期貨基礎(chǔ)知識(shí)：期貨市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)與投資者找答案（題庫(kù)版）

期貨基礎(chǔ)知識(shí)：期貨市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)與投資者找答案（題庫(kù)版）1、多選

會(huì)員大會(huì)的基本職責(zé)是（）。A.選舉和更換高級(jí)管理人員B.決定期貨交易所的合并和終止C.審議批準(zhǔn)財(cái)務(wù)預(yù)算和決算方案D.制定、修改或廢止章程及業(yè)務(wù)規(guī)則答案（江南博哥）：A,B,C,D2、多選

各個(gè)國(guó)家期貨交易所的組織形式不完全相同，一般可以分為（）。A.合伙制B.合作制C.會(huì)員制D.公司制正確答案：C,D3、單選

在會(huì)員制期貨交易所中，仲裁委員會(huì)負(fù)責(zé)（）。A.起草交易規(guī)則，并按理事會(huì)提出的修改意見(jiàn)進(jìn)行修改B.對(duì)本交易所發(fā)展有前途的新品種期貨合約及其可行性進(jìn)行研究C.通過(guò)仲裁程序解決會(huì)員之間、非會(huì)員與會(huì)員之間以及交易所內(nèi)部糾紛及申訴D.審查現(xiàn)有合約并向理事會(huì)提出有關(guān)合約修改的意見(jiàn)正確答案：C4、判斷題

美國(guó)的共同基金要受到監(jiān)管條約的限制，以保證基金份額定價(jià)的合理性，基金份額隨時(shí)可以兌現(xiàn)，必須公布投資策略等。（）正確答案：對(duì)5、單選

離岸對(duì)沖基金與美國(guó)對(duì)沖基金的差別主要在于（）。A.投資規(guī)模的大小B.投資種類(lèi)的限制C.投資地域的限制D.投資者數(shù)量的限制正確答案：D參考解析：對(duì)沖基金按照操作方式和投資者數(shù)量可分為兩類(lèi)：一類(lèi)是美國(guó)對(duì)沖基金，它受到美國(guó)證券交易法案等相關(guān)規(guī)定的制約，存在最大投資者數(shù)量限制；另一類(lèi)為離岸對(duì)沖基金，法律沒(méi)有限制投資者的數(shù)量。實(shí)際上，除了投資者數(shù)量這一特征外，兩者在管理上很難嚴(yán)格區(qū)分。6、單選

會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)履行的主要義務(wù)不包括（）。A.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議B.接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管C.保證期貨市場(chǎng)交易的流動(dòng)性D.遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策正確答案：C參考解析：會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的主要義務(wù)包括：遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；遵守期貨交易所的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)決定；按規(guī)定繳納各種費(fèi)用；執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議；接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管等。7、多選

期貨公司的主要職能包括（）。A.辦理結(jié)算和交割手續(xù)B.對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理C.控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn)D.充當(dāng)客戶的交易顧問(wèn)正確答案：A,B,C,D8、多選

世界各地交易所的會(huì)員構(gòu)成分類(lèi)不盡相同，有（）等。A.自然人會(huì)員與法人會(huì)員之分B.全權(quán)會(huì)員與專(zhuān)業(yè)會(huì)員之分C.結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員之分D.全權(quán)會(huì)員與結(jié)算會(huì)員之分正確答案：A,B,C9、判斷題

公司制期貨交易所不參與合約標(biāo)的物的買(mǎi)賣(mài)，但按規(guī)定對(duì)參與交易者收取交易費(fèi)用。（）正確答案：對(duì)10、單選

期貨交易一旦成交，（）就承擔(dān)起保證每筆交易按期履約的全部責(zé)任。A.期貨交易所B.結(jié)算機(jī)構(gòu)C.監(jiān)事會(huì)D.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)正確答案：B參考解析：期貨交易一旦成交，結(jié)算機(jī)構(gòu)就承擔(dān)起保證每筆交易按期履約的全部責(zé)任。交易雙方并不發(fā)生直接關(guān)系，只和結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)生關(guān)系，結(jié)算機(jī)構(gòu)成為所有合約賣(mài)方的買(mǎi)方，所有合約買(mǎi)方的賣(mài)方。11、單選

根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是（）。A.審批設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司B.選舉和罷免會(huì)員理事C.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案D.決定增加或減少期貨交易所注冊(cè)資本正確答案：A12、多選

期貨中介機(jī)構(gòu)為期貨投資者服務(wù)，它連接（），在期貨市場(chǎng)中發(fā)揮著重要作用。A.期貨投資者B.期貨交易所C.期貨結(jié)算組織D.期貨經(jīng)紀(jì)人正確答案：A,B,C13、判斷題

在我國(guó)，期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。（）正確答案：錯(cuò)14、單選

（）是公司制交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。A.董事會(huì)B.股東大會(huì)C.理事會(huì)D.監(jiān)事會(huì)正確答案：B15、判斷題

在國(guó)際上，商品投資基金是以期貨投資為主的基金類(lèi)型。（）正確答案：對(duì)16、單選

國(guó)外的（）是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式，該投資組合中的資金并不配置到期貨等衍生品市場(chǎng)領(lǐng)域。A.對(duì)沖基金B(yǎng).共同基金C.對(duì)沖基金的基金D.商品基金正確答案：B17、多選

在會(huì)員制期貨交易所中，理事會(huì)一般行使的職權(quán)有（）。A.監(jiān)督總經(jīng)理履行職務(wù)行為B.召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作C.審定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用和管理辦法D.擬定期貨交易所章程、交易規(guī)則修改方案，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)正確答案：A,B,C,D18、單選

期貨交易所按照其章程的規(guī)定實(shí)行（）。A.集中管理B.委托管理C.分級(jí)管理D.自律管理正確答案：D參考解析：期貨交易所是專(zhuān)門(mén)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約買(mǎi)賣(mài)的場(chǎng)所，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。19、單選

幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問(wèn)，是（）的主要職責(zé)之一。A.托管者B.期貨傭金商C.交易經(jīng)理D.基金投資者正確答案：C參考解析：交易經(jīng)理受聘于商品基金經(jīng)理（CPO），主要負(fù)責(zé)幫助CPO挑選商品交易顧問(wèn)（CTA）。20、單選

（）通過(guò)對(duì)會(huì)員保證金的管理、控制而有效控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，以保證期貨市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。A.期貨公司B.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)C.期貨中介機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心正確答案：B21、單選

