檢驗檢測機構(gòu)內(nèi)審工作實施方法

檢驗檢測機構(gòu)內(nèi)審工作實施方法1檢驗檢測機構(gòu)內(nèi)審工作實施方法5/8/2024為什么做內(nèi)審？6從業(yè)規(guī)范的要求：《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則》4.5.12條款行政審批的要求：資質(zhì)首次、擴項和復(fù)查申請的時候要提交材料外部審查的要求：首次、擴項、復(fù)查、監(jiān)督、飛行檢查等外部評審須檢查外部要求內(nèi)在需求 自我約束、診斷、完善自我：自己組織的，按照《準(zhǔn)則》和《體系文件》的要求，對管理體系涉及部門、場所、工作開展的審核。約束：約束機構(gòu)的質(zhì)量活動持續(xù)符合《準(zhǔn)則》和《體系文件的要求》診斷：評價機構(gòu)的質(zhì)量活動是否符合《準(zhǔn)則》和《體系文件的要求》完善：通過內(nèi)審，發(fā)現(xiàn)問題、分析原因、采取措施解決問題，實現(xiàn)質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)2檢驗檢測機構(gòu)內(nèi)審工作實施方法5/8/20246內(nèi)審目的規(guī)范的說法：審查“體系、過程以及運行”的符合性、有效性。符合性體系的符合性：《準(zhǔn)則》要求的體系文件是否規(guī)定了？實施的符合性：體系文件規(guī)定了，是否按要求做了？有效性：查規(guī)定的事情做的效果怎么樣？內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的問題是否有效的改進(jìn)？通過符合性和有效性的檢查為質(zhì)量管理體系改進(jìn)創(chuàng)造機會和條件3檢驗檢測機構(gòu)內(nèi)審工作實施方法5/8/20246內(nèi)審員需具備的什么條件？內(nèi)審員要求內(nèi)審員是內(nèi)審工作的實施主體是內(nèi)審工作的關(guān)鍵因素內(nèi)審員需要具備哪些條件？?經(jīng)有資質(zhì)的機構(gòu)培訓(xùn)，考核合格；?經(jīng)單位授權(quán)，持證上崗；?回避原則，獨立于被審核工作。政策的要求4檢驗檢測機構(gòu)內(nèi)審工作實施方法5/8/20246內(nèi)審員需具備的什么條件？內(nèi)審員要求責(zé)任心強，群眾基礎(chǔ)好，熱心單位質(zhì)量體系活動掌握《準(zhǔn)則》的總體要求，熟悉單位質(zhì)量管理體系（單位應(yīng)注重內(nèi)審員持續(xù)、長期的培訓(xùn)工作）業(yè)務(wù)素質(zhì)善于理解他人意見，對于存在的分歧或誤解有說服他們的勇氣和方法，避免生硬引起內(nèi)審中沖突。準(zhǔn)確分析審核發(fā)現(xiàn)的因果關(guān)系，得出正確的判斷指導(dǎo)采取適宜的糾正、糾正預(yù)防措施。分析判斷能力內(nèi)審員之間團(tuán)結(jié)協(xié)作，相互提供必要的審核線索，團(tuán)結(jié)協(xié)作能力內(nèi)在要求避免分工造成的重復(fù)審核或漏審核現(xiàn)場。5檢驗檢測機構(gòu)內(nèi)審工作實施方法5/8/20246內(nèi)審如何實施？內(nèi)審環(huán)節(jié)計 劃準(zhǔn) 備02實 施03驗 證05改 進(jìn)04歸 檔0601內(nèi)審實施環(huán)節(jié)6檢驗檢測機構(gòu)內(nèi)審工作實施方法5/8/20246計 劃內(nèi)審環(huán)節(jié)年度內(nèi)審計劃類 時機 頻 檢查 計劃型 次 內(nèi)容 內(nèi)容常規(guī)內(nèi)審預(yù)期時間每年至少1次覆蓋管理體系全部內(nèi)容1.審核目的2.審核范圍3.審核依據(jù)4.預(yù)計審核時間5.審查內(nèi)容附加內(nèi)審1.出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量事故； 視2.中心的組織 實 可以是管理體系部分內(nèi)容結(jié)構(gòu)、場地、際人員、設(shè)備 情儀器等發(fā)生 況重大變化時；而3.