金融市場(chǎng)學(xué)習(xí)題庫+答案

金融市場(chǎng)學(xué)習(xí)題庫+答案一、單選題（共100題，每題1分，共100分）1、下列關(guān)于金融債券的說法中，有誤的是（）。A、金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機(jī)構(gòu)的資金來源不足和期限不匹配的矛盾B、金融債券的資信通常高于其他非金融機(jī)構(gòu)債券C、金融債券違約風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，具有較高的安全性D、金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券正確答案：D2、作為一種現(xiàn)代化投資工具，證券投資基金具備的特點(diǎn)有（）。Ⅰ.保證收益Ⅱ.分散風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.專業(yè)理財(cái)Ⅳ.集合投資A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C3、會(huì)員制證券交易所下設(shè)（）。Ⅰ.會(huì)員大會(huì)Ⅱ.理事會(huì)Ⅲ.監(jiān)察委員會(huì)Ⅳ.董事會(huì)A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：C4、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，基金的分類標(biāo)準(zhǔn)中，僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的為（）。A、貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng)、債券基金C、股票基金D、基金中基金正確答案：A5、深圳證券交易所債券回購(gòu)交易申報(bào)需符合的要求包括（）。Ⅰ.申報(bào)單位為張，100元標(biāo)準(zhǔn)債券為1張Ⅱ.最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.001元或其整數(shù)倍Ⅲ.申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過10萬張Ⅳ.申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過100萬張A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ正確答案：C6、期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡，期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的（）為代價(jià)而擁有這種權(quán)利。A、手續(xù)費(fèi)B、傭金C、期權(quán)費(fèi)D、保證金正確答案：C7、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，對(duì)于新進(jìn)入的一個(gè)有效買入委托，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A、若成交，則意味著買入限價(jià)有可能高于賣出委托隊(duì)列的最低賣出限價(jià)B、若成交，則意味著買入限價(jià)有可能等于賣出委托隊(duì)列的最低賣出限價(jià)C、若不能成交則進(jìn)入買入委托隊(duì)列等待成交D、若成交，則成交價(jià)格為即時(shí)揭示的賣方平均價(jià)格正確答案：D8、金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為（）。Ⅰ.金融遠(yuǎn)期合約Ⅱ.金融期貨Ⅲ.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具Ⅳ.金融互換A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A9、下列各項(xiàng)中，（）不屬于利率金融衍生工具。A、利率互換B、遠(yuǎn)期利率協(xié)議C、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)D、利率期權(quán)正確答案：C10、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有誤導(dǎo)性陳述而給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)（）責(zé)任。A、連帶賠償B、比例賠償C、首要賠償D、補(bǔ)充賠償正確答案：A11、在日本發(fā)行的外國(guó)債券被稱為（）。A、武士債券B、東洋債券C、遠(yuǎn)東債券D、東方債券正確答案：A12、證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種是（）。Ⅰ.股票Ⅱ.基金Ⅲ.債券Ⅳ.衍生產(chǎn)品A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B13、金融市場(chǎng)最重要的參與者是（）。A、政府部門B、金融機(jī)構(gòu)C、個(gè)人D、工商企業(yè)正確答案：B14、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布實(shí)施《證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范》，該規(guī)范的推出標(biāo)志著證券公司直投業(yè)務(wù)由（）為主向（）為主的轉(zhuǎn)變。A、自律管理；法律監(jiān)管B、行政監(jiān)管；自律管理C、自律管理；行政監(jiān)管D、法律監(jiān)管；自律管理正確答案：B15、任何金融工具都可能出現(xiàn)因指數(shù)價(jià)格的不利變動(dòng)而帶來資產(chǎn)損失的可能性，這是（）。A、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)B、法律風(fēng)險(xiǎn)C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D、信用風(fēng)險(xiǎn)正確答案：C16、下列關(guān)于證券投資人的說法中，正確的是（）。Ⅰ.證券投資人具有分散性的特點(diǎn)Ⅱ.證券投資人具有集中性的特點(diǎn)Ⅲ.證券投資人具有流動(dòng)性的特點(diǎn)Ⅳ.證券投資人具有穩(wěn)定性的特點(diǎn)A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ正確答案：D17、下列不屬于證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是（）。