GB∕T 43500安全管理體系之12：“6策劃-6.4 變更的策劃”標準、流程、風(fēng)險與合規(guī)理解與應(yīng)用解讀（雷澤佳編制-2024C1版）

“6.4變更的策劃”標準、流程、風(fēng)險與合規(guī)理解與應(yīng)用解讀安全管理體系之12：“6策劃-6.4變更的策劃”標準、流程、風(fēng)險與合規(guī)理解與應(yīng)用解讀第一部分：“6.4變更的策劃”標準解讀GB∕T43500-2023《安全管理體系要求》GB∕T43500-2023《安全管理體系要求》6.4變更的策劃當組織確定安全管理體系需要變更時，包括因第10章的變更，應(yīng)有計劃地進行。無論是永久性的還是臨時性的變更，應(yīng)在變更前進行評價。組織應(yīng)考慮：a）變更目的及其潛在后果；b）安全管理體系的完整性；c）資源的可獲得性；d）職責(zé)和權(quán)限的分配或重新分配。組織應(yīng)結(jié)合實施過程評審變更的效果，必要時重新進行變更策劃。目的和意圖 以受控的方式策劃、引入和實施所提出的變更，確保組織能夠有計劃地應(yīng)對安全管理體系內(nèi)外部的變化和需求，控制變更帶來的影響，以最小化對安全運行的不利影響，提高安全管理的適應(yīng)性和有效性，滿足新的安全要求和挑戰(zhàn)，保障組織的安全運營；保持變更期內(nèi)以及變更后安全管理體系的完整性即仍然符合相關(guān)的安全標準和要求和組織持續(xù)實現(xiàn)安全管理體系預(yù)期結(jié)果。“6.4變更的策劃”條文理解與實施要點 有關(guān)變更的策劃術(shù)語及其理解安全管理體系變更組織在安全管理體系的結(jié)構(gòu)、流程、資源、職責(zé)等方面所進行的有計劃地調(diào)整和更改。變更可能是永久性的，也可能是臨時性的，旨在提高安全管理體系的效能、適應(yīng)新的安全要求或解決現(xiàn)有的安全問題；變更的范圍：變更可能涉及安全管理體系的多個方面，包括但不限于組織結(jié)構(gòu)、工作流程、資源配置以及職責(zé)分配等。這些變更旨在使體系更加靈活、高效，并更好地應(yīng)對內(nèi)外部環(huán)境的變化。策劃安全管理體系變更的時機確定需要對安全管理體系進行變更（無論是永久性的還是臨時性的變更）的需求，變更時機通常包括：安全管理體系初建與實施：在安全管理體系的建立和實施的開始階段，可能需要根據(jù)實際情況對體系進行調(diào)整和優(yōu)化，確保其有效性和適應(yīng)性；安全方針與目標變化：當組織的安全方針和安全目標發(fā)生變更時，安全管理體系需要相應(yīng)地進行調(diào)整，以確保與新的方針和目標保持一致；組織與職責(zé)變動：如果組織結(jié)構(gòu)、部門或崗位的安全職責(zé)、權(quán)限以及關(guān)鍵安全崗位發(fā)生變更，安全管理體系也需要隨之更新，以反映這些新的職責(zé)和權(quán)限分配；管理體系與程序修訂：當修訂安全管理體系的過程和程序，包括安全管理和技術(shù)文件的變更時，需要策劃相應(yīng)的安全管理體系變更；組織運營與活動變化：組織及其運行、過程、活動的任何變更都可能影響安全管理體系的有效性，因此需要及時調(diào)整管理體系以適應(yīng)這些變化；技術(shù)與方法更新：材料、方法、工藝或環(huán)境的重大變更，或計劃引入新的基礎(chǔ)設(shè)施、安全設(shè)備或技術(shù)時，安全管理體系需要相應(yīng)地進行更新和優(yōu)化；生產(chǎn)與服務(wù)流程改動：運行過程及其準則以及生產(chǎn)和服務(wù)提供流程的重大變化，要求安全管理體系作出相應(yīng)的調(diào)整，以確保安全和效率；供應(yīng)鏈與人員變動：在適當?shù)臅r候引入新的承包商、供應(yīng)商或人員，需要對安全管理體系進行策劃和調(diào)整，以確保新的合作伙伴或員工能夠融入現(xiàn)有的安全管理體系；內(nèi)部環(huán)境變化：組織內(nèi)部環(huán)境發(fā)生重大變化時，如員工士氣、管理層變動等，可能需要對安全管理體系進行重新審視和調(diào)整；合規(guī)要求更新：當合規(guī)義務(wù)發(fā)生變更時，如新的法規(guī)或標準的出臺，安全管理體系必須及時更新以滿足新的合規(guī)要求；體系優(yōu)化與改進：為滿足新的要求或?qū)嵤└倪M措施而需要調(diào)整、優(yōu)化和完善現(xiàn)有安全管理體系時，也需要進行變更策劃；其他未預(yù)見的變化：除了上述列舉的情況外，還應(yīng)考慮其他可能影響安全管理體系的各種未預(yù)見的變化，并提前進行變更策劃。