2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：法律法規(guī)（鞏固題2）

2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：法律法規(guī)（鞏固題2）【導(dǎo)語】你唯一可以創(chuàng)造未來的方式，就是腳踏實地向前走。你的未來也只有自己才能創(chuàng)造，既然選擇了就要毫不猶豫的堅持走下去。整理“2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：法律法規(guī)（鞏固題2）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問證券從業(yè)資格考試頻道。

1.按照《公司法》，我國公司的組織形式包括()。Ⅰ.合伙公司Ⅱ.有限合伙公司Ⅲ.有限責(zé)任公司Ⅳ.股份A.ⅠⅡB.ⅢⅣC.ⅠⅣD.ⅡⅢⅣ2.依據(jù)《公司法》，下列有關(guān)股份董事在任職期間轉(zhuǎn)讓所持有的本公司股份的表述中，正確的有()。Ⅰ.所持股份自公司上市之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅱ.每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持股份總數(shù)的25%Ⅲ.所持有股份自公司上市之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅳ.每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持股份總數(shù)的5%A.ⅠⅡB.ⅢⅣC.ⅠⅣD.ⅡⅢ3.下列關(guān)于上市公司關(guān)聯(lián)關(guān)系董事表決權(quán)的限制的說法中，正確的有()。Ⅰ.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的.不得對該項決議行使表決權(quán)Ⅱ.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的.不得代理其他董事行使表決權(quán)Ⅲ.董事會會議由超過1/3的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行Ⅳ.董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事以2/3通過A.ⅠB.ⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡ4.下列有關(guān)法人財產(chǎn)權(quán)的表述中，正確的有()。Ⅰ.法人財產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題Ⅱ.在企業(yè)改組為股份公司后.公司擁有包括出資者投資的各項財產(chǎn)而形成的法人財產(chǎn)權(quán)Ⅲ.公司法人財產(chǎn)的獨立性是公司作為獨立民事主體存在的基礎(chǔ)Ⅳ.規(guī)范的公司能夠有效地實現(xiàn)出資者所有權(quán)與法人財產(chǎn)權(quán)的分離A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅢⅣ5.以下選項中，屬于《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》要求發(fā)行人聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的情況有()。Ⅰ.首次公開發(fā)行股票在創(chuàng)業(yè)板上市Ⅱ.首次公開發(fā)行股票在主板上市Ⅲ.上市公司發(fā)行新股Ⅳ.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ6.保薦機構(gòu)應(yīng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的情況有()。Ⅰ.保薦機構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人的股份超過7%Ⅱ.保薦機構(gòu)的重要客戶持有發(fā)行人的股份超過7%Ⅲ.保薦機構(gòu)持有發(fā)行人的股份超過7%Ⅳ.保薦機構(gòu)的實際控制人持有發(fā)行人的股份超過7%A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅡⅢⅣ7.下列關(guān)于在主板上市公司首次公開發(fā)行的股票條件中。正確的有()。Ⅰ.有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份的.持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算Ⅱ.發(fā)行人自股份公司成立之后.持續(xù)時間應(yīng)當(dāng)在3年以上.但經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的除外Ⅲ.發(fā)行人的注冊資本已經(jīng)繳足Ⅳ.發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛A.ⅠB.ⅠⅡC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ8.對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格.并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其()錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng).系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼。Ⅰ.姓名Ⅱ.身份證號碼Ⅲ.工作單位Ⅳ.工作年限A.ⅡⅣB.ⅢⅣC.ⅠⅡD.ⅡⅢ9.下列關(guān)于招股說明書及其摘要的說法中，正確的有()。Ⅰ.招股說明書摘要內(nèi)容必須忠實于招股說明書全文.不得出現(xiàn)與全文相矛盾之處Ⅱ.招股說明書全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209毫米×295毫米(相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)的A4紙規(guī)格)Ⅲ.招股說明書引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字，貨幣金額除特別說明外，應(yīng)指人民幣金額，并以元、千元或萬元為單位Ⅳ.在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊刊登的招股說明書摘要最小字號為標(biāo)準(zhǔn)小5號字.最小行距為0。35毫米A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅡⅢⅣ10.