接受外審前 定自我檢查。7檢驗檢測機構(gòu)內(nèi)審工作實施方法5/8/20246計 劃內(nèi)審環(huán)節(jié)內(nèi)審實施計劃執(zhí)行年度內(nèi)審計劃中某個具體內(nèi)審工作的實施方案1.質(zhì)量負(fù)責(zé)人提前任命內(nèi)審組長和內(nèi)審組成員2.內(nèi)審組長接到內(nèi)審工作任務(wù)后詳細(xì)的進(jìn)行審核分工，編制內(nèi)審實施計劃。1.那些內(nèi)審員？2.那個時間？3.（到那個部門？）4.審核那些條款？實施計劃8檢驗檢測機構(gòu)內(nèi)審工作實施方法5/8/20246準(zhǔn) 備內(nèi)審環(huán)節(jié)內(nèi)審檢查表(內(nèi)審檢查表編制的好壞直接影響內(nèi)審實施的質(zhì)量)用查、看、問、聽等方法逐條審核抽樣的數(shù)量要合理；要準(zhǔn)確記錄抽取樣本的信息，可追溯抄《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則》原話結(jié)論要準(zhǔn)確9檢驗檢測機構(gòu)內(nèi)審工作實施方法5/8/20246準(zhǔn) 備內(nèi)審環(huán)節(jié)資料準(zhǔn)備：法律法規(guī)、準(zhǔn)則、體系文件、相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、評審用表等等。內(nèi)審組會議：內(nèi)審組長主持，布置內(nèi)審分工（包括內(nèi)審檢查表編制）、時間安排；宣布內(nèi)審員工作要求等。10檢驗檢測機構(gòu)內(nèi)審工作實施方法5/8/20246實 施內(nèi)審環(huán)節(jié)01首次會議參加人員：單位領(lǐng)導(dǎo)、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員、部門負(fù)責(zé)人主持人：內(nèi)審組長會議內(nèi)容：a)傳達(dá)審核的目的、范圍、依據(jù)和所采用的方法及注意事項；b)宣布審核時間安排及審核員分工；c)明確被審核部門的陪同人員。02現(xiàn)場審核：尋找符合和不符合的證據(jù)a)觀察現(xiàn)場，尋找客觀證據(jù)（看現(xiàn)場）b)向被審核方提問，從其答復(fù)中獲取有用信息（問問題）c)審查文件，核對記錄，取得客觀證據(jù)（查記錄）d)目擊現(xiàn)場試驗，尋找客觀證據(jù)（現(xiàn)場試驗）11檢驗檢測機構(gòu)內(nèi)審工作實施方法5/8/20246實 施內(nèi)審環(huán)節(jié)（1）現(xiàn)場審核應(yīng)遵循的原則①以客觀事實為依據(jù)的原則。客觀事實以證據(jù)為基礎(chǔ)，可陳述、驗證，不含個人推理成分；②標(biāo)準(zhǔn)與實際核對的原則。凡標(biāo)準(zhǔn)與實際未核對過的項目，都不能判定為符合或不符合；③依次遞進(jìn)審核原則。審核包括：該有的程序有沒有，執(zhí)行沒執(zhí)行，執(zhí)行后有無記錄3個方面；④獨立公正的原則。（2）收集客觀證據(jù)內(nèi)審員按照審核實施計劃、內(nèi)審檢查表規(guī)定的檢查內(nèi)容，通過交談、查閱文件、現(xiàn)場檢查、調(diào)查驗證等方法收集客觀證據(jù)并逐項實事求是地記錄，記錄應(yīng)清楚、易懂、全面，便于查閱和追溯；應(yīng)準(zhǔn)確、具體，如文件名稱、合同號、記錄的編號、設(shè)備的編號、報告的編號和工作崗位等。審核時，審核員應(yīng)及時與被審核方溝通和反饋審核中的發(fā)現(xiàn)，并對事實證據(jù)進(jìn)行確認(rèn)。12檢驗檢測機構(gòu)內(nèi)審工作實施方法5/8/20246受審核部門 報告日期XXXXXXX不符合事實描述：編號為XXX報告的XX原始記錄數(shù)據(jù)修改不規(guī)范。（詳細(xì)描述）套用準(zhǔn)則條款：準(zhǔn)則4.5.14質(zhì)量記錄和技術(shù)記錄判定性質(zhì)及其嚴(yán)重性：體系性□；實施性□；效果性□；一般□；嚴(yán)重□被審核部門確認(rèn)：XXX不符合原因分析：被審核部門要分析產(chǎn)生不符合工作產(chǎn)生的原因，為糾正、糾正和預(yù)防措施提供參考。