存、保管和處理等進(jìn)行了規(guī)定。

3.2檢查①產(chǎn)品檔案；②設(shè)備檔案(一臺(tái)一檔)③(設(shè)備檔案清單);

④質(zhì)量計(jì)劃；⑤設(shè)計(jì)文件；⑥工藝文件；⑦記錄(包括人事檔案、培

訓(xùn)記錄、檢驗(yàn)記錄、實(shí)驗(yàn)報(bào)告(包括存放的質(zhì)量證明文件)符合情況。

3.3檢查記錄的簽字和保管情況。

二、管理職責(zé)

1、管理承諾

1.1最高管理者的管理承諾是否能夠持續(xù)滿足壓力管道元件制造的質(zhì)

量管理要求。

2、質(zhì)量方針和目標(biāo)

2.1質(zhì)量目標(biāo)是否形成正式文件，并經(jīng)法定代表人批準(zhǔn)。

2.2是否貫徹到責(zé)任人和相關(guān)人員。

2.3質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)是否符合本公司的情況，是否突出特種設(shè)備

安全性能的要求。

2.4是否體現(xiàn)了對(duì)安全性能和質(zhì)量要求持續(xù)改進(jìn)的承諾。

2.5對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行量化、分解和定期考核、做好《各部門質(zhì)量目標(biāo)

質(zhì)量目標(biāo)分析和考核》。

3、組織結(jié)構(gòu)

3.1本公司的行政機(jī)構(gòu)與質(zhì)量保證體系組織機(jī)構(gòu)是否與壓力管道制造

質(zhì)量管理體系相一致。

3.2各部門負(fù)責(zé)人和各系統(tǒng)責(zé)任人員（包括質(zhì)保工程師）以及檢驗(yàn)員、

內(nèi)審員是否進(jìn)行了任命，是否形成公司正式文件。

4、職責(zé)、權(quán)限和溝通

4.1任命的體系人員是否明確、是否到崗到位。

4.2是否明確了質(zhì)量體系責(zé)任人和檢驗(yàn)與試驗(yàn)人員職責(zé)、權(quán)限。

4.3是否有適宜的內(nèi)部溝通程序，并進(jìn)行了實(shí)施見見證資料。（質(zhì)量

會(huì)議記錄、電話記錄等）

5、管理評(píng)審

5.1是否規(guī)定了管理評(píng)審程序、是否按其規(guī)定的間隔時(shí)間進(jìn)行了管理

評(píng)審并保存了相關(guān)記錄，管理評(píng)審中提出的改進(jìn)措施要求是否得到了

有效實(shí)施。

三、資源管理

1、資源的提供

1.1公司是否對(duì)滿足壓力管道元件制造質(zhì)量的資源需求提出了有效地

措施并有相關(guān)的規(guī)定或制度。

2、人力資源

2.1企業(yè)是否確保了壓力管道元件制造質(zhì)量人力資源保證措施。

2.2是否有公司人員培訓(xùn)制度，對(duì)質(zhì)量保證體系相關(guān)的人員是否實(shí)施

了培訓(xùn)（包括外培人員）并保存了記錄。

2.3公司是否對(duì)特種設(shè)備操作人員（電工、行車工、叉車工等），有

培訓(xùn)證書。

3、設(shè)備、計(jì)量器具

3.1公司的壓力管道元件制造設(shè)備、試驗(yàn)、測(cè)試和計(jì)量器具是否有管

理程序（管理制度）。

4、工作環(huán)境

4.1公司是否對(duì)壓力管道元件制造的生產(chǎn)場(chǎng)地文明管理作出明確規(guī)

定。

4.2射線檢測(cè)、油漆、理化實(shí)驗(yàn)等工作環(huán)境是否滿足相應(yīng)的要求。

四、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)

1、合同評(píng)審

1.1是否有合同評(píng)審程序，對(duì)合同評(píng)審的職責(zé)和內(nèi)容進(jìn)行了規(guī)定，對(duì)

合同修訂程序是否進(jìn)行了明確。

1.2做幾份產(chǎn)品購銷合同的評(píng)審記錄。

2、設(shè)計(jì)控制

2.1是否有許可證范圍內(nèi)各類產(chǎn)品的全套圖紙、工藝等設(shè)計(jì)文件，是

否符合我國(guó)的現(xiàn)行有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，三級(jí)簽字手續(xù)是否齊全。