A、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議B、審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃C、制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則D、選舉和罷免會(huì)員理事正確答案：D18、滬深300股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的（）。A、±10%B、±5%C、±15%D、±20%正確答案：A19、設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ.自有資金不少于人民幣1億元Ⅱ.自有資金不少于人民幣2億元Ⅲ.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施Ⅳ.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D20、影響上市公司未來收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括（）。Ⅰ.經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化Ⅱ.宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整Ⅲ.清算方式的變化Ⅳ.公司產(chǎn)品供求關(guān)系的變化A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C21、某債券四年后到期，其面值為人民幣100元、每年付息一次、票面利率7%，若該債券以105元賣出，則其到期收益率（）。A、等于7%B、小于7%C、大于等于7%D、大于7%正確答案：B22、下列關(guān)于記賬式國(guó)債公開招標(biāo)方式的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A、美國(guó)式招標(biāo)中，標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債發(fā)行價(jià)格B、美國(guó)式招標(biāo)中，標(biāo)的為利率時(shí)，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國(guó)債票面利率C、荷蘭式招標(biāo)中，標(biāo)的為利率或利差時(shí)，全場(chǎng)最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國(guó)債票面利率或基本利差D、荷蘭式招標(biāo)中，標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)最高中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債發(fā)行價(jià)格正確答案：D23、投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由證券公司代為處理有關(guān)證券權(quán)益事物指的是（）。A、證券托存B、證券托管C、證券存管D、證券委托正確答案：B24、上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前（）個(gè)交易日公司股票均價(jià)的（）。A、10；90%B、10；80%C、20；80%D、20；90%正確答案：D25、投資者在參與滬深300股指期貨交易時(shí)，所使用的交易編碼應(yīng)根據(jù)投資目的不同分為（）。Ⅰ.套期保值用途Ⅱ.套利用途Ⅲ.套匯用途Ⅳ.投機(jī)用途A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：D26、基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用，其中包括（）。Ⅰ.基金交易費(fèi)Ⅱ.基金管理費(fèi)Ⅲ.基金運(yùn)作費(fèi)Ⅳ.基金托管費(fèi)A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：A27、記賬式國(guó)債招標(biāo)時(shí)，遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問題，可在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以填寫（）的形式委托中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。Ⅰ.應(yīng)急投標(biāo)書Ⅱ.應(yīng)急招標(biāo)書Ⅲ.應(yīng)急申請(qǐng)書Ⅳ.應(yīng)急意見書A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ正確答案：A28、根據(jù)（）劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。A、協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系B、合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同C、金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同D、選擇權(quán)的性質(zhì)正確答案：B29、我國(guó)證券市場(chǎng)的主板市場(chǎng)包括（）。Ⅰ.上海證券交易所Ⅱ.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)Ⅲ.深圳證券交易所Ⅳ.中小板塊A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：A30、證券可以以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃的委托方式是（）。A、市價(jià)委托B、限價(jià)委托C、整數(shù)委托D、零數(shù)委托正確答案：B31、（）是指通過投資或購(gòu)買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動(dòng)負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在風(fēng)險(xiǎn)損失的一種風(fēng)險(xiǎn)管理策略。A、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移B、風(fēng)險(xiǎn)分散C、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避D、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖正確答案：D32、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的（）。