青海省交通控股集團有限公司法律事務管理制度

青海省交通控股集團有限公司法律事務管理制度第一章總則第一條為建立健全青海省交通控股集團有限公司(以下簡稱“集團公司”)合規(guī)風險防范機制和法律監(jiān)督機制，規(guī)范集團公司法律事務管理工作，防范和化解日常經(jīng)營中的合規(guī)風險，維護集團公司合法權益，結合本公司實際，制定本制度。第二條本制度適用于集團公司及子公司，子公司參照執(zhí)行。第三條本制度所稱法律事務是指公司日常經(jīng)營管理中涉及公司權利義務的各種涉法事務，主要包括重要經(jīng)營決策法律審核、重要制度審查、法律事務咨詢、法律糾紛案件管理、合同管理、法治宣傳教育、外聘法律服務團隊管理等事項、活動。本制度所稱法律事務管理部門是指集團公司及子公司設置的承擔本公司法律事務工作的職能部門。第四條集團公司法律事務管理遵循統(tǒng)籌管理、分級負責、加強預防、及時補救的原則，樹立集團意識、大局意識。全方位地對集團公司、子公司生產(chǎn)經(jīng)營工作提供法律咨詢和服務，進行監(jiān)督和指導。第二章職責與分工第五條集團法律事務部負責牽頭組織制定集團公司法律事務工作的戰(zhàn)略規(guī)劃和政策措施，指導、監(jiān)督子公司法律事務管理。各部門對職責范圍內(nèi)日常事務的合法、合規(guī)性負責。子公司負責落實法律事務工作的戰(zhàn)略規(guī)劃和政策措施，組織開展、管理本公司的法律事務。第六條子公司應設置法律事務管理部門或兼有法律事務管理職能的部門，負責本公司法律事務管理，必須設置法務專員，其中設黨委的子公司需設置2名及以上法務專員，負責本公司法律事務工作。法務專員應至少具備以下條件之一：(一)有法律專業(yè)教育背景；(二)有法律事務相關工作經(jīng)驗；(三)有法律職業(yè)資格證書或律師執(zhí)業(yè)證，精通或熟悉公司法律事務。第三章重要經(jīng)營決策的法律審核第七條本制度所稱重要經(jīng)營決策是指集團公司針對經(jīng)營活動中的重要問題制定明確的目標，經(jīng)過調(diào)查研究、分析論證，按照規(guī)定的權限和程序確定最佳方案的判斷決策過程。重要經(jīng)營決策的具體范圍以集團公司“三重一大”相關制度要求為準。本制度所稱重要經(jīng)營決策的法律審核是指法律事務管理部門參與公司重要經(jīng)營決策，確保合規(guī)風險防范全覆蓋的全過程。第八條重要經(jīng)營決策事項的法律審核，提請部門應提前5個工作日將重要經(jīng)營決策議題及相關資料提交法律事務管理部門，復雜、疑難的重要決策，應當提前7個工作日提交。法律事務管理部門應及時組織外聘法律服務團隊對提請決策事項的合法性、合規(guī)性進行審核，并在3個工作日內(nèi)出具法律意見。第九條公司分管法律事務工作領導及法律事務管理部門負責人應出席公司重要經(jīng)營決策會議，對重要經(jīng)營決策的合法、合規(guī)性發(fā)表意見。集團公司及子公司可根據(jù)實際情況邀請外聘法律服務團隊參與公司重要經(jīng)營決策會議，出具相關法律意見，幫助公司防范合法、合規(guī)風險。第十條子公司有關重大項目、重大事項需要集團公司審批的，應一并提交本公司的法律審核意見。未提交法律審核意見的，集團公司應當予以退回或者要求子公司限期補交。第四章制度法律審查第十一條制度是指集團公司全體員工在公司生產(chǎn)經(jīng)營活動中須共同遵守的規(guī)定和準則的總稱，包括公司章程、制度、辦法、細則等。集團公司、子公司生產(chǎn)方面的技術標準和規(guī)范不適用于制度法律審查范圍。