2023年私募基金合同模板模板高水位某某版

合同編號(hào)：******號(hào)

工山丘祥瑞士私募投資基金

基金合同

基金管理管控人:［北京三智寶盈資產(chǎn)管理管控有限

公司］

基金托管人：華泰證券股份有限公司

2016年月

重要提示

本私募基金投資于證券市場(chǎng)，私募基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生

波動(dòng)，投資者根據(jù)所持有的私募基金份額享受私募基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投

資風(fēng)險(xiǎn)。本私募基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)

證券市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的相關(guān)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非相關(guān)系統(tǒng)性

風(fēng)險(xiǎn)，由于私募基金份額持有人贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，私募基金管理管控

人在私募基金管理管控實(shí)施過程中產(chǎn)生的積極管理管控風(fēng)險(xiǎn)，本私募基金的特定

風(fēng)唳等。

本私募基金管理管控人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理管控和運(yùn)用基

金資產(chǎn)，但投資者購買本私募基金并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它

存款類金融機(jī)構(gòu)，私募基金管理管控人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者認(rèn)購、申購本私募基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本私募基金的基金合同。

私募基金管理管控人的過往業(yè)績(jī)不代表未來業(yè)績(jī)。本私募基金主要投資于￡山丘

薦瑞銘界理會(huì)，［ZZA左樹睇停壁金I的基金合同作為備查文件存放于私募基金

管理管控人及銷售機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，投資者應(yīng)詳細(xì)閱讀。母基金的風(fēng)險(xiǎn)均是本私

募基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)（如有）。投資者簽署本私募基金合同即表明已充分閱讀備查

文件，同意本私募基金投資標(biāo)的，并愿意承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

本私募基金合同將按中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定提請(qǐng)備案，但中國(guó)證券

投資基金業(yè)協(xié)會(huì)接受本私募基金合同的備案并不表明其對(duì)本私募基金的價(jià)值和

收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本私募基金沒有風(fēng)險(xiǎn)，不構(gòu)成對(duì)私

募基金管理管控人投資相關(guān)能力和持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)私募基金財(cái)產(chǎn)

安全的保證。

本私募基金管理管控人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在作出投

資決策后，私募基金運(yùn)營(yíng)狀況與私募基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自

行負(fù)擔(dān)。由于本私募基金的設(shè)計(jì)安排、管理管控、運(yùn)作模式而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)責(zé)任

和法律責(zé)任，托管人、銷售機(jī)構(gòu)不予承擔(dān)。

投資者告知書

尊敬的投資者：

本私募基金通過私募基金管理管控人（?第3管理曾海共妥將的建金錯(cuò)

巖?；?詔工I進(jìn)行募集。私募基金投資者認(rèn)購或申購本私募基金，以人民幣

貨幣資金形式交付，在私募基金管理管控人處認(rèn)購或申購的投資者須將認(rèn)購資金

從在中國(guó)境內(nèi)開立的自有銀行賬戶劃款至本私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶L

［在基金銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購或申購的投資者按基金銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付資金。（如有八

本私募基金結(jié)算資金專用募集賬戶信息如下：

賬戶名：華泰證券股份有限公司基金運(yùn)營(yíng)外包業(yè)務(wù)募集專戶

賬號(hào)：、填寫具體賬號(hào)\

開戶行：中國(guó)工商銀行股份有限公司南京新街口支行

本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀《投資者告知書》,滑蹙認(rèn)好認(rèn)可關(guān)于爹案結(jié)算資金專用

賬戶的上述告知合適的內(nèi)容,并愿意自行承擔(dān)由此可能導(dǎo)致的一切風(fēng)險(xiǎn)和損失.

基金投資者（自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章）：

法定代表人或授權(quán)代理人（簽字或蓋章）：

日期:年月日

風(fēng)險(xiǎn)揭示書

尊敬的投資者：

投資有風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)您/貴機(jī)構(gòu)認(rèn)購或申購本私募基金的基金份額時(shí)，可能獲得

投資收益，但同時(shí)也面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)。您/貴機(jī)構(gòu)在作出投資決策之前，請(qǐng)仔細(xì)

閱讀本風(fēng)險(xiǎn)揭示書和基金合同，充分、全面認(rèn)識(shí)本私募基金的風(fēng)唆收益特征和產(chǎn)

品特性，認(rèn)真考慮基金存在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素、并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受相關(guān)能

力，理性判斷并謹(jǐn)慎做出投資決策。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金管理管控人d匕京三智寶盈資產(chǎn)管理管控有

限公司］及投資者分別作出如下承諾、風(fēng)險(xiǎn)揭示及聲明：

一、私募基金管理管控人承諾

（-）本私募基金管理管控人保證在募集資金前已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)

會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)）登記為私募基金管理管控人，并取得管理管控人

登記編碼。

（二）私募基金管理管控人向投資者聲明，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理

管控人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理管控人投資相關(guān)能力、持

續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。

（三）私募基金管理管控人保證在投資者簽署基金合同前已分

城與終為"為a向投資者揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)偏

好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知相關(guān)能力和承受相關(guān)能力；已向私募基金投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，

說明投資冷靜期、回訪確認(rèn)的制度安排以及投資者的權(quán)利。

（四）私募基金管理管控人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則

管理管控運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不保證基金財(cái)產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。

二、風(fēng)險(xiǎn)揭示

（一）特殊風(fēng)險(xiǎn)揭示

1、基金合同與中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)

