清算總部現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程優(yōu)化方案研討樣本

清算總部現(xiàn)有業(yè)務(wù)步驟優(yōu)化方案為了適應(yīng)證券市場(chǎng)不停發(fā)展和證券清算業(yè)務(wù)推陳出新，清算總部從八月初開(kāi)始關(guān)鍵抓了部門(mén)組織架構(gòu)重組和關(guān)鍵業(yè)務(wù)步驟優(yōu)化工作，經(jīng)過(guò)對(duì)部?jī)?nèi)各項(xiàng)工作充足討論，認(rèn)真地梳理內(nèi)部業(yè)務(wù)和管理步驟，深入總結(jié)清算總部成立十二個(gè)月以來(lái)工作，考慮將原先以業(yè)務(wù)品種分類設(shè)組管理架構(gòu)改為以職能為中心組織框架，原清算一組（人民幣）、清算二組（外幣）、清算三組（深圳）、業(yè)務(wù)創(chuàng)新組、綜合組改為清算組、資金組、會(huì)計(jì)組、深圳組，此次重組另一大舉措是取消原業(yè)務(wù)創(chuàng)新組，取而代之是“業(yè)務(wù)創(chuàng)新聯(lián)席會(huì)議”，由部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)、各組主管和業(yè)務(wù)骨干組成，為新業(yè)務(wù)項(xiàng)目配置精干人員，最大程度地調(diào)動(dòng)部?jī)?nèi)人力資源、提升工作效率、防范清算風(fēng)險(xiǎn)、推進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展。以下是清算總部重組后業(yè)務(wù)步驟圖：日常證券交易清算業(yè)務(wù)步驟境外代理機(jī)構(gòu)B股清算步驟資金劃撥業(yè)務(wù)步驟會(huì)計(jì)核實(shí)步驟交易席位管理步驟清算帳戶管理步驟結(jié)息、罰息業(yè)務(wù)處理步驟8、創(chuàng)新業(yè)務(wù)步驟：業(yè)務(wù)交流選項(xiàng)立項(xiàng)組成新業(yè)務(wù)工作組開(kāi)發(fā)向聯(lián)席會(huì)議匯報(bào)創(chuàng)新業(yè)務(wù)情況清算總部重組后關(guān)鍵業(yè)務(wù)步驟圖日常證券交易清算業(yè)務(wù)步驟清算總部外部（人民幣）證券交易所營(yíng)業(yè)部(1)交易證券交易所營(yíng)業(yè)部（2）成交統(tǒng)計(jì)（2）成交統(tǒng)計(jì)清算登記企業(yè)清算登記企業(yè)（6）通知收（扣）款（4）清算數(shù)據(jù)（3）通知收（扣）款企業(yè)清算總部清算銀行企業(yè)清算總部清算銀行（5）通知收（扣）款清算總部外部（外幣）營(yíng)業(yè)部證券交易所（1）交易營(yíng)業(yè)部證券交易所清算銀行（2）成交統(tǒng)計(jì)清算銀行（2）成交統(tǒng)計(jì)清算登記企業(yè)（5）通知收（扣）款清算登記企業(yè)（4）清算數(shù)據(jù)（3）通知收（扣）款企業(yè)清算總部企業(yè)清算總部（6）通知收（扣）款清算總部?jī)?nèi)部11.接收前一交易日各類清算數(shù)據(jù)并按要求格式打印。清算組清算運(yùn)行崗清算組清算運(yùn)行崗2.2.將接收清算數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)入清算系統(tǒng)3.復(fù)核清算匯總表及轉(zhuǎn)入清算系統(tǒng)清算數(shù)據(jù)3.復(fù)核清算匯總表及轉(zhuǎn)入清算系統(tǒng)清算數(shù)據(jù)清算組主管清算組主管資金管理崗業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)編制資金劃撥單4.將清算數(shù)據(jù)生成會(huì)計(jì)憑證資金管理崗業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)編制資金劃撥單4.將清算數(shù)據(jù)生成會(huì)計(jì)憑證資金組主管復(fù)核資金組主管復(fù)核會(huì)計(jì)組主管5.復(fù)核生成交易清算憑證會(huì)計(jì)組主管5.復(fù)核生成交易清算憑證交財(cái)務(wù)總部復(fù)核交財(cái)務(wù)總部復(fù)核資金管理崗6.資金管理崗6.將主管復(fù)核后憑證打印并交事后監(jiān)督業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)資金交收資金交收事后監(jiān)督事后監(jiān)督境外代理機(jī)構(gòu)B股清算步驟2.依據(jù)接收到登記企業(yè)清算數(shù)據(jù)及境外代理機(jī)構(gòu)登記股東帳戶編制《境外代理機(jī)組成交明細(xì)表》12.依據(jù)接收到登記企業(yè)清算數(shù)據(jù)及境外代理機(jī)構(gòu)登記股東帳戶編制《境外代理機(jī)組成交明細(xì)表》1.