銀行合規(guī)知識培訓(xùn)含內(nèi)容課件

企業(yè)合規(guī)管理compliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees宣講人：小任性時間：20XX.XX企業(yè)員工合規(guī)管理培訓(xùn)ADMINISTRATION目錄CONTENT01、合規(guī)管理基礎(chǔ)知識02、合規(guī)管理工作實踐03、合規(guī)行為從我做起PART01合規(guī)管理基礎(chǔ)知識第一部分compliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees憲法-全國人大,基本法律-全國人大其他法律-全國人大及七常委會行政法規(guī)-國務(wù)院地方性法規(guī)-地方人大及其常委會部門規(guī)章-國務(wù)院各部。中國人民銀行地方政府規(guī)章省/自治區(qū)人民政府其他規(guī)范性文件-有權(quán)機(jī)關(guān)制定辦法外規(guī)合規(guī)管理基本政策合規(guī)管理具體制度法律合規(guī)指引操作與合規(guī)手冊符規(guī)措施合規(guī)績效考核制度合規(guī)問責(zé)制度誠信舉報制度合規(guī)教育和培訓(xùn)制度合規(guī)預(yù)警制度反洗錢管理制度合規(guī)報告制度合規(guī)制度體系內(nèi)規(guī)是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與相關(guān)的法律、行政法規(guī)部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則行為守則和職業(yè)操守相一致，合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風(fēng)險管理活動總行、分行設(shè)立內(nèi)控合規(guī)管理會和反洗錢領(lǐng)導(dǎo)工作小組合規(guī)、案件防控、操作風(fēng)險管理以及反洗錢事務(wù)的統(tǒng)一管理分行內(nèi)控合規(guī)管理會每季召開例會反洗錢領(lǐng)導(dǎo)工作小組每季度召開例會合規(guī)失敗成功重要性吞并危機(jī)合規(guī)次貸危機(jī)印發(fā)金融風(fēng)暴，貝爾斯登破產(chǎn)雷曼兄弟倒閉美林證券被吞并AIG被國有化因97年倒閉對一個企業(yè)而言有三點最重要完善的法人治理結(jié)構(gòu)合規(guī)的經(jīng)營理念嚴(yán)密的風(fēng)險控制體系忠誠度減弱，或服務(wù)態(tài)度變差減少和我們做生意的意愿01020304更苛刻條件，質(zhì)量變差，股價降低忠誠度減弱，或服務(wù)態(tài)度變差減少和我們做生意的意愿懲罰，限制業(yè)務(wù)開展更少投資，更高利息PART02合規(guī)管理工作實踐第二部分compliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees總行、分行設(shè)立內(nèi)控合規(guī)管理會和反洗錢領(lǐng)導(dǎo)工作小組，負(fù)責(zé)全行內(nèi)控、合規(guī)、案件防控、操作風(fēng)險管理以及反洗錢事務(wù)的統(tǒng)一管理、組織、協(xié)調(diào)工作。分行內(nèi)控合規(guī)管理委員會每季召開例會反洗錢領(lǐng)導(dǎo)工作小組每季度召開例會也可根據(jù)需要隨時召集操作風(fēng)險管理以及反洗錢事務(wù)的統(tǒng)一管理1234合規(guī)管理內(nèi)控監(jiān)測案件防控操作風(fēng)險管理非訴訟法律事務(wù)管理反洗錢報送和管理中介機(jī)構(gòu)管理監(jiān)管溝通總行法律合規(guī)部職責(zé)，法律專項費(fèi)用審批和管理對全行各條線的內(nèi)控工作進(jìn)行規(guī)劃與組織內(nèi)控組織者監(jiān)測等手段對業(yè)務(wù)經(jīng)營的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督監(jiān)督者提供監(jiān)管動態(tài)，監(jiān)管信息等信息提供者提供法律合規(guī)咨詢與審查服務(wù)，滿足業(yè)務(wù)需要咨詢者對沒有明確法律規(guī)定的業(yè)務(wù)經(jīng)營問題顧問法律合規(guī)部門提出合法合規(guī)的趨向性判斷趨向性常規(guī)報告專項報告報告期合規(guī)風(fēng)險狀況的變化情況、已經(jīng)識別的違規(guī)事件和合規(guī)缺陷已經(jīng)采取或者建議采取的糾正措施等等。