證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法

證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法第一章總則第一條為了規(guī)范證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，提高證券市場質(zhì)量，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國證券法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。第二條在中華人民共和國境內(nèi)，從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其人員，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。第三條本辦法所稱保薦業(yè)務(wù)，是指保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人依照本辦法的規(guī)定，推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，并在上市后一段時間內(nèi)繼續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作的行為。第二章保薦業(yè)務(wù)資格第四條從事保薦業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）申請保薦業(yè)務(wù)資格：（一）……（二）……（三）……第五條保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的保薦業(yè)務(wù)部門，負(fù)責(zé)保薦業(yè)務(wù)的具體實(shí)施。第六條保薦代表人是指通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，并在保薦機(jī)構(gòu)中登記注冊的人員。第三章保薦職責(zé)與人員第七條保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行保薦職責(zé)。第八條保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定兩名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作，其中一名保薦代表人應(yīng)當(dāng)為在境內(nèi)擔(dān)任過項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的境內(nèi)注冊保薦代表人。第九條保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查和內(nèi)部核查，撰寫推薦文件并發(fā)表保薦意見。第四章保薦工作流程第十條保薦業(yè)務(wù)的工作流程應(yīng)當(dāng)包括立項(xiàng)、盡職調(diào)查、推薦、持續(xù)督導(dǎo)等階段。第十一條保薦機(jī)構(gòu)在立項(xiàng)階段應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的基本情況進(jìn)行評估，確定是否接受其保薦委托。第十二條盡職調(diào)查階段，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法律等方面進(jìn)行全面調(diào)查，并撰寫盡職調(diào)查報(bào)告。第十三條推薦階段，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)編制推薦文件，并向證券交易所提交推薦意見。第十四條持續(xù)督導(dǎo)階段，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人上市后一定期限內(nèi)，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作，并按照規(guī)定進(jìn)行定期報(bào)告和臨時報(bào)告。第五章保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人關(guān)系第十五條保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人之間應(yīng)當(dāng)建立平等、互利、誠實(shí)信用的合作關(guān)系。第十六條保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得利用保薦業(yè)務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益，不得與發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方存在利益輸送、利益交換等不正當(dāng)關(guān)系。第六章監(jiān)督管理第十七條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查等方式。第十八條保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，及時提供所需文件和資料，并保證所提供的文件和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第七章法律責(zé)任第十九條保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫停保薦業(yè)務(wù)資格等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，依法撤銷保薦業(yè)務(wù)資格或者保薦代表人資格，并給予行政處