安全管理體系變更的策劃明確變更需求和目標：組織應(yīng)清晰地識別出變更的需求及導(dǎo)致需要變更的因素，確立明確的變更目標，包括期望通過變更達到的效果和具體指標；設(shè)立變更策劃小組：成立一個由多部門代表組成的策劃小組，負責(zé)全面規(guī)劃和監(jiān)督變更過程；制定詳細的變更計劃：根據(jù)變更需求和目標，制定一個詳細的變更計劃。這個計劃應(yīng)該包括變更的時間表、關(guān)鍵里程碑（關(guān)鍵階段和任務(wù)）、資源需求、風(fēng)險評估和應(yīng)對措施等。計劃中應(yīng)明確各項任務(wù)的責(zé)任人、執(zhí)行時間和完成標準；制定溝通和培訓(xùn)計劃：制定詳細的溝通計劃，確保所有相關(guān)人員都了解變更的目的、過程和影響。評審所策劃的變更應(yīng)在變更前進行評審，組織應(yīng)考慮：變更目的：提升安全管理體系的敏捷性、適應(yīng)性和靈活性：適應(yīng)組織發(fā)展和變化（包括組織環(huán)境的變化）；持續(xù)改進和增加安全管理體系整體績效和有效性，提升組織安全管理水平；消除或減少潛在的安全風(fēng)險；適應(yīng)和滿足合規(guī)義務(wù)的變化；滿足相關(guān)方的需求和期望；提高工作人員和相關(guān)方的安全意識。變更潛在后果：變更前應(yīng)對變更過程及變更后可能產(chǎn)生的安全風(fēng)險進行分析，評審非預(yù)期性變更的后果，制定控制措施，履行審批程序，以預(yù)防和減輕任何不利影響。變更潛在后果可能包括：安全風(fēng)險增加：變更可能引入新的安全風(fēng)險或隱患，導(dǎo)致人員傷害、健康損害、財產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的可能性增加；安全績效下降：變更可能導(dǎo)致安全管理體系的某些環(huán)節(jié)或過程出現(xiàn)短暫或長期的混亂，進而影響組織的安全績效，如事故率上升、安全文化受損等；資源分配不均：變更可能需要重新分配組織資源，如果資源分配不當，可能導(dǎo)致關(guān)鍵安全活動得不到足夠的支持，進而影響安全管理體系的整體效果；員工抵觸：如果員工對安全管理體系變更的理解和接受程度不足，可能導(dǎo)致員工產(chǎn)生抵觸情緒，降低員工對安全管理體系的參與度和執(zhí)行力度；法規(guī)合規(guī)性問題：安全管理體系變更過程中，如果未能及時更新和遵守相關(guān)的法律法規(guī)要求，可能導(dǎo)致組織面臨合規(guī)性問題，進而引發(fā)法律糾紛或處罰；與其他管理體系的沖突：安全管理體系變更可能與組織的其他管理體系（如質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系等）產(chǎn)生沖突，影響各管理體系之間的協(xié)同性和整體效果。變更管理應(yīng)考慮應(yīng)對風(fēng)險的措施，以確保不產(chǎn)生非預(yù)期的后果，策劃的層次和所需采取的措施根據(jù)變更的潛在后果而有所不同。安全管理體系的完整性：在策劃變更時，組織應(yīng)確保變更不會破壞安全管理體系的整體結(jié)構(gòu)和功能，保證體系內(nèi)各項要素和過程的完整性和協(xié)調(diào)性，從而達到最佳的安全管理效果；安全管理體系的完整性：指安全管理體系在結(jié)構(gòu)上的完整、功能上的齊全以及各要素之間的協(xié)調(diào)一致，以確保體系能夠有效地運行并達成其安全目標；分析變更對安全管理體系的潛在影響：分析變更是否會對安全管理體系的既有結(jié)構(gòu)、流程和要素產(chǎn)生破壞，確保變更后的體系仍然保持原有的完整性和協(xié)調(diào)性；保持安全管理體系在變更后的穩(wěn)定性與高效性：確保變更實施后，安全管理體系仍然能夠保持其原有的完整性和協(xié)調(diào)性，不會因為變更而出現(xiàn)功能上的缺失或結(jié)構(gòu)上的斷裂。這樣，安全管理體系就能在變更后繼續(xù)穩(wěn)定、高效地運行，為組織提供持續(xù)的安全保障。