科技人才評價規(guī)范

ICS03.100.40

CCSA16

中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)

GB/TXXXXX—XXXX

`

科技人才評價規(guī)范

Specificationfortheevaluationofscientificandtechnicaltalents

(點擊此處添加與國際標(biāo)準(zhǔn)一致性程度的標(biāo)識)

（征求意見稿）

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實施

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前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。

本文件由科技部提出。

本文件由全國科技評估標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會（SAC/TC580）歸口。

本文件起草單位：科學(xué)技術(shù)部人才交流開發(fā)服務(wù)中心、科技部科技評估中心、中國人事科學(xué)研究院、

中國水利水電科學(xué)研究院、中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院、工業(yè)和信息化部人才交流中心、中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨

詢研究院、中國石油勘探開發(fā)研究院、中國科協(xié)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院、北京理工大學(xué)。

本文件主要起草人：略。

II

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引言

本文件根據(jù)《關(guān)于深化人才發(fā)展體制機(jī)制改革的意見》（中發(fā)〔2016〕9號）、《關(guān)于分類推進(jìn)人

才評價機(jī)制改革的指導(dǎo)意見》（中辦發(fā)〔2018〕6號)、《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機(jī)構(gòu)評估改革

的意見》（中辦發(fā)〔2018〕37號）等文件和2021年中央人才工作會議的精神設(shè)立。

科技人才評價是人才發(fā)展的基礎(chǔ)性制度和深化科技體制改革的重要內(nèi)容，對培育高水平科技人才隊

伍、產(chǎn)出高質(zhì)量科研成果，營造良好創(chuàng)新環(huán)境至關(guān)重要。

本文件既關(guān)注科技人才的共性問題，又突出科技人才的個性，堅持德才兼?zhèn)?，把品德作為科技人?/p>

評價的首要內(nèi)容。

本文件是按照創(chuàng)新活動類型并結(jié)合科技人才的行業(yè)和崗位等特點，構(gòu)建以創(chuàng)新價值、能力、貢獻(xiàn)為

導(dǎo)向的科技人才評價體系。在把握科技創(chuàng)新規(guī)律和人才成長規(guī)律的基礎(chǔ)上，堅持人才分類評價，合理設(shè)

計評價體系和指標(biāo)，規(guī)范評價流程，以解決我國人才評價機(jī)制仍存在分類評價不足、評價標(biāo)準(zhǔn)單一、評

價手段趨同、評價社會化程度不高、用人主體自主權(quán)落實不夠等突出問題。

III

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科技人才評價規(guī)范

1范圍

本文件確立了科技人才的分類、評價原則、評價指標(biāo)，給出了指標(biāo)權(quán)重設(shè)置方法，規(guī)定了評價流程。

本文件適用于科技人才的分類評價，以及政府部門、高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)、

科技類社會團(tuán)體等機(jī)構(gòu)中從事科技活動的人員的發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)、使用、選拔、表彰、激勵等活動。本文件

還可用于人才團(tuán)隊的評價。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

科技人才scientificandtechnicaltalents

具有一定的專業(yè)知識或?qū)ｉT技能，具備科學(xué)思維和創(chuàng)新能力，從事科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新活動，并對科學(xué)技

術(shù)事業(yè)及經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展做出貢獻(xiàn)的勞動者。

注：科技人才包括諸如從事科學(xué)研究、工程設(shè)計、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技創(chuàng)業(yè)、科技服務(wù)、科技管理、科學(xué)普

及等科技活動的人員。

3.2

評價主體evaluationsubject

對科技人才實施評價的組織或機(jī)構(gòu)。

3.3

評價委托方evaluationentrustingparty

提出科技人才評價需求和目的，委托評價任務(wù)的組織或機(jī)構(gòu)。

3.4

評價受托方evaluationentrustedparty

受評價委托方（3.3）委托，承擔(dān)評價任務(wù)，形成評價結(jié)果，出具評價報告，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的組

織機(jī)構(gòu)。

注1：評價主體由評價委托方遵循評價依據(jù)，根據(jù)評價需要確定。評價主體可以是評價受托方，如第三方評價機(jī)構(gòu)；

當(dāng)評價委托方自行開展評價時，評價主體也可以是評價委托方；當(dāng)項目承擔(dān)單位開展自我評價時，評價主體

也可以是項目承擔(dān)單位。

注2：評價主體負(fù)責(zé)項目評價的實施。

3.5

監(jiān)督機(jī)構(gòu)supervisoryorganization

對特定人才評價任務(wù)進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)。對開展自主評價的單位，可根據(jù)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制選定監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