下列各項中，有關(guān)普通合伙企業(yè)在存續(xù)期間合伙人將其在合伙企業(yè)中財產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的有()。Ⅰ.向其中一方合伙人轉(zhuǎn)讓時.無需通知.也無需征得其他合伙人的同意Ⅱ.向其中一方合伙人轉(zhuǎn)讓時，無需征得其他合伙人的同意.但應(yīng)通知其他合伙人Ⅲ.向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓時，應(yīng)通知其他合伙人.但無需征得其他合伙人的同意Ⅳ.向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓時.除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)征得其他合伙人的一致同意A.ⅠⅡB.ⅢⅣC.ⅠⅢD.ⅡⅣ11.可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司()進(jìn)行調(diào)整。Ⅰ.送紅股Ⅱ.增發(fā)新股Ⅲ.配股Ⅳ.提高轉(zhuǎn)股價格A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ12.投資者教育應(yīng)具體重點突出的內(nèi)容包括()。Ⅰ.要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則.真正明白“股市有風(fēng)險.入市須謹(jǐn)慎”的警示Ⅱ.證券公司在進(jìn)行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時。應(yīng)當(dāng)清楚說明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使投資者充分認(rèn)識不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險特征Ⅲ.要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險.并由客戶在風(fēng)險揭示書上簽字確認(rèn)Ⅳ.要向客戶介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項V.暗示客戶證券的收益率，弱化風(fēng)險的介紹A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣVC.ⅠⅢVD.ⅡⅢⅣ13.下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件說法正確的是()。Ⅰ.具有證券從業(yè)資格Ⅱ.最近12個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分Ⅲ.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰Ⅳ.所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅢⅣD.ⅠⅣ14.下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股時保薦機構(gòu)的內(nèi)核小組的說法中，正確的有()。Ⅰ.內(nèi)核小組通常由7至15名專業(yè)人士組成Ⅱ.公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人通常不能成為內(nèi)核小組成員Ⅲ.內(nèi)核小組成員中應(yīng)當(dāng)有熟悉法律、財務(wù)的專業(yè)人員Ⅳ.內(nèi)核小組人員要保持獨立性和穩(wěn)定性A.ⅠⅡB.ⅢⅣC.ⅠⅣD.ⅡⅢ15.保薦機構(gòu)(主承銷商)應(yīng)當(dāng)在內(nèi)核程序結(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。決定推薦發(fā)行的。應(yīng)當(dāng)出具()。Ⅰ.發(fā)行保薦書Ⅱ.發(fā)行保薦工作報告Ⅲ.發(fā)行保薦報告書Ⅳ.發(fā)行保薦工作說明A.ⅠⅡB.ⅢⅣC.ⅠⅣD.ⅡⅢ16.在上市公司非公開發(fā)行證券申請文件的目錄中，保薦人和律師應(yīng)當(dāng)出具的文件有()。Ⅰ.證券發(fā)行保薦書Ⅱ.盡職調(diào)查報告Ⅲ.法律意見書Ⅳ.工作報告A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ17.如果最近3年的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計報告的，則所涉及的事項應(yīng)對發(fā)行人無重大影響或影響已經(jīng)消除，違反()的事項應(yīng)已糾正。Ⅰ.合法性Ⅱ.合理性Ⅲ.一貫性Ⅳ.公允性A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅡⅢⅣ18.證券公司債券的發(fā)行人可聘請()擔(dān)任債權(quán)代理人。Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.律師事務(wù)所Ⅲ.信托投資公司Ⅳ.托管銀行A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅡⅢⅣ19.下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的信息披露的說法中，正確的有()。Ⅰ.受托機構(gòu)應(yīng)在資產(chǎn)支持證券發(fā)行前的第10個工作日，向投資者披露發(fā)行說明書、評級報告、募集辦法和承銷團(tuán)成員名單Ⅱ.分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的.其第1期的信息披露按分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券第1款的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行Ⅲ.分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的.自第2期起，受托機構(gòu)只在每期資產(chǎn)支持證券發(fā)行前第3個工作日披露補充發(fā)行說明書Ⅳ.資產(chǎn)支持證券受托機構(gòu)的信息披露應(yīng)通過中國貨幣網(wǎng)、中國債券信息網(wǎng)以及中國人民銀行規(guī)定的其他方式進(jìn)行A.ⅠⅡB.ⅢⅣC.ⅠⅢD.ⅡⅣ20.投資者作為委托人，必須履行的法律義務(wù)有()。1.如實填寫開戶申請書和委托單.并接受經(jīng)紀(jì)商的審核Ⅱ.繳存交易結(jié)算資金Ⅲ.正確選擇委托買賣價格，保證委托能夠成交.至少應(yīng)該部分成交Ⅳ.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅢⅣ1.