本私募基金合同是基于中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《私募投資基金合同指引1

號(hào)》（契約型私募基金合同合適的內(nèi)容與格式指引）而制定的，私募基金管理管

控人對(duì)合同指引相關(guān)合適的內(nèi)容做出了合理的調(diào)整以及增加了其他合適的內(nèi)容，

導(dǎo)致本私募基金合同與中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致的風(fēng)險(xiǎn)。

2、私募基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)

留募基金管理管控人可以委托荏中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)譙

格并已成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)募更本私募基金。（初存，】私募基金管

理管控人將應(yīng)屬本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)募集事項(xiàng)委托其他機(jī)構(gòu)辦理，因代辦機(jī)構(gòu)不符合金融

監(jiān)管部門規(guī)定的資質(zhì)要求、或不具備提供相關(guān)服務(wù)的條件和技能、或因管理管控

不善、操作失誤、等，或可能存在違法違規(guī)地公開宣傳私募基金產(chǎn)品、虛假宣傳

私募基金產(chǎn)品、以保本保收益引誘投資者購買私募基金產(chǎn)品導(dǎo)致給基金投資者帶

來一定的風(fēng)險(xiǎn)。

3、私募基金外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)

私募基金管理管控人將本私募基金1分輜汜、徜值核妙應(yīng)屬本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)

的事項(xiàng)以服務(wù)外包等方式交由其他機(jī)構(gòu)辦理，因外包機(jī)構(gòu)不符合金融監(jiān)管部門規(guī)

定的資質(zhì)要求、或不具備提供相關(guān)服務(wù)的條件和技能、或因管理管控不善、相關(guān)

技術(shù)相關(guān)系統(tǒng)故障、操作失誤等，可能給基金投資者帶來一定的風(fēng)險(xiǎn)。

4、私募基金未在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記備案手續(xù)所涉風(fēng)險(xiǎn)

私募基金管理管控人在基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)辦

理基金備案手續(xù)。如因私募基金管理管控人未履行備案手續(xù)或者私募基金不符合

備案要求等原因致使基金備案失敗，則將導(dǎo)致私募基金不能投資，從而給基金財(cái)

產(chǎn)帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)。

5、私募基金聘請(qǐng)投資顧問所涉風(fēng)險(xiǎn)

（如有）本私募基金聘請(qǐng)［加蔣名翔擔(dān)任投資顧問。由于本私募基金將參考

投資顧問的投資建議進(jìn)行投資，因此，投資顧問的管理管控水平、投資研究水平、

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別相關(guān)能力等因素都會(huì)影響本私募基金的投資損益。投資顧問的以往投資

業(yè)績(jī)水平并不代表私募基金的預(yù)期業(yè)績(jī)水平，在私募基金投資管理管控運(yùn)作過程

中，可能因投資顧問對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和證券市場(chǎng)等判斷有誤、獲取的信息不全等因素

影響基金的收益水平?；蛞蛲顿Y顧問可能泄露客戶投資決策計(jì)劃、傳播虛假信息、

進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)幕交易等產(chǎn)生相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。投資顧問也可能因股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治

理結(jié)構(gòu)、核心成員變動(dòng)等原因影響私募基金的收益水平。

在投資顧問提供研究報(bào)告或研究建議時(shí)，由于投資顧問的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、

決策、技能的限制等，會(huì)影響其對(duì)信息的占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判

斷，從而影響研究建議水平的風(fēng)險(xiǎn)。此外，如在私募基金存續(xù)期間投資顧問無法

繼續(xù)提供投資顧問服務(wù)，則可能會(huì)對(duì)私募基金產(chǎn)生不利影響。

（二）一般風(fēng)險(xiǎn)揭示

1、資金損失風(fēng)險(xiǎn)

基金管理管控人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理管控和運(yùn)用

基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金財(cái)產(chǎn)中的認(rèn)購資金本金不受損失，也不保證一定盈利及

最低收益。

本私募基金屬于［高風(fēng)險(xiǎn)相應(yīng)評(píng)級(jí)水平］風(fēng)險(xiǎn)投資品種,適合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)

別、評(píng)估、承受相關(guān)能力［相應(yīng)評(píng)級(jí)水平高風(fēng)險(xiǎn)J的合格投資者。

2、基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

基金管理管控人依據(jù)基金合同約定管理管控和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，

由基金財(cái)產(chǎn)及投資者承擔(dān)。投資者應(yīng)充分知曉投資運(yùn)營(yíng)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，其風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由

投資者自擔(dān)。

3,流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

本基金預(yù)計(jì)存續(xù)期限為基金成立之日\(chéng)年\年月.日］起至［長(zhǎng)期］電括

延長(zhǎng)期（如有））結(jié)束并清算完畢為止。在本基金存續(xù)期內(nèi)，投資者可能面臨資

金不能退出帶來的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù)實(shí)際投資運(yùn)作情況，本基金有可能提前結(jié)束或延期結(jié)束，投資者可能因

此面臨委托資金不能按期退出等風(fēng)險(xiǎn)。

4,募集失敗風(fēng)險(xiǎn)

本基金的成立需符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本基金可能存在不能滿足成立條

件從而無法成立的風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理管控人的責(zé)任承擔(dān)方式：

（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

（2）在基金募集期限屆滿（確認(rèn)基金無法成立）后三十日內(nèi)返還投資人已

交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

5、稅收風(fēng)險(xiǎn)