對于重大的人才評價等事宜，要報上級主管部門指定監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

3.6

評價對象evaluationobject

在評價中，被評估的科技人才及其有關(guān)行為和要素。

3.7

評價指標(biāo)evaluationindicator

反映科技人才特征的因素或變量，用于簡明地對評價對象進(jìn)行測度和評價。

注：評價指標(biāo)分為定量指標(biāo)和定性指標(biāo)。針對不同類型的科技人才，評價指標(biāo)各有不同權(quán)重。

4科技人才分類

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4.1總則

科技人才的分類可從不同維度進(jìn)行，各評價委托方或評價主體也可根據(jù)自身情況選擇不同分類方法，

根據(jù)科技評估活動常用的面分類方法，將科技人才分為一個基本分類和三個附加分類。

在科技人才評價時，在基本分類的基礎(chǔ)上，根據(jù)評價委托方的需求和目的，再結(jié)合附加分類的特點，

開展分類評價。

4.2基本分類

按照研發(fā)活動性質(zhì)分類進(jìn)行人才分類。科技人才分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究人才、技術(shù)開發(fā)人才、技

術(shù)轉(zhuǎn)移人才、產(chǎn)品開發(fā)人才、社會公益性研究人才、科學(xué)普及人才等。

4.3附加分類

4.3.1按照從業(yè)機(jī)構(gòu)類別

按照科技人才從業(yè)機(jī)構(gòu)類型進(jìn)行分類，可分為政府部門、教育機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)、醫(yī)院、企業(yè)、社會

團(tuán)體等的科技人才。

4.3.2按照職業(yè)分類

主要包括GB/T6565—2015中第二大類“專業(yè)技術(shù)人員”下“科學(xué)研究人員”、“工程技術(shù)人員”、

“農(nóng)業(yè)技術(shù)人員”、“飛機(jī)和船舶技術(shù)人員”、“衛(wèi)生專業(yè)技術(shù)人員”等中類以及“教學(xué)人員”中類下

“高等教育教師”小類，及第四大類“社會生產(chǎn)服務(wù)和生活服務(wù)人員”中與自然科學(xué)和工程技術(shù)領(lǐng)域相

關(guān)的人員。

4.3.3按照對人才的需求分類

根據(jù)評價委托方的需求，對科技人才進(jìn)行自定義分類。

如滿足國家重大戰(zhàn)略需求時，依據(jù)戰(zhàn)略科技力量的組成可分為戰(zhàn)略科學(xué)家、科技領(lǐng)軍人才、青年科

技人才、卓越工程師等。

人才引進(jìn)時，可分為海外科技人才、國內(nèi)科技人才等。

5科技人才評價的目的

5.1招聘選拔

招聘選拔性評價用于人員招聘過程，要以招聘選拔要求為依據(jù)設(shè)置人才評價方案。

5.2崗位配置

崗位配置性評價用于崗位競聘及科研團(tuán)隊，是以崗位職責(zé)為主要依據(jù)來設(shè)置人才評價方案。

5.3考核鑒定

考核鑒定性評價用于專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格評審和各類優(yōu)秀拔尖人才隊伍建設(shè)工程，應(yīng)采用通用性、常

規(guī)性的標(biāo)準(zhǔn)來設(shè)置人才評價方案。

5.4培訓(xùn)開發(fā)性評價

培訓(xùn)開發(fā)性評價用于科技人才資源開發(fā)、人才培訓(xùn)規(guī)劃制定及選送培訓(xùn)對象，應(yīng)以人才開發(fā)、培養(yǎng)

目的為依據(jù)來設(shè)置人才評價方案。

5.5擇優(yōu)支持

擇優(yōu)支持性評價用于各級政府部門或組織機(jī)構(gòu)的擇優(yōu)支持計劃，應(yīng)根據(jù)特定的擇優(yōu)目的和支持情況

設(shè)置人才評價方案。

5.6人才引進(jìn)

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人才引進(jìn)評價用于各級政府部門或組織機(jī)構(gòu)的特定類別和層次的科技人才引進(jìn)，應(yīng)該根據(jù)各身發(fā)展