關(guān)于期貨市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.期貨市場(chǎng)是一個(gè)高度組織化的市場(chǎng)，有著嚴(yán)密的組織結(jié)構(gòu)和交易制度，從而可以保障期貨市場(chǎng)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)B.期貨市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)由期貨交易所、期貨公司和投資者三部分組成C.期貨交易所是專(zhuān)門(mén)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約買(mǎi)賣(mài)的場(chǎng)所，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理，以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D.期貨交易所自身不得直接或間接參與期貨交易活動(dòng)，只為期貨交易提供設(shè)施和服務(wù)正確答案：B參考解析：在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，期貨交易所已成為具有高度系統(tǒng)性和嚴(yán)密性、高度組織化和規(guī)范化的交易服務(wù)組織，A選項(xiàng)正確。期貨市場(chǎng)由期貨交易所、結(jié)算機(jī)構(gòu)、中介與服務(wù)機(jī)構(gòu)、交易者、期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律管理機(jī)構(gòu)構(gòu)成，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。期貨交易所必須為期貨交易提供交易場(chǎng)所、必要的設(shè)施、先進(jìn)的通訊設(shè)備、現(xiàn)代化的信息傳遞和顯示設(shè)備等一整套硬件設(shè)施，C選項(xiàng)正確。期貨交易所只是交易場(chǎng)所，自身不得直接或間接參與期貨交易活動(dòng)，D選項(xiàng)正確。22、單選

中國(guó)金融期貨交易所注冊(cè)資本為（）億元人民幣。A.5B.4C.6D.3正確答案：A23、判斷題

從市場(chǎng)發(fā)展的角度看，建立全國(guó)統(tǒng)一的結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)成為我國(guó)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)組織方式改革的重點(diǎn)。（）正確答案：對(duì)24、判斷題

我國(guó)的介紹經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)是接受其他期貨公司的委托代理客戶交易。（）正確答案：錯(cuò)25、多選

一般的套利方式包括（）。A.跨時(shí)期套利B.期現(xiàn)套利C.跨品種套利D.跨市場(chǎng)套利正確答案：A,B,C,D26、判斷題

在國(guó)際上，介紹經(jīng)紀(jì)商可分為獨(dú)立執(zhí)業(yè)的介紹商和由期貨公司擔(dān)保的介紹經(jīng)紀(jì)商。（）正確答案：對(duì)27、判斷題

鄭州商品交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)是交易所的一個(gè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)，因此作為交易所的會(huì)員既是交易會(huì)員，也是結(jié)算會(huì)員。（）正確答案：對(duì)28、多選

國(guó)際期貨市場(chǎng)上，期貨市場(chǎng)的主要機(jī)構(gòu)投資者有（）。A.對(duì)沖基金B(yǎng).商品投資基金C.養(yǎng)老基金D.養(yǎng)老保險(xiǎn)正確答案：A,B參考解析：在國(guó)際期貨市場(chǎng)上，對(duì)沖基金和商品投資基金已成為非常重要的機(jī)構(gòu)投資者。其中，對(duì)沖基金將期貨投資作為投資組合中的一個(gè)組成部分，而商品投資基金是以期貨投資為主的基金類(lèi)型，所以A、B選項(xiàng)正確。29、判斷題

從國(guó)際期貨市場(chǎng)的會(huì)員制交易所運(yùn)作情況看，可以從市場(chǎng)上按市價(jià)購(gòu)買(mǎi)期貨交易所的會(huì)員資格從而成為交易所的會(huì)員。（）正確答案：對(duì)30、多選

從資金來(lái)源劃分，期貨市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者可分為（）。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.養(yǎng)老基金D.養(yǎng)老保險(xiǎn)正確答案：A,B,C,D參考解析：期貨市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者是指以各種形式參與期貨交易的機(jī)構(gòu)投資者。從資金來(lái)源劃分，可分為生產(chǎn)貿(mào)易商，證券公司、商業(yè)銀行和投資銀行，養(yǎng)老基金，養(yǎng)老保險(xiǎn)等。31、判斷題

在國(guó)際上，介紹經(jīng)紀(jì)商（IntroducingBroker，簡(jiǎn)稱IB）在國(guó)際上既可以是機(jī)構(gòu)也可以是個(gè)人，但一般都以機(jī)構(gòu)的形式存在。介紹經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)為期貨傭金商開(kāi)發(fā)客戶，并收取保證金，接受期貨、期權(quán)指令。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：介紹經(jīng)紀(jì)商主要業(yè)務(wù)是為期貨傭金商開(kāi)發(fā)客戶或接受期貨、期權(quán)指令，但不能接受客戶的資金，且必須通過(guò)期貨傭金商進(jìn)行結(jié)算。32、單選

會(huì)員制期貨交易所專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置由（）確定。A.理事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.會(huì)員大會(huì)D.期貨交易所正確答案：A參考解析：會(huì)員制期貨交易所的理事會(huì)下設(shè)若干專(zhuān)業(yè)委員會(huì)，一般由理事長(zhǎng)提議，經(jīng)理事會(huì)同意設(shè)立。各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)由理事會(huì)委派的理事主持，若干名會(huì)員參加，負(fù)責(zé)某一方面的工作。33、多選

下列說(shuō)法關(guān)于期貨結(jié)算正確的是（）。A.結(jié)算機(jī)構(gòu)作為結(jié)算保證金收取、管理的機(jī)構(gòu)，承擔(dān)起了控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé)B.結(jié)算機(jī)構(gòu)會(huì)向保證金不足最低限額要求的會(huì)員發(fā)出追加保證金的通知C.結(jié)算會(huì)員收到通知后必須在次日交易所開(kāi)市前將保證金交齊，否則結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)其持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)D.結(jié)算機(jī)構(gòu)通過(guò)對(duì)會(huì)員的保證金的管理、控制來(lái)保證期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行正確答案：A,B,C,D34、判斷題

期貨市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)由三部分組成：提供集中交易場(chǎng)所的期貨交易所、提供代理交易服務(wù)的期貨公司和進(jìn)行期貨交易的投資者。（）正確答案：錯(cuò)35、判斷題

我國(guó)期貨交易所會(huì)員以自然人為主，歐美國(guó)家則不允許自然人成為會(huì)員。（）正確答案：錯(cuò)36、判斷題

期貨投機(jī)者有承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)市場(chǎng)流動(dòng)性和減緩價(jià)格波動(dòng)的作用。（）正確答案：對(duì)37、判斷題

會(huì)員制期貨交易所設(shè)有專(zhuān)業(yè)委員會(huì)，而公司制期貨交易所不設(shè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：同會(huì)員制期貨交易所一樣，公司制期貨交易所也設(shè)有一些專(zhuān)業(yè)委員會(huì)，其作用和會(huì)員制的基本相同。38、單選

公司制期貨交易所股東大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是（）。A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.理事會(huì)正確答案：B39、多選

期貨交易所通過(guò)制定（）保障期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)有序運(yùn)行。A.保證金制度B.漲跌停板制度C.持倉(cāng)限額制度D.強(qiáng)行平倉(cāng)制度正確答案：A,B,C,D40、判斷題

根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所不以盈利為目的。（）正確答案：對(duì)41、多選

公司制交易所一般采用公司管理制，下設(shè)（）。A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.經(jīng)理正確答案：A,B,C,D參考解析：公司制期貨交易所一般下設(shè)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理等，他們各負(fù)其責(zé)，相互制約。所以A、B、C、D選項(xiàng)均正確。42、單選

（）是可以向他人提供買(mǎi)賣(mài)期貨合約、期權(quán)合約指導(dǎo)或建議，或以客戶名義進(jìn)行操作的自然人或法人。A.基金經(jīng)理B.一般合伙人C.商品交易顧問(wèn)D.基金托管人正確答案：C43、判斷題

