國有企業(yè)黨委會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層權(quán)責(zé)邊界指引

國有企業(yè)黨委會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層權(quán)責(zé)邊界指引一、黨委職權(quán)（一）加強(qiáng)公司黨的政治建設(shè)，******一致；（二）深入學(xué)習(xí)貫徹***，學(xué)習(xí)宣傳黨的理論，貫徹執(zhí)行黨的方針政策，監(jiān)督、保證黨中央、省委省政府、市委市政府的重大決策部署和出資人黨委及上級(jí)黨組織決議在公司貫徹落實(shí)；（三）研究討論公司重大經(jīng)營管理事項(xiàng)，支持董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層依法行使職權(quán)；（四）加強(qiáng)對(duì)公司選人用人的領(lǐng)導(dǎo)和把關(guān)，抓好公司領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)和干部隊(duì)伍、人才隊(duì)伍建設(shè)；（五）履行公司黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任，領(lǐng)導(dǎo)、支持內(nèi)設(shè)紀(jì)檢組織履行監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)職責(zé)，嚴(yán)明政治紀(jì)律和政治規(guī)矩，推動(dòng)全面從嚴(yán)治黨向基層延伸；（六）加強(qiáng)基層黨組織建設(shè)和黨員隊(duì)伍建設(shè)，團(tuán)結(jié)帶領(lǐng)職工群眾積極投身公司改革發(fā)展；（七）領(lǐng)導(dǎo)公司思想政治工作、精神文明建設(shè)、統(tǒng)一戰(zhàn)線工作，領(lǐng)導(dǎo)公司工會(huì)、共青團(tuán)、婦女組織等群團(tuán)組織。二、董事長及董事會(huì)職權(quán)一）董事長職權(quán)（一）召集、主持董事會(huì)會(huì)議；（二）督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行情況；（三）簽署董事會(huì)重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的文件；（四）負(fù)責(zé)組織制訂、修訂董事會(huì)工作規(guī)則、董事會(huì)各專門委員會(huì)工作規(guī)則等董事會(huì)運(yùn)作的規(guī)章制度；（五）負(fù)責(zé)組織起草董事會(huì)年度工作報(bào)告，提交董事會(huì)審議，代表董事會(huì)向出資人報(bào)告年度工作；（六）與外部董事進(jìn)行會(huì)議之外的溝通，聽取外部董事的意見，并組織外部董事進(jìn)行必要的工作調(diào)研和業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（七）在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對(duì)公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告；（八）法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及本章程規(guī)定的其他職權(quán)。（說明：公司可根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)董事長職權(quán)進(jìn)行調(diào)整）二）董事會(huì)職權(quán)（一）向出資人報(bào)告工作；（二）執(zhí)行出資人的決定；（三）制訂公司戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃；（四）制訂公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（五）制訂公司經(jīng)營方針和投資計(jì)劃；（六）制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（七）制訂公司章程草案和公司章程的修改方案；（八）制定公司基本管理制度以及董事會(huì)認(rèn)為必要的其他規(guī)章制度；（九）根據(jù)出資人相關(guān)投資監(jiān)督管理辦法規(guī)定，確定應(yīng)由董事會(huì)決定的對(duì)外投資、融資事項(xiàng)額度，批準(zhǔn)對(duì)經(jīng)理層授權(quán)額度以上的對(duì)外投資、資產(chǎn)處置以及融資事項(xiàng)，并批準(zhǔn)出資人規(guī)定限額以下的資產(chǎn)處置；制定投資管理制度并報(bào)送出資人；制定重大投資及境外投資方案，經(jīng)董事會(huì)決議后由公司按季度匯總后報(bào)送出資人備案；（十）確定對(duì)公司所投資企業(yè)重大事項(xiàng)的管理原則；決定分公司、子公司等分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立或者撤銷；（十一）制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券（或其他具有債券性質(zhì)的證券）的方案；（十二）制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案；（十三）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（十四）決定聘任或者解聘公司總經(jīng)理并根據(jù)總經