該報告應(yīng)當(dāng)采取雙線報告制即按季度直接向總行法律合規(guī)部報告的同時，向所在分（支）行行長和主管行長報告各分（支）行合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)立即通過電話或其他方式迅速向總行合規(guī)管理部門及本行主管領(lǐng)導(dǎo)報告PART03合規(guī)行為從我做起第三部分compliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees010203員工（直接義務(wù)人）各前后臺業(yè)務(wù)部門（直接義務(wù)人）管理層（最終義務(wù)人及合規(guī)文化建設(shè)的重要參與者）監(jiān)測、量化合規(guī)風(fēng)險向合規(guī)部門及時地反饋潛在的合規(guī)性風(fēng)險報送合規(guī)預(yù)警信號協(xié)助合規(guī)部門評估合規(guī)風(fēng)險并對已經(jīng)存在的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行整改對所轄員工進(jìn)行合規(guī)性培訓(xùn)和教育01020304銀行員工合規(guī)風(fēng)險職能部門合規(guī)管理銀行的每一個部門、每一名員工在日常工作中都應(yīng)當(dāng)積極收集銀行合規(guī)風(fēng)險點并及時將合規(guī)風(fēng)險點反饋到合規(guī)管理部門。在收集合規(guī)風(fēng)險點時，應(yīng)該重點關(guān)注我行或其他銀行曾經(jīng)發(fā)生過的合規(guī)事故或案件業(yè)務(wù)條線和職能部門已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險隱患合規(guī)管理部門在合規(guī)風(fēng)險識別、評估、監(jiān)測、測試和咨詢的日常工作中各部門均有責(zé)任及時發(fā)現(xiàn)并報告合規(guī)風(fēng)險預(yù)警信號各分行的合規(guī)風(fēng)險管理會負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險預(yù)警工作會根據(jù)預(yù)警信號的影響范圍和可能對我行造成的損害分別采取不同的應(yīng)對措施。預(yù)警信號相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)會的要求積極采取應(yīng)對措施消除有關(guān)預(yù)警信號有效防范合規(guī)風(fēng)險建立合規(guī)風(fēng)險管理約束機(jī)制后該理論認(rèn)為，如果有人打壞了一幢建筑物的窗戶玻璃，而這扇窗戶又得不到及時的維修，別人就可能受到某些示范性的縱容去打爛更多的窗戶。即建立合規(guī)風(fēng)險管理約束機(jī)制后，如果有人違反這種約束機(jī)制，必須要受到嚴(yán)厲的懲罰，這就像用手觸碰滾燙的火爐，會燙得立即將手縮回一樣。做好合規(guī)管理關(guān)鍵在于執(zhí)行企業(yè)合規(guī)管理compliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees演示完畢感謝您的觀看企業(yè)員工合規(guī)管理培訓(xùn)ADMINISTRATIONXX機(jī)械公司20XX年7月合規(guī)管理基礎(chǔ)知識講座一、為什么要加強(qiáng)合規(guī)管理二、有關(guān)概念三、合規(guī)管理體系四、合規(guī)管理運(yùn)行“合規(guī)是建設(shè)法治企業(yè)的基石。全面加強(qiáng)合規(guī)管理，是集團(tuán)公司組立足當(dāng)前實際、適應(yīng)變化的形勢，著眼于建設(shè)世界水平綜合性國際能源公司需要作出的性、全局性、制度性決策部署。全體員工、特別是各級領(lǐng)導(dǎo)干部，必須站在政治和大局高度，深刻認(rèn)識加強(qiáng)合規(guī)管理的重大意義。”“加強(qiáng)合規(guī)管理，是打造法治央企、陽光央企的必然要求。”“加強(qiáng)合規(guī)管理，是推進(jìn)公司治理體系和管控能力現(xiàn)代化國際化的重要內(nèi)容?！薄凹訌?qiáng)合規(guī)管理，是解決公司面臨突出問題的有效舉措。”