Ⅰ.等額資本Ⅱ.股息Ⅲ.紅利Ⅳ.等額資金A、Ⅰ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ正確答案：D33、風(fēng)險(xiǎn)管理與控制的核心包括（）。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)限額的確定Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)限額的分配Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)的消除A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B34、我國(guó)證券交易所采用的交易方式為（）。A、自助方式B、經(jīng)紀(jì)制C、專家經(jīng)紀(jì)人制D、做市商制正確答案：B35、全面風(fēng)險(xiǎn)管理是一種以先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念為指導(dǎo)，以（）等全面的風(fēng)險(xiǎn)管理概念為核心的一種嶄新的風(fēng)險(xiǎn)管理模式。Ⅰ.全球的風(fēng)險(xiǎn)管理體系Ⅱ.全面的風(fēng)險(xiǎn)管理范圍Ⅲ.全新的風(fēng)險(xiǎn)管理方法Ⅳ.全員的風(fēng)險(xiǎn)管理文化A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：B36、在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，用P—W—C—Y表示財(cái)富傳導(dǎo)機(jī)制的傳導(dǎo)過程，其中的C表示的是（）。A、股票價(jià)格B、貨幣價(jià)格C、財(cái)富D、消費(fèi)正確答案：D37、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定設(shè)立，注冊(cè)資本不少于人民幣（）億元。A、30B、60C、100D、40正確答案：B38、證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付的是（）。A、開放式基金B(yǎng)、保護(hù)基金C、投資基金D、封閉式基金正確答案：B39、（）提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)正確答案：C40、按照驅(qū)動(dòng)因素劃分，金融風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C、信用風(fēng)險(xiǎn)D、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)正確答案：A41、股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，同時(shí)還受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是（）。A、氣象環(huán)境B、勞動(dòng)力價(jià)格C、股票的種類D、供求關(guān)系正確答案：D42、發(fā)行公司債券的，符合以下（）條件，才可以通過證券交易所集中競(jìng)價(jià)系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)和固定收益證券綜合電子平臺(tái)進(jìn)行交易。Ⅰ.發(fā)行人的評(píng)級(jí)不低于AAⅡ.債券的期限為1年以上Ⅲ.債券上市前，發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配不少于債券1年利息的1.5倍Ⅳ.債券上市前，發(fā)行人最近1期末的凈資產(chǎn)不低于15億元人民幣A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C43、以下關(guān)于公司基金的表述，正確的是（）。A、基金是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)B、主要依據(jù)基金合同營(yíng)運(yùn)基金C、相比于契約型基金，公司型基金投資者的權(quán)利要小一些D、投資者享有直接管理基金的權(quán)利正確答案：A44、下列不屬于證券交易所交易系統(tǒng)的是（）。A、柜臺(tái)終端B、參與者交易業(yè)務(wù)單元或交易單元C、撮合主機(jī)D、交易所報(bào)盤系統(tǒng)正確答案：A45、下列各項(xiàng)中，屬于虛擬資本范疇的是（）。Ⅰ.債券Ⅱ.權(quán)證Ⅲ.期權(quán)Ⅳ.股票A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅱ、Ⅲ正確答案：B46、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。A、80%B、60%C、30%D、50%正確答案：A47、下列關(guān)于外國(guó)債券的說法，正確的是（）。A、在中國(guó)發(fā)行的以人民幣計(jì)價(jià)的外國(guó)債券被稱為“熊貓債券”B、它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人和面值貨幣屬于同一個(gè)國(guó)家C、在英國(guó)發(fā)行以英鎊計(jì)價(jià)的外國(guó)債券被稱為“揚(yáng)基債券”D、是借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以本國(guó)貨幣為面值的債券正確答案：A48、如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A、大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系B、保持相反的關(guān)系C、兩者沒有任何關(guān)系D、大體保持相等的關(guān)系正確答案：A49、根據(jù)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括（）。A、賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交B、次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交C、買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交D、最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)正確答案：D50、我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)于（）在深圳證券交易所正式啟動(dòng)。