期貨保證金存管銀行的設(shè)立是國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)保證金封閉運(yùn)行的必要環(huán)節(jié)，也是保障投資者資金安全的重要組織機(jī)構(gòu)。（）正確答案：對(duì)44、單選

以盈利為目的的期貨交易所是（）。A.會(huì)員制期貨交易所B.公司制期貨交易所C.法人制期貨交易所D.合伙制期貨交易所正確答案：B45、單選

關(guān)于期貨交易所的性質(zhì)，下列描述中，不正確的是（）。A.按照交易所章程的規(guī)定實(shí)行自律管理B.交易所參與期貨合約價(jià)格的形成C.交易所為期貨交易提供設(shè)施和服務(wù)D.交易所自身不參與交易活動(dòng)正確答案：B46、判斷題

會(huì)員制期貨交易所中交易規(guī)則委員會(huì)，負(fù)責(zé)起草交易規(guī)則，并按理事會(huì)提出的意見(jiàn)進(jìn)行修改。（）正確答案：對(duì)47、單選

在會(huì)員制期貨交易所中，新品種委員會(huì)負(fù)責(zé)（）。A.起草交易規(guī)則，并按理事會(huì)提出的修改意見(jiàn)進(jìn)行修改B.對(duì)本交易所發(fā)展有前途的新品種期貨合約及其可行性進(jìn)行研究C.審查人會(huì)申請(qǐng)，并調(diào)查其真實(shí)性及申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)狀況、個(gè)人品質(zhì)和商業(yè)信譽(yù)D.審查現(xiàn)有合約并向理事會(huì)提出有關(guān)合約修改的意見(jiàn)正確答案：B48、判斷題

我國(guó)期貨交易所會(huì)員主要是由自然人和境內(nèi)登記注冊(cè)的法人組成。（）正確答案：錯(cuò)49、判斷題

期貨交易所自身直接或間接參與期貨交易活動(dòng)，參與期貨價(jià)格的形成，擁有合約標(biāo)的商品，為期貨交易提供設(shè)施和服務(wù)。（）正確答案：錯(cuò)50、單選

在公司制期貨交易所中，（）是常設(shè)機(jī)構(gòu)，行駛股東大會(huì)授予的權(quán)力，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，執(zhí)行股東大會(huì)決議。A.公司財(cái)務(wù)B.董事會(huì)C.理事會(huì)D.監(jiān)事會(huì)正確答案：B51、單選

下列關(guān)于會(huì)員制交易所說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.只有取得會(huì)員資格才能進(jìn)入期貨交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行交易B.理事會(huì)下設(shè)若干專(zhuān)業(yè)委員會(huì)，一般由總經(jīng)理提議，理事長(zhǎng)同意設(shè)立C.理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)D.總經(jīng)理是負(fù)責(zé)期貨交易所日常經(jīng)營(yíng)管理工作的高級(jí)管理人員正確答案：B52、多選

在會(huì)員制期貨交易所中，新品種委員會(huì)的基本職責(zé)是（）。A.對(duì)本交易所發(fā)展有前途的新品種期貨合約及其可行性進(jìn)行研究B.起草交易規(guī)則，并按理事會(huì)提出的修改意見(jiàn)進(jìn)行修改C.監(jiān)督所有與交易活動(dòng)有關(guān)的問(wèn)題D.準(zhǔn)備和起草擬發(fā)展的新品種期貨合約的論證報(bào)告及其他必要文件正確答案：A,D53、單選

我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由（）批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)正確答案：D54、判斷題

在會(huì)員制期貨交易所內(nèi)，各會(huì)員除依章程規(guī)定分擔(dān)經(jīng)費(fèi)和出資繳納的款項(xiàng)外，不承擔(dān)交易中的任何責(zé)任。（）正確答案：對(duì)55、判斷題

期貨交易所只對(duì)套期保值合約提供履約保證，不對(duì)投機(jī)合約提供履約保證。（）正確答案：錯(cuò)56、單選

截至2010年底，中國(guó)金融期貨交易所有會(huì)員（）家。A.133B.182C.215D.142正確答案：A57、判斷題

公司制期貨交易所的監(jiān)事會(huì)成員必須從董事會(huì)成員中選出。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：公司制期貨交易所的監(jiān)事會(huì)由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成。58、判斷題

對(duì)沖基金和商品投資基金均將期貨作為投資組合的重要組成部分。（）正確答案：對(duì)參考解析：在國(guó)際市場(chǎng)上，對(duì)沖基金和商品投資基金已成為非常重要的機(jī)構(gòu)投資者。59、多選

期貨交易所會(huì)員的資格獲得方式主要有（）。A.接受發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓加入B.以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入C.依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入D.在市場(chǎng)上按市價(jià)購(gòu)買(mǎi)期貨交易所的會(huì)員資格加入正確答案：A,B,C,D60、單選

我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，設(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。A.3000B.4000C.5000D.6000正確答案：A61、多選

下列期貨交易所屬于公司制期貨交易所的是（）。A.芝加哥商業(yè)交易所（CME）B.倫敦金屬交易所（LME）C.倫敦國(guó)際石油交易所（LPE）D.中國(guó)香港交易所（HKEx）正確答案：A,C,D62、判斷題

在會(huì)員制期貨交易所中，理事會(huì)有聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。（）正確答案：錯(cuò)63、單選

依據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制體系的解釋?zhuān)衅渌麢C(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，凈資本不得低于人民幣（）萬(wàn)元。A.1500B.3000C.4500D.9000正確答案：B64、判斷題

會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，可決定增加或者減少期貨交易所的注冊(cè)資本。（）正確答案：對(duì)65、判斷題

套利交易者不是投機(jī)者。（）正確答案：錯(cuò)66、多選

期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的職能包括（）等。A.設(shè)計(jì)期貨合約B.保證期貨合約履行C.管理客戶賬戶，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn)D.為客戶提供期貨市場(chǎng)信息正確答案：C,D67、多選

金融期貨的套期保值者有金融市場(chǎng)的（）。A.投資者（或債權(quán)人）B.融資者（或債務(wù)人）C.生產(chǎn)商D.進(jìn)出口商正確答案：A,B,D68、判斷題

在公司制期貨交易所中，入場(chǎng)交易的交易商的股東、高級(jí)職員或雇員不能成為交易所的高級(jí)職員。（）正確答案：對(duì)69、判斷題

我國(guó)期貨交易所的會(huì)員必須是中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織（）。正確答案：對(duì)參考解析：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織，取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。70、多選

一期貨交易所的主要職能包括（）。A.制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則B.提供交易場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)C.設(shè)計(jì)合約、安排合約上市D.組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割正確答案：A,B,C,D71、多選

下列屬于期貨傭金商的職責(zé)的是（）A.負(fù)責(zé)執(zhí)行CTA發(fā)出的交易指令B.管理期貨頭寸的保證金C.監(jiān)視商品交易顧問(wèn)的交易活動(dòng)D.在商品交易顧問(wèn)之間分配基金正確答案：A,B參考解析：C是商品交易顧問(wèn)的職責(zé)，D是交易經(jīng)理的職責(zé)72、單選

