J-銀碼信息共享系統(tǒng)操作規(guī)程

銀碼信息共享系統(tǒng)操作規(guī)程

銀監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)部浙商銀行風(fēng)險(xiǎn)管理部2010年6月主要內(nèi)容總那么銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)查詢批量核查系統(tǒng)查詢系統(tǒng)用戶管理附那么

第一局部總那么目的：標(biāo)準(zhǔn)銀碼信息共享系統(tǒng)操作——銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)——批量核查系統(tǒng)應(yīng)用范圍——銀監(jiān)會(huì)及各級(jí)派出機(jī)構(gòu)——參加銀碼信息共享的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)〔19家〕操作類型——信息查詢、信息反響、日志查詢、統(tǒng)計(jì)分析、系統(tǒng)管理等操作第一局部總那么銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)

——實(shí)時(shí)查詢方式

——開放時(shí)間：工作日上午9時(shí)至下午18時(shí)批量核查系統(tǒng)

——定期查詢方式第一局部總那么銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)使用范圍填報(bào)客戶風(fēng)險(xiǎn)信息核對(duì)客戶信息查詢功能——信息查詢〔代碼檢索、特定檢索、區(qū)域檢索、高級(jí)檢索〕——單位關(guān)系查詢——統(tǒng)計(jì)查詢第二局部銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)查詢查詢結(jié)果需要進(jìn)行核對(duì)——與填報(bào)信息核對(duì)——與反響信息額核對(duì)——與客戶信息核對(duì)核對(duì)一致核對(duì)不一致——反響第二局部銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)查詢核對(duì)不一致反響方式通過勾選相關(guān)信息項(xiàng)前面的選擇框進(jìn)行信息反響第二局部銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)查詢反響的信息通過系統(tǒng)直接送達(dá)全國組織機(jī)構(gòu)代碼中心核實(shí)的結(jié)果將會(huì)以信息更新的形式在下次查詢中顯示。第二局部銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)查詢幾種特殊情況

1、銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)提示“機(jī)構(gòu)代碼校驗(yàn)錯(cuò)”或者查詢結(jié)果未顯示機(jī)構(gòu)代碼及機(jī)構(gòu)名稱

——與客戶聯(lián)系，核實(shí)代碼的真實(shí)有效性第二局部銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)查詢幾種特殊情況

2、銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)查詢結(jié)果只顯示該客戶的組織機(jī)構(gòu)代碼，未顯示該客戶的機(jī)構(gòu)名稱、法定代表人姓名及證件號(hào)碼

——此類情況代碼真實(shí)有效，可不對(duì)其他信息進(jìn)行核對(duì)第二局部銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)查詢幾種特殊情況

3、銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)查詢結(jié)果提示該數(shù)據(jù)為質(zhì)疑數(shù)據(jù)

——核實(shí)企業(yè)代碼證是否已經(jīng)超過有效期第二局部銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)查詢幾種特殊情況

4、銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)無法查得組織機(jī)構(gòu)代碼

——將未查得客戶名單及時(shí)通過批量核查系統(tǒng)報(bào)送查詢第二局部銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)查詢使用范圍

——僅供客戶風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)人員使用提交模板格式接收查詢結(jié)果第三局部批量核查系統(tǒng)查詢銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)初始用戶——管理員〔一名〕——一般用戶〔四名〕初始密碼必須修改用戶未使用必須進(jìn)行禁用第四局部系統(tǒng)用戶管理銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)管理員用戶職責(zé)——管理本級(jí)一般用戶——管理下級(jí)管理員用戶在限定的用戶數(shù)量權(quán)限內(nèi)進(jìn)行管理管理員權(quán)限——增加、刪除、啟用、禁用、密碼重置以及授予查詢權(quán)限等第四局部系統(tǒng)用戶管理銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)補(bǔ)充用戶詳細(xì)資料第四局部系統(tǒng)用戶管理銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)增加用戶——管理員負(fù)責(zé)開立用戶，并填寫“用戶啟用申請(qǐng)審批表”——逐級(jí)匯總，由各總行管理員月后10內(nèi)報(bào)送到銀監(jiān)會(huì)——代碼中心接到銀監(jiān)會(huì)的審批用戶列表后對(duì)用戶開放啟用第四局部系統(tǒng)用戶管理銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)機(jī)構(gòu)變更——總行管理員填寫“機(jī)構(gòu)變動(dòng)申請(qǐng)審批表”——報(bào)送銀監(jiān)會(huì)和代碼中心審批第四局部系統(tǒng)用戶管理銀碼信息共享平臺(tái)系統(tǒng)用戶命名規(guī)那么——銀監(jiān)會(huì)客戶風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)給定的機(jī)構(gòu)編碼_001-999第四局部系統(tǒng)用戶管理批量核查系統(tǒng)系統(tǒng)每級(jí)機(jī)構(gòu)開設(shè)一名用戶客戶風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)人員第四局部系統(tǒng)用戶管理信息平安銀碼信息共享系統(tǒng)及批量核查數(shù)據(jù)為內(nèi)部工作信息，僅供各單位工作中參考使用。操作過程中所獲得的信息應(yīng)該嚴(yán)格保密，不得以任何方式向第三方