——原周吉平董事長2014年9月29日在集團(tuán)公司合規(guī)管理工作會議上的講話為什么要加強(qiáng)合規(guī)管理

為什么要加強(qiáng)合規(guī)管理

防范越來越突出的合規(guī)風(fēng)險立法更嚴(yán)監(jiān)管更嚴(yán)處罰更嚴(yán)時間公司案由處罰金額2013.11.26瑞士威德福公司2002至2011年授權(quán)子公司向中東及非洲國家政府官員行賄2.526億美元2013.5.29法國道達(dá)爾公司向伊朗政府官員行賄超過6000萬美元以換取油氣合同3.982億美元2013.4.16美國parkerDrilling公司2004年向尼日利亞出口鉆井引發(fā)海關(guān)糾紛，為降低處罰，通過第三方向官員行賄125萬美元1585萬美元2010.7.7意大利埃尼公司向尼日利亞官員行賄以獲取項目合同3.65億美元2008.5.14美國WillbrosGroup公司向尼日利亞官員行賄超過600萬美元以獲取項目合同3230萬美元2007.11.14美國雪佛龍公司通過參與聯(lián)合國石油換食物計劃向伊朗支付非法回扣2800萬美元2006.10.13挪威國家石油公司向伊朗政府官員行賄以換取油氣合同2100萬美元近年來違反FCPA受到處罰的油氣公司《2010年華爾街和消費(fèi)者保護(hù)法》（即《多德－弗蘭克法案》）規(guī)定，任何人尤其是公司內(nèi)部員工，都可以對企業(yè)違法行為進(jìn)行舉報，一旦查實，最高可將罰金總額的30%作為對舉報人的獎勵隨著法治國家建設(shè)推進(jìn)，企業(yè)面臨法律環(huán)境愈加嚴(yán)峻。如新《環(huán)境保護(hù)法》、《安全生產(chǎn)法》的頒布實施，反壟斷執(zhí)法等2014年9月，長沙中級法院以對非國家工作人員行賄罪判處被告單位GSK罰金人民幣30億元2015年2月10日，國家發(fā)展委宣布，對高通公司濫用市場支配地位實施排除、限制競爭的壟斷行為，依法處以60.88億元人民幣(近10億美元)的罰款避免員工個人和第三人違規(guī)而使公司承擔(dān)連帶責(zé)任1990年量刑會通過的《美國聯(lián)邦量刑指南》，明確把是否建立了“有效的合規(guī)機(jī)制”作為法院對公司判處處罰時應(yīng)考慮的重要因素

2011年生效的英國《反賄賂法》第7條規(guī)定，被發(fā)現(xiàn)與企業(yè)有關(guān)聯(lián)的任何個人包括第三方，為了該企業(yè)利益而支付賄金，那么該企業(yè)即構(gòu)成“商業(yè)組織防止賄賂失職罪”。除非企業(yè)能夠證明已實施“充分措施”等反腐敗合規(guī)程序，才能免遭起訴。

西門子公司2006年賄賂門事件葛蘭素史克(中國)賄賂門事件長沙市中級人民法院2014年9月19日宣判，法院以對非國家工作人員行賄罪判處被告單位GSK（中國）公司總裁馬克銳有期徒刑三年，緩刑四年，并處驅(qū)逐出境；判處公司高管張國維有期徒刑三年，緩刑三年；梁宏有期徒刑二年，緩刑三年；判處趙虹燕有期徒刑二年，緩刑兩年；以對非國家工作人員行賄罪判處被告人黃紅有期徒刑二年，以非國家工作人員受賄罪判處其有期徒刑二年，決定執(zhí)行有期徒刑三年，緩刑四年。適應(yīng)市場競爭，提高市場競爭力和話語權(quán)為什么要加強(qiáng)合規(guī)管理

一、為什么要加強(qiáng)合規(guī)管理二、有關(guān)概念三、合規(guī)管理體系四、合規(guī)管理運(yùn)行有關(guān)概念◆合規(guī)

廣義：泛指企業(yè)經(jīng)營管理活動和全體員工對所有適用法律法規(guī)、制度規(guī)定及職業(yè)操守的普遍遵從。：側(cè)重企業(yè)對外商務(wù)活動，專指企業(yè)對反商業(yè)賄賂、反利益輸送、反壟斷