收市后接收交易部門(mén)成交表清算組清算運(yùn)行崗清算組清算運(yùn)行崗查對(duì)《成交表》和《成交明細(xì)表》查對(duì)《成交表》和《成交明細(xì)表》清算組股份托管崗清算組股份托管崗編制《交收明細(xì)表》和《交收指令》編制《交收明細(xì)表》和《交收指令》復(fù)核清算組主管復(fù)核清算組主管清算組股份托管崗和登記企業(yè)、境外代理商對(duì)盤(pán)確定清算組股份托管崗和登記企業(yè)、境外代理商對(duì)盤(pán)確定會(huì)計(jì)組外幣會(huì)計(jì)帳務(wù)處理資金組資金管理崗資金劃撥會(huì)計(jì)組外幣會(huì)計(jì)帳務(wù)處理資金組資金管理崗資金劃撥資金劃撥業(yè)務(wù)步驟營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶銀行營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶銀行1.傳真劃款委托書(shū)1.傳真劃款委托書(shū)4通知是否實(shí)施該筆劃款2.4通知是否實(shí)施該筆劃款2.財(cái)務(wù)總部檢驗(yàn)企業(yè)清算總部11匯款11匯款3.3.檢驗(yàn)帳戶余額驗(yàn)證委托書(shū)資金組資金管理崗資金組資金管理崗99.會(huì)計(jì)組記帳符合要求不符合要求符合要求不符合要求8.登記確定8.登記確定清算總部開(kāi)戶銀行清算總部開(kāi)戶銀行5.審核并簽字資金組主管5.審核并簽字資金組主管出納員6.出納員6.實(shí)施、辦理劃款手續(xù)開(kāi)單資金組主管7.對(duì)已辦理手續(xù)復(fù)核并進(jìn)行確定。資金組主管7.對(duì)已辦理手續(xù)復(fù)核并進(jìn)行確定。10.10.將單據(jù)交付開(kāi)戶銀行票據(jù)交換員會(huì)計(jì)核實(shí)步驟交事后監(jiān)督事后監(jiān)督交事后監(jiān)督復(fù)核報(bào)表復(fù)核報(bào)表編制報(bào)表業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)事后監(jiān)督會(huì)計(jì)組主管清算總部總經(jīng)理會(huì)計(jì)組主管報(bào)表及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)上報(bào)月末憑證結(jié)轉(zhuǎn)總帳明細(xì)帳資金劃付（含銀證轉(zhuǎn)帳）憑證自動(dòng)生成手工錄入報(bào)表處理憑證記帳憑證復(fù)核憑證錄入交事后監(jiān)督事后監(jiān)督交事后監(jiān)督復(fù)核報(bào)表復(fù)核報(bào)表編制報(bào)表業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)事后監(jiān)督會(huì)計(jì)組主管清算總部總經(jīng)理會(huì)計(jì)組主管報(bào)表及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)上報(bào)月末憑證結(jié)轉(zhuǎn)總帳明細(xì)帳資金劃付（含銀證轉(zhuǎn)帳）憑證自動(dòng)生成手工錄入報(bào)表處理憑證記帳憑證復(fù)核憑證錄入業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)交易清算、計(jì)息、罰息憑證自動(dòng)生成交易清算、計(jì)息、罰息憑證自動(dòng)生成資金組資金管理崗銀行對(duì)帳單------------開(kāi)戶銀行資金組資金管理崗銀行對(duì)帳單------------開(kāi)戶銀行內(nèi)部往來(lái)單位------------內(nèi)部各單位財(cái)務(wù)人員會(huì)計(jì)組片區(qū)管理員會(huì)計(jì)組片區(qū)管理員資金組資金管理崗交易所對(duì)帳單-----------交易所資金組資金管理崗交易所對(duì)帳單-----------交易所交易席位管理業(yè)務(wù)步驟營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部審批經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部審批清算組清算運(yùn)行崗3登記并通知營(yíng)業(yè)部修改相關(guān)設(shè)置清算組清算運(yùn)行崗3登記并通知營(yíng)業(yè)部修改相關(guān)設(shè)置復(fù)核清算組主管復(fù)核清算組主管清算帳戶管理業(yè)務(wù)步驟營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)初審并修改相關(guān)設(shè)置清算組清算運(yùn)行崗3登記并通知營(yíng)業(yè)部初審并修改相關(guān)設(shè)置清算