【答案】D。解析：首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括：招股說明書及其附錄和備查文件;招股說明書摘要：發(fā)行公告：上市公告書。2.【答案】D。解析：機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。3.【答案】C。解析：初步詢價結(jié)果公告至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：初步詢價基本情況，包括詢價對象的數(shù)量和類別.詢價對象的報價總區(qū)間(最高、最低報價)，詢價對象報價區(qū)間上限按詢價對象機構(gòu)類別的分類統(tǒng)計情況，發(fā)行價格區(qū)間及確定依據(jù).發(fā)行價格區(qū)間對應(yīng)的攤薄前后的市盈率區(qū)間等。4.【答案】A。解析：發(fā)行申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意不得隨意增加、撤回或更換。5.【答案】C。解析：上市公司公開發(fā)行證券申請文件目錄包含：募集資金投資項目的審批、核準(zhǔn)或備案文件;發(fā)行人擬收購資產(chǎn)(包括權(quán)益)有關(guān)的財務(wù)報告、審計報告、資產(chǎn)評估報告;發(fā)行人擬收購資產(chǎn)(包括權(quán)益)的合同或其草案.6.【答案】D。7.【答案】A。解析：關(guān)于上市公司歷次募集資金的運用應(yīng)重點披露以下幾個方面的情況：第一.發(fā)行人應(yīng)披露最近5年內(nèi)募集資金運用的基本情況。第二.發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實際使用情況。若募集資金的運用和項目未達(dá)到計劃進(jìn)度和效益，應(yīng)進(jìn)行說明。第三，發(fā)行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的。列表披露投資項目效益情況;項目實際效益與承諾效益存在重大差異的.還應(yīng)披露原因。第四，發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運用發(fā)生變更的，應(yīng)列表披露歷次變更情況，并披露募集資金的變更金額及占所募集資金凈額的比例：發(fā)行人募集資金所投資的項目被以資產(chǎn)置換等方式置換出公司的，應(yīng)予以單獨披露。第五，發(fā)行人應(yīng)披露會計師事務(wù)所對前次募集資金運用所出具的專項報告結(jié)論。8.【答案】D。解析：保薦機構(gòu)(主承銷商)負(fù)責(zé)向中國證監(jiān)會推薦，出具推薦意見，并負(fù)責(zé)報送發(fā)行申請文件。保薦機構(gòu)(主承銷商)還應(yīng)對可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件進(jìn)行核查。有關(guān)核查的程序和原則應(yīng)參照股票發(fā)行內(nèi)核工作的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。保薦機構(gòu)(主承銷商)應(yīng)向中國證監(jiān)會申報核查中的主要問題及其結(jié)論。保薦機構(gòu)(主承銷商)還應(yīng)負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任.持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度，自上市之日算起。9.【答案】C。解析：公司債券交換為每股股份的價格，應(yīng)當(dāng)不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價。募集說明書應(yīng)當(dāng)事先約定交換價格及其調(diào)整、修正原則。若調(diào)整或修正交換價格.將造成預(yù)備用于交換的股票數(shù)量少于未償還可交換公司債券全部換股所需股票的.公司必須事先補充提供預(yù)備用于交換的股票，并就該等股票設(shè)定擔(dān)保.辦理相關(guān)登記手續(xù)。10.【答案】D。解析：根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》，交易商協(xié)會向注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為兩年;交易商協(xié)會負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊：企業(yè)在注冊有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券。企業(yè)應(yīng)在注冊后兩個月內(nèi)完成首期發(fā)行。企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應(yīng)提前兩個工作日向交易商協(xié)會備案。企業(yè)在注冊有效期內(nèi)需更換主承銷商或變更注冊金額的.應(yīng)重新注冊。11.【答案】C。解析：盡職調(diào)查是指中介機構(gòu)在企業(yè)的協(xié)助下，對擬募股企業(yè)與本次發(fā)行有關(guān)的一切事項進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查、資料采集的一系列活動。參與者一般是主承銷商、國際協(xié)調(diào)人、律師、會計師和估值師。12.【答案】B。解析：Ⅲ應(yīng)當(dāng)是與收購人簽訂協(xié)議，在收購?fù)瓿珊?2個月內(nèi)，持續(xù)督導(dǎo)收購人遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定、證券交易所規(guī)則、上市公司章程，依法行使股東權(quán)利，切實履行承諾或者相關(guān)約定。13.【答案】B。解析：除題目選項中所列事項外，上市公司股東大會還應(yīng)當(dāng)就重大資產(chǎn)重組作出的決議有：(1)本次重大資產(chǎn)重組的方式、交易標(biāo)的和交易對方;(2)相關(guān)資產(chǎn)自定價基準(zhǔn)日至交割日期間損益的歸屬：(3)對董事會辦理本次重大資產(chǎn)重組事宜的具體授權(quán);(4)其他需要明確的事項。14.【答案】A。15.【答案】D。解析：申請發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)當(dāng)按要求編制申請文件，按照《證券法》的規(guī)定持續(xù)公開信息。發(fā)行可交換公司債券申請文件目錄如下：(1)相關(guān)責(zé)任人簽署的募集說明書;(2)保薦機構(gòu)出具的發(fā)行保薦書;(3)發(fā)行人關(guān)于就預(yù)備用于交換的股票在證券登記結(jié)算機構(gòu)