項目風(fēng)險管理

工

程

風(fēng)

險

管

理第一頁，共八十頁。風(fēng)

險

定

義風(fēng)

險〔Risk〕。

風(fēng)險是一種不確定性的事件或

條

件，

一

旦發(fā)

生，

會

對

至

少

一

個

工

程

目

標(biāo)

造

成

影

響

。

由

于

對

風(fēng)

險

定

義

的

角

度

不

同

，

因

而有

不同的

解

釋

，

但

較

為

通

用

的

是

：(1

)

風(fēng)

險

是

損

失

〔

或

收

益

〕

發(fā)

生

的

不

確

定

性

。即

風(fēng)

險

是

由

不

確

定

性

和

損

失

(

收

益

)

兩

個

要

素

構(gòu)

成

。(

2

)

風(fēng)

險

是

在

一

定

條

件

下

，

一

定

時

期

內(nèi)，某一

事

件

其

預(yù)

期

結(jié)

果

與

實

際

結(jié)

果

間

的

變

動

程

度

，變

動

程

度

越

大

，

風(fēng)

險

越

大

；

反

之

，

如

此

越

小

。第二頁，共八十頁。風(fēng)

險

定

義〔

3

〕

風(fēng)

險

是

損

害

〔hazard〕

和

對

損

害

暴

露

度

〔exposure〕

兩

種

因

素

的

綜

合

，

其

表

達(dá)

式

為

：Risk=hazard

X

exposure其

中

，

損

害

暴

露

度

內(nèi)

含

了

風(fēng)

險

發(fā)

生

和

頻

率

和

可

能

性

。第三頁，共八十頁。風(fēng)

險

分

類按

風(fēng)

險

后

果

列

分1

)

純

粹

風(fēng)

險

。

純

粹

風(fēng)

險

是

指

風(fēng)

險

導(dǎo)

致

的

結(jié)果

只

有

兩

種，

即

沒

有

損

失

或

有

損

失

。2

)

投

機(jī)

風(fēng)

險。

投

機(jī)

風(fēng)

險

是

指

風(fēng)

險

導(dǎo)

致

的

結(jié)

果有

三

種

，

即

沒

有

損

失

、

有

損

失

或

獲

得

利

益

。第四頁，共八十頁。風(fēng)

險

分

類按

風(fēng)

險

來

源

劃

分1)自然風(fēng)險。

自然風(fēng)險是指由于自然力的不

規(guī)

如

此

變

化

導(dǎo)

致

財

產(chǎn)

毀

損

或

個

人

員

傷

亡

，如

風(fēng)

暴

、

地

震

等

。2)人為風(fēng)險。人為風(fēng)險是指由于人類活動導(dǎo)

致

的

風(fēng)

險

。

人

為

風(fēng)

險

又

可

細(xì)

分

為

行

為

風(fēng)

險

、

政

治

風(fēng)

險

、

濟(jì)

風(fēng)

險

經(jīng)

濟(jì)

風(fēng)

險

、

技

術(shù)

風(fēng)

險

和組

織

風(fēng)

險

等

。第五頁，共八十頁。風(fēng)

險

分

類按

風(fēng)

險

可

否

管

理

分1

)

可

管

理

風(fēng)

險

。

可

管

理

風(fēng)

險

是

指

用

人

的智慧

、

知

識

等

可

以

預(yù)

測

、

可

以

控

制

的

風(fēng)

險

。2)不

可

管

理

風(fēng)

險

。

不

可

管

理

風(fēng)

險

是

指

用人

的

智

慧

、

知

識

等

無

法

預(yù)

測

和

無

法

控

制

的風(fēng)

險

。第七頁，共八十頁。風(fēng)

險

分

類按

風(fēng)

險

的

影

響

范

圍

分1

)

局

部

風(fēng)

險

。

局

部

風(fēng)

險

是

指

由

于

其

個

特

定

因

素

導(dǎo)

致

的

風(fēng)

險

，

其

損

失

的

影

響

范

圍

較

小。2

)

總

體

風(fēng)

險

。

總

體

風(fēng)

險

影

響

范

圍

大

，

其

風(fēng)

險

因

素

往

往

無

法

加

以

控

制

，

如

經(jīng)

濟(jì)

、

政

治

等

因

素

。第八頁，共八十頁。按

風(fēng)

險

后

果

的

承

擔(dān)

者

劃

分

按

風(fēng)

險

后

果

的

承

擔(dān)

者

可

分

為

：

政

府

風(fēng)

險

、

投

資

方

風(fēng)

險

、

業(yè)

主

風(fēng)

險

、

承

包

商

風(fēng)

險

、

供

給

商

風(fēng)

險

、

擔(dān)

保

方

風(fēng)

險

等

。風(fēng)

險

分

類第九頁，共八十頁。風(fēng)

險

的

根

本

性

質(zhì)

風(fēng)險的客觀性：風(fēng)險的客觀性，首先表現(xiàn)在它的存在是不以

個的意志為轉(zhuǎn)移的。從根本上說，這是因為決定風(fēng)險的各種因素對風(fēng)險主體是獨(dú)立存在的，不管風(fēng)險主體是否意識到風(fēng)險的存在，在一定條件下仍有可能變?yōu)楝F(xiàn)實。其次，還表現(xiàn)在它是無時不有、無所不在的，它存在于人類社會的開展過程中，潛藏于人類從事的各種活動之中。風(fēng)險的不確定性：風(fēng)險的不確定性是指風(fēng)險的發(fā)生是不確的，

即風(fēng)險的程度有多大、風(fēng)險何時何地由可能轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實均是不確定的。這是由于人們對客觀世界的認(rèn)識受到各種條件的限制，不可能準(zhǔn)確預(yù)測風(fēng)險的發(fā)生。第十頁，共八十頁。風(fēng)