2.2對(duì)設(shè)計(jì)文件是否有設(shè)計(jì)、審批的有關(guān)規(guī)定或制度。

2.3設(shè)計(jì)變更和材料代用是否經(jīng)原設(shè)計(jì)人員批準(zhǔn)。

3、工裝（模具）控制

3.1是否有工裝（模具）設(shè)計(jì)、制作、驗(yàn)收（外協(xié)工裝的驗(yàn)收）及保

管的規(guī)定或制度。

3.2有公司制造或外協(xié)工裝（模具）的檢驗(yàn)記錄。

3.3是否有工裝（模具）清單

3.4是否有工裝（模具）定期檢定制度。

4、采購和材料控制

4.1是否確定了與壓力管道元件制造有關(guān)的外購、外協(xié)分供方（包括

分包的檢驗(yàn)項(xiàng)目外協(xié)方）；是否有對(duì)分供方的評(píng)定、選擇的準(zhǔn)則，是

否建立了分供方相關(guān)業(yè)績(jī)的檔案并定期評(píng)價(jià)其持續(xù)滿足產(chǎn)品制造質(zhì)

量要求的能力。

4.2材料的采購必須在合格供方內(nèi)采購，

4.3材料的采購文件或外協(xié)合同是否明確了相關(guān)技術(shù)要求與驗(yàn)收標(biāo)

準(zhǔn)。

4.4對(duì)外購、外協(xié)的壓力管道元件制造單位，必須有質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部

門頒發(fā)的《特種設(shè)備制造許可證》

4.5公司是否有對(duì)外購、外協(xié)或顧客提供的材料進(jìn)行驗(yàn)收、入庫、維

護(hù)、發(fā)放等控制程序或制度，原材料在接收、發(fā)放、退料各個(gè)階段是

否以適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行產(chǎn)品標(biāo)識(shí)或檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)的程序或制度，是否可

追溯。

4.6試制產(chǎn)品所用材料的驗(yàn)收、入庫、發(fā)放、生產(chǎn)過程以及出廠檢驗(yàn)

的移植符合相關(guān)要求，形成管理文件。

5、制造過程

5.1管件的加工、焊接、無損檢測(cè)和出廠檢驗(yàn)等各工序是否有批準(zhǔn)的

工藝卡和作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行生產(chǎn)和檢驗(yàn)。

5.2現(xiàn)場(chǎng)的標(biāo)識(shí)是否符合相關(guān)質(zhì)量管理體系文件的規(guī)定。

5.3生產(chǎn)工序流程卡要產(chǎn)品編號(hào)、材料標(biāo)識(shí)、操作工、檢驗(yàn)員簽字、

相關(guān)責(zé)任人簽字等內(nèi)容。

五、測(cè)量、分析與改進(jìn)

1、內(nèi)部審核

1.1是否有策劃和實(shí)施內(nèi)部質(zhì)量審核的程序規(guī)定。

1.2內(nèi)部質(zhì)量審核是否對(duì)質(zhì)量管理體系所涉及的所有區(qū)域和活動(dòng)進(jìn)行

了審核，審核是否由于所審核區(qū)域無直接責(zé)任的人員完成的。

1.3是否記錄審核結(jié)果并通知受審核區(qū)責(zé)任人員采取糾正措施。對(duì)采

取的糾正措施效果進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證。

2、理化試驗(yàn)

2.1理化試驗(yàn)質(zhì)量控制程序，其對(duì)理化人員、設(shè)備、實(shí)驗(yàn)、環(huán)境、實(shí)

驗(yàn)結(jié)果、相關(guān)人員確認(rèn)是否做了規(guī)定。

2.2規(guī)定外購材料理化復(fù)驗(yàn)的頻次。

2.3試制產(chǎn)品的理化實(shí)驗(yàn)驗(yàn)要符合程序文件的要求。

2.4理化實(shí)驗(yàn)的工藝、規(guī)程要做規(guī)定。

2.5理化實(shí)驗(yàn)的試樣、試劑的管理要做規(guī)定。

2.6是否規(guī)定了理化實(shí)驗(yàn)的審核程序，對(duì)審核結(jié)果采取糾正和預(yù)防措

施。

3、出廠檢驗(yàn)