商品基金的（），是基金的設(shè)計(jì)者和運(yùn)作的決策者，負(fù)責(zé)選擇基金的發(fā)行方式，選擇基金主要成員，決定基金投資方向等。A.商品交易顧問(wèn)B.期貨傭金商C.商品基金經(jīng)理D.托管人正確答案：C73、判斷題

我國(guó)期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)是期貨交易所的一個(gè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)。（）正確答案：對(duì)74、多選

期貨交易所已成為具有（）交易服務(wù)組織。A.高度系統(tǒng)性B.嚴(yán)密性C.高度組織化D.規(guī)范化正確答案：A,B,C,D75、多選

下列屬于托管人的職責(zé)的是（）A.記錄、報(bào)告并監(jiān)督基金在證券市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)上的所有交易B.保管基金資產(chǎn)，計(jì)算財(cái)產(chǎn)本息，催繳現(xiàn)金證券的利息C.辦理有關(guān)交易的交割事項(xiàng)D.簽署基金決算報(bào)告正確答案：A,B,C,D76、判斷題

1998年，上海期貨交易所正式營(yíng)運(yùn)。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：1998年8月，上海期貨交易所由上海金屬交易所、上海糧油商品交易所和上海商品交易所合并組建而成，于1999年12月正式營(yíng)運(yùn)。77、判斷題

會(huì)員制交易所的開(kāi)支從盈利和會(huì)員每年上繳的年會(huì)費(fèi)中取得，盈余部分按出資比例以紅利形式分給會(huì)員。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：會(huì)員制交易所的資金來(lái)源于會(huì)員繳納的資格費(fèi)等，其每年的開(kāi)支均從當(dāng)年的盈利和會(huì)員每年上繳的年會(huì)費(fèi)中取得，盈余部分不作為紅利分給會(huì)員。78、單選

下列關(guān)于期貨中介機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的是（）。A.在我國(guó)，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)是期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)中的一種形式B.助理中介入是指在期貨交易所內(nèi)的特定交易場(chǎng)地，為客戶買(mǎi)賣(mài)期貨的人C.介紹經(jīng)紀(jì)商在國(guó)際上既可以是機(jī)構(gòu)也可以是個(gè)人，但一般都以個(gè)人的形式存在D.獨(dú)立執(zhí)業(yè)的IB（IIB.必須維持最低的資本要求，并保存賬簿和交易記錄正確答案：D參考解析：A項(xiàng)國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)主要包括期貨公司和介紹經(jīng)紀(jì)商，期貨公司是一種重要的期貨中介機(jī)構(gòu)；B項(xiàng)助理中介人，是指為期貨經(jīng)紀(jì)商、介紹經(jīng)紀(jì)商、客戶交易顧問(wèn)和商品基金經(jīng)理介紹客源的個(gè)人；C項(xiàng)介紹經(jīng)紀(jì)商一般都以機(jī)構(gòu)的形式出現(xiàn)的。79、單選

期貨交易所的總經(jīng)理不能行使的職權(quán)是（）。A.決定期貨交易所變更方案B.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案、聘任和解聘工作人員C.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案D.決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲正確答案：A80、單選

（）作為一種傳統(tǒng)的期貨交易所組織形式，已有160年歷史。A.會(huì)員制B.公司制C.合伙制D.合作制正確答案：A參考解析：會(huì)員制作為一種傳統(tǒng)的期貨交易所組織形式，已有160年的歷史，這種互助式的組織形式對(duì)期貨市場(chǎng)的最初建立及運(yùn)轉(zhuǎn)確實(shí)發(fā)揮了重要作用。81、多選

會(huì)員制交易所的基本特點(diǎn)是（）。A.組織的所有權(quán)、控制權(quán)與其產(chǎn)品或服務(wù)的使用權(quán)相聯(lián)系，交易所為會(huì)員利益而運(yùn)作，只有交易所會(huì)員才能利用交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行交易B.會(huì)員制交易所的全部財(cái)產(chǎn)歸全體會(huì)員所有、占有、使用和處置，會(huì)員實(shí)行自我監(jiān)管C.組織通常不以營(yíng)利為目的D.組織通常以營(yíng)利為目標(biāo)正確答案：A,B,C82、單選

國(guó)外對(duì)沖基金一個(gè)顯著的特征，就是經(jīng)常運(yùn)用（）的辦法去抵消市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，鎖定套利機(jī)會(huì)。A.做多B.做空C.杠桿交易D.對(duì)沖正確答案：D83、多選

作為公司制交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，股東大會(huì)就公司的重大事項(xiàng)如（）等作出決議。A.修改公司章程B.擬訂公司基本管理制度C.增加或減少注冊(cè)資本D.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃正確答案：A,C,D84、多選

下列關(guān)于期貨公司作用的說(shuō)法，正確的有（）。A.有助于形成權(quán)威、有效的期貨價(jià)格B.有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準(zhǔn)確性C.可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)D.有助于實(shí)現(xiàn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)正確答案：A,B,C,D參考解析：期貨公司接受客戶委托代理期貨交易，拓展市場(chǎng)參與者范圍，擴(kuò)大市場(chǎng)的規(guī)模，節(jié)約交易成本，提高交易效率，增強(qiáng)期貨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的充分性，有助于形成權(quán)威、有效的期貨價(jià)格。期貨公司有專(zhuān)門(mén)從事信息收集及行情分析的人員為客戶提供咨詢服務(wù)，有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準(zhǔn)確性。期貨公司擁有一套嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)。85、多選

會(huì)員制和公司制期貨交易所區(qū)別的根本標(biāo)志有（）。A.決策機(jī)構(gòu)不同B.營(yíng)利性不同C.適用的法律不同D.資金來(lái)源不同正確答案：A,B,C參考解析：會(huì)員制和公司制期貨交易所的區(qū)別：①是否以營(yíng)利為目標(biāo)。會(huì)員制期貨交易所通常不以營(yíng)利為目標(biāo)；公司制期貨交易所通常是以營(yíng)利為目標(biāo)，追求交易所利潤(rùn)最大化。②決策機(jī)構(gòu)不同。會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)。會(huì)員制期貨交易所最高權(quán)力機(jī)構(gòu)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是理事會(huì)，公司制期貨交易所最高權(quán)力機(jī)構(gòu)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是董事會(huì)。③適用法律不同。會(huì)員制期貨交易所一般適用民法的有關(guān)規(guī)定；公司制期貨交易所首先適用公司法的規(guī)定，只有在公司法未作規(guī)定的情況下，才適用民法的一般規(guī)定。所以A、B、C選項(xiàng)正確。86、判斷題

公司制期貨交易所的董事會(huì)有權(quán)修改公司章程、決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃。（）正確答案：錯(cuò)87、多選

