中資商業(yè)銀行行政許可事項申請材料目錄及格式要求

中資商業(yè)銀行行政許可事項申請材料目錄及格式要求（2023年版） （5）發(fā)起人股東（大）會或董事會關(guān)于同意發(fā)起設(shè)立該中國銀保監(jiān)會辦公廳關(guān)于進一步加強銀行保險機構(gòu)股東承諾管理（7）發(fā)起人為境外金融機構(gòu)的，應(yīng)同時提供其注冊地（或信息科技建設(shè)及風(fēng)險管理相關(guān)材料內(nèi)容包括但不限于信息科技（1）申請書。內(nèi)容包括但不限于：機構(gòu)名稱（中英文）、（8）股東名冊及其出資額、股份和股份比例（企業(yè)法人要料”。（12）申請人關(guān)于符合反洗錢和反恐怖融資審查條件的說（二）境內(nèi)分支機構(gòu)設(shè)立（2）董事會或經(jīng)授權(quán)的高級管理層同意設(shè)立分行的有效書（5）申請人資本充足率、不良貸款率、盈利情況等經(jīng)營狀（7）申請人關(guān)于最近2年嚴(yán)重違法違規(guī)行為和因內(nèi)部管理建設(shè)及風(fēng)險管理相關(guān)材料內(nèi)容包括但不限于申請人信息科技組（11）申請人關(guān)于符合反洗錢和反恐怖融資審查條件的說反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部控制制度并對分支機構(gòu)具有良好的管（9）申請人關(guān)于符合反洗錢和反恐怖融資審查條件的說明但不限于擬設(shè)分支機構(gòu)設(shè)置了反洗錢和反恐怖融資專門機構(gòu)或（2）董事會或經(jīng)授權(quán)的高級管理層同意設(shè)立分行級專營機（6）申請人開辦專營業(yè)務(wù)的時間、規(guī)模、資產(chǎn)質(zhì)量、盈利（11）申請人關(guān)于最近2年嚴(yán)重違法違規(guī)行為和因內(nèi)部管理（12）申請人關(guān)于符合反洗錢和反恐怖融資審查條件的說反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部控制制度并對分支機構(gòu)具有良好的管（8）營業(yè)場所安全、消防設(shè)施合格的證明文件或說明材料（9）申請人關(guān)于符合反洗錢和反恐怖融資審查條件的說明但不限于擬設(shè)分支機構(gòu)設(shè)置了反洗錢和反恐怖融資專門機構(gòu)或業(yè)務(wù)連續(xù)性管理、信息科技外包管理等情況說明及相關(guān)證明文（4）組織結(jié)構(gòu)圖，各部門（崗位）職責(zé)分工授權(quán)及負責(zé)人（9）申請人關(guān)于符合反洗錢和反恐怖融資審查條件的說明但不限于總行具備健全的反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部控制制度并1.8中資商業(yè)銀行收購其他銀行業(yè)金融機構(gòu)設(shè)立分支機構(gòu)收購（3）收購方股東（大）會、董事會或經(jīng)授權(quán)機構(gòu)（人員）（4）被收購機構(gòu)股東（大）會關(guān)于同意被收購并解散機構(gòu)（9）對被收購機構(gòu)的評估報告。（申請人可按要求自行編1.9中資商業(yè)銀行收購其他銀行業(yè)金融機構(gòu)設(shè)立分支機構(gòu)開業(yè)（4）組織結(jié)構(gòu)圖，各部門（崗位）職責(zé)分工授權(quán)及負責(zé)人（三）投資設(shè)立、參股、收購境內(nèi)法人金融機構(gòu)批（2）申請人股東（大）會、董事會或經(jīng)授權(quán)機構(gòu)（人員）（5）被投資設(shè)立方（被參股方、被收購方）最（6）被投資設(shè)立方（被參股方、被收購方）基本情況和合（7）申請人與被投資設(shè)立（被參股、被收購）的境內(nèi)法人金融機構(gòu)有關(guān)風(fēng)險隔離制度、并表管理制度及關(guān)聯(lián)交易實施細（9）申請人關(guān)于最近2年嚴(yán)重違法違規(guī)行為和因內(nèi)部管理（10）申請人關(guān)于符合反洗錢和反恐怖融資審查條件的說（四）投資設(shè)立、參股、收購境外機構(gòu)批（4）申請人相關(guān)并表管理制度及對境外營業(yè)性機構(gòu)的內(nèi)部（8）東道國相應(yīng)監(jiān)管要求及申請人有關(guān)情況；對擬設(shè)控股（11）申請人境外機構(gòu)年度資本金及營運程序向原許可機關(guān)提交有關(guān)董事及高級管理人員任職資格審核材料。）（2）董事會或經(jīng)授權(quán)的高級管理層同意設(shè)立代表機構(gòu)的有（8）申請人關(guān)于符合反洗錢和反恐怖融資審查條件的說明（9）申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、（申請人上述許可事項經(jīng)東道國監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)后，再按相同程序向原許可機關(guān)提交首席代表任職資格審核材料。）