3.1公司要有出廠質(zhì)量檢驗(yàn)程序。其監(jiān)督、確認(rèn)和記錄是否符合安全

法規(guī)的規(guī)定。

4、不合格品控制

4.1是否有不合格品的控制程序。當(dāng)出現(xiàn)不合格品時(shí)，是否有對(duì)不合

格品進(jìn)行標(biāo)識(shí)、記錄、評(píng)價(jià)、隔離和處置及通知有關(guān)職能部門（責(zé)任

人）的規(guī)定。

4.2是否規(guī)定了返工（修）后重新進(jìn)行檢驗(yàn)的程序。

5、糾正與預(yù)防措施

5.1是否建立并實(shí)施了糾正和預(yù)防措施程序。

5.2糾正措施程序包括a.有效的處理顧客的意見和不合格報(bào)告；b.

調(diào)查與制造過程和質(zhì)量管理體系有關(guān)的不合格產(chǎn)生的原因，并記錄調(diào)

查結(jié)果；c.確定消除不合格原因所需的糾正措施；d.實(shí)施控制，以確

保糾正措施的執(zhí)行及有效性。

5.3預(yù)防措施程序是否包括：a.利用何種信息來源，以發(fā)現(xiàn)、分析并

消除不合格的潛在原因；b.對(duì)需采取預(yù)防措施的問題要確定的所需的

處理步驟；c.對(duì)預(yù)防措施實(shí)施控制，確保有效性；d.將采取的預(yù)防措

施的信息提交管理評(píng)審。

6、為用戶服務(wù)

6.1是否接受顧客反饋、投訴，在處理顧客反饋和投訴時(shí)，是否執(zhí)行

了糾正與預(yù)防措施程序。

六、接受質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門監(jiān)督

1、接受質(zhì)量監(jiān)督行政部門的安全監(jiān)察

1.1是否建立并保持接受質(zhì)量監(jiān)督部門對(duì)壓力管道元件制造安全質(zhì)量

監(jiān)察程序的規(guī)定。

1.2是否有對(duì)壓力管道制造許可證的使用、保管、換證的規(guī)定。

2、接受安全質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)

2.1是否建立并保持接受壓力管道元件制造安全質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)的程

序。

2.2對(duì)監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)提出的問題有無必要的糾正、預(yù)防和驗(yàn)證的程序。

產(chǎn)品質(zhì)量控制部分

一、設(shè)計(jì)控制

1、設(shè)計(jì)文件與工藝文件（抽查兒個(gè)典型產(chǎn)品驗(yàn)證，下同）

1.1有無完整的設(shè)計(jì)文件，是否做到設(shè)計(jì)、審核、批準(zhǔn)三級(jí)控制。

1.2有無完整的工藝文件（通用工藝，特種工藝文件等）

1.3有無文件收發(fā)管理規(guī)定或臺(tái)賬。

1.4正在使用的圖紙、工藝文件中引用的標(biāo)準(zhǔn)是否有效版本。

1.5文件的更改是否符合有關(guān)程序文件的要求。

二、進(jìn)貨控制

1、材料控制

1.1材料的存放場(chǎng)地、材料管理是否符合有關(guān)管理制度。

1.2材料進(jìn)貨驗(yàn)收是否符合有關(guān)程序文件規(guī)定。是否有質(zhì)量證明書。

驗(yàn)收記錄是否齊全，應(yīng)有可追溯性。

1.3焊接材料烘干、發(fā)放和回收記錄是否齊全。

1.4材料的標(biāo)記是否完整、清晰、可追蹤。

1.5外協(xié)合同是否明確相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收要求。

三、過程控制

1、加工過程控制

1.1加工場(chǎng)地及設(shè)備、工裝符合規(guī)范規(guī)定的作業(yè)條件。

1.2生產(chǎn)場(chǎng)地加工作業(yè)單（加工工藝流程卡）、圖紙、工藝卡等文件是

否齊全。

L3工裝是否經(jīng)過驗(yàn)證，要有驗(yàn)證的記錄。

1.4核對(duì)材料的領(lǐng)料單及材料是否符合規(guī)