險

的

根

本

性

質(zhì)

風(fēng)險的不利性：風(fēng)險一旦產(chǎn)生，

就會使風(fēng)險主體

產(chǎn)

生

挫

折

、

失

敗

、

甚

至

損

失

，

這

對

風(fēng)

險

主

體是

極

為

不

利

的

。

風(fēng)

險

的

不

利

性

要

求

我

們

在

成

認(rèn)

風(fēng)

險

、

認(rèn)

識

風(fēng)

險

的

根

底

上

，

做

好

決

策

，

盡

可

能

地

防止

風(fēng)

險

，

將

風(fēng)

險

的

不

利

性

降

至

最

低

。風(fēng)

險

的

可

變

性

：

風(fēng)

險

的

可

變

性

是

指

在

一定

條

件

下

風(fēng)

險

可

以

轉(zhuǎn)

化

。

風(fēng)

險

的

可

變

性

包

括

以

下內(nèi)

容

：

1)風(fēng)險性質(zhì)的變化。2)風(fēng)險量的變化。3)某些

風(fēng)險在一定空間和時間范圍內(nèi)被消除。4)新的風(fēng)

險

產(chǎn)

生

。第十一頁，共八十頁。即

使

在

一

樣

的

風(fēng)

險

情

況

下

，

不

同

的

風(fēng)

險

主

體

對

風(fēng)

險

的

承

受

能

力

是

不

同

的

。

風(fēng)

險

主

體

對風(fēng)險的承受能力是不同的，主要與收益

的

大

小

、

投

入

的

大

小

和

風(fēng)

險

主

體

的

地

位

以

及

擁

有

的

資

源

量

有

關(guān)

。風(fēng)

險

的

根

本

性

質(zhì)

風(fēng)

險

的

相

對

性

風(fēng)

險

的

相

對

性

是

針

對

風(fēng)

險

主

體

而

言

的，第十二頁，共八十頁。風(fēng)

險

的

根

本

性

質(zhì)

風(fēng)險同利益的對稱性

風(fēng)險

同

利

益

的

對

稱

性

是

指

對

風(fēng)

險

主

體

來

說

，

風(fēng)

險

和

利

益

必

然

是

同

時

存

在

的

，

即

風(fēng)

險

是

利

益

的

代

價

，

利

益

是

風(fēng)

險

的

報酬

。

如

果

沒

有

利

益

而

只

有

風(fēng)

險

，

那

么

誰

也

不

會

去

承

擔(dān)

這

種

風(fēng)

險

；

另

一

方

面

，為

了實現(xiàn)一定的利益目標(biāo)，必須以承擔(dān)一

定

的

風(fēng)

險

為

前

提

。第十三頁，共八十頁。工

程

風(fēng)

險

管

理

是

指

通

過

風(fēng)

險

識

別

、

風(fēng)

險

分

析

和

風(fēng)

險

評

價

去

認(rèn)

識

工

程

的

風(fēng)

險

，

并

以

此

為

根

底

合

理

地

使

用

各

種

風(fēng)

險

應(yīng)

對

措

施

、

管

理

方

法

技

術(shù)

和

手

段

，

對

工

程

的

風(fēng)

險

實

行

有

效

的

控

制

，

妥

善

的

處

理

風(fēng)

險

事

件

造

成

的

不

利

后

果

，

以

最

少

的

本

錢

保

證

工

程

總

體

目

標(biāo)

實

現(xiàn)

的

管

理

工

作

。工

程

風(fēng)

險

管

理

的

定

義第十四頁，共八十頁。知識領(lǐng)域11

.

項目

風(fēng)險

管

理項自

管

理

過

程

組啟

動

過

程

組規(guī)

劃

過

程

組執(zhí)

行

過

程

組監(jiān)

控

過

程

組收

尾

過

程

組1

1

.

1

規(guī)

劃

風(fēng)

險管理1

1

.

2

識

別

風(fēng)

致1

1

.

3

實

施

定

性

風(fēng)

險分析1

1

.

4

實

施

定

量

風(fēng)

險分析1

1

.

5

規(guī)

劃

風(fēng)

險八十頁。1

1

.

6

監(jiān)

控

風(fēng)

險應(yīng)對第十七頁，共工

程

風(fēng)

險

管

理目標(biāo)在于提高工程積極事件的概率及影響，降低

工程消極事件的概率及影響。包括六個過程：規(guī)

劃工程風(fēng)險；識別風(fēng)險；

實施定性風(fēng)險分析；實

施

定

量

風(fēng)

險

分

析

；

規(guī)

劃

風(fēng)

險

應(yīng)

對

；

監(jiān)

控

風(fēng)

險項目管理過程組與知識領(lǐng)域表規(guī)

劃

風(fēng)

險

管

理定

義

如

何

實

施

工

程

風(fēng)

險

管

理

活

動的過程規(guī)劃風(fēng)險管理：輸入、工具與技術(shù)和輸出輸

入

工具與技術(shù)

輸

出.1

項目范圍說明書1

規(guī)劃會議和分析.1風(fēng)險管理計劃.2成本管理計劃3進(jìn)度管理計劃.4溝通管理計劃.5.事業(yè)環(huán)境因素.6組織過程資產(chǎn)第十八頁，共八十頁。規(guī)

劃

風(fēng)

險

管

理

輸入：工

程

范

圍

說

明

書本

錢

管

理

方

案進(jìn)

度

管

理

方

案溝

通

管

理

方

案事

業(yè)

環(huán)