和反不正當(dāng)競爭等法律及制度規(guī)定的遵守?！耙?guī)”包括--△外部法律法規(guī)、監(jiān)管要求、國際公約等△行業(yè)準(zhǔn)則、商業(yè)道德等△企業(yè)內(nèi)部管理制度△職業(yè)操守、道德規(guī)范1.合規(guī)與合規(guī)管理

有關(guān)概念◆合規(guī)管理

制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立和實施合規(guī)管理機(jī)制，預(yù)防和控制合規(guī)風(fēng)險的活動。

全面推進(jìn)大合規(guī)，突出抓好小合規(guī)

合規(guī)管理特點

合規(guī)管理是底線管理，合規(guī)要求高于經(jīng)濟(jì)利益合規(guī)管理是對行為的管理，強(qiáng)調(diào)“知”與“行”的統(tǒng)一

合規(guī)管理分工

廣義的合規(guī)（大合規(guī)）：相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)的合規(guī)（小合規(guī)）：法律（合規(guī)）部門負(fù)責(zé)

總體要求

有關(guān)概念2.商業(yè)賄賂與利益輸送

反商業(yè)賄賂法律法規(guī)（中國）《刑法》第163和164條禁止收受或給予商業(yè)交往對象賄賂?！缎谭ā返?85至第394條規(guī)定了和國家機(jī)關(guān)工作人員相關(guān)的行賄、受賄、介紹賄賂和單位賄賂等方面的罪名。行政法方面，《反不正當(dāng)競爭法》及《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂的暫行規(guī)定》對以賄賂購買商品或賬外暗中收受回扣的行為規(guī)定了行政處罰。有關(guān)概念2.商業(yè)賄賂與利益輸送

商業(yè)賄賂:指在商業(yè)活動中違反公平競爭原則，采取給予、收受財物或者其他利益等手段，以提供或者獲取交易機(jī)會或者其他經(jīng)濟(jì)利益的行為。財物和利益包括：

▲現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物，如證券、禮品券、購物卡等▲非正規(guī)折扣或傭金和獎金安排，包括回扣▲昂貴的禮物（香水、拎包、首飾）▲旅游、娛樂或度假、工作機(jī)會、承諾償債▲……▲對外商務(wù)活動中用賄賂方式獲得商業(yè)機(jī)會和利益▲不當(dāng)?shù)亩Y品和接待▲回扣、傭金等不如實入賬▲假借廣告費(fèi)、宣傳費(fèi)等行賄▲

……

表現(xiàn)形式包括：有關(guān)概念2.商業(yè)賄賂與利益輸送經(jīng)合組織反賄賂條約19972003聯(lián)合國公約1997歐洲公約1996 美洲國家組織條約1977 美國反海外腐敗法

19881998修訂美國反海外腐敗法，以反映經(jīng)合組織反賄賂公約的相關(guān)內(nèi)容美國反海外腐敗法修訂2003非洲公約1889 英國公共機(jī)構(gòu)腐敗法1997香港防止賄賂條例19781980198219841986198819901992199419961998200020022008201020122010英國反賄賂法2008修訂香港防止賄賂條例1888…1976

反商業(yè)賄賂法律法規(guī)（國際）有關(guān)概念2.商業(yè)賄賂與利益輸送

利益輸送

:指經(jīng)營管理人員利用其職權(quán)影響力，將公司利益轉(zhuǎn)移給其他企業(yè)或個人的行為。表現(xiàn)形式包括：▲

以明顯高于或低于市場價格購買或出售▲指定或授意指定交易對象▲向利益關(guān)系人透露內(nèi)幕信息、招標(biāo)標(biāo)底或其他商業(yè)秘密▲在員工錄用、職務(wù)晉升等方面對領(lǐng)導(dǎo)或利益關(guān)系人的親屬給予照顧或便利▲以捐贈名義進(jìn)行利益輸送▲……