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司高級(jí)管理人員；制訂、調(diào)整經(jīng)理層成員業(yè)績考核方案和經(jīng)理層成員薪酬方案；對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行檢查和考核；（十五）制訂、調(diào)整公司的重大收入分配方案，包括公司工資總額預(yù)算與清算方案等，批準(zhǔn)公司職工薪酬方案、福利待遇、業(yè)務(wù)支出；對(duì)收入分配決議執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督；（十六）批準(zhǔn)除出資人（股東會(huì)）職權(quán)以外一定金額以上的公司對(duì)外擔(dān)保，決定具體金額標(biāo)準(zhǔn)；前述擔(dān)保事項(xiàng)包括：批準(zhǔn)公司本項(xiàng)規(guī)定金額范圍的保證、抵押、質(zhì)押等對(duì)外擔(dān)保方案；（十七）批準(zhǔn)對(duì)外捐贈(zèng)或者贊助方案，決定具體金額標(biāo)準(zhǔn)；（十八）決定公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系、內(nèi)部控制體系、違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作體系、法律合規(guī)管理體系；對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制和法律合規(guī)管理制度及其有效實(shí)施進(jìn)行總體監(jiān)控和評(píng)價(jià)；（十九）制訂董事會(huì)年度工作報(bào)告；（二十）出資人依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及本章程規(guī)定或授予的職權(quán)。董事會(huì)決定重大經(jīng)營管理事項(xiàng)，應(yīng)事先聽取公司黨委的意見。（說明：公司可根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)董事會(huì)職權(quán)進(jìn)行調(diào)整。）三、經(jīng)理層職權(quán)一）總經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使以下職權(quán)：（一）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議；（二）組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；（三）根據(jù)公司年度投資計(jì)劃和投資方案，批準(zhǔn)經(jīng)常性項(xiàng)目費(fèi)用和長期投資階段性費(fèi)用的支出；（四）擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；（五）擬訂公司的基本管理制度；（六）制定公司基本管理制度之外的其他規(guī)章制度，制定公司基本管理制度的實(shí)施細(xì)則；（七）決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；（八）擬訂發(fā)行公司債券（或其他具有債券性質(zhì)的證券）方案及一定金額以上的其他融資方案，批準(zhǔn)一定金額以下的其他融資方案；（九）擬訂公司的資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、保證等對(duì)外擔(dān)保方案；（十）擬訂公司一定金額以上的資產(chǎn)處置方案，經(jīng)董事會(huì)授權(quán)批準(zhǔn)公司一定金額以下的資產(chǎn)處置方案；（十一）擬訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（十二）擬訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（十三）擬訂公司的收入分配方案；（十四）擬訂公司建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系、內(nèi)部控制體系、違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作體系和法律合規(guī)管理體系的方案，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后組織實(shí)施；（十五）擬訂重大投資及境外投資方案，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過后，應(yīng)就項(xiàng)目情況與出資人進(jìn)行預(yù)溝通；（十六）決定公司員工的工資、福利、獎(jiǎng)懲、錄用和辭退；（十七）協(xié)調(diào)、檢查和督促各部門、各分公司、各子企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營和改革、管理工作；（十八）提出公司行使所投資企業(yè)股東權(quán)利所涉及事項(xiàng)的建議；（十九）根據(jù)董事會(huì)決定，建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)；批準(zhǔn)合規(guī)管理具體制度規(guī)定；批準(zhǔn)合規(guī)管理計(jì)劃，采取措施確保合規(guī)制度得到有效執(zhí)行；明確合規(guī)管理流程，確保合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)領(lǐng)域；及時(shí)制止并采取措施糾正不合規(guī)的經(jīng)營行為；（二十）在法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及本章程規(guī)定和董事會(huì)授權(quán)的范圍內(nèi)代表公司對(duì)外處理日常經(jīng)營中的事務(wù)；（二十一）法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及本章程規(guī)定和董事會(huì)授權(quán)行使的其他職權(quán)。