制度法律審查是指集團公司、子公司法律事務管理部門對本公司所發(fā)布的制度進行合法、合規(guī)性審查，包括集團公司范圍內(nèi)具有普遍約束力，一定時間內(nèi)相對穩(wěn)定能夠反復適用的意見、決定等規(guī)范性文件。第十二條集團公司各部門編制制度的過程中可根據(jù)需要咨詢法律事務部及外聘法律服務團隊，獲取專業(yè)法律意見。第十三條集團公司制度的起草、修訂與發(fā)布過程按照集團公司制度管理的相關規(guī)定執(zhí)行，集團公司法律事務部對制度的合法、合規(guī)性進行審查。第五章法律事務咨詢第十四條本制度所稱法律事務咨詢是指公司法律事務管理人員或外聘法律服務團隊就有關法律事務問題做出解釋、說明，提出建議和解決方案的活動。第十五條集團公司各部門及子公司日常工作中的法律事務，可以通過法律事務咨詢方式進行。第十六條集團公司、子公司法律事務管理部門接到法律事務咨詢事項后，應當在3個工作日內(nèi)作出答復，無法解答的應向外聘律師團隊尋求幫助。第十七條其他組織或個人如對公司進行了解、調(diào)查、取證等涉法活動，所在公司和個人應及時向法律事務管理部門報告、咨詢，在法律事務管理部門合法、合規(guī)的專業(yè)性指導下配合其他組織或個人開展工作，不得私自接待。第十八條集團公司、子公司法律事務管理部門應做好法律事務咨詢記錄，建立法律事務咨詢臺賬，作為后續(xù)工作總結及開展員工培訓、法治宣傳教育的依據(jù)。第六章法律糾紛案件管理第十九條本制度所稱法律糾紛案件是指在公司的生產(chǎn)經(jīng)營和管理工作中產(chǎn)生，以集團公司、子公司為一方當事人或利害關系人，依法通過司法渠道或中立第三方，采取協(xié)商、調(diào)解、依法審理和裁定方式解決的法律紛爭，包括法律糾紛及訴訟案件。第二十條集團公司、子公司法律事務管理部門是本公司法律糾紛案件歸口管理部門，相關業(yè)務部門均應配合、協(xié)助法律事務部開展法律糾紛案件的應訴、起訴工作，及時收集、保全和提供與法律糾紛案件相關的原始證據(jù)及材料，為案件處理提供支持。第二十一條集團公司法律糾紛、訴訟案件處理程序：一)集團員工、子公司、外聘法律服務團隊在經(jīng)營管理活動中發(fā)現(xiàn)集團公司可能主動或被動參與到訴訟或仲裁的，須第一時間向集團法律事務部報告，并于3個工作日內(nèi)編寫案件簡要情況說明，與搜集到的相關證據(jù)材料復印件一同報集團法律事務部。如需采取緊急處置措施的，應及時采取相關措施。二)集團法律事務部收到案件簡要情況說明及案件材料后，就爭議處理方式進行分析。屬于法律糾紛的，由集團法律事務部咨詢外聘法律服務團隊獲取專業(yè)法律意見后處理，并登記法律糾紛事項臺賬。三)屬于訴訟案件或法律糾紛無法協(xié)商解決的，集團法律事務部編寫初步訴訟方案，提交集團分管法律事務工作領導審批。重大訴訟案件需另行提交訴訟案件處理專項小組審議，如有需要可上報集團公司總經(jīng)理或董事長審核后執(zhí)行。訴訟方案經(jīng)審批后，集團法律事務部確定案件代理律師，簽署委托代理協(xié)議，制定切實可行的訴訟方案，提起訴訟并登記訴訟案件管理臺賬。訴訟方案內(nèi)容應包括：案件法律關系及定性、現(xiàn)有證據(jù)的充分性及證明效力、法律預判分析及風險、成本分析、裁判的執(zhí)行情況預測等。第二十二條子公司發(fā)現(xiàn)本公司可能主動或被動參與到訴訟或仲裁的，法律事務管理部門應第一時間向集團法律事務部報告，并與本公司對口服務律師咨詢溝通。屬于法律糾紛的，由子公司征求對口服務律師后處理，與對方達成一致意見后簽訂協(xié)議書，登記本公司法律糾紛事項臺賬。