利益沖突:指經(jīng)營管理人員個人利益與公司利益的沖突行為。表現(xiàn)為以侵犯公司利益為代價為自己或親屬謀取利益。

▲利用公司資產(chǎn)或信息為個人謀利、投資與公司有競爭關(guān)系的企業(yè)、投資企業(yè)與公司交易

▲……兩者區(qū)別：利益輸送—為他人謀利利益沖突—為自己或親屬謀利

有關(guān)概念3.壟斷與不正當(dāng)競爭

壟斷:指排除、限制競爭以及可能排除、限制競爭的行為

。壟斷行為（中國《反壟斷法》）：▲經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議

▲經(jīng)營者濫用市場支配地位

▲具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中

不正當(dāng)競爭

:指經(jīng)營者違反反不正當(dāng)競爭法的規(guī)定，損害其他經(jīng)營者的合法權(quán)益，擾亂社會經(jīng)濟(jì)秩序的行為。不正當(dāng)競爭行為（中國《反不正當(dāng)競爭法》）：▲虛假標(biāo)識行為▲虛假宣傳行為▲商業(yè)賄賂行為▲不正當(dāng)有獎銷售行為▲侵犯商業(yè)秘密行為▲商業(yè)毀謗行為石油反壟斷第一案中石化云南石油決定上訴

有關(guān)概念4.合規(guī)管理與其他管理的關(guān)系

◆◆合規(guī)管理與依法治企依法治企管理層面：守法合規(guī)—公司和員工行為符合法律法規(guī)和規(guī)章制度—合規(guī)治理層面：規(guī)范治理—科學(xué)配置、有效制衡和監(jiān)督權(quán)力有關(guān)概念◆◆合規(guī)管理與制度管理合規(guī)管理通過制度建設(shè)落實法律法規(guī)要求合規(guī)制度建設(shè)納入制度管理開展合規(guī)培訓(xùn)、評價等是制度實施內(nèi)容制度管理制度建設(shè)制度實施合規(guī)制度建設(shè)合規(guī)培訓(xùn)合規(guī)評價…………合規(guī)管理●合規(guī)管理是制度管理的客體內(nèi)容，猶如人事、財務(wù)管理一樣?！窈弦?guī)管理過程其實就是制訂和實施合規(guī)管理制度的過程?！窈弦?guī)管理與制度管理的目的都是貫徹落實法律法規(guī)要求，促進(jìn)企業(yè)依法管理規(guī)范運(yùn)營。4.合規(guī)管理與其他管理的關(guān)系

有關(guān)概念◆◆合規(guī)管理與法律管理合規(guī)管理是一項具體的業(yè)務(wù)/法律管理是涉及治理、決策、經(jīng)營等各個方面的一項綜合管理。合規(guī)管理側(cè)重對“人”的管理/法律管理側(cè)重對“事”的管理。合規(guī)管理具有相對性，但合規(guī)管理廣泛涉及大量法律專業(yè)問題，與法律管理緊密聯(lián)系?！簟艉弦?guī)管理與內(nèi)控合規(guī)管理主要針對對外商務(wù)行為，側(cè)重反商業(yè)賄賂等方面/內(nèi)控則針對內(nèi)部經(jīng)營管理行為，側(cè)重于財務(wù)相關(guān)的方面。合規(guī)管理主要防控“人”的風(fēng)險/內(nèi)控幾乎只對“事”不對“人”。合規(guī)管理與內(nèi)控都屬于風(fēng)險管理。合規(guī)風(fēng)險控制需要通過業(yè)務(wù)流程實現(xiàn)。4.合規(guī)管理與其他管理的關(guān)系

有關(guān)概念◆◆合規(guī)管理與法律風(fēng)險防控合規(guī)風(fēng)險法律風(fēng)險違反法律法規(guī)導(dǎo)致的風(fēng)險違反企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度、商業(yè)道德等導(dǎo)致的風(fēng)險。違反合同約定等導(dǎo)致的風(fēng)險?！窈弦?guī)風(fēng)險與法律風(fēng)險既有重合又有不同?！窈弦?guī)管理與法律風(fēng)險防控都屬于風(fēng)險管理?！窈弦?guī)管理與法律風(fēng)險防控目的、方法等幾乎完全一樣?！窈弦?guī)管理與法律風(fēng)險防控范圍不完全一致，合規(guī)管理側(cè)重商務(wù)活動，法律風(fēng)險防控包括全部經(jīng)營管理活動。一、為什么要加強(qiáng)合規(guī)管理二、有關(guān)概念三、合規(guī)管理體系四、合規(guī)管理運(yùn)行合規(guī)管理體系■管理框架