非由董事兼任的總經(jīng)理可以列席董事會(huì)會(huì)議，但是董事會(huì)討論該總經(jīng)理的薪酬待遇和獎(jiǎng)懲聘用等個(gè)人事項(xiàng)時(shí)除外?？偨?jīng)理須按照其職責(zé)要求定期向董事會(huì)報(bào)告其工作情況，接受董事會(huì)的監(jiān)督和指導(dǎo)?？偨?jīng)理決定重大經(jīng)營管理事項(xiàng)，應(yīng)事先聽取公司黨委的意見。（說明：公司可根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)總經(jīng)理職權(quán)進(jìn)行調(diào)整。）二）副總經(jīng)理：協(xié)助總經(jīng)理工作并對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)，其職權(quán)由公司管理制度確定。三）總會(huì)計(jì)師（財(cái)務(wù)總監(jiān)）等財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人主管公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作。總會(huì)計(jì)師（財(cái)務(wù)總監(jiān)）等財(cái)務(wù)責(zé)任人履行職權(quán)時(shí)應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院財(cái)政部門的規(guī)定。四、監(jiān)事會(huì)主席及監(jiān)事會(huì)職權(quán)一）監(jiān)事會(huì)主席職權(quán)（一）召集、主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議，決定是否召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議；（二）檢查監(jiān)事會(huì)決議的實(shí)施情況，并向監(jiān)事會(huì)報(bào)告決議的執(zhí)行結(jié)果；（三）代表監(jiān)事會(huì)向出資人報(bào)告工作；（四）審定、簽署監(jiān)事會(huì)的決議、報(bào)告和其他重要文件；（五）本章程其他條款規(guī)定的職權(quán)。二）監(jiān)事會(huì)職權(quán)：（一）檢查公司貫徹有關(guān)法律、行政法規(guī)、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定和制度以及其他規(guī)章制度的情況；（二）檢查公司財(cái)務(wù)，包括查閱公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其相關(guān)資料，檢查財(cái)務(wù)狀況、資產(chǎn)質(zhì)量等情況，對(duì)公司重大風(fēng)險(xiǎn)、重大問題提出預(yù)警和報(bào)告；（三）檢查公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營預(yù)算、經(jīng)營效益、利潤分配、國有資產(chǎn)保值增值、資產(chǎn)運(yùn)營、經(jīng)營責(zé)任合同的執(zhí)行情況；（四）檢查公司貫徹執(zhí)行《中華人民共和國勞動(dòng)法》《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》等涉及職工切身利益事項(xiàng)的法律法規(guī)和規(guī)章制度情況，建立集體協(xié)商集體合同、職代會(huì)民主管理、勞動(dòng)爭議調(diào)處制度等情況，以及落實(shí)職工代表大會(huì)或者職工大會(huì)審議通過事項(xiàng)情況；（五）監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)防范體系、產(chǎn)權(quán)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)及運(yùn)行情況；（六）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范文件以及本章程或者出資人決定的董事、高級(jí)管理人員提出懲處和罷免的建議；（七）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；（八）監(jiān)督公司投資管理制度的制定和執(zhí)行情況，根據(jù)出資人的要求，開展重大投資項(xiàng)目專項(xiàng)督查和后評(píng)估；（九）發(fā)現(xiàn)公司投資活動(dòng)存在重大問題的，及時(shí)向董事會(huì)提示風(fēng)險(xiǎn)并報(bào)告出資人；（十）監(jiān)督董事會(huì)的決策與流程是否合規(guī)；監(jiān)督董事和高級(jí)管理人員合規(guī)管理職責(zé)履行情況；（十一）對(duì)引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；向董事會(huì)提出撤換公司合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的建議；（十二）對(duì)收入分配、福利待遇進(jìn)行監(jiān)督；（十三）對(duì)依法治企情況和