糾正、糾正預(yù)防措施：被審核部門制定詳細(xì)的糾正、糾正預(yù)防措施。完成情況：實施糾正、糾正預(yù)防措施，留下記錄，完成后由部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)。跟蹤驗證效果：驗證方式：查見證材料，現(xiàn)場檢查，詢問等方式驗證結(jié)果：有效、無效內(nèi)審員確認(rèn)簽字03發(fā)現(xiàn)不符合項怎么辦a)記錄：詳細(xì)描述不符合工作b)套用條款c)判定其性質(zhì)和嚴(yán)重性d)被審核方確認(rèn)13檢驗檢測機構(gòu)內(nèi)審工作實施方法5/8/20246實 施內(nèi)審環(huán)節(jié)04內(nèi)審組內(nèi)部會議◆交流評審情況，討論評審發(fā)現(xiàn)，特別是疑難問題；◆總結(jié)審核工作，形成審核結(jié)論。05末次會議參加人員：單位領(lǐng)導(dǎo)、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員、部門負(fù)責(zé)人主持人：內(nèi)審組長會議內(nèi)容：◆宣布審核評價和結(jié)論；◆提出糾正措施和要求。06 a)內(nèi)審基本情況敘述：審核時間、目的、依據(jù)、范圍；審核的工作量；b)現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題；c)改進(jìn)建議；d)審核的結(jié)論，即對符合性和有效性進(jìn)行評價。編制內(nèi)審報告14檢驗檢測機構(gòu)內(nèi)審工作實施方法5/8/20246改 進(jìn)內(nèi)審環(huán)節(jié)受審核部門 報告日期XXXXXXX不符合事實描述：編號為XXX報告的XX原始記錄數(shù)據(jù)修改不規(guī)范。（詳細(xì)描述）套用準(zhǔn)則條款：準(zhǔn)則4.5.4文件控制判定性質(zhì)及其嚴(yán)重性：體系性□；實施性□；效果性□；一般□；嚴(yán)重□被審核部門確認(rèn)：XXX不符合原因分析：被審核部門要分析產(chǎn)生不符合工作產(chǎn)生的原因，為糾正、糾正和預(yù)防措施提供參考。糾正、糾正預(yù)防措施：被審核部門制定詳細(xì)的糾正、糾正預(yù)防措施。完成情況：實施糾正、糾正預(yù)防措施，留下記錄，完成后由部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)。跟蹤驗證效果：驗證方式：查見證材料，現(xiàn)場檢查，詢問等方式驗證結(jié)果：有效、無效內(nèi)審員確認(rèn)簽字分析原因制訂措施完成實施15檢驗檢測機構(gòu)內(nèi)審工作實施方法5/8/20246跟蹤驗證內(nèi)審環(huán)節(jié)受審核部門 報告日期XXXXXXX不符合事實描述：編號為XXX報告的XX原始記錄數(shù)據(jù)修改不規(guī)范。（詳細(xì)描述）套用準(zhǔn)則條款：準(zhǔn)則4.5.4文件控制判定性質(zhì)及其嚴(yán)重性：體系性□；實施性□；效果性□；一般□；嚴(yán)重□被審核部門確認(rèn)：XXX不符合原因分析：被審核部門要分析產(chǎn)生不符合工作產(chǎn)生的原因，為糾正、糾正和預(yù)防措施提供參考。改

糾正、糾正預(yù)防措施：被審核部門制定詳細(xì)的糾正、糾正預(yù)防措施。完成情況：實施糾正、糾正預(yù)防措施，留下記錄，完成后由部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)。跟蹤驗證效果：驗證方式：查見證材料，現(xiàn)場檢查，詢問等方式驗證結(jié)果：有效、無效內(nèi)審員確認(rèn)簽字驗證結(jié)果無效進(jìn)16檢驗檢測機構(gòu)內(nèi)審工作實施方法5/8/2024一、1?策劃（計劃）?實施（按程序文件的步驟）?效果評價（驗證）234?記錄（證據(jù)）1?臺帳（清單）?管理（按準(zhǔn)則及