縱向——

分級管理橫向——

分工負(fù)責(zé)、齊抓共管總部總部部門、專業(yè)分公司管理人員和地區(qū)企業(yè)班子成員合規(guī)培訓(xùn)、評價、登記報告及合規(guī)檔案管理；組織合規(guī)監(jiān)督檢查，建立公司舉報平臺、受理舉報、調(diào)查和責(zé)任追究；建立和維護(hù)公司合規(guī)管理信息平臺；組織公司合規(guī)文化建設(shè)；指導(dǎo)企業(yè)合規(guī)管理企業(yè)制定落實公司管理制度實施細(xì)則；管理權(quán)限范圍內(nèi)人員合規(guī)培訓(xùn)、登記報告、評價及合規(guī)檔案管理；向公司報告重大合規(guī)問題和合規(guī)管理情況；建立本單位舉報平臺，對管理權(quán)限內(nèi)的合規(guī)問題負(fù)責(zé)調(diào)查處理和責(zé)任追究；組織的本單位合規(guī)審計、測試等；對本單位重大事項組織合規(guī)審查，依照相關(guān)制度事項上報總部審查。合規(guī)部門（綜合管理）監(jiān)察部門審計部門人事部門內(nèi)控部門組織制（修）訂制度；組織合規(guī)風(fēng)險評估預(yù)警；組織合規(guī)培訓(xùn)、登記報告、評價和檔案管理；組織重要事項合規(guī)審查；負(fù)責(zé)合規(guī)咨詢服務(wù)；組織信息平臺建設(shè)；指導(dǎo)企業(yè)合規(guī)管理工作違規(guī)舉報受理、違規(guī)案件調(diào)查和責(zé)任追究經(jīng)營管理合規(guī)審計將合規(guī)培訓(xùn)納入培訓(xùn)計劃，將合規(guī)評價結(jié)果作為干部任免、考核獎懲的依據(jù)之一指導(dǎo)合規(guī)風(fēng)險評估，審定合規(guī)流程，組織內(nèi)控測試合規(guī)管理體系■管理機(jī)制

制度與流程風(fēng)險評估預(yù)警培訓(xùn)合規(guī)登記報告重要事項合規(guī)審查合規(guī)檔案違規(guī)舉報調(diào)查合規(guī)評價合規(guī)審計、測試實施處罰與整改相應(yīng)修訂制度流程堅持預(yù)防為主，立足事先防范和過程控制，同時加大違規(guī)追責(zé)力度，逐步構(gòu)建防范為主、懲防結(jié)合的良性機(jī)制。合規(guī)管理體系■管理制度

誠信合規(guī)手冊合規(guī)管理辦法登記報告記錄合規(guī)培訓(xùn)記錄合規(guī)評價記錄···Textinhere合規(guī)管理制度行為總規(guī)范管理總規(guī)范記錄表單反商業(yè)賄賂細(xì)則反壟斷細(xì)則···合規(guī)培訓(xùn)細(xì)則合規(guī)評價細(xì)則登記報告細(xì)則···行為具體規(guī)范管理配套細(xì)則

在其他制度中的行為要求合規(guī)管理體系使用說明誠信合規(guī)基本要求1.公司與員工2.質(zhì)量和健康安全環(huán)保3.對外交易4.政府與社區(qū)5.財務(wù)、資產(chǎn)與信息誠信合規(guī)基本要求守法合規(guī)、忠誠公司、誠信做事、愛崗敬業(yè)營造和諧勞動關(guān)系、避免利益沖突、反對利益輸送、保持良好工作氛圍不斷改進(jìn)和提升質(zhì)量、保護(hù)生態(tài)和環(huán)境關(guān)注員工安全和健康堅持公平公正誠實信用原則禁止商業(yè)賄賂、壟斷和不正當(dāng)競爭加強(qiáng)與政府的溝通、支持社區(qū)公益尊重地方風(fēng)俗習(xí)慣保護(hù)公司資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)和信息安全保證財務(wù)信息真實、依法披露信息合規(guī)管理體系■合規(guī)責(zé)任

集團(tuán)公司和所屬企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)：

是合規(guī)管理第一責(zé)任人，負(fù)總責(zé)；集團(tuán)公司和所屬企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)：

對分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；全體員工：

樹立合規(guī)理念嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、制度規(guī)定；領(lǐng)導(dǎo)：