契約性基金所適用的稅收征管法律法規(guī)可能會(huì)由于國(guó)家相關(guān)稅收政策調(diào)整

而發(fā)生變化，投資者收益也可能因相關(guān)稅收政策調(diào)整而受到影響。

6、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，

導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：

(1)政策風(fēng)險(xiǎn)

因國(guó)家宏觀政策(如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等)發(fā)

生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

(2)經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，會(huì)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)投資的收益水平產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。

(3)利率風(fēng)險(xiǎn)

金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率直接影響著債券

的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)?；鹑敉顿Y此類相關(guān)資產(chǎn)，其

收益水平存在受利率變化影響的風(fēng)險(xiǎn)。

(4)購買力風(fēng)險(xiǎn)

基金財(cái)產(chǎn)的利潤(rùn)將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠?/p>

響而導(dǎo)致購買力下降，從而使基金財(cái)產(chǎn)的實(shí)際收益下降。

(5)再投資風(fēng)險(xiǎn)

再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對(duì)固定收益證券利息收入再投資收益的影響，這

與利率上升所帶來的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)(即前面所提到的利率風(fēng)險(xiǎn))互為消長(zhǎng)。具體為當(dāng)

利率下降時(shí)，基金財(cái)產(chǎn)從投資的固定收益證券所得的利息收入進(jìn)行再投資時(shí)，將

獲得比之前較少的收益率。

(6)贖回風(fēng)險(xiǎn)

因基金持有的證券停牌或其他投資標(biāo)的無法取得公允價(jià)值，投資者在贖回產(chǎn)

品時(shí)，未贖回投資者在后續(xù)贖回時(shí)較現(xiàn)行贖回投資者承擔(dān)更大的產(chǎn)品凈值波動(dòng)風(fēng)

險(xiǎn)，該部分持續(xù)持有投資者在后期贖回時(shí)可能出現(xiàn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

7、管理管控風(fēng)險(xiǎn)

在基金財(cái)產(chǎn)管理管控運(yùn)作過程中，基金管理管控人的業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理管控相

關(guān)能力、管理管控水平、相關(guān)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、經(jīng)營(yíng)狀況以及操作相關(guān)能力、人員流

動(dòng)性等對(duì)基金財(cái)產(chǎn)收益水平有著較大程度的影響，基金管理管控人的管理管控和

操作失誤可能導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受到損失的風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理管控人可能還同時(shí)進(jìn)行自營(yíng)投資，雖然基金管理管控人承諾將在自

營(yíng)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理管控業(yè)務(wù)之間采取有效的隔離措施，但仍然存在自營(yíng)業(yè)務(wù)與資

產(chǎn)管理管控業(yè)務(wù)之間發(fā)生利益沖突的道德風(fēng)險(xiǎn)。

8、信用風(fēng)險(xiǎn)

基金所涉及的直接或間接交易對(duì)手若違約，有可能對(duì)本基金的收益產(chǎn)生影響

的風(fēng)險(xiǎn)。

9、操作或相關(guān)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造

成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門欺詐、

交易錯(cuò)誤、IT相關(guān)系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。

在基金的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)橄嚓P(guān)技術(shù)相關(guān)系統(tǒng)的故障

或者差錯(cuò)而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致基金份額持有人的利益受到影響。這種

相關(guān)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來自私募基金管理管控人、基金份額登記機(jī)構(gòu)、證券/期貨經(jīng)

紀(jì)機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。

10、相關(guān)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

（1）私募基金管理管控人經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

如在基金存續(xù)期間私募基金管理管控人無法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)基金業(yè)務(wù)，則可能會(huì)對(duì)

基金產(chǎn)生不利影響。

（2）私募基金托管人經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

如在基金存續(xù)期間私募基金托管人無法繼續(xù)從事托管業(yè)務(wù)，則可能會(huì)對(duì)基金

產(chǎn)生不利影響。

（3）證券/期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

如在基金存續(xù)期間證券/期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)無法繼續(xù)從事證券/期貨業(yè)務(wù)，則可能

會(huì)對(duì)基金產(chǎn)生不利影響。

11、其他風(fēng)險(xiǎn)

包括但不限于法律與政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)生不可抗力事件的風(fēng)險(xiǎn)等。

（詳見基金合同第十八章“風(fēng)險(xiǎn)揭示”）

三、投資者聲明

作為該私募基金的投資者，本人/機(jī)構(gòu)已充分了解并謹(jǐn)慎評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受

相關(guān)能力，自愿自行承擔(dān)投資該私募基金所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。本人/機(jī)構(gòu)做出以下陳

述和聲明，并逐條簽字確認(rèn)（自然人投資者在每段段尾”y內(nèi)簽名，

機(jī)構(gòu)投資者在本頁、尾頁蓋章，加蓋騎縫章）其合適的內(nèi)容的真實(shí)和正確:

1、本人/機(jī)構(gòu)已仔細(xì)閱讀私募基金法律文件和其他文件，充分理解相關(guān)權(quán)

利、義務(wù)、本私募基金運(yùn)作方式及風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)由上述風(fēng)險(xiǎn)引致的全

部后果?！尽?/p>

2、本人/機(jī)構(gòu)已仔細(xì)閱讀私募基金合同及其附件，并充分理解全部合適的

內(nèi)容?！尽?/p>

3、本人/機(jī)構(gòu)知曉，基金管理管控人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金托管人及相關(guān)

機(jī)構(gòu)不應(yīng)當(dāng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。[]

4、本人/機(jī)構(gòu)已通過中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的官方網(wǎng)站()查詢

了私募基金管理管控人的基本信息，并將于本私募基金完成備案后瓷實(shí)其募集結(jié)

算資金專用賬戶的相關(guān)信息與打款賬戶信息的一致性?！尽?/p>

5、在購買本私募基金前，本人/機(jī)構(gòu)已符合《私募投資基金監(jiān)督管理管控

暫行辦法》有關(guān)合格投資者的要求并已按照募集機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)證明文件。

6、本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同的所有合適的內(nèi)容，并愿意

自行承擔(dān)購買私募基金的法律責(zé)任?！?