國(guó)際期貨市場(chǎng)的結(jié)算體系大體上可以分為下列（）層次。A.結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算B.結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員之間的結(jié)算C.非結(jié)算會(huì)員對(duì)客戶的結(jié)算D.結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)客戶的結(jié)算正確答案：A,B,C參考解析：國(guó)際結(jié)算制度實(shí)際上使得期貨結(jié)算大致分為三個(gè)層次。第一個(gè)層次是由結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，結(jié)算會(huì)員是交易所會(huì)員中資金雄厚、信譽(yù)良好的期貨公司或金融機(jī)構(gòu)；第二個(gè)層次是結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員或者結(jié)算會(huì)員與結(jié)算會(huì)員所代理客戶之間的結(jié)算；第三個(gè)層次是非結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員所代理客戶的結(jié)算。所以A、B、C選項(xiàng)正確。88、判斷題

會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)不能決定期貨交易所的合并或終止。（）正確答案：錯(cuò)89、多選

下列關(guān)于商品基金的說(shuō)法，正確的有（）。A.是一種集合投資方式，從組織形式上類(lèi)似于共同基金公司和投資公司B.專(zhuān)注于投資期貨和期權(quán)合約C.既可以做多也可以做空D.商品交易顧問(wèn)（CTA.是基金的主要管理人正確答案：A,B,C參考解析：商品交易顧問(wèn)（CTA）實(shí)際管理商品基金的資金和賬戶，商品基金經(jīng)理（CPO）是基金的主要管理人。90、判斷題

公司制期貨交易所的股東有權(quán)進(jìn)入場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。（）正確答案：錯(cuò)91、多選

期貨公司資本充足主要體現(xiàn)在（）。A.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定B.建立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控與補(bǔ)充機(jī)制C.開(kāi)展重大業(yè)務(wù)前進(jìn)行敏感性測(cè)試D.按照規(guī)定履行了定期報(bào)告與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)異常時(shí)的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)正確答案：A,B,C,D92、多選

會(huì)員制和公司制期貨交易所相同的是（）。A.都承擔(dān)相同的法律責(zé)任B.都以法人組織形式設(shè)立C.都接受期貨管理組織的管理D.都接受期貨管理組織的監(jiān)督正確答案：B,C,D93、多選

在會(huì)員制期貨交易所中，理事會(huì)行使的職權(quán)一般包括（）。A.監(jiān)督會(huì)員大會(huì)決議和理事會(huì)決議的實(shí)施B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告C.審議交易所合并、分立、解散和清算的方案D.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員正確答案：A,B,C94、多選

按投機(jī)者每筆交易的持倉(cāng)時(shí)間，投機(jī)者可分為（）。A.一般交易者B.當(dāng)日交易者C.“搶帽子”交易者D.套利交易者正確答案：A,B,C95、多選

會(huì)員制期貨交易所和公司制期貨交易所的區(qū)別主要表現(xiàn)為（）。A.設(shè)立的目的不同B.資金來(lái)源不同C.適用法律不同D.承擔(dān)的法律責(zé)任不同正確答案：A,B,C,D96、判斷題

國(guó)際上，IB又分為獨(dú)立執(zhí)業(yè)的IB（IIB）和由期貨公司擔(dān)保的IB（GIB）。前者與期貨傭金商簽訂擔(dān)保協(xié)議，借以免除對(duì)IB的資本和記錄的法定要求。后者則必須維持最低的資本要求，并保存賬簿和交易記錄。（）正確答案：錯(cuò)97、單選

大連商品交易所實(shí)行的是（）。A.合作制B.合伙制C.公司制D.會(huì)員制正確答案：D98、單選

從市場(chǎng)發(fā)展的角度看，今后（）應(yīng)當(dāng)成為我國(guó)期貨市場(chǎng)重點(diǎn)考慮的選擇。A.作為某一交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)B.附屬于某一交易所的相對(duì)獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)C.由政府出面組建的具有監(jiān)管職能的結(jié)算機(jī)構(gòu)D.由多家交易所和實(shí)力較強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)出資組成一家獨(dú)立的結(jié)算公司正確答案：D99、多選

目前，我國(guó)的期貨公司可以申請(qǐng)（）業(yè)務(wù)。A.經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)B.外匯交易C.期貨投資咨詢D.經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)正確答案：A,C,D100、判斷題

會(huì)員制期貨交易所專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的具體職責(zé)由董事會(huì)確定，專(zhuān)業(yè)委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的具體職責(zé)由理事會(huì)確定，專(zhuān)業(yè)委員會(huì)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)。101、判斷題

當(dāng)期貨交易成交之后，買(mǎi)賣(mài)雙方繳納一定的保證金，結(jié)算機(jī)構(gòu)就承擔(dān)起保證每筆交易按期履約的責(zé)任。（）正確答案：對(duì)102、判斷題

期貨居間人從事包括投資咨詢、代理交易等期貨交易活動(dòng)。()正確答案：錯(cuò)103、多選

下列對(duì)商品基金經(jīng)理CPO描述正確的是（）。A.商品基金經(jīng)理是基金的主要管理人B.商品基金經(jīng)理是基金的設(shè)計(jì)者和運(yùn)作的決策者C.商品基金經(jīng)理負(fù)責(zé)選擇基金的發(fā)行方式D.商品基金經(jīng)理受聘于商品交易顧問(wèn)正確答案：A,B,C104、判斷題

會(huì)員制期貨交易所以全額注冊(cè)資本對(duì)其債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。（）正確答案：對(duì)105、多選

近年來(lái)，世界上許多大型的證券期貨交易所都由會(huì)員制改為公司制，公司化已經(jīng)成為全球交易所的發(fā)展趨勢(shì)。會(huì)員制的局限性主要表現(xiàn)在（）。A.交易所的非營(yíng)利性質(zhì)降低了交易所的管理效率B.不能適應(yīng)日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境C.無(wú)法通過(guò)向其他投資者融資擴(kuò)大交易所資本規(guī)模和實(shí)力的渠道D.會(huì)員制交易所的收益不能在會(huì)員間分配，使會(huì)員管理交易所的動(dòng)力不足正確答案：A,B,C,D106、多選

期貨交易所利用（）制度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，保證期貨市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。A.保證金B(yǎng).漲跌停板C.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算D.持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告正確答案：A,B,C,D107、多選

公司制期貨交易所的主要特點(diǎn)有（）。A.注重?cái)U(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，提高經(jīng)營(yíng)效率B.完全中立，其工作人員不得參與交易C.對(duì)交易中任何一方的違約行為所產(chǎn)生的損失負(fù)責(zé)賠償D.收取的交易費(fèi)用較多，使交易商的負(fù)擔(dān)較大正確答案：A,B,C,D108、判斷題

期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理客戶買(mǎi)賣(mài)期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù)，因此要承擔(dān)交易結(jié)果。（）正確答案：錯(cuò)109、判斷題

期貨交易所會(huì)員資格不得轉(zhuǎn)讓。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：期貨交易所會(huì)員資格可以按規(guī)定轉(zhuǎn)讓。110、多選

下列關(guān)于我國(guó)期貨交易所非分級(jí)結(jié)算制度說(shuō)法正確的是（）。A.我國(guó)期貨交易所均采用非分級(jí)結(jié)算制度B.我國(guó)期貨交易所均采用分級(jí)結(jié)算制度C.交易所的會(huì)員既是交易會(huì)員，也是結(jié)算會(huì)員D.交易所會(huì)員不做結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員的區(qū)分正確答案：C,D111、多選