資源的可獲得性：在獲得適當?shù)馁Y源前推遲變更；資源需求評估：在變更策劃階段，組織應(yīng)對所需資源進行全面的評估，詳細列出變更所需的各項資源，并估算其數(shù)量和質(zhì)量要求；資源采購與儲備：根據(jù)資源需求評估的結(jié)果，組織應(yīng)及時進行資源的采購或調(diào)配。對于關(guān)鍵資源，建議提前建立儲備，以應(yīng)對可能出現(xiàn)的供應(yīng)緊張情況。資源優(yōu)化與再利用：在變更過程中，組織應(yīng)優(yōu)先考慮現(xiàn)有資源的優(yōu)化和再利用。對于無法再利用的資源，應(yīng)制定合理的處理方案，以避免資源浪費和環(huán)境污染。建立資源保障機制：組織應(yīng)建立一套完善的資源保障機制，確保在變更過程中資源的穩(wěn)定供應(yīng)。這包括與供應(yīng)商建立長期合作關(guān)系、簽訂供應(yīng)合同等。組織還應(yīng)建立資源應(yīng)急預(yù)案，以應(yīng)對可能出現(xiàn)的資源短缺或供應(yīng)中斷等突發(fā)情況。職責(zé)和權(quán)限的分配或重新分配：為團隊指派人員負責(zé)管理變更。明確變更范圍和目標：在進行職責(zé)和權(quán)限的分配或重新分配之前，明確變更的范圍和目標；全面評估現(xiàn)有職責(zé)和權(quán)限分配：對現(xiàn)有的職責(zé)和權(quán)限分配進行全面評估，識別出與變更相關(guān)的職責(zé)重疊、缺失或不明確的地方，分析現(xiàn)有職責(zé)和權(quán)限是否與變更后的安全管理體系相匹配，以確定哪些職責(zé)和權(quán)限需要調(diào)整；設(shè)計新的職責(zé)和權(quán)限分配方案：根據(jù)變更的需求和評估結(jié)果，設(shè)計新的職責(zé)和權(quán)限分配方案。這包括明確各個部門和人員的具體職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系，確保新的職責(zé)和權(quán)限分配方案能夠支持變更后的安全管理體系有效運行：與相關(guān)人員進行溝通和協(xié)商：在實施新的職責(zé)和權(quán)限分配方案之前，與相關(guān)人員進行充分的溝通和協(xié)商，確保他們理解并接受新的職責(zé)和權(quán)限。正式實施新的職責(zé)和權(quán)限分配方案：在確保所有相關(guān)人員都了解和接受新的職責(zé)和權(quán)限后，正式實施新的分配方案，這可能涉及更新組織結(jié)構(gòu)圖、職責(zé)說明書、工作流程等文檔，以確保新的職責(zé)和權(quán)限得到明確和規(guī)范的執(zhí)行。實施所策劃的變更實施變更并持續(xù)監(jiān)控：按照計劃逐步實施變更，確保每個階段都符合預(yù)期。在變更過程中進行持續(xù)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并解決問題。驗證和評估變更效果：評審變更效果：變更完成后，對其實施效果進行驗證和評估。通過實時或定期的評審，組織可以及時了解變更實施的效果，評估變更是否按照預(yù)期的方向和目標發(fā)展，以及是否產(chǎn)生了積極的影響；必要時重新進行變更策劃：如果在評審過程中發(fā)現(xiàn)變更效果不理想，或者出現(xiàn)了新的問題和挑戰(zhàn)，那么組織就需要重新進行變更策劃。重新策劃可能涉及對原有變更計劃的調(diào)整，比如修改變更目標、優(yōu)化實施步驟、重新分配資源等。重新策劃的目的是確保變更能夠最終達到預(yù)期的效果，并最大限度地減少負面影響。形成變更的成文信息應(yīng)對安全管理體系的變更形成成文信息，包括：變更申請記錄、變更評估報告、變更策劃文檔、資源分配和調(diào)配記錄、職責(zé)和權(quán)限調(diào)整文件、培訓(xùn)和溝通記錄、變更效果評審報告、重新策劃的記錄（如需要）以及相關(guān)方的反饋和意見等。