7、本人/機(jī)構(gòu)己認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同第八章“當(dāng)事人的權(quán)利與義

務(wù)”的所有合適的內(nèi)容，并愿意自行承擔(dān)購買私募基金的法律責(zé)任1

8、本人/機(jī)構(gòu)知曉，投資冷靜期及回訪確認(rèn)(如有)的制度安排以及在此

期間的權(quán)利?！尽?/p>

9、本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同第十一章“私募基金的投資”

的所有合適的內(nèi)容，并愿意自行承擔(dān)購買私募基金的法律責(zé)任?！尽?/p>

10、本人/機(jī)構(gòu)己認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同第十五章“基金的費(fèi)用與稅

收”中的所有合適的內(nèi)容?！尽?/p>

11、本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同第二十二章“爭(zhēng)議處理”中

的所有合適的內(nèi)容?！綺______]

12、本人/機(jī)構(gòu)知曉，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理管控人和私募基金辦

理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理管控人投資相關(guān)能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；

不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證?！尽?/p>

13、本人/機(jī)構(gòu)承諾本次投資行為是為本人/機(jī)構(gòu)購買私募投資基金。

14、本人/機(jī)構(gòu)承諾不以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買私募基金，不會(huì)突破合格

投資者標(biāo)準(zhǔn)，將私募基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行非法拆分轉(zhuǎn)讓。【】

基金投資者（自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章）：

日期：年月日

經(jīng)辦員（簽字）：

日期：年月日

募集機(jī)構(gòu)（蓋章）：

日期：年月日

合格投資者承諾書

［北京三智寶盈資產(chǎn)管理管控有限公司］:

本人/本單位作為符合中國(guó)證券監(jiān)督管理管控委員會(huì)規(guī)定的私募證券投資

基金的合格投資者（即個(gè)人投資者的金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人

年均收入不低于50萬元，機(jī)構(gòu)投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬元，或?yàn)楸O(jiān)管機(jī)

構(gòu)認(rèn)可的其他合格投資者），具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別相關(guān)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受相關(guān)能力，

投資資金來源合法，沒有非法匯集他人資金投資私募基金。

本人/本單位在參與貴公司發(fā)起設(shè)立的私募基金的投資過程中，如果因存在

欺詐、隱瞞或其他不符合實(shí)際情況的陳述所產(chǎn)生的一切責(zé)任，由本人/本單位自

行承擔(dān)，與貴公司無關(guān)。

特此承諾。

基金投資者（自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章）:

日期:

本基金合同當(dāng)事人的基本情況:

基金份額持有人：

證件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照）名稱:

證件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照）號(hào)碼:

通訊地址：

郵政編碼：

聯(lián)系電話：

傳真：

基金管理管控人：北京三智寶盈資產(chǎn)管理管控有限公司

法定代表人：張強(qiáng)

辦公地址：北京市朝陽區(qū)霄云路46號(hào)國(guó)航世紀(jì)大廈裙樓3層F戶

郵編：100027

聯(lián)系人：李沐宸

聯(lián)系電話:（）10-646205II

傳真：

基金托管人：華泰證券股份有限公司

法定代表人：周易

辦公地址：南京市江東中路228號(hào)

郵編:210019

聯(lián)系人：萬鳴

聯(lián)系電話/p>

傳真/p>

目錄

—*gg]

二、釋義.....................................................................3

三、聲明與承諾.................................................................7

四、私募基金的基本情況.........................................................9

五、私募基金的募集............................................................11

六、私募基金的成H和備案......................................................18

七、私募基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓................................................20

八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)..........................................................29

九、基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)..............................................37

十、私募基金份額的注冊(cè)登記....................................................44

十一、私募基金的財(cái)產(chǎn)52

十三、交易及清算交收安排......................................................57

十四、私募基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算...........................................64

十五、私募基金的費(fèi)用與稅收....................................................71

十六、私募基金的收益分配......................................................78

十七、信息披露與報(bào)告..........................................................80

十八、風(fēng)險(xiǎn)揭示................................................................84

十九、基金合同的效力、變更、解除與終止.......................................95

—?十、私募基金的清算..........................................................98

二—■、違約責(zé)任.......................................100

二十二、爭(zhēng)議處理.............................................................102

二十三、其他事項(xiàng).............................................................104

編號(hào)：

時(shí)間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第1頁共123頁

一、前言

（-）訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本基金合同的目的是為了明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，確保私

募基金規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。

2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)合同法》（以下簡(jiǎn)稱“《合同

法》“）《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《私募投資

基金監(jiān)督管理管控暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《私募辦法》）、《私募投資基金募集行為

管理管控辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《募集行為辦法》”）、《私募投資基金信息披露管理管

控辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法:T）、《契約型私募基金合同合適的內(nèi)容與格

式指引》及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各當(dāng)事

人的合法權(quán)益。

（二）本基金合同是規(guī)定各當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他

與本基金相關(guān)的涉及本基金合同各當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，

如與本基金合同不一致或有沖突，均以本基金合同為準(zhǔn)。本基金合同當(dāng)事人按照

《基金法》、《私募辦法》、《募集行為辦法》、《信息披露辦法》、基金合同及其他

有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

本基金合同的當(dāng)事人包括私募基金管理管控人、私募基金托管人和私募基金

份額持有人。私募基金投資人自依本私募基金合同取得私募基金份額時(shí)起，即成

為私募基金份額持有人和本私募基金合同的當(dāng)事人，其持有私募基金份額的行為

本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受。

（三）本基金由基金管理管控人依照《基金法》、《私募辦法》、《募集行為

辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集。私募基金管理管控人依法律法規(guī)和中國(guó)

證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。

基金業(yè)協(xié)會(huì)接受本基金的備案，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)

性的判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

私募基金管理管控人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理管控和

第1頁共123頁

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第2頁共123頁

運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

（四）私募基金管理管控人、私募基金托管人在本基金合同之外披露涉及本

基金的信息，其合適的內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與

基金合同有沖突，以基金合同為準(zhǔn)。

（五）本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的合適的內(nèi)容與

屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為

準(zhǔn)。

第2頁共123頁

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第3頁共123頁

二、釋義

在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡(jiǎn)稱具有如下含義：

1、基金或本基金；指（的丘椒料私募投資基金。

2、基金合同或本基金合同：指《山丘祥瑞私募基金基金合就及其附件以

及對(duì)本基金合同的任何有效修訂及補(bǔ)充。

3、基金管理管控人：指［北京三智寶盈資產(chǎn)管理管控有限公司

4、基金托管人：指華泰證券股份有限公司。

5、基金投資者或基金投資人：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于私募基

金的合格投資者的合稱。包括個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者等。

6、基金份額持有人：指依本基金合同，履行出資義務(wù)合法取得基金份額的

基金投資者。

7、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義

務(wù)的法律主體，包括基金管理管控人、基金托管人和基金份額持有人。

8、募集機(jī)構(gòu)：本基金的募集機(jī)構(gòu)為【私募基金管理管控人、私募基金管理

管控人委托的代理銷售機(jī)構(gòu)，

9、監(jiān)督機(jī)構(gòu)：本私募基金管理管控人直銷募集賬戶的監(jiān)督機(jī)構(gòu)為；

10、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)：【指私募基金管理管控人指定且經(jīng)私募基金托管人同意

的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)0】

11、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)：【指私募基金管理管控人指定且經(jīng)私募基金托管人同意

的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)。】

12、外包服務(wù)機(jī)構(gòu)：指接受基金管理管控人委托，根據(jù)與其簽訂的運(yùn)營(yíng)外包

服務(wù)協(xié)議中約定的服務(wù)范圍，為本基金提供份額登記、估值核算等業(yè)務(wù)的服務(wù)機(jī)

構(gòu)。

本基金的外包服務(wù)機(jī)構(gòu)為f華泰證券股份有限公司外■包梆在咯痂。

13、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、

司法解釋、行政規(guī)章及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等。

14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理管控委員會(huì)。

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編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第4頁共123頁

15、基金業(yè)協(xié)會(huì)：指中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

16、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理管控人或銷售機(jī)構(gòu)推介私募基金，發(fā)售基金

份額，辦理基金份額的申購、贖回等業(yè)務(wù)。

17、銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理管控人以及符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件，取得基

金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理管控人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，接受基金管

理管控人委托，代為辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

18、登記機(jī)構(gòu)：指辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。份額登記機(jī)構(gòu)為基金管理

管控人或接受基金管理管控人委托代為辦理份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

本基金的登記機(jī)構(gòu)為F華泰證券股份有限公司公司浮也機(jī)附名確.

19、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體合適的內(nèi)

容包括投資人基金賬戶的建立和管理管控、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、

清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶

等。

2()、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為基金投資人開立的、記錄其持有的、基金管理

管控人所管理管控的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶。

21、基金成立日：指基金經(jīng)過推介、募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定

的成立條件后，基金管理管控人公告基金成立的日期。

22、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件,

在基金成立后，基金管理管控人向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢的日期。

23、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)

產(chǎn)清算完畢的日期。

24、基金終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金停止運(yùn)

作的日期。

25、基金財(cái)產(chǎn)托管賬戶：指基金托管人以基金名義開立的用于保管、管理管

控和運(yùn)用本基金資產(chǎn)的專用銀行賬戶。

26、基金募集結(jié)算資金專用賬戶：簡(jiǎn)稱“募集專戶”，指由基金管理管控人

開立或外包服務(wù)機(jī)構(gòu)受基金管理管控人委托代為開立的，用于基金銷售機(jī)構(gòu)、基

金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)等基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)歸集的，在基金

第4頁共123頁

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第5頁共123頁

投資人結(jié)算賬戶與基金財(cái)產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)基金申購（認(rèn)購）、贖回、現(xiàn)金分