屬于訴訟案件或法律糾紛無法協(xié)商解決的，應于5個工作日內(nèi)編制初步訴訟方案報集團法律事務部備案。子公司重大法律糾紛案件的訴訟方案，經(jīng)內(nèi)部審核后報集團法律事務部，集團法律事務部組織訴訟案件處理專項小組審議。訴訟方案通過后，集團法律事務部統(tǒng)籌協(xié)調(diào)指定子公司訴訟案件代理律師，由子公司簽署案件委托代理協(xié)議。第二十三條法律糾紛、訴訟案件處理期間，知情人應當遵守保密原則，不得泄露相關信息。第二十四條在訴訟案件審結后,法律事務管理部門應當跟進判決的執(zhí)行。對方當事人逾期不履行裁定、判決、協(xié)議等時，法律事務管理部門應當在法定期限內(nèi)，向人民法院申請強制執(zhí)行措施。第二十五條訴訟案件處理完畢后，法律事務管理部門對案情起因、過程及處理結果進行綜合分析和評估，提出日常經(jīng)營應對建議，完善防范措施。根據(jù)案件發(fā)生的原因追究相應人員責任。第二十六條法律事務管理部門應在案件處理過程中，將案件相關全部材料妥善保管及整理。案件處理完畢后，應整理并編撰成卷，一案一檔，歸檔備查。第二十七條法律糾紛案件管理的具體程序，按照《青海省交通控股集團有限公司法律糾紛案件管理辦法》的規(guī)定辦理。第七章合同管理第二十八條本制度所稱合同是指集團公司及子公司在經(jīng)營活動中與自然人、法人及其他組織等平等主體之間設立、變更、終止民事權利義務關系的協(xié)議，包括(戰(zhàn)略)合作協(xié)議、合作框架協(xié)議、合作意向書等。本制度所稱合同管理是指集團公司各部門、經(jīng)理層及決策機構在權限范圍內(nèi)對上述協(xié)議進行審查、監(jiān)督、管理，包括資信調(diào)查、意向接觸、商務談判，合同的簽訂、履行、變更與解除及糾紛處理等過程和環(huán)節(jié)。第二十九條集團法律事務部是集團公司合同管理的歸口部門，相關業(yè)務部門是合同管理的承辦部門。法律事務部負責會同集團相關部門對合同的簽訂和履行進行規(guī)范、指導、監(jiān)督檢查，參與重大合同談判。各業(yè)務部門根據(jù)職責權限具體負責各類合同的談判、評審、簽訂、履行等工作。第三十條集團法律事務部負責合同的合法性、合規(guī)性審查，并提出相應法律意見，對無實質(zhì)性權利義務的戰(zhàn)略合作協(xié)議、框架協(xié)議等可不進行法律審核。第三十一條合同管理的具體程序按《青海省交通控股集團有限公司合同管理辦法》的規(guī)定辦理。第八章法治宣傳教育第三十二條集團公司、子公司法律事務部管理部門負責定期組織公司員工開展法治宣傳教育活動，相關部門應積極配合，及時總結普法成果經(jīng)驗，積極交流。第三十三條集團公司、子公司法律事務管理部門應結合工作實際，合理安排法律知識宣傳主題及內(nèi)容，制定宣傳教育及培訓計劃。針對實際工作中已經(jīng)發(fā)生或很可能發(fā)生的重要合規(guī)風險事項，法律事務管理部門應當及時對公司領導及員工進行風險提示和法治宣傳教育。宣傳教育內(nèi)容應充分體現(xiàn)學法、守法、用法的理念，提高全員法律意識。第三十四條法治宣傳教育可根據(jù)需要靈活安排，通過培訓、宣傳報、郵件報刊學習資源分享等形式進行。第三十五條法律知識培訓由集團公司、子公司法律事務管理部門歸口負責，由本公司人力資源管理部門等相關部門協(xié)助完成。第三十六條法律知識培訓以自學為主，集中授課為輔，充分利用公司門戶網(wǎng)站、公眾號等資源，進行多途徑培訓。第三十七條法治宣傳教育應堅持學法用法相結合的原則。集團公司、子公司員工要學以致用，模范遵守憲法和法律法規(guī)，增強運用法律手段管理本部門、本公司各項事務的能力，努力提高依法決策、依法行政、依法管理的水平。