境

因

素

，

如

：

組

織

對

風(fēng)

險

的

態(tài)

度

和

承受力組

織

過

程

資

產(chǎn)

，

如

：

風(fēng)

險

類

別

；

概

念

和

術(shù)

語

的

通

用

定

義

；

風(fēng)

險

描

述

的

格

式

；

標(biāo)

準(zhǔn)

模

版

；角

色

和

指

責(zé)

；

決

策

所

需

的

職

權(quán)

級

別

；

經(jīng)

驗

教規(guī)

劃

風(fēng)

險

管

理◆工

具

與

技

術(shù)

：規(guī)劃會議和分析輸

出

：風(fēng)

險管

理

方

案

，

包

括

：

方

法

論

；

角

色

與

職

責(zé)

；

預(yù)

算

；

時

間

安

排

；

風(fēng)

險

類

別

；

風(fēng)

險

概

率

和

影

響

的

定

義

；

概

率

影

響

矩

陣

；

修訂

的

干

系

人

承

受

力

；

報

告

格

式

；

跟

蹤

等第二十一頁，共八十頁。外

部

類分

包

商

和

供

應(yīng)

商法

規(guī)市

場客

戶天氣技

術(shù)

類需求技術(shù)復(fù)雜性和界面性

能

和

可

靠

性質(zhì)

量組織類項

縣

依

賴

關(guān)

系資

源資金優(yōu)

先

級項目

管

理估算規(guī)

劃控

制溝

通本

風(fēng)

險

分

解

結(jié)

構(gòu)(RBS)列

出了

一

個

典

型

項目

中

可

能

發(fā)

生

的

風(fēng)

險

類

別

和

子

類

別

。

不

同

的RBS適

用

于

不

同

類

型的

項目

和

組

織。

采

用RBS

的

一

個

好

處

是

、

提

醒

風(fēng)

險

識

別

人

員

風(fēng)

險

產(chǎn)

生

的

原

因

是

多

種

多

樣

的

。規(guī)

劃

風(fēng)

險

管

理風(fēng)

險

分

解

結(jié)

構(gòu)

(RBS)

示

例第二十二頁，共八十頁。項

目

風(fēng)

險對

主

要

項

目

目

標(biāo)

的

影

響

量表

(僅反映消極影響)項目目標(biāo)相對量表或數(shù)字量表很低0.05低0.10中等0.20高0.40很高0.80成本成本增加不顯著成本增加小于10%成本增加10%~20%成本增加20%-40%成本地加大于40%進(jìn)度進(jìn)度拖延不顯著進(jìn)度拖延小于5%進(jìn)度拖延5%~10%進(jìn)度拖延10%-

20%進(jìn)度拖延大于20%范圍范圍減少微不足道范圍的次要方面受到影響范圍的主要方面受到影響范圍縮小到發(fā)

起人不能接受項自最終結(jié)果沒有實際用途質(zhì)量質(zhì)量下降微不足道僅有要求極高的部分受到影響質(zhì)量下降需要發(fā)起人審批質(zhì)量降低到發(fā)

起人不能接受項目最終結(jié)果沒有實際用途本表示范性地定義了風(fēng)險對4個項目目標(biāo)的影響。在風(fēng)險管理規(guī)劃過程中，應(yīng)根據(jù)具體項目的情況以及組織的風(fēng)險臨界值對這些定義進(jìn)行“剪裁”,可以用類似方法對機(jī)會進(jìn)行影響定義。規(guī)

劃

風(fēng)

險

管

理風(fēng)險對4個項目目標(biāo)的影響量表第二十三頁，共八十頁。風(fēng)

險

管

理

方

案風(fēng)

險

管

理

方

案

主

要

說

明

如

何

把

風(fēng)

險

分

析

和

管

理

步

驟

應(yīng)

用

于

工

程

管

理

之

中

。

風(fēng)

險

管

理

方

案

應(yīng)

詳

細(xì)

地

說

明

風(fēng)

險

識

別

、

風(fēng)

險

估

計

、

風(fēng)

險

評

價

和

風(fēng)

險

控

制

過

程

所

涉

及

的

方

方

面

面

以

及

如

何

評

價

工

程

整

體

風(fēng)

險

。第二十四頁，共八十頁。(

3

)

組

織a.

領(lǐng)

導(dǎo)

人

員b.責(zé)

任c.

任

務(wù)(

4

)

風(fēng)

險

躲

避

策

略

的

內(nèi)

容說明a.

進(jìn)

度

安

排b.

主

要

里

程

碑

和

審

查

行

為c.

預(yù)算1.引

言(

1

)

本

文

件

的

范

圍

和目

的(

2

)

概

述a.

目標(biāo)b.

需

要

優(yōu)

先

考

慮

躲

避

的

風(fēng)

險風(fēng)

險

管

理

方

案

的

主

要

內(nèi)

容第二十五頁，共八十頁。2.

風(fēng)

險

分

析(

1

)

風(fēng)

險

識

別a.

風(fēng)

險

情

況

調(diào)

查

、

風(fēng)險

來

源

等b.

風(fēng)

險

分

類(

2

)

風(fēng)

險

估

計a.風(fēng)

險

發(fā)

生

概

率

的

估計b.

風(fēng)

險

后

果

的

估

計本

在

加

心

第二十六頁，共八十頁。(

3

)

風(fēng)

險

評

價a.

風(fēng)

險

評

價

使

用

的

方

法b.

評

價

方

法

的

假

設(shè)

前提和局限性c.

風(fēng)

險

評

價

使

用

的

評價基準(zhǔn)d.

風(fēng)

險

評

價

結(jié)

果風(fēng)

險

管

理

方

案

的

主

要

內(nèi)

容風(fēng)

險

管

理

方

案

的

主

要

內(nèi)

容3.