紅等資金的專用賬戶。

27、存續(xù)期：指本基金成立至終止之間的期限。

28、開放日：指為基金投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日。

29、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日。

30、認(rèn)購：指基金募集期內(nèi)，基金投資人按照基金合同的約定申請(qǐng)購買本基

金份額的行為。

31、申購：指在基金合同生效后，基金投資人按照基金合同的規(guī)定申請(qǐng)購買

基金份額的行為。

32、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按照基金合同規(guī)定的條件要

求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。

33、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)超過上一日基金總份

額的10%

34、元：指人民幣元。

35、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀

行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約。

36、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)

的價(jià)值總和。

37、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。

38、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算曰基金份額總數(shù)。

39、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定本基金資

產(chǎn)凈值和份額凈值的過程。

40、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀事件，

包括但不限于臺(tái)風(fēng)、洪水、地震、流行病及其他自然災(zāi)害，戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、

政府征用、戒嚴(yán)、沒收、恐怖主義行為、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)

所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎仁录约爸袊?guó)證監(jiān)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)、證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定

的其他情形。

41、投資冷靜期：指自本合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購及/或申購基金的

第5頁共123頁

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第6頁共123頁

款項(xiàng)后起算的不少于二十四小時(shí)，該期間內(nèi)募集機(jī)構(gòu)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者，由投

資者在該期間內(nèi)認(rèn)真考慮自己的投資行為。

42、回訪確認(rèn)：指在投資冷靜期滿后，募集機(jī)構(gòu)指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推

介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行的投資回訪行為。

第6頁共123頁

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第7頁共123頁

三、聲明與承諾

(-)基金投資者的聲明與承諾

1、基金投資者聲明其投資本基金的財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的財(cái)

產(chǎn)，保證財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托基

金管理管控人和基金托管人進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資管理管控和托管業(yè)務(wù)，保證沒

有任何其他限制性條件妨礙管理管控人和托管人對(duì)該基金財(cái)產(chǎn)行使權(quán)利且該權(quán)

利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑；基金投資者聲明已充分理解本合同全部條款，

了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承

擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。

2、基金投資者確認(rèn)其符合《私募投資基金監(jiān)督管理管控暫行辦法》規(guī)定的

合格投資者的認(rèn)定條件，承諾其向基金管理管控人提供的有關(guān)投資目的、投資偏

好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受相關(guān)能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、

合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。

前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，將及時(shí)書面告知基金管理管控人或

募集機(jī)構(gòu)。

3、基金投資者知曉并承認(rèn)，基金管理管控人、基金托管人及相關(guān)機(jī)構(gòu)不應(yīng)

對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。

4、基金投資者承諾為自己購買私募基金，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以非法拆分

轉(zhuǎn)讓為目的購買私募基金。

(二)基金管理管控人的聲明與承諾

1、私募基金管理管控人保證在募集資金前已在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募

基金管理管控人，管理管控人登記編碼為［P1010100］。

中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理管控人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)

私募基金管理管控人投資相關(guān)能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安

全的保證。

2,基金管理管控人保證已在簽訂本合同前充分地向基金份額持有人揭示了

相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)，說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式。

第7頁共123頁

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第8頁共123頁

3、基金管理管控人已經(jīng)了解基金份額持有人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知相關(guān)能

力和承受相關(guān)能力，對(duì)基金份額持有人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評(píng)估。

4、基金管理管控人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理管

控和運(yùn)用本基金財(cái)產(chǎn)，但不對(duì)基金活動(dòng)的盈利性和最低收益作出承諾。

5、基金管理管控人承諾本產(chǎn)品不屬于傘形信托計(jì)劃，不屬于場(chǎng)外配資產(chǎn)品，

且符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)法律、法規(guī)要求。

(=)基金托管人的聲明與承諾

基金托管人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管本基金

財(cái)產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。

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四、私募基金的基本情況

（-）私募基金的名稱

上山丘祥瑞士私募投資基金。

（二）私募基金的類別

'填寫基金的類界卜（例如:契約型證券投資基金'股權(quán)投資基金等、

（三）私募基金的運(yùn)作方式

封閉式（開放式）運(yùn)作方式。（網(wǎng)奶封閨式、開放式或者其他方式）

本基金自基金成立之H起六個(gè)月為封閉期，在封閉期內(nèi)既不允許申購也不允

許贖回。本基金開放日為每自然季度最后一個(gè)月的最后一個(gè)交易日。管理管控人

可根據(jù)實(shí)際情況增設(shè)臨時(shí)開放日（臨時(shí)開放日的設(shè)置不得使基金出現(xiàn)連續(xù)2個(gè)工

作日開放），具體開放日期以管理管控人通知為準(zhǔn)。

（四）私募基金的計(jì)劃募集總額

［1（X）0萬］元。

（五）私募基金的投資目標(biāo)和投資范圍

本基金的投資目標(biāo)：\填寫投資目標(biāo)\在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)

長(zhǎng)期、持續(xù)、穩(wěn)定的增值。

本基金的投資范圍為：'填寫投資范圍\股票、期貨（含商品期貨和金融期

貨），債券逆回購，ETF,銀行存款，貨幣基金，期權(quán)，分級(jí)基金

（六）私募基金的存續(xù)期限

基金成立后［一］年，基金管理管控人與托管人、所有基金份額持有人協(xié)商

一致后，可視情況延期，屆時(shí)以具體公告為準(zhǔn)。

（七）私募基金份額的初始募集面值

本基金基金份額的初始發(fā)售面值為人民幣1.00元/份。

（八）私募基金的結(jié)構(gòu)化安排T?鈉-

本基金為結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，分為卜分緣名稱%-級(jí)和I分名名豳-級(jí)。管理管控型產(chǎn)