我國(guó)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理的要求中規(guī)定（）。A.股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)C.禁止控股股東濫用權(quán)利D.期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)規(guī)定情形的重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司正確答案：A,B,C,D112、單選

中國(guó)證監(jiān)會(huì)以期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)為基礎(chǔ)，將期貨公司分為（）類(lèi)（）個(gè)級(jí)別。A.415B.515C.411D.511正確答案：D113、多選

期貨交割倉(cāng)庫(kù)享有一定的權(quán)利，并需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。其權(quán)利包括（）。A.按交易所規(guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單B.按交易所審定的收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)和方法收取有關(guān)費(fèi)用C.對(duì)交易所制定的有關(guān)實(shí)物交割的規(guī)定享有建議權(quán)D.交易所交割細(xì)則和《指定交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)》規(guī)定的其他權(quán)利正確答案：A,B,C,D114、單選

期貨公司的職能不包括（）。A.對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn)B.為客戶提供期貨市場(chǎng)信息C.擔(dān)?？蛻舻慕灰茁募sD.充當(dāng)客戶的交易顧問(wèn)正確答案：C115、判斷題

截至2010年，鄭州商品交易所會(huì)員不到200家。（）正確答案：錯(cuò)116、單選

目前美國(guó)的對(duì)沖基金以（）為主。A.公司制B.有限合伙制C.會(huì)員制D.無(wú)限合伙制正確答案：B117、多選

期貨市場(chǎng)介紹經(jīng)紀(jì)商主要包括（）。A.場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人B.期貨交易顧問(wèn)C.獨(dú)立執(zhí)業(yè)的介紹經(jīng)紀(jì)商D.由期貨公司擔(dān)保的介紹經(jīng)紀(jì)商正確答案：C,D參考解析：介紹經(jīng)紀(jì)商可分為獨(dú)立執(zhí)業(yè)的介紹經(jīng)紀(jì)商（lIB）和由期貨公司擔(dān)保的介紹經(jīng)紀(jì)商（GIB）。前者必須維持最低的資本要求，并保存賬簿和交易記錄。后者則與期貨公司簽訂擔(dān)保協(xié)議，借以免除對(duì)介紹經(jīng)紀(jì)商的資本和記錄的法定要求。所以C、D選項(xiàng)正確。118、判斷題

風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制最根本、最重要的制度。（）正確答案：錯(cuò)119、多選

對(duì)沖基金又稱避險(xiǎn)基金，其顯著的特征是（）。A.運(yùn)用對(duì)沖抵消市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.鎖定套利機(jī)會(huì)C.投資低風(fēng)險(xiǎn)證券D.持有時(shí)間長(zhǎng)正確答案：A,B參考解析：對(duì)沖基金有一個(gè)顯著特征，就是經(jīng)常運(yùn)用對(duì)沖的方法去抵消市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，鎖定套利機(jī)會(huì)。所以A、B選項(xiàng)正確。120、單選

下列關(guān)于期貨居間人的說(shuō)法，正確的是（）。A.居間人與期貨公司有隸屬關(guān)系B.居間人是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人C.居間人主要從事投資咨詢D.居間人是為投資者或期貨公司介紹訂約或提供訂約機(jī)會(huì)的個(gè)人或法人正確答案：D參考解析：期貨居間人是指獨(dú)立于期貨公司和客戶之外，接受期貨公司委托進(jìn)行居間介紹，獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任的自然人或組織。所以D選項(xiàng)正確。121、判斷題

會(huì)員制期貨交易所是實(shí)行自律性管理的、以營(yíng)利為目的的會(huì)員制法人。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：會(huì)員制期貨交易所是實(shí)行自律性管理的非營(yíng)利性的會(huì)員制法人。122、單選

下列對(duì)上海期貨交易所描述錯(cuò)誤的是（）。A.上海期貨交易所的總經(jīng)理為法定代表人B.上海期貨交易所由上海金屬交易所、上海糧油商品交易所和上海商品交易所合并組建而成C.上海期貨交易所實(shí)行公司制D.上海期貨交易所實(shí)行會(huì)員制，現(xiàn)有會(huì)員200多家正確答案：C123、判斷題

大連商品交易所會(huì)員不做結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員的區(qū)分，交易所的會(huì)員既是交易會(huì)員，也是結(jié)算會(huì)員。（）正確答案：對(duì)124、判斷題

上海期貨交易所、大連商品交易所和鄭州商品交易所三家交易所采取公司制，中國(guó)金融期貨交易所采取會(huì)員制。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：中國(guó)金融期貨交易所是公司制期貨交易所，上海期貨交易所、大連商品交易所和鄭州商品交易所三家交易所采取會(huì)員制，所以題目表述錯(cuò)誤。125、判斷題

套期保值者進(jìn)行期貨交易的目的是規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，利用期貨與現(xiàn)貨盈虧相抵保值。（）正確答案：對(duì)126、多選

我國(guó)期貨交易的職能有（）。A.組織并監(jiān)督結(jié)算和交割B.保證合約的履行C.監(jiān)督會(huì)員的交易行為D.監(jiān)管指定交割倉(cāng)庫(kù)正確答案：A,B,D127、判斷題

一般來(lái)說(shuō)，公司制期貨交易所通常由若干股東共同出資組建，以盈利為目的，盈利來(lái)自從交易所進(jìn)行的期貨交易中收取的各種費(fèi)用。（）正確答案：對(duì)128、多選

期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能有（）。A.監(jiān)控期貨交易所財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B.結(jié)算期貨交易盈虧C.擔(dān)保期貨交易履約D.控制期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)正確答案：B,C,D參考解析：期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能包括：擔(dān)保交易履約、結(jié)算交易盈虧和控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。129、多選

期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行“四統(tǒng)一”，所謂“四統(tǒng)一”是指（）A.統(tǒng)一結(jié)算、同一風(fēng)險(xiǎn)管理B.統(tǒng)一資金調(diào)撥C.統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算D.統(tǒng)一行政管理正確答案：A,B,C130、多選

（）應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金形式繳納A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金C.結(jié)算擔(dān)保金D.交易保證金正確答案：A,B,C參考解析：結(jié)算擔(dān)保金應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金形式繳納，結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金。131、判斷題

交易所規(guī)定，交易所在各結(jié)算銀行開(kāi)設(shè)一個(gè)專(zhuān)用的結(jié)算賬戶，用于存放會(huì)員的保證金及相關(guān)款項(xiàng)。會(huì)員須在結(jié)算銀行開(kāi)設(shè)專(zhuān)用資金賬戶，用于存放保證金及相關(guān)款項(xiàng)。（）正確答案：對(duì)132、單選

建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)措施從工程建設(shè)特點(diǎn)來(lái)考慮，主要能采取的保護(hù)環(huán)境的措施是替代方案、生產(chǎn)技術(shù)改革、環(huán)境保護(hù)工程措施和加強(qiáng)管理幾個(gè)方面，其中（）的最終目的是使選擇的方案具有環(huán)境損失最小、費(fèi)用最少、生態(tài)功能最大的特性。A.替代方案B.生產(chǎn)技術(shù)改革C.環(huán)境保護(hù)工程措施D.管理措施正確答案：A133、判斷題