風(fēng)

險

管

理(

1

)

根

據(jù)

風(fēng)

險

評

價

結(jié)

果

提

出

的

建

議

(

2

)

可

用

于

躲

避

風(fēng)

險

的

備

選

方

案(

3

)

躲

避

風(fēng)

險

的

建

議

方

案(4)風(fēng)險監(jiān)視的程序4.

附

錄(1)工程風(fēng)險形勢估計(

2

)

減

輕

風(fēng)

險

的

方

案第二十七頁，共八十頁。風(fēng)

險

識

別判

斷

哪

些

風(fēng)

險

可

能

影

響

工

程

并

記

錄

其

特征

的

過

程

。

識

別

風(fēng)

險

是

一

個

反

復(fù)

的

過

程.1

風(fēng)險管理計劃.2活動成本估算.3活動持續(xù)時間估算.4范圍基準(zhǔn).5干系人登記冊6成本管理計劃.7進(jìn)度管理計劃.8質(zhì)量管理計劃.9項目文件.10事業(yè)環(huán)境因素.11

組織過程資產(chǎn).1文檔審查.2信息收集技術(shù)3核對表分析

.4假設(shè)分析5圖解技術(shù).6

SWOT分析7專家判斷識別風(fēng)險：輸入、工具與技術(shù)和輸出.1風(fēng)險登記冊工具與技術(shù)第二十八頁，共八十頁。輸

出輸入風(fēng)

險

識

別輸入

：

風(fēng)

險

管

理

方

案

活

動

本

錢

估

算本

錢

管

理

方

案進(jìn)

度

管

理

方

案質(zhì)量管理方案第三十頁，共八十頁。活

動

持

續(xù)

時

間

估

算

范

圍

基

準(zhǔn)干

系

人

登

記

冊風(fēng)

險

識

別輸入：

工程文件，如

：

假

設(shè)

條

件

日

志

；

工

作

績

效

報告；

掙

值

報

告

；

網(wǎng)

絡(luò)

圖

；

基

準(zhǔn)

；

對

識

別

風(fēng)險

有

價

值

的

其

它

工

程

信

息事業(yè)環(huán)境因素，

如

：

公開

發(fā)

表

的

信

息

(

商

業(yè)數(shù)據(jù)庫)

;

學(xué)

術(shù)

研

究

資

料

；

公

開

公

布

的

核對表；標(biāo)桿；行業(yè)研究資料；風(fēng)險態(tài)度組

織

過

程

資

產(chǎn)

，

如

：

工

程

檔

案

(

實

際

數(shù)

據(jù)

)

;

組

織

和

工

程

的

流

程

控

制

規(guī)

定

；

風(fēng)

險

描

述

的

的

模

版

；

經(jīng)

驗

教

訓(xùn)第三十一頁，共八十頁。風(fēng)

險

識

別工具與技術(shù)：■

菜蠢因外析頭腦風(fēng)暴；德爾菲技術(shù)；核對表分析假

設(shè)

分

析·魍椅術(shù)，如：

因果圖；系統(tǒng)或過程流程圖；■

SWO1

分

析■

專

家

判

斷第三十二頁，共八十頁。風(fēng)

險

識

別輸

出

：

風(fēng)

險

登

記

冊

〔

最

初

〕,

如

：

已

識

別風(fēng)險清單

；

潛在應(yīng)對措施清單第三十三頁，共八十頁。風(fēng)

險

識

別

是

風(fēng)

險

管

理

的

根

底

。

風(fēng)

險

識

別

是

指

風(fēng)

險

管

理

人

員

在

收

集

資

料

和

調(diào)

查

研

究

的

根

底

上

，

運(yùn)

用

各

種

方

法

對

尚

未

發(fā)

生

的

潛

在

風(fēng)

險

以

及

客

觀

存

在

的

各

種

風(fēng)

險

進(jìn)

展

系

統(tǒng)

歸

類

和

全

面

識

別

。

風(fēng)

險

識

別

的

主

要

內(nèi)

容

是

：識

別

引

起

風(fēng)

險

的

主

要

因

素

、

識

別

風(fēng)

險

的

性

質(zhì)

、

識

別

風(fēng)

險

可

能

引

起

的

后

果

。風(fēng)

險

識

別

的

方

法第三十四頁，共八十頁。風(fēng)

險

識

別

的

方

法(

1

)

文

件

資

料

審

核從工程整

體

和

詳

細(xì)

的

范

圍

層

次

兩

個

方

面

對

工

程

方

案

、

工

程

假

設(shè)

條

件

和

約

束

因

素

、

以

往

工

程文

件

資

料

審

核

中

識

別

風(fēng)

險

因

素

。(

2

)

信

息

收

集

整

理1)頭腦風(fēng)暴法

2

)

德

爾

菲

法3)訪談法

4)SWOT

技術(shù)第三十五頁，共八十頁。風(fēng)

險

識

別

的

方

法(3)檢查表：檢查表是有關(guān)人員利用他們所掌握的豐富知識

設(shè)計而成的。使用檢查表的優(yōu)點(diǎn)是它使風(fēng)險識別能按照

系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化的要求去識別風(fēng)險，且簡單易行。但它

的缺乏之處是專業(yè)人員不可能編制一個包羅萬象的檢查

表，

因而使檢查表具有一定的局限性。檢查表盡可能詳

細(xì)列舉工程所有的風(fēng)險類別。(4)流程圖法：流程圖是將工程全過程，按其內(nèi)在的邏輯關(guān)

系制成流程圖。針對流程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)展

調(diào)查和分析，找出風(fēng)險存在的原因，從中發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險