品。

（九）私募基金的預(yù)警及止損（如有）

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本基金設(shè)置預(yù)警線和止損線。

預(yù)警線為：［ft93］

止損線為：［0.91］

（+）私募基金的托管事項(xiàng)

本基金的托管機(jī)構(gòu)為：華泰證券股份有限公司。

（十一）私募基金的外包事項(xiàng)（如有）

本基金聘請(qǐng)的外包機(jī)構(gòu)為：華泰證券股份有限公司。'外包機(jī)構(gòu)名稱晨

外包機(jī)構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的外包業(yè)務(wù)登記編碼為：［P1010100外包業(yè)務(wù)登

ki-ii1yjo

（十二）其他需要訂明的合適的內(nèi)容（如有）

本基金設(shè)定為均等份額。除基金合同另有約定外，每份基金份額具有同等的

合法權(quán)益。（如結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，請(qǐng)蒯除、

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五、私募基金的募集

基金的募集應(yīng)按如下規(guī)定執(zhí)行：

(-)私募基金的募集機(jī)構(gòu)

本基金的募集機(jī)構(gòu)為設(shè)立本私募基金的基金管理管控人、受私募基金管理管

控人的委托，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

會(huì)員的機(jī)構(gòu)。

基金管理管控人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，不得因委托募集免除私

募基金管理管控人依法承擔(dān)的責(zé)任。

(-)私募基金的募集期限

募集期限的具體時(shí)間由基金管理管控人確定，基金管理管控人可與代理銷售

機(jī)構(gòu)協(xié)商后提前終止募集。募集期限原則上自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過1

個(gè)月?；鸸芾砉芸厝税l(fā)布通知提前結(jié)束基金募集的，本基金自通知所載日期之

日起不再接受認(rèn)購申請(qǐng)。

(三)私募基金的募集方式

本基金通過基金管理管控人委托的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名

單以基金管理管控人屆時(shí)發(fā)布的銷售機(jī)構(gòu)相關(guān)公告為準(zhǔn)。

基金投資者認(rèn)購本基金，必須與基金管理管控人和基金托管人簽訂基金合同,

按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式足額繳納認(rèn)購款項(xiàng)。認(rèn)購的具體金額和份額以份額登記機(jī)

構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。

(四)私募基金的募集對(duì)象

能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人和依法成立的組織或中

國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶。若法律法規(guī)將來另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

根據(jù)《私募辦法》，私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別相關(guān)能力

和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)相關(guān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相

關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人：

1、凈資產(chǎn)不低于1000萬元的機(jī)構(gòu)；

2、金融資產(chǎn)不低于3(X)萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于5()萬元的個(gè)

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人。

前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理管控計(jì)

劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

（五）私募基金份額的認(rèn)購和持有限額

基金投資者在基金募集期間的認(rèn)購金額不得低于100萬元人民幣（不含認(rèn)購

費(fèi)）,并可多次認(rèn)購，基金募集期間追加認(rèn)購金額應(yīng)不低于10萬元（不含認(rèn)購費(fèi)）。

基金合格投資者人數(shù)上限為200名.

（六）私募基金份額的認(rèn)購費(fèi)用

本基金的認(rèn)購費(fèi)率由基金管理管控人決定，基金認(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)。

本基金的認(rèn)購費(fèi)率為：[0]%

計(jì)算方式方法如下：

凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/（1+認(rèn)購費(fèi)率）

認(rèn)購費(fèi)=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額

（七）私募基金募集期間利息的處理方式

基金投資者的認(rèn)購參與款項(xiàng)（含認(rèn)購費(fèi)用）在初始銷售期形成的利息在基金

成立后折算成相應(yīng)的基金份額歸基金份額持有人所有，具體數(shù)額以份額登記機(jī)構(gòu)

的記錄為準(zhǔn)。

（八）私募基金份額的計(jì)算

1、本基金采用金額認(rèn)購的方式。認(rèn)購份額的計(jì)算方式如下：

認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額+利息）/基金份額初始面值

2、認(rèn)購份額余額的處理方式

認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此

誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

（九）私募基金募集期間的認(rèn)購程序

1,認(rèn)購程序。

基金投資者辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則

等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以基金管理管控人或各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。

2、認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)。

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銷售機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)

構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購申請(qǐng)。認(rèn)購申請(qǐng)一經(jīng)受理，不得撤銷。認(rèn)購申請(qǐng)采取時(shí)間優(yōu)先

的原則進(jìn)行確認(rèn)，在同一時(shí)間接收的認(rèn)購申請(qǐng)，按照金額優(yōu)先的原則進(jìn)行確認(rèn)。

申請(qǐng)是否有效應(yīng)以份額登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)并且基金成立為準(zhǔn)?；鹜顿Y者應(yīng)在本基

金成立后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)或基金管理管控人處查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購份額。

如遇特殊情況可由基金管理管控人和基金投資者協(xié)商處理。

（十）初始認(rèn)購資金的管理管控

募集機(jī)構(gòu)或相關(guān)合同約定的責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)開立私募基金募集結(jié)算資金專用