目前美國(guó)的對(duì)沖基金都是以有限合伙制為主。其中一般合伙人是對(duì)沖基金大部分資金的提供者，卻不參與任何基金所進(jìn)行的交易活動(dòng)及基金的日常管理。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：美國(guó)的對(duì)沖基金都是以有限合伙制為主。對(duì)沖基金一般只有"一個(gè)"一般合伙人，是發(fā)起設(shè)立對(duì)沖基金的個(gè)人或者實(shí)體，負(fù)責(zé)對(duì)沖基金的日常管理、投資策略的制定和具體措施。另一種數(shù)量有限、權(quán)利與責(zé)任也都有限的合伙人被稱為有限合伙人，是對(duì)沖基金大部分資金的提供者，但卻不參與任何基金所進(jìn)行的交易活動(dòng)及基金的日常管理。134、單選

根據(jù)參與期貨交易的動(dòng)機(jī)不同，期貨交易者可分為套期保值者和（）。A.做市商B.全權(quán)會(huì)員C.投機(jī)者D.股東正確答案：C135、單選

以下不屬于期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的組織形式的是（）。A.作為交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)B.隸屬于監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.附屬于交易所的相對(duì)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)D.全國(guó)性的結(jié)算機(jī)構(gòu)正確答案：B136、判斷題

在我國(guó)，設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。（）正確答案：對(duì)137、判斷題

期貨公司信息披露主要反映期貨公司報(bào)送和披露信息的及時(shí)性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，體現(xiàn)其會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)及誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)管理能力。（）正確答案：對(duì)138、多選

對(duì)沖基金和商品投資基金的區(qū)別有（）A.商品投資基金的投資領(lǐng)域比對(duì)沖基金小得多B.商品投資基金運(yùn)作比對(duì)沖基金規(guī)范，透明度更高，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小C.對(duì)沖基金可投資期貨等衍生品市場(chǎng)D.對(duì)沖基金是私募基金，商品投資基金是公眾融資正確答案：A,B139、判斷題

制定標(biāo)準(zhǔn)化合約、及時(shí)安排合約上市是期貨交易所的主要職能之一。（）正確答案：對(duì)140、判斷題

中國(guó)的期貨交易所都是會(huì)員制交易所。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：中國(guó)金融期貨交易所是公司制期貨交易所。所以題目表述錯(cuò)誤。141、單選

股份公司設(shè)置的（）由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成。A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.理事會(huì)正確答案：C參考解析：監(jiān)事會(huì)由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法性進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益，所以C選項(xiàng)正確。142、判斷題

目前，我國(guó)的介紹經(jīng)紀(jì)商是券商IB制度。（）正確答案：對(duì)143、單選

下列屬于結(jié)算機(jī)構(gòu)作用的是（）。A.直接參與期貨交易B.管理期貨交易所財(cái)務(wù)C.擔(dān)保交易履約D.管理經(jīng)紀(jì)公司財(cái)務(wù)正確答案：C參考解析：結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能包括：擔(dān)保交易履約、結(jié)算交易盈虧和控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，所以C選項(xiàng)正確。144、判斷題

共同基金投資組合中的資金并不配置期貨等衍生品市場(chǎng)領(lǐng)域，但當(dāng)共同基金為其持有的股票、債券、外匯等相關(guān)資產(chǎn)避險(xiǎn)時(shí)，可以套期保值者的身份參與期貨交易。（）正確答案：對(duì)145、判斷題

結(jié)算機(jī)構(gòu)的替代作用，使得期貨交易具有獨(dú)特的以對(duì)沖平倉(cāng)方式免除合約履行義務(wù)的機(jī)制。（）正確答案：對(duì)146、單選

下列關(guān)于期貨交易者描述錯(cuò)誤的是（）。A.根據(jù)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的目的不同，期貨交易者可分為套期保值者和投機(jī)者B.買(mǎi)入期貨合約的交易者被稱為空頭交易者C.期貨交易者按交易頭寸劃分，可分為多頭交易者和空頭交易者D.賣(mài)出期貨合約的交易者被稱為空頭交易者正確答案：B147、多選

我國(guó)期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)主要包括（）。A.場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人B.期貨交易顧問(wèn)C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司正確答案：C,D148、單選

下列關(guān)于國(guó)外對(duì)沖基金和共同基金描述錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)沖基金是私募基金B(yǎng).對(duì)沖基金可投資期貨衍生品市場(chǎng)C.共同基金不受監(jiān)管條例的限制D.共同基金不能投資期貨市場(chǎng)進(jìn)行投機(jī)交易正確答案：C149、判斷題

在我國(guó)，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司。（）正確答案：錯(cuò)150、判斷題

在我國(guó)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司就是介紹經(jīng)紀(jì)商。（）正確答案：對(duì)151、單選

依據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制體系的解釋?zhuān)瑥氖陆灰捉Y(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）萬(wàn)元。A.1500B.3000C.4500D.9000正確答案：C152、判斷題

在公司制期貨交易所中，經(jīng)理可以聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。（）正確答案：錯(cuò)153、多選

中國(guó)金融期貨交易所結(jié)算會(huì)員分為（）。A.非結(jié)算會(huì)員B.交易結(jié)算會(huì)員C.全面結(jié)算會(huì)員D.特別結(jié)算會(huì)員正確答案：B,C,D參考解析：結(jié)算會(huì)員按照業(yè)務(wù)范圍分為交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員。154、單選

中國(guó)證監(jiān)會(huì)以期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)為基礎(chǔ)，綜合考慮期貨公司治理結(jié)構(gòu)、期貨公司市場(chǎng)影響力和持續(xù)合規(guī)狀況，將期貨公司分為（）個(gè)級(jí)別，對(duì)期貨公司施行分類(lèi)監(jiān)管綜合評(píng)價(jià)。A.10B.11C.12D.13正確答案：B參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)以期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)為基礎(chǔ)，綜合考慮期貨公司治理結(jié)構(gòu)、期貨公司市場(chǎng)影響力和持續(xù)合規(guī)狀況，將期貨公司分為A、B、C、D、E5類(lèi)11個(gè)級(jí)別，對(duì)期貨公司施行分類(lèi)監(jiān)管綜合評(píng)價(jià)，所以B選項(xiàng)正確。155、單選

國(guó)外對(duì)沖基金的組合基金已成為對(duì)沖基金行業(yè)的一股重要力量，約占對(duì)沖基金行業(yè)份額的（）。A.35％B.30％C.28％D.22％正確答案：D156、判斷題

期貨投機(jī)者是指那些試圖正確預(yù)測(cè)商品價(jià)格的未來(lái)走勢(shì)，甘愿利用自己的資金去冒險(xiǎn)，不斷買(mǎi)進(jìn)賣(mài)出期貨合約，以期從價(jià)格波動(dòng)中獲取利潤(rùn)的個(gè)人或企業(yè)。（）正確答案：對(duì)157、判斷題