的威脅，分析風(fēng)險發(fā)生后可能造成損失和對工程全過程

造

成

的

影

響

有

多

大

。第三十六頁，共八十頁。風(fēng)

險

識

別

的

方

法(5)因果分析圖利用因果分析圖將風(fēng)險問題與風(fēng)險因素之間

的

關(guān)

系

表

示

出

來

。

一

般

風(fēng)

險

因

素

包

括

人

、

機(jī)

器

設(shè)備、

材

料

、

方

法(

工

藝

)

和

環(huán)

境

等

方

面

。(6)工作分解結(jié)構(gòu)識

別

風(fēng)

險

先

要

弄

清

楚

工

程

的

組

成

、

各

組

成

局部的性質(zhì)、它們之間的關(guān)系、工程同環(huán)境之間的

關(guān)系，這些可利用工作分解結(jié)構(gòu)來完成。第三十七頁，共八十頁。評

估

并

綜

合

分

析

風(fēng)

險

的

概

率

和

影

響

，

對風(fēng)險進(jìn)

展

優(yōu)先

排

序，從

而

為

后

續(xù)

分

析

或

行

動

提

供

根

底

的

過

程建

立

概

率

和

影

響

層

級

定

義

，

有

助

于

減少偏

見

的

影

響實施定性風(fēng)險分析通?？梢钥焖偾医?jīng)濟(jì)有

效

地

為

規(guī)

劃

風(fēng)

險

應(yīng)

對

建

立

優(yōu)

先

級

，

可

以

為

實

施

定

量

風(fēng)

險

分

析

奠

定

根

底實

施

定

性

風(fēng)

險

分

析第三十八頁，共八十頁。實

施

定

性

風(fēng)

險

分

析實施定性風(fēng)險分析：輸入、工具與技術(shù)和輸出工具與技術(shù)1

風(fēng)險概率和影響評估

.2概率影響矩陣.3

風(fēng)險數(shù)據(jù)質(zhì)量評估

.4風(fēng)險分類5風(fēng)險緊迫性評估.6專家判斷輸入.1

風(fēng)險登記冊.2風(fēng)險管理計劃3項目范圍說明書

.4

組織過程資產(chǎn)輸

出.1風(fēng)險登記冊(更新)第三十九頁，共八十頁。工

程

范

圍

說

明

書組

織

過

程

資

產(chǎn)

，

如

：

以

往

類

似

工

程

信

息

；

風(fēng)

險

專

家

對

類

似

工

程

的

研

究；

可

從

行

業(yè)

或

專

有

渠

道

獲

得

的

風(fēng)

險

數(shù)

據(jù)庫實

施

定

性

風(fēng)

險

分

析輸入

：風(fēng)

險

登

記

冊風(fēng)

險

管

理

方

案第四十一頁，共八十頁。實

施

定

性

風(fēng)

險

分

析工

具

與

技

術(shù)

：風(fēng)

險

概

率

和

影

響

評

估概

率

影

響

矩

陣風(fēng)

險

數(shù)

據(jù)

質(zhì)

量

評

估■

風(fēng)

險

分

類■

風(fēng)

險

緊

迫

性

評

估■

專

家

判

斷第四十二頁，共八十頁。概率威脅機(jī)會0.900.050.090480.36727D.300.180.090.050.700.040.070.140.28015G0.560.280、140.070:040.500.030.050.100.200.40D.4.200.100.050.030.300.020.030.060.120.240.20.120.060.030.020.100.010.010.020.040.080.080.040.020.010.010.050.100.200.400.800.800.400.200.100.05對目標(biāo)(如成本、時間、范圍或質(zhì)量)的影響《相對量表)按發(fā)生概率及一旦發(fā)生所造成的影響，對每一個風(fēng)險評級。在短陣中顯示組織對低風(fēng)險、中等風(fēng)險與高風(fēng)險所規(guī)定的臨界值。根據(jù)這些臨界值，把每個風(fēng)險分別歸入高風(fēng)險、中等風(fēng)險或低風(fēng)險。第四十三頁，共八十頁。實

施

定

性

風(fēng)

險

分

析概率影響矩陣實

施

定

性

風(fēng)

險

分

析輸

出

：

風(fēng)

險

登

記

冊

〔

更

新

〕

,

如

：

工

程

風(fēng)

險

的

相

對

排

序

或

優(yōu)

先

級

清

單

；

按

類

別

分

類

的

風(fēng)

險

；

風(fēng)

險

成

因

或

需

特

別

關(guān)

注

的

工

程

領(lǐng)

域

；

近

期

就

應(yīng)

應(yīng)

對

的

風(fēng)

險

清

單

；

需

進(jìn)

一

步

分

析

與

應(yīng)

對

的

風(fēng)

險

清

單

；

低

優(yōu)

先

級

風(fēng)

險

觀

察

清

單

；

定

性

風(fēng)險

分

析結(jié)

果

的

趨

勢第四十四頁，共八十頁。工

程

定

性

風(fēng)

險

評

估①歷史資料法。在工程情況根本一樣的條件，可以通過

觀察各個潛在的風(fēng)險在長時期內(nèi)已經(jīng)發(fā)生的次數(shù)，就

能估計每一可能事件的概率，這種估計就是每一事件

過

去

已

經(jīng)

發(fā)

生

的

頻

率

。②

理

論

概

率

分

布

法

。

當(dāng)