（2）股東（大）會、董事會或經(jīng)授權(quán)機構(gòu)（人員）同意參（3）申請人對參股或收購后的機構(gòu)的內(nèi)部控制機制，擬在（12）申請人關(guān)于符合反洗錢和反恐怖融資審查條件的說（申請人上述許可事項經(jīng)東道國監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)后，再按相同程序向原許可機關(guān)提交有關(guān)董事及高級管理人員任職資格審核材料。）（2）股東（大）會同意變更名稱的決議，同時提交相關(guān)決（3）申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、（1）變更股權(quán)及審查股東資格的申請書，涉及多個股權(quán)變）；（4）投資人的公司股東（大）會或董事會、母公司同意其國銀保監(jiān)會辦公廳關(guān)于進一步加強銀行保險機構(gòu)股東承諾管理（9）股東（大）會或董事會同意變更股權(quán)的決議，同時提（2）可行性研究報告。內(nèi)容包括但不限于：（3）股東（大）會或董事會關(guān)于減資、募集新股或配股的（6）申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、（2）股東（大）會關(guān)于變更注冊資本的決議，同時提交相（4）變更注冊資本的資金來源、方案（已經(jīng)過配股或募集（6）申請人關(guān)于符合反洗錢和反恐怖融資審查條件的說明（7）申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、（7）申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、（2）股東（大）會同意修改章程的決議，同時提交相關(guān)決（5）申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、（2）股東（大）會同意變更住所的決議，同時提交相關(guān)決（3）新住所所有權(quán)證明或租賃合同等使用權(quán)的證明文件。（6）申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、（2）股東（大）會的決議，同時提交相關(guān)決議和議案；或（3）財政部清產(chǎn)核資評估報告的批件（限國有商業(yè)銀行提（5）國土資源管理部門對土地使用權(quán)評估確認文件、土地（7）申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、（2）股東（大）會關(guān)于機構(gòu)分立的決議，同時提交相關(guān)決（6）分立后一方解散的，應(yīng)提交解散方遺留業(yè)務(wù)處置及風(fēng)（9）申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、（2）吸收合并雙方股東（大）會關(guān)于吸收合并的決議，同（5）吸收合并后一方解散的，應(yīng)提交解散方遺留業(yè)務(wù)處置（9）申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、（二）境內(nèi)分支機構(gòu)變更（3）申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、（4）擬升格機構(gòu)主要管理制度及上級行對升格后機構(gòu)業(yè)務(wù)（5）擬升格機構(gòu)關(guān)于最近2年嚴(yán)重違法違規(guī)行為和因內(nèi)部（13）申請人關(guān)于符合反洗錢和反恐怖融資審查條件的說設(shè)置了反洗錢和反恐怖融資專門機構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責(zé)反洗資專業(yè)人員，專業(yè)人員接受了必要的反洗錢和反恐怖融資培訓(xùn)（2）可行性研究報告（若升格后支行擴大業(yè)務(wù)范圍、授權(quán)（3）擬升格機構(gòu)總行的機構(gòu)改革規(guī)劃或上級行同意升格的（4）擬升格機構(gòu)主要管理制度及上級行對升格后支行業(yè)務(wù)（8）擬升格機構(gòu)關(guān)于最近2年嚴(yán)重違法違規(guī)行為和因內(nèi)部（9）營業(yè)場所所有權(quán)證明或租賃合同等使用權(quán)的證明材料（11）申請人關(guān)于符合反洗錢和反恐怖融資審查條件的說（三）境外機構(gòu)變更（3）董事會或經(jīng)授權(quán)的高級管理層同意升格的有效書面文（5）擬升格機構(gòu)最近2年經(jīng)審計的財務(wù)報告和業(yè)務(wù)經(jīng)營報（6）申請人關(guān)于最近2年嚴(yán)重違法違規(guī)行為和因內(nèi)部管理反洗錢和反恐怖融資審查條件包括但不限于具備健全的反洗錢（8）申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、（2）可行性研究報告。