公司制期貨交易所的監(jiān)事會(huì)沒(méi)有對(duì)董事和高管提起訴訟的權(quán)力。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：監(jiān)事會(huì)可以依照《公司法》有關(guān)規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟等。158、單選

（）期貨交易所以營(yíng)利為目的。A.合伙制B.合作制C.會(huì)員制D.公司制正確答案：D159、多選

我國(guó)（）的結(jié)算機(jī)構(gòu)是作為交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)來(lái)設(shè)立的。A.中國(guó)金融期貨交易所B.鄭州商品交易所C.大連商品交易所D.上海期貨交易所正確答案：A,B,C,D參考解析：在我國(guó)，結(jié)算機(jī)構(gòu)是某一交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)，僅為該交易所提供結(jié)算服務(wù)。所以A、B、C、D選項(xiàng)均正確。160、判斷題

公司制期貨交易所法人首先適用公司法的規(guī)定，只有在公司法未作規(guī)定的情況下，才適用民法的一般規(guī)定。（）正確答案：對(duì)161、多選

期貨交易所的設(shè)立需要具備一定的條件，一般為（）。A.要有良好的基礎(chǔ)設(shè)施B.所在地一般為經(jīng)濟(jì)，金融中心城市C.應(yīng)是期貨商品的主產(chǎn)地D.應(yīng)有專(zhuān)門(mén)的人才，完善的交易規(guī)則正確答案：A,B,D162、判斷題

會(huì)員制期貨交易所各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)由理事會(huì)委派的理事主持，若干名會(huì)員參加，負(fù)責(zé)某一方面的工作。（）正確答案：對(duì)163、多選

期貨信息咨詢機(jī)構(gòu)主要提供（）服務(wù)A.期貨行情軟件B.交易系統(tǒng)C.相關(guān)信息咨詢D.獲利信息正確答案：A,B,C164、多選

會(huì)員制期貨交易所會(huì)員資格的獲得方式有（）A.以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入B.接受發(fā)起人的資格轉(zhuǎn)讓加入C.接受期貨交易所其他會(huì)員的資格轉(zhuǎn)讓加入D.依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入正確答案：A,B,C,D165、判斷題

在國(guó)際上，養(yǎng)老基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)、慈善基金等作為期貨市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者，往往將投資組合的一部分資金（一般為10%~20%）配置到對(duì)沖基金上，以此分享參與期貨市場(chǎng)等衍生品市場(chǎng)的好處。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：資金比例一般配為5%~20%。166、判斷題

我國(guó)期貨交易所不僅具有組織并監(jiān)督交易行為的職能，還兼有組織和監(jiān)督結(jié)算、交割行為，進(jìn)行期貨交易盈虧計(jì)算，保證期貨合約履行的職能。（）正確答案：對(duì)167、判斷題

會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員有全權(quán)會(huì)員和結(jié)算會(huì)員之分。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員有自然人會(huì)員與法人會(huì)員之分、全權(quán)會(huì)員與專(zhuān)業(yè)會(huì)員之分、結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員之分。168、判斷題

期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，并參與期貨交易。（）正確答案：錯(cuò)169、多選

對(duì)于期貨交易所自身存在的特點(diǎn)，下列說(shuō)法中，正確的是（）。A.期貨交易所自身并不參與交易活動(dòng)B.只為期貨交易提供設(shè)施和服務(wù)C.期貨交易所自身不擁有合約標(biāo)的商品D.期貨交易所直接參與期貨價(jià)格的形成正確答案：A,B,C170、判斷題

在會(huì)員制期貨交易所中，會(huì)員有召集會(huì)員大會(huì)這一基本權(quán)利。（）正確答案：錯(cuò)171、多選

關(guān)于附屬于某一期貨交易所的相對(duì)獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的是（）。A.便于交易所全面掌握市場(chǎng)參與者的資金情況B.有針對(duì)性地防止交易所在利益驅(qū)動(dòng)下的違規(guī)行為C.保持交易和結(jié)算的相對(duì)獨(dú)立性D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力很強(qiáng)正確答案：B,C參考解析：附屬于某一交易所的相對(duì)獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)，如美國(guó)國(guó)際結(jié)算公司為紐約期貨交易所提供結(jié)算服務(wù)。兩者都是獨(dú)立法人，交易所的結(jié)算業(yè)務(wù)全部由該結(jié)算公司負(fù)責(zé)。這種形式可保持交易和結(jié)算的相對(duì)獨(dú)立性，有針對(duì)性地防止一些運(yùn)作不規(guī)范的交易所在利益驅(qū)動(dòng)下的違規(guī)行為。由于兩家機(jī)構(gòu)各為獨(dú)立法人，利益沖突在所難免，所以這種形式有時(shí)在協(xié)調(diào)雙方關(guān)系時(shí)會(huì)出現(xiàn)問(wèn)題。A項(xiàng)是關(guān)于作為某一交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，且其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力有限；D項(xiàng)無(wú)法得出相對(duì)獨(dú)立結(jié)算機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)承受能力強(qiáng)的說(shuō)法。172、判斷題

會(huì)員制期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置一般為會(huì)員大會(huì)、董事會(huì)、理事會(huì)、委員會(huì)和業(yè)務(wù)管理部門(mén)等。（）正確答案：錯(cuò)173、單選

期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容是（）A.建立風(fēng)險(xiǎn)控制體系B.保護(hù)客戶資本C.保障信息系統(tǒng)安全，按規(guī)定進(jìn)行信息披露D.各股東相互制衡正確答案：A參考解析：風(fēng)險(xiǎn)防范成為期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)建立的立足點(diǎn)和出發(fā)點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)控制體系成為公司法人治理結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容。174、判斷題

目前我國(guó)的期貨結(jié)算部門(mén)是附屬于期貨交易所的相對(duì)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)。（）正確答案：錯(cuò)175、多選

期貨中介與服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（）A.期貨公司B.介紹經(jīng)紀(jì)商C.保證金安全存管銀行D.交割倉(cāng)庫(kù)正確答案：A,B,C,D176、單選

美國(guó)期貨市場(chǎng)由（）監(jiān)管，并由全國(guó)期貨協(xié)會(huì)（NFA），進(jìn)行自律性監(jiān)管。A.美國(guó)商務(wù)部B.商品期貨交易委員會(huì)（CFTC.C.美國(guó)政府期貨監(jiān)督管理委員會(huì)D.美國(guó)聯(lián)邦期貨業(yè)合作委員會(huì)正確答案：B177、判斷題

鄭州商品交易所、大連商品交易所和上海期貨交易所采取分級(jí)結(jié)算制度。（）正確答案：錯(cuò)178、單選

國(guó)外研究認(rèn)為，將傳統(tǒng)投資組合中的（）配置給對(duì)沖基金，可以獲得更優(yōu)的夏普比率。A.10%～20%B.20%～25%C.25%～30%D.30%～35%正確答案：A179、判斷題

會(huì)員制期貨交易所是以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)有限責(zé)任。()正確答案：對(duì)180、判斷題

在期貨合約價(jià)格劇烈波動(dòng)時(shí)，結(jié)算機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)向會(huì)員發(fā)出追加保證金的通知。（）正確答案