第二部分：“6.4變更的策劃”流程分析與實施過程輸入活動（工作流程圖）過程輸出技術(shù)、工具和方法組織的目標、戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)需求等變化安全方針與安全目標的變化安全組織機構(gòu)及安全職責(zé)權(quán)限的變化組織環(huán)境的變化相關(guān)方需求和期望的變化合規(guī)義務(wù)的變化安全風(fēng)險及應(yīng)對安全風(fēng)險的措施的變化安全管理體系范圍的變化資源的變化內(nèi)部審核和管理評審結(jié)果因改進引起的安全管理體系的變化其他方面的變化變更請求/需求變更策劃書（方案）/變更管理計劃變更信息清單變更審批手續(xù)變更相關(guān)風(fēng)險評估和防范措施變更實施后跟蹤驗證記錄專家判斷變更控制工具風(fēng)險評估工具會議討論或評審決策工具管理體系變更策劃的完整性和可行性管理體系變更輸出有效率“6.4變更的策劃”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息（文件）需保留成文信息（記錄或證據(jù)性材料）變更控制程序變更申請記錄變更評估報告變更策劃文檔（變更策劃書（方案）/變更管理計劃）資源分配和調(diào)配記錄職責(zé)和權(quán)限調(diào)整文件變更培訓(xùn)和溝通記錄變更效果評審報告重新策劃的記錄（如需要）相關(guān)方的反饋和意見變更策劃書（方案）/變更管理計劃第三部分：“6.4變更的策劃”風(fēng)險識別與描述

風(fēng)險點風(fēng)險描述一級流程二級流程三級流程風(fēng)險源風(fēng)險成因致險情景（風(fēng)險表現(xiàn)形式）風(fēng)險可能導(dǎo)致的后果（對實現(xiàn)安全目標的影響）確定變更情形與時機變更需求不明確缺乏變更分類和時機判斷機制錯誤地變更類別和時機選擇安全管理體系不適應(yīng)實際需求，可能導(dǎo)致安全事故發(fā)生識別和確定變更需求變更需求識別不足缺乏有效的需求收集和分析方法未能及時識別關(guān)鍵變更需求安全管理體系存在漏洞，無法滿足新的安全要求評審所策劃的變更提出變更請求變更請求不明確或不完整缺乏清晰的變更請求流程和標準提交的變更請求缺少關(guān)鍵信息或理由不充分可能導(dǎo)致評審結(jié)果不準確，變更實施可能引發(fā)新的安全風(fēng)險，影響安全管理體系的有效性在變更前進行風(fēng)險評估變更風(fēng)險評估不準確或不全面缺乏科學(xué)的風(fēng)險評估機制或流程、方法和工具未能充分識別和分析變更可能帶來的安全風(fēng)險，未能及時發(fā)現(xiàn)變更可能帶來的問題變更實施可能引發(fā)未知的安全風(fēng)險，影響安全管理體系的穩(wěn)定性和有效性授權(quán)部門或人員做出變更決定/批準變更變更授權(quán)和審批缺失；決策過程不透明或不合理缺乏變更授權(quán)和審批流程變更決策未基于充分的風(fēng)險評估和實際需要，或未得到有效授權(quán)；變更策劃未經(jīng)充分評審；未經(jīng)授權(quán)的變更被實施變更實施可能不符合安全管理要求，導(dǎo)致安全管理體系不穩(wěn)定、不合規(guī)，影響安全目標的實現(xiàn)實施所策劃的變更按所策劃的方式實施所提出的變更變更實施程序未遵循策劃要求缺乏嚴格的實施控制和監(jiān)督機制變更實施過程中出現(xiàn)偏差或未遵循既定的安全措施變更可能無法達到預(yù)期效果，甚至引發(fā)新的安全問題，對安全目標造成威脅職責(zé)和權(quán)限調(diào)整不到位缺乏變更后的職責(zé)和權(quán)限調(diào)整機制變更后職責(zé)不清、權(quán)限沖突工作混亂，安全管理效果下降，可能導(dǎo)致安全事故資源投入不足缺乏資源評估和調(diào)配機制人力、物力、財力等資源匱乏變更計劃無法順利執(zhí)行，影響安全管理體系的改進實施監(jiān)控不足缺乏實施過程的監(jiān)控和評估機制變更計劃未得到有效執(zhí)行或監(jiān)控變更失敗或達不到預(yù)期效果，浪費資源，影響安全目標的實現(xiàn)變更信息及時告知相關(guān)各方并培訓(xùn)相關(guān)從業(yè)人員信息溝通不暢或培訓(xùn)不足缺乏有效的溝通渠道和方式；缺乏有效的信息傳達和培訓(xùn)機制相關(guān)人員未及時了解變更內(nèi)容或未接受必要的培訓(xùn)變更實施可能受阻，相關(guān)人員無法適應(yīng)新的安全要求，相關(guān)部門無法協(xié)同工作，影響安全目標的實現(xiàn)對變更實施情況進行跟蹤驗證跟蹤驗證不全面或不及時缺乏科學(xué)的驗證方法和流程未能及時發(fā)現(xiàn)和糾正變更實施中的問題變更效果無法確保，可能存在安全隱患，對安全目