流程審批與控制管理制度

流程審批與掌控管理制度第一章總則第一條為規(guī)范企業(yè)內部流程審批與掌控管理，提高工作效率，確保資源合理利用，訂立本制度。第二條本制度適用于本企業(yè)內部的各類流程審批與掌控管理工作。第三條本制度應與公司相關法規(guī)、政策和其他管理制度相搭配，如發(fā)生沖突，則以較為嚴格的規(guī)定為準。第二章流程審批管理第一節(jié)流程審批范圍第四條公司全部內部流程均應依照本制度進行審批管理。第五條流程審批涵蓋但不限于以下幾個方面：新項目啟動、合同審批、人事更改、財務決策、投資決策等。第二節(jié)流程審批程序第六條流程審批應遵從以下程序：提出申請：由相關部門將流程申請書遞交至流程審批部門。流程審批部門審核：流程審批部門依據(jù)申請的內容進行審核，確保申請料子完整、準確。內部審核：流程審批部門將申請料子轉交給相關部門進行內部審核，相關部門應評估流程是否合理、可行。決策層審批：經(jīng)過內部審核的申請料子將被提交給公司決策層進行最終審批。反饋與通知：審批結果將反饋給流程申請單位，并在通知相關部門落實執(zhí)行。第七條若流程審批涉及重點決策或高風險操作，應加強層級審批，并加添專家組評審環(huán)節(jié)。第八條流程審批的時間限制為不超出5個工作日，特殊情況下，需要提前告知申請單位。第三節(jié)流程更改管理第九條任何需要更改的流程均需要經(jīng)過流程審批部門的審核和批準，并及時通知相關部門。第十條更改流程應當訂立認真的更改計劃，包含對原有流程的影響評估、更改實施方案和溝通計劃等，并在執(zhí)行過程中進行嚴格的掌控和監(jiān)督。第十一條更改流程應盡量避開影響正常業(yè)務運行，若不行避開，應提前通知相關部門，做好應對準備工作。第三章掌控管理第一節(jié)內部掌控第十二條公司應建立完善的內部掌控體系，確保企業(yè)運行的合規(guī)性和風險掌控。第十三條內部掌控的重要目標包含但不限于：保護企業(yè)資產(chǎn)、提高資產(chǎn)利用效率、確保財務信息的準確性、確保企業(yè)合規(guī)運營和規(guī)范業(yè)務流程。第二節(jié)風險管理第十四條公司應建立風險管理機制，對企業(yè)內部和外部風險進行評估和掌控，并及時采取相應的風險應對措施。第十五條風險管理的重要內容包含但不限于：風險評估、風險預警、風險應對方案訂立、風險監(jiān)控和風險報告等。第十六條公司應定期組織風險管理培訓，提高員工對風險管理的認知和應對本領。第四章監(jiān)督與評估第一節(jié)監(jiān)督機制第十七條公司應建立監(jiān)督機制，對流程審批與掌控管理制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督和檢查。第十八條監(jiān)督機制的具體內容包含但不限于：定期抽查、監(jiān)督檢查、內部審計、外部評估等。第十九條監(jiān)督機制應由獨立的監(jiān)督機構或特地部門負責，確保監(jiān)督的客觀性和專業(yè)性。第二節(jié)評估與改進第二十條公司應定期對流程審批與掌控管理制度進行評估，包含流程的合理性、執(zhí)行情況和效果等。第二十一條依據(jù)評估結果，公司應及時對制度進行改進和