工

程

的

管

理

者

沒

有

足

夠

的

歷

史

信

息和資料來確定工程風(fēng)險事件的概率，可根據(jù)理論上

的某些概率分布來補(bǔ)充或修正，從而建立風(fēng)險的概率

分

布

圖

。常用的風(fēng)險概率分布是正態(tài)分布，正態(tài)分布可以描述

許多風(fēng)險的概率分布，如交通事故、財產(chǎn)損失、加工制

造的偏差等。除此之外，在風(fēng)險評估中常用的理論概率

分布如離散分布、等概率分布、階梯形分布、三角形分

布和對數(shù)正態(tài)分布等。第四十六頁，共八十頁。工

程

定

性

風(fēng)

險

評

估③主觀概率。

由于工程的一次性和獨(dú)特性，

不同工程

的風(fēng)險往往存在差異。因此，工程管理者在很多情

況下要根據(jù)自己的經(jīng)驗，去測度工程風(fēng)險事件發(fā)生

的概率或概率分布，這樣得到的工程風(fēng)險概率被稱

為主觀概率。主觀概率的大小常常根據(jù)人們長期積

累的經(jīng)驗、對工程活動及其有關(guān)風(fēng)險事件的了解估

計

。④風(fēng)險事件后果的估計。風(fēng)險事故造成的損失大小要從

三個方面來衡量：風(fēng)險損失的性質(zhì)、風(fēng)險損失范圍的

大小和風(fēng)險損失的時間分布。第四十七頁，共八十頁。實

施

定

量

風(fēng)

險

分

析就

已

識

別

的

風(fēng)

險

對

工

程

整

體

目

標(biāo)

的

影

響

進(jìn)

展

定

量

分

析

的

過

程

?！敉?/p>

常

在

定性

分

析

后

進(jìn)

展

，

有

時

不

用

定

量

分

析實施定量風(fēng)險分析：輸入、工具與技術(shù)和輸出工具與技術(shù).1

數(shù)據(jù)收集和表現(xiàn)技術(shù).2定量風(fēng)險分析和建模技術(shù).3專家判斷輸入.1

風(fēng)險登記冊.2風(fēng)險管理計劃

.3成本管理計劃

.4進(jìn)度管理計劃

.5組織過程資產(chǎn)輸出.1

風(fēng)險登記冊(更新)第四十八頁，共八十頁。實

施

定

量

風(fēng)

險

分

析輸

入

：風(fēng)

險

登

記

冊風(fēng)

險

管

理

方

案本

錢

管

理

方

案進(jìn)

度

管

理

方

案組

織

過

程

資

產(chǎn)

，

如

：

以

往

類

似

工

程

信

息

；

風(fēng)

險

專

家

對

類

似

工

程

的

研

究

；

從

行

業(yè)

或

專

有

渠

道

獲

得

的

風(fēng)

險

數(shù)

據(jù)

庫第四十九頁，共八十頁。實

施

定

量

風(fēng)

險

分

析

工

具

與

技

術(shù)

：數(shù)

據(jù)收

集

和

表

現(xiàn)

技

術(shù)，如：

訪

談；

概

率分

布定

量

風(fēng)

險

分

析

和

建

模

技

術(shù)

，

如

；敏

感性分析

；

與其貨幣價值分析

；

建模和模擬■

專

家

判

斷第五十頁，共八十頁。W

B

S

要

素低最可能高設(shè)計4610建造162035試

驗111523整個項目314168實

施

定

量

風(fēng)

險

分

析風(fēng)險訪談所得到的成本估算區(qū)間項目成本估算的區(qū)間單位：百萬美元對有關(guān)干系人進(jìn)行訪談。有助于確定每個WBS

要素的三點(diǎn)估計(用于三角分布、貝塔分布或其

他分布)。在本例中，以等于或小于4100萬美元《最可能估計)完成項目的可能性很低，如圖

11-16的模擬結(jié)果所示(成本風(fēng)險模擬結(jié)果)。第五十一頁，共八十頁。貝塔分布和三角分布常用于定量風(fēng)險分析。左圖中的貝塔分布是由兩個“形狀參數(shù)”決定的此類分布族的一個

例子。其他常用的分布包括均勻分布、正態(tài)分布和對數(shù)分布。圖中的縱軸表示時間或成本的可能值。而橫軸表

示相對概率。實

施

定

量

風(fēng)

險

分

析常用概率分布示例三角分布貝塔分布第五十二頁，共八十頁。注：1

此決策樹反映了在環(huán)境中存在不確定性因素(機(jī)會節(jié)點(diǎn))時，如何在各種可選投資方案中進(jìn)行選擇(決策節(jié)點(diǎn))。2本例中，需要就投資1.2億美元建設(shè)新廠或投資5000萬美元擴(kuò)建舊廠進(jìn)行決策。進(jìn)行決策時，必須考慮需求《因具

有不確定性，所以是“機(jī)會節(jié)點(diǎn)”

),例如，在強(qiáng)需求情況下，建設(shè)新廠可得到2億美元收入，而擴(kuò)建舊廠只能得到1.2億美元收入(可能因為生產(chǎn)能力有限)。每個分支的末端列出了收益減去成本后的凈值。對于每條決策分支，

把每種情況的凈值與其概率相聚，然后再相加，就得到該方案的整體EMV(見陰影區(qū)域)。計算時要記得考肅投資

成本。從陰影區(qū)域的計算結(jié)果看。擴(kuò)建舊廠方案的EMV較

高。即460

0

萬

美

元

—

—

也

是

整

個

決

策的

E

M

V。

(選擇

擴(kuò)

建

舊廠，也代表選擇了風(fēng)險最低的方案，避免了可能損失3000萬美元的最壞結(jié)果。)第五十三頁，共八十頁。決

策的

E

M

V

=

4

-

6

0

0

萬

美

元(取4600萬和3600

萬美元中的較大值)■

決

策

節(jié)

點(diǎn)機(jī)會節(jié)點(diǎn)分

支

結(jié)

束建設(shè)新廠(投資1

.