A、2004年B、2007年C、2010年D、2009年正確答案：D51、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須能較準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)（）等因素的未來變化趨勢(shì)。Ⅰ.利率Ⅱ.匯率Ⅲ.股價(jià)Ⅳ.凸度A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：D52、貨幣政策的外部時(shí)滯較短，大約為（）個(gè)月。A、1~3B、2~4C、1~2D、2~3正確答案：D53、貨幣乘數(shù)的大小由以下（）因素決定。Ⅰ.法定準(zhǔn)備金率Ⅱ.超額準(zhǔn)備金率Ⅲ.現(xiàn)金比率Ⅳ.存款比率A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B54、目前上海證券交易所、深圳交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間至少為（）。A、12個(gè)月B、1個(gè)月C、3個(gè)月D、6個(gè)月正確答案：D55、美國(guó)最早的證券交易所是（）。A、芝加哥證券交易所B、紐約證券交易所C、費(fèi)城證券交易所D、波士頓證券交易所正確答案：C56、（）是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。A、金融債券B、混合資本債券C、商業(yè)銀行次級(jí)債券D、銀行股票正確答案：C57、1979年3月，（）作為國(guó)家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)和集中管理全國(guó)的外匯業(yè)務(wù)。A、農(nóng)業(yè)銀行B、中國(guó)銀行C、建設(shè)銀行D、工商銀行正確答案：B58、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以（）。Ⅰ.行使此權(quán)利來認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普能股票Ⅱ.將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬Ⅲ.按超出其持股比例5%以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量的新發(fā)行股票Ⅳ.不行使此權(quán)利而任其過期失效A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：D59、按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，凈資產(chǎn)不少于（）萬元。A、300B、200C、500D、100正確答案：B60、短期融資券發(fā)行前的信息披露，發(fā)行文件至少應(yīng)包括（）。Ⅰ.發(fā)行公告Ⅱ.募集說明書Ⅲ.信用評(píng)級(jí)報(bào)告和跟蹤評(píng)級(jí)安排Ⅳ.法律意見書A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ正確答案：A61、給予普通股股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的有（）。Ⅰ.保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例Ⅱ.保護(hù)原普通股股東的利益和持股價(jià)值Ⅲ.確保公司股份前有足額認(rèn)購(gòu)Ⅳ.增加公司的募集資金A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ正確答案：D62、注冊(cè)地在中國(guó)內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市外資股是（）。A、A股B、S股C、B股D、L股正確答案：B63、上市公司配股一般采?。ǎ┑姆绞?。A、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行B、網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)定價(jià)發(fā)行C、網(wǎng)下詢價(jià)發(fā)行D、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢價(jià)配售相結(jié)合正確答案：A64、證券投資咨詢的基本業(yè)務(wù)形式包括（）。Ⅰ.證券投資顧問業(yè)務(wù)Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問Ⅲ.投資者教育Ⅳ.發(fā)布證券研究報(bào)告A、Ⅰ、ⅣB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅱ、Ⅲ正確答案：A65、有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為（）。Ⅰ.股票價(jià)值Ⅱ.股票面值Ⅲ.票面價(jià)值Ⅳ.票面金額A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：B66、中央銀行實(shí)施貨幣政策，有三樣看家“法寶”，它們是（）。Ⅰ.再貼現(xiàn)率Ⅱ.存款準(zhǔn)備金率Ⅲ.消費(fèi)者信用控制Ⅳ.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ正確答案：A67、開展（）業(yè)務(wù)的目的，是為拓寬證券公司融資融券業(yè)務(wù)資金和證券來源。A、債券承銷B、定向增發(fā)C、股份融資D、轉(zhuǎn)融通正確答案：D68、證券金融公司根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定設(shè)立，注冊(cè)資本不少于（）億元。A、100B、50C、80D、60正確答案：D69、A兩年前向B借過一筆債款，今年才向B歸還，共112.36元，市場(chǎng)利率為6%，兩年前A向B借了（）元。A、90B、100C、110D、112.36正確答案：B70、下列各項(xiàng)中，（）不是我國(guó)證券賬戶的種類。A、人民幣特種股票賬戶B、證券投資基金賬戶C、權(quán)證交易賬戶D、人民幣普通股票賬戶正確答案：C71、王某購(gòu)買了A公司股票，由于做生意急需資金，王某將股票出售而非要求退股，不能要求退股體現(xiàn)了股票的（）特性。A、參與性B、風(fēng)險(xiǎn)性C、永久性D、流動(dòng)性正確答案：C72、通常把盈利水平高的公司股票稱為（）。A、紅籌股B、藍(lán)籌股C、高增長(zhǎng)型股票D、績(jī)優(yōu)股正確答案：D73、下列可以收購(gòu)本公司股份的情形有（）。Ⅰ.增加公司注冊(cè)資本Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工Ⅳ.減少公司注冊(cè)資本A、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ正確答案：C74、B股賬戶按持有人可以分為（）。