賬戶。本基金募集期間基金投資者的初始認(rèn)購資金應(yīng)當(dāng)存入該專用賬戶，在基金

募集行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用。

（+-）認(rèn)購資金的交付

認(rèn)購資金應(yīng)以現(xiàn)金形式交付，基金投資者須從在中國(guó)境內(nèi)銀行開立的自有銀

行賬戶劃款至基金募集結(jié)算資金專用賬戶，并在備注中注明:“XX（投資者姓名）

認(rèn)購￡的左群確私募投資基金二

基金投資者的認(rèn)購資金應(yīng)在本合同簽署成立后［清邦無I金的募集結(jié)算資金

專用賬戶。

基金管理管控人可委托基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開立基金募集結(jié)算資金專用賬戶，

該賬戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購、申購和贖回資金、向投資者分配

收益、分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)等的歸集與支付。

本基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金管理管控人委托代為開立并提供基金服務(wù)的

基金募集結(jié)算資金專用賬戶，并不代表外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購或申購資

金，也不表明外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不

表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

（十二）基金募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督

I、募集機(jī)構(gòu)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議，明確對(duì)私募基金募集結(jié)算資金

專用賬戶的控制權(quán)、責(zé)任劃分及保障資金劃轉(zhuǎn)安全的條款。

2、監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對(duì)募集結(jié)算資金專

用賬戶實(shí)施有效監(jiān)督，承擔(dān)保障私募基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的連帶責(zé)任。

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3、取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)，可以在同一

私募基金的募集過程中同時(shí)作為募集機(jī)構(gòu)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)。符合前述情形的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)

建立完備的防火墻制度，防范利益沖突。(如有)

4、私募基金管理管控人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金募集結(jié)算資金

專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息。

5、涉及私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶開立、使用的機(jī)構(gòu)不得將私募基金

募集結(jié)算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)。禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用私募基金

募集結(jié)算資金。私募基金管理管控人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)或者基

金份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，私募基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者

清算財(cái)產(chǎn)。

(十三)基金投資者投資冷靜期及回訪確認(rèn)

1、投資者認(rèn)購及/或申購本基金時(shí)，本私募基金管理管控人為投資者設(shè)置二

十四小時(shí)的投資冷靜期，冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購及/或申

購基金的款項(xiàng)后起算，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。投資者在

投資冷靜期內(nèi)，有權(quán)主動(dòng)聯(lián)系私募基金管理管控人解除基金合同。

2、基金管理管控人或基金管理管控人委托的銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿

后，指令其機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適

當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪\回訪應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下合適的內(nèi)容：

(1)確認(rèn)受訪人是否為投資者本人或機(jī)構(gòu)；

(2)確認(rèn)投資者是否為自己購買了該基金產(chǎn)品以及投資者是否按照要求親

筆簽名或蓋章：

(3)確認(rèn)投資者是否己經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示的合適的內(nèi)容；

(4)確認(rèn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別相關(guān)能力及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)相關(guān)能力是否與所投資的

私募基金產(chǎn)品相匹配；

(5)確認(rèn)投資者是否知悉投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率，投資者的重要權(quán)

利、私募基金信息披露的合適的內(nèi)容、方式及頻率；

(6)確認(rèn)投資者是否知悉未來可能承擔(dān)投資損失；

(7)確認(rèn)投資者是否知悉投資冷靜期的起算時(shí)間、期間以及享有的權(quán)利；

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時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第15頁共123頁

（8）確認(rèn)投資者是否知悉糾紛解決安排。

3、回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確

認(rèn)無效。投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時(shí)，

募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定及時(shí)退還投資者的全部認(rèn)購款項(xiàng)。在募集機(jī)構(gòu)約定的問

訪時(shí)間內(nèi)，未回訪確認(rèn)成功，募集機(jī)構(gòu)有權(quán)解除基金合同并按合同約定及時(shí)退還

投資者的全部認(rèn)購及/或申購款項(xiàng)。

未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，基金投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到

基金托管資金賬戶，基金管理管控人不得投資運(yùn)作基金投資者交納的認(rèn)購及申購

基金款項(xiàng)。

4、投資冷靜期及回訪確認(rèn)相關(guān)義務(wù)由基金管理管控人或其委托的銷售機(jī)構(gòu)

負(fù)責(zé)履行承擔(dān)，與基金托管人無關(guān)。因基金管理管控人或其委托的銷售機(jī)構(gòu)未履

行相關(guān)義務(wù)導(dǎo)致本基金不成立或給基金投資者造成任何損失，基金托管人不承擔(dān)

任何責(zé)任。

5、私募基金投資者屬于以下情形的，可以不適用本合同有關(guān)投資冷靜期、

回訪確認(rèn)的規(guī)定：

（1）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；

（2）依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品；

（3）受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理管控機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；

（4）投資于所管理管控私募基金的私募基金管理管控人及其從、Ik人員；

（5）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

投資者為專業(yè)機(jī)構(gòu)的，可以不適用本合同有關(guān)投資冷靜期、回訪確認(rèn)的規(guī)定。

（十四）募集期間資金的處理

（1）直銷處理

基金投資者通過私募基金管理管控人直銷渠道認(rèn)購基金的，應(yīng)將認(rèn)購款劃入

如下募集賬戶：

悵戶員戶行：'請(qǐng)?zhí)顚懢唧w合適的內(nèi)容1

股戶開戶乂福、：I請(qǐng)?zhí)顚懢唧w合適的內(nèi)劄

股戶號(hào)碼：I請(qǐng)?zhí)顚懢唧w合適的內(nèi)容］