2

億

美

元

)3600萬美元-0.6(8000)+

0.4(-3000)考慮需求情況下建造新

廠

的

E

M

V擴(kuò)

建

舊

廠

(

投

資5000

萬

美

元)4

.

600萬美元

-

0

.

6(7

.

000)+0.4(1000)考慮需求情況下升級工

廠

的

E

M

V凈路徑價值計

算

：沿每條路徑把收

益減

去

成

本8

0

0

0

萬

美

元8

.

0

0

0

萬

美

元

-

2

0

0

0

0

-1

2

0

0

07

0

0

0

萬

英

元7

.

0

0

0

萬

美

元

=1

2

0

0

0

-

5

0

0

0-

3

0

0

0

萬

美

元-

3

0

0

0

萬

美

元

-

9

0

0

0

-1

2

0

0

0輸入：情景概率，發(fā)生后的收鹽

輸

出

：預(yù)期

貨

幣

價

值

(EMV

)1

.

0

0

0

萬

美

元1

.

0

0

O

萬

美

元

-

6

0

0

0

-

5

0

0

0輸入：每個方案的成本

輸

出

：做

出

的

決

策決

策

樹

分

析

示

例弱常求(6000萬美元)弱

需

求(9000萬美元)強(qiáng)

需

求(1,

2

億

美

元

)強(qiáng)需求(2億美元

)60%40%新建或擴(kuò)建機(jī)

會

節(jié)

點(diǎn)決策定義決策節(jié)點(diǎn)決

策

待

定60%40%100%均

值

=

4

6

6

7

萬75%50%25%12%O%4

.

1

0

0

萬300

0

萬使

用圖11

-1

3

中

的

數(shù)

據(jù)

和

三

角

分

布

，

得

到

本

累

積

分

布曲

線

，

顯

示

該

項目以

4

.1

0

0

萬

美

元

完

成

的

可

能

性

是

1

2

%

。

如

果組織比較保

守，

想

要

有

7

5

%的

成

功

可能

性，

那

就需

要

把

預(yù)

算

定

為

5

0

0

0

萬

美

元[約

包

括

2

2

%((500

0萬

美

元

-

41

0

0

萬

美

元

)

/

41

0

0

萬

美

元

)的

應(yīng)

急

儲

備

]

。第五十四頁，共八十頁。實

施

定

量

風(fēng)

險

分

析成本風(fēng)險模擬結(jié)果5

.

0

0

0

萬0

萬項

目

總

成

本

累

積

圖成

本

(

美

元

)56

2

5

萬650

0

萬387

5

萬概

率4

7

5實

施

定

量

風(fēng)

險

分

析輸

出

：風(fēng)

險

登

記

冊

(

更

新

)

,

如

：

工

程

概

率

分

析

；

實

現(xiàn)

本

錢

和

時

間

目

標(biāo)

的

概

率

；量

化

風(fēng)

險

優(yōu)

先

級

清

單

；

定

量

風(fēng)

險

分

析

結(jié)

果

的

趨

勢第五十五頁，共八十頁。規(guī)

劃

風(fēng)

險

應(yīng)

對針

對

工

程

目

標(biāo)

，

制

定

提

高

時

機(jī)

、

降

低

威

脅的

方

案

和

措

施

的

過

程規(guī)劃風(fēng)險應(yīng)對：輸入、工具與技術(shù)和輸出工具與技術(shù).1消極風(fēng)險或威脅的應(yīng)對策略.2積極風(fēng)險或機(jī)會的應(yīng)對策略

3應(yīng)急應(yīng)對策略

.4

專家判斷輸

出.1

風(fēng)險登記冊(更新).2與風(fēng)險相關(guān)的合同決策

.3項目管理計劃(更新).4項目文件(更新)輸入.1

風(fēng)險登記冊.2風(fēng)險管理計劃第五十八頁，共八十頁。規(guī)

劃

風(fēng)

險

應(yīng)

對輸

入

：風(fēng)

險

登

記

冊風(fēng)

險

管

理

方

案第五十九頁，共八十頁。規(guī)

劃

風(fēng)

險

應(yīng)

對工具與技術(shù)

：消

極

風(fēng)險

或

威

脅的

應(yīng)

對

策

略，

如

：

回

避；

轉(zhuǎn)

移；

減

輕；

承

受積極風(fēng)險或時機(jī)的應(yīng)對策略

，

如

：

開拓

；

分享

；

提高

；

承受應(yīng)

急

應(yīng)

對

策

略專

家

判

斷第六十頁，共八十頁。規(guī)

劃

風(fēng)

險

應(yīng)

對輸

出

：風(fēng)險

登

記

冊

〔

更

新

〕與

風(fēng)險

相

關(guān)

的

合

同

決

策工

程

管

理

方

案

〔

更

新

〕

,

如

：

進(jìn)

度

、

本

錢

、

質(zhì)

量

、

采

購

、

人

力

資

源

管

理

方案

；WBS;

進(jìn)

度

基

準(zhǔn)

；

本

錢

績

效

基

準(zhǔn)工

程

文

件

〔

更

新

〕

,

如

：

假

設(shè)

條

件

日

志〔

更

新

〕

;

技

術(shù)

文

件

(

更

新

)第六十一頁，共八十頁。風(fēng)

險

應(yīng)

對

方

案

的

執(zhí)

行風(fēng)險應(yīng)對方案是整個工程管理方案的一局部，其執(zhí)行與其他方案的執(zhí)行具有共同之處，只是風(fēng)險事件一旦產(chǎn)生，其后果是嚴(yán)重的；而且有些風(fēng)險事件有可能是突然發(fā)生。因此，