Ⅰ.境內(nèi)投資者證券賬戶Ⅱ.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶Ⅲ.境外投資者基金賬戶Ⅳ.境外投資者證券賬戶A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ正確答案：C75、負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品信用等級(jí)的機(jī)構(gòu)是（）。A、信用增級(jí)機(jī)構(gòu)B、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)C、特定目的機(jī)構(gòu)D、資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)正確答案：A76、有價(jià)證券有廣義和狹義兩種概念。狹義的有價(jià)證券是指（）。A、貨幣證券B、資本證券C、商品證券D、商業(yè)證券正確答案：B77、股票市場(chǎng)融資的特點(diǎn)有（）。Ⅰ.無須退還本金Ⅱ.售出的股票只能轉(zhuǎn)讓Ⅲ.可以退股Ⅳ.保證收益A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅳ正確答案：A78、上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)不包括（）。A、大宗交易系統(tǒng)B、固定收益證券綜合電子平臺(tái)C、集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)D、綜合協(xié)議交易平臺(tái)正確答案：D79、下列關(guān)于證券的相關(guān)說法中，正確的是（）。Ⅰ.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證Ⅱ.證券是采取紙面形式做成的書面憑證Ⅲ.證券持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益Ⅳ.證券是指用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D80、就證券市場(chǎng)監(jiān)管原則看來，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨是（）。A、維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定B、保護(hù)投資者利益C、嚴(yán)格證券市場(chǎng)執(zhí)法D、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管正確答案：B81、下列關(guān)于優(yōu)先股的說法中，正確的有（）。Ⅰ.優(yōu)先股作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的所有權(quán)Ⅱ.優(yōu)先股的風(fēng)險(xiǎn)小于普通股Ⅲ.公司破產(chǎn)清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)Ⅳ.優(yōu)先股股東與普通股股東擁有一樣的表決權(quán)A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：D82、根據(jù)《國(guó)債跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)操作指引》的規(guī)定，對(duì)于轉(zhuǎn)出申請(qǐng)、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成證券記減處理后，于下一工作日（）前將核查無誤的轉(zhuǎn)托管指令通過簿記系統(tǒng)用戶終端發(fā)送給中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司。A、11:30B、12:00C、15:00D、14:00正確答案：A83、金融期權(quán)的基本功能包括（）。Ⅰ.套期保值功能Ⅱ.投機(jī)功能Ⅲ.套利功能Ⅳ.價(jià)格轉(zhuǎn)移功能A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：D84、只有在債券票面利率高于市場(chǎng)利率的條件下才能采用的發(fā)行方式是（）。A、等價(jià)發(fā)行B、溢價(jià)發(fā)行C、折價(jià)發(fā)行D、平價(jià)發(fā)行正確答案：B85、能夠說明“股票具有有價(jià)證券的特征”的有（）。Ⅰ.雖然股票本身沒有價(jià)值，但股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券，它包含著股東具有依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請(qǐng)求權(quán)Ⅱ.股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有可分開的關(guān)系Ⅲ.股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，兩者合為一體Ⅳ.股票本身存在價(jià)值，所以它包含著股東可以依其持有的股票，要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請(qǐng)求權(quán)A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：C86、下列選項(xiàng)中，利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是（）。A、貼息債券B、息票累計(jì)債券C、浮動(dòng)利率債券D、附息債券正確答案：C87、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。Ⅰ.交易場(chǎng)所不同Ⅱ.合約的規(guī)范性不同Ⅲ.交易風(fēng)險(xiǎn)不同Ⅳ.履約責(zé)任不同A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：C88、企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的（）。A、30%B、20%C、50%D、40%正確答案：D89、股票發(fā)行制度不包括（）。A、發(fā)行定價(jià)B、發(fā)行方式C、發(fā)行監(jiān)管制度D、發(fā)行主體正確答案：D90、除全體股東約定不按出資比例分取紅利外，有限責(zé)任公司有權(quán)按照（）分取紅利。A、標(biāo)準(zhǔn)出資比例B、約定出資比例C、實(shí)繳出資比例D、平均出資比例正確答案：C91、A借給B100元，約定以10%的年利率單利計(jì)息，5年后還本付息，那么5年后A應(yīng)