其內(nèi)容包括但不限于：基本情況、（3）董事會或經(jīng)授權(quán)的高級管理人員同意變更的有效書面（4）申請人資本充足率、流動性、資金來源說明及其相關(guān)（5）境外擬投資機構(gòu)或分支機構(gòu)的經(jīng)營情況報告、發(fā)展戰(zhàn)），（3）董事會或經(jīng)授權(quán)的高級管理人員同意變更的有效書面（4）申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、（3）股東（大）會、董事會或經(jīng)授權(quán)的高級管理人員同意（5）申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、（7）申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、（2）股東（大）會關(guān)于解散的決議，同時提交相關(guān)決議和（3）政府或經(jīng)授權(quán)的國有資產(chǎn)出資人同意解散的書面文件（9）申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、（2）股東（大）會關(guān)于破產(chǎn)的決議，同時提交相關(guān)決議和（3）機構(gòu)經(jīng)營管理情況，包括但不限于資產(chǎn)負債情況及相（4）破產(chǎn)方案，包括但不限于資產(chǎn)處置、負債清償、員工（7）申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、（二）分支機構(gòu)終止（3）擬終止分支機構(gòu)的基本情況，包括擬終止分支機構(gòu)基④擬終止機構(gòu)營業(yè)場所的清理進度、對外公告的時間安排（7）東道國相應(yīng)監(jiān)管要求及申請人有關(guān)情況（針對境外分（9）申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、（3）與申請外匯業(yè)務(wù)或該外匯業(yè)務(wù)品種相應(yīng)的規(guī)章制度和（4）經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的人員、場所、設(shè)備、業(yè)務(wù)系統(tǒng)和相關(guān)反洗錢和反恐怖融資審查條件包括但不限于新業(yè)務(wù)的洗錢和恐（7）申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、（1）申請書。說明申請人經(jīng)營情況、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)情況、（3）股東（大）會、董事會或經(jīng)授權(quán)機構(gòu)（人員）關(guān)于資（6）申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、反洗錢和反恐怖融資審查條件包括但不限于新業(yè)務(wù)的洗錢和恐（6）信用卡業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度、風(fēng)險管理體系、問責(zé)機制（7）關(guān)于最近3年嚴(yán)重違法違規(guī)行為和因內(nèi)部（9）相關(guān)身份證件驗證系統(tǒng)和征信系統(tǒng)連接和使用情況介（13）申請人關(guān)于符合反洗錢和反恐怖融資審查條件的說（3）經(jīng)營離岸銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理制度及流程、風(fēng)險控制（4）關(guān)于最近3年嚴(yán)重違法違規(guī)行為和因內(nèi)部（6）經(jīng)營離岸銀行業(yè)務(wù)的場所、業(yè)務(wù)系統(tǒng)和相關(guān)設(shè)施情況反洗錢和反恐怖融資審查條件包括但不限于新業(yè)務(wù)的洗錢和恐（9）申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件和（3）關(guān)于最近3年嚴(yán)重違法違規(guī)行為和因內(nèi)部（4）擬開辦業(yè)務(wù)品種的規(guī)章制度、操作規(guī)程和相關(guān)內(nèi)部控反洗錢和反恐怖融資審查條件包括但不限于新業(yè)務(wù)的洗錢和恐（8）申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件和（3）股東（大）會選舉董事決議、董事會選舉董事長的決（4）原任職單位對擬任人的綜合鑒定，或所在機構(gòu)對擬任（6）個人的資格證明。包括：身份證（外籍人士為護照）（8）所在機構(gòu)關(guān)于擬任人接受反洗錢和反恐怖融資培訓(xùn)情（二）分支機構(gòu)高級管理人員任職資