第九章其他法律事務的管理第三十八條集團公司、子公司以本公司名義形成的其他法律性文件，需要進行合法性審查的，須在法定代表人簽字或公司蓋章前提交法律事務管理部門。其他法律性文件包括但不限于：(一)工商登記資料；(二)各種權利證明；(三)授權委托書以及其他涉及公司或員工權利義務的文件等。第三十九條子公司在每年12月15日前將本年度的法律事務工作總結以書面形式報送集團法律事務部。工作總結應包括法律糾紛情況、合同管理、檔案管理情況、工作亮點以及法律事務管理部門、法律事務工作人員的變化情況、外聘法律服務團隊合作情況等。第四十條集團公司、子公司法律事務管理部門應將法律事務管理中的過程資料及時進行歸檔和妥善保管，并按照本公司檔案管理相關規(guī)定，定期移交至檔案管理部門。第十章外聘法律服務團隊管理第四十一條聘請法律服務團隊應遵循“擇優(yōu)、高效、經(jīng)濟”的原則，選擇社會信譽好、業(yè)務能力強，報價公平合理的團隊。第四十二條集團公司、子公司的外聘法律服務團隊選聘由集團法律事務部統(tǒng)一負責，采用競爭性談判或招標、詢價等方式規(guī)范進行，具體步驟按照集團公司采購管理相關制度執(zhí)行。第四十三條集團公司根據(jù)業(yè)務工作的實際需要，按以下方式與法律服務團隊建立法律服務關系：(一)簽訂常年法律服務合同；(二)簽訂專項法律服務協(xié)議；(三)有關重大事項的專題咨詢；(四)訴訟或非訴訟案件(事件)的代理。第四十四條本辦法第二十一條第(一)款所需費用由集團法律事務部負責編報預算并落實，第(二)(三)(四)款所需費用由承辦部門或子公司負責落實。第四十五條子公司原則上不單獨另行聘請服務律師，服務律師由集團法律事務部根據(jù)子公司業(yè)務實際和法律服務團隊成員專業(yè)能力統(tǒng)籌指定。出現(xiàn)以下情況可在集團法律事務部安排下另行聘請并簽訂委托代理協(xié)議：(一)現(xiàn)有法律服務團隊無法滿足專業(yè)要求的；二)發(fā)生法律糾紛案件但雙方代理律師來自同一律所，存在利益沖突的。第四十六條對于選聘的常年法律服務團隊，集團公司與法律服務團隊簽署法律服務合同，明確相互之間的權利義務關系。專項法律服務協(xié)議由集團公司、子公司與法律服務團隊單獨簽訂。合同簽訂的具體程序按照集團公司合同管理辦法執(zhí)行。第四十七條集團法律事務部與子公司均應建立外聘法律服務團隊的《法律服務登記臺賬》，對外聘法律服務團隊參與的法律事務事項進展情況進行記錄，服務登記臺賬應作為外聘法律服務團隊的考核依據(jù)。第四十八條外聘法律服務團隊提供服務事項結束后，集團公司及子公司應當在10個工作日內(nèi)與外聘法律服務團隊做好有關資料及信息的交接工作，及時歸檔備查。第四十九條集團法律事務部、子公司每季度對外聘法律服務團隊提供的日常法律服務和專項法律服務情況進行考核，考核內(nèi)容包括工作效率、工作成果、專業(yè)水平、服務態(tài)度等。考核結果于每季度末上報集團法律事務部匯總打分，最終考核結果提交分管法律事務工作領導審定。第五十條集團法律事務部根據(jù)外聘法律服務團隊的考核結果，向外聘法律服務團隊提出相關意見建議，同時可作為是否繼續(xù)聘用和聘用費用的標準及依據(jù)。年平均考核分數(shù)70分以下或外聘法律服務團隊服務過程中嚴重失職導致?lián)p害公司利益的，應當根據(jù)合同約定終止履行法律服務合同、追究其違約責任。第五十一條集團公司、子公司與外聘法律服務團隊間因?qū)ｍ椃煞债a(chǎn)生的費用由被服務單位負責。集團公司、子公司法律事務管理部門對費用合理性進行審核，未經(jīng)審核，財務部門不得支付或