必須給予更多的關(guān)注，要

將風(fēng)險應(yīng)對措施落到實處；其次在組織上進(jìn)展落實，

如對風(fēng)險的分析、跟蹤、反響、決策由哪些部門和

人負(fù)責(zé)。在編制風(fēng)險應(yīng)對方案時，很難預(yù)見到一切

變化的因素，

因此，只有通過調(diào)度工作，才能保證

應(yīng)對方案的順利開展和方案任務(wù)的全面完成。第六十四頁，共八十頁。風(fēng)

險

應(yīng)

對

方

案

的

更

新在

風(fēng)

險

應(yīng)

對

方

案

執(zhí)

行

過

程

中

，

如

果

所

發(fā)

生

的

風(fēng)

險

事

件

是

事

先

未

曾

項

預(yù)

料

到的

，

或

其

后

果

比

預(yù)

期

的

嚴(yán)

重

，

風(fēng)

險

應(yīng)

對

方

案中

預(yù)

定

的

應(yīng)

對

措

施

無

法

滿

足

要

求

時

，

必

須調(diào)整或更新原有的風(fēng)險應(yīng)對方案，使

之

能

適

應(yīng)

新

的

情

況

，

盡

量

減

少

風(fēng)

險

導(dǎo)

致

的

損

失

。第六十五頁，共八十頁。監(jiān)

控

風(fēng)

險在

整

個

工

程

中

實

施

風(fēng)

險

應(yīng)

對

方

案

，

跟蹤

已識

別

風(fēng)

險

，

檢

測

剩

余

風(fēng)

險

，

識

別

新

風(fēng)

險

，

并

評

估

風(fēng)

險

過

程

有

效

性

的

過

程監(jiān)控風(fēng)險：輸入、工具與技術(shù)和輸出輸出.1

風(fēng)險登記冊(更新).2組織過程資產(chǎn)(更新)

3變更請求.4

項目管理計劃(更新)

5項目文件(更新)工具與技術(shù).1

風(fēng)險再評估.2風(fēng)險審計3偏差和趨勢分析

.4技術(shù)績效測量.5

儲備分析.6狀態(tài)審查會輸入.1

風(fēng)險登記冊.2項目管理計劃

3工作績效信息

.4績效報告第六十六頁，共八十頁。監(jiān)

控

風(fēng)

險輸

入

：風(fēng)

險

登

記

冊工

程

管

理

方

案工

作

績

效

信

息

，

如

：

可

交

付

成

果

狀

態(tài)

；

進(jìn)

度

進(jìn)

展

情

況

；

已

經(jīng)

發(fā)

生

的

本

錢績

效

報

告第六十七頁，共八十頁。工

具

與

技

術(shù)

：風(fēng)

險

再

評

估

風(fēng)

險

審

計偏差和趨勢分析技

術(shù)

績

效

測

量儲

藏

分

析狀

態(tài)

審

查

會第六十八頁，共八十頁。監(jiān)

控

風(fēng)

險監(jiān)

控

風(fēng)

險輸

出

：風(fēng)

險

登

記

冊

〔

更

新

〕

,

如

：

風(fēng)

險

再

評

估

、

風(fēng)險

審

計

和

定

期

風(fēng)

險

審

查

的

結(jié)

果

；

工

程

風(fēng)

險

和

風(fēng)

險

應(yīng)

對

的

實

際

結(jié)

果組

織

過

程

資

產(chǎn)

〔

更

新

〕

,

如

：

風(fēng)

險

管

理

方

案

模

版

；

風(fēng)

險

分

解

結(jié)

構(gòu)

；

經(jīng)

驗

教

訓(xùn)變

更

請

求，

如：

推

薦的

糾

正

措

施

和

預(yù)

防

措

施工

程

管

理

方

案

(

更

新

)◆工

程

文

件

〔

更

新

〕

第六十九頁，共八十頁。工

程

風(fēng)

險

控

制工

程

風(fēng)

險

控

制

就

是

在

風(fēng)

險

事

件

發(fā)

生

時

，實風(fēng)

險

控

制

的

依

據(jù)

包

括

：

風(fēng)

險

管

理

方

案、

實

際

發(fā)

生

了

的

風(fēng)

險

事

件

和

隨

時

進(jìn)

展

的

風(fēng)

險識

別

結(jié)

果

。措

施

外

還

應(yīng)

有

根

據(jù)

實

際

情

況

確

定

的

權(quán)

變

措

施

。風(fēng)

險

控

制

的

手

段

除

了

風(fēng)

險

管

理

方

案

中應(yīng)對施

風(fēng)

險

管

理

方

案

中

預(yù)

定

的

應(yīng)

對

措

施

。第七十一頁，共八十頁。風(fēng)

險

監(jiān)

控

是

建

立

在

工

程

風(fēng)

險

的

階

段

性

、漸

進(jìn)

性

和

可

控

性

根

底

上

的

一

種

管

理

工

作

。

通過

對

工

程

風(fēng)

險

的

識

別

和

分

析

，

以

及

對

風(fēng)

險

信息

的

收

集

，

就

可

以

采

取

正

確

的

風(fēng)

險

應(yīng)

對

措

施

，

從

而

實

現(xiàn)

對

工

程

風(fēng)

險

的

有

效

控

制

。工

程

風(fēng)

險

監(jiān)

控

就

是

跟

蹤

已

識

別

的

風(fēng)

險

，

監(jiān)

視

剩

余

風(fēng)

險

和

識

別

新

的

風(fēng)

險

，

保

證

風(fēng)