帶頭合規(guī)、抓好合規(guī)管理。按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)，管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”的要求，進(jìn)一步突出各級領(lǐng)導(dǎo)的合規(guī)管理責(zé)任和帶頭示范作用。一、為什么要加強(qiáng)合規(guī)管理二、有關(guān)概念三、合規(guī)管理體系四、合規(guī)管理運(yùn)行合規(guī)管理運(yùn)行■風(fēng)險評估與預(yù)警

公司建立合規(guī)風(fēng)險分析評估制度，定期梳理公司經(jīng)營管理中暴露出的合規(guī)問題，分析外部合規(guī)監(jiān)管環(huán)境變化，評估確定重大合規(guī)風(fēng)險事項，在此基礎(chǔ)上發(fā)布合規(guī)風(fēng)險警示，制訂防控措施并組織落實。合規(guī)管理運(yùn)行■合規(guī)培訓(xùn)

全員培訓(xùn)新入職培訓(xùn)上對下培訓(xùn)培訓(xùn)對象培訓(xùn)內(nèi)容培訓(xùn)時間培訓(xùn)組織合規(guī)專業(yè)培訓(xùn)全體員工應(yīng)知的合規(guī)基礎(chǔ)知識、基本要求和基本行為規(guī)范員工所在單位或部門每年至少一次新入職員工應(yīng)知的合規(guī)基礎(chǔ)知識、基本要求和基本行為規(guī)范人事部門新員工上崗前直接管理的下級人員合規(guī)知識、制度規(guī)定和風(fēng)險防控要求業(yè)務(wù)部門及領(lǐng)導(dǎo)干部根據(jù)需要經(jīng)常性高風(fēng)險領(lǐng)域的崗位員工針對性的合規(guī)培訓(xùn)（如反壟斷等）合規(guī)管理部門根據(jù)風(fēng)險狀況及時組織合規(guī)管理運(yùn)行■合規(guī)登記報告

報告事項報告時間報告內(nèi)容例外情況報告結(jié)果兼職在集團(tuán)公司及其控（參）股企業(yè)以外的企業(yè)兼職自兼職之日起三個工作日內(nèi)兼職單位成立時間、性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍，兼任職務(wù)及時間等依照國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定禁止領(lǐng)導(dǎo)干部從事的事項除外涉及交易的事項，合規(guī)管理部門應(yīng)通報交易承辦部門。交易承辦部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按有關(guān)制度訂立和履行合同，不得給予照顧。在研究決策或辦理有關(guān)交易事項時，報告人應(yīng)當(dāng)回避。與公司交易本人或親友投資（或管理）的非上市企業(yè)，擬與集團(tuán)公司或所屬企業(yè)交易知道或應(yīng)當(dāng)知道交易意向后三個工作日內(nèi)企業(yè)名稱、本人及其親友所持股份和任職、擬交易事項等推薦交易對象向集團(tuán)公司或所屬企業(yè)推薦交易對象推薦時推薦理由、與推薦對象的關(guān)系、推薦對象合規(guī)表現(xiàn)情況交易承辦人員依照相關(guān)制度履行選商職責(zé)的除外其他可能涉及利益輸送或利益沖突的其他事項---------合規(guī)管理運(yùn)行■合規(guī)審查

制度審查確保各項制度符合合規(guī)管理要求制度內(nèi)容是否符合合規(guī)管理要求合規(guī)管理部門制度審議前未經(jīng)審查不得頒發(fā)實施交易對象審查防止利益輸送和利益沖突交易對象合規(guī)表現(xiàn)是否與集團(tuán)公司員工存在利益關(guān)系交易環(huán)節(jié)涉及的相關(guān)部門選定交易對象前交易對象存在不良合規(guī)表現(xiàn)可能導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險交易條件不當(dāng)可能產(chǎn)生利益輸送的不得與其簽訂合同反壟斷反不正當(dāng)競爭審查避免壟斷和不正當(dāng)競爭收購兼并、市場營銷等的方案、合同等合規(guī)管理部門相關(guān)方案、合同等的研究論證階段未經(jīng)審查，不得組織實施審查目的

審查內(nèi)容

審查主體

審查時間

禁止規(guī)定