的需求設(shè)置人才評價方案。

5.7其它目的

根據(jù)評價委托方其它目的，開展相應(yīng)的人才評價。

6評價原則

6.1德才兼?zhèn)湓瓌t

堅持德才兼?zhèn)?，把品德作為科技人才評價的首要內(nèi)容，加強(qiáng)對人才的科學(xué)精神、職業(yè)道德、從業(yè)操

守等評價考核，倡導(dǎo)誠實守信，強(qiáng)化社會責(zé)任，抵制心浮氣躁、急功近利等不良風(fēng)氣，從嚴(yán)治理弄虛作

假和學(xué)術(shù)不端、違反科技倫理等行為。

6.2科學(xué)性原則

科技人才評價遵循科技人才成長規(guī)律和科技創(chuàng)新規(guī)律，科學(xué)設(shè)立評價目的、指標(biāo)、方法，以引導(dǎo)科

研人員潛心研究、追求卓越。

6.3公開公正原則

科技人才評價的過程公開，評價相關(guān)階段的進(jìn)展情況非涉密在一定范圍及時向社會公開。評價過程

由評價主體獨立、客觀、公平地實施。

6.4分類原則

根據(jù)評價目的和評價結(jié)果的應(yīng)用方向，對科技人才實施分類評價，客觀、真實、準(zhǔn)確反映不同評價

對象的實際情況。

6.5可操作性原則

評價內(nèi)容注重科技人才的創(chuàng)新價值、能力和貢獻(xiàn)、定量指標(biāo)易于獲得和計算，定性指標(biāo)易于判定和

證實。評價流程易于實施。

6.6動態(tài)調(diào)整原則

遵循不同類型人才成長規(guī)律，科學(xué)合理設(shè)置評價考核周期，注重過程評價和結(jié)果評價、短期評價和

長期評價相結(jié)合，克服評價考核過于頻繁的傾向。突出中長期目的導(dǎo)向，鼓勵持續(xù)研究和長期積累，尤

其針對從事基礎(chǔ)研究的人才和正在快速成長期的青年人才等，要根據(jù)研究規(guī)律和成長規(guī)律動態(tài)調(diào)整評價

考核周期。

7評價指標(biāo)

7.1通則

科技人才評價指標(biāo)按附錄A的框架，由創(chuàng)新價值、能力和創(chuàng)新貢獻(xiàn)等三個一級指標(biāo)、若干二級指標(biāo)

和特色二級指標(biāo)組成。

7.2創(chuàng)新價值

7.2.1高水平論文

發(fā)表在具有國際影響力的國內(nèi)科技期刊、業(yè)界公認(rèn)的國際頂級或重要科技期刊的論文，以及在國內(nèi)

外頂級學(xué)術(shù)會議上進(jìn)行報告的論文。

7.2.2專利

獲得國內(nèi)外專利組織授權(quán)的專利以及專利的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用等。

7.2.3項目

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各級政府和企業(yè)支持的科技研發(fā)類項目，以及項目的成果及應(yīng)用情況，社會影響力等。

7.2.4科技報告

科技報告是科學(xué)技術(shù)報告的簡稱，是進(jìn)行科研活動的組織或個人描述其從事的研究、設(shè)計、工程、

試驗和鑒定等活動的進(jìn)展或結(jié)果，或描述科學(xué)或技術(shù)問題的現(xiàn)狀和發(fā)展的文獻(xiàn)。

7.2.5教學(xué)課時及教學(xué)成果

對擔(dān)任教職任務(wù)的研究人員，其承擔(dān)的教育教學(xué)工作、主持的教學(xué)改革項目、撰寫的教材、指導(dǎo)學(xué)

生參加科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動和社會實踐活動、培養(yǎng)研究生等可做為評價指標(biāo)之一，重點評價其創(chuàng)新之處。

7.2.6臨床病歷和診治方案

對主要從事臨床工作的人才，重點考察其臨床醫(yī)療醫(yī)技水平、實踐操作、工作業(yè)績和創(chuàng)新度等，引

入臨床病歷、診治方案、健康教育、用戶反饋等作為評價依據(jù)。

7.2.7施工方法和設(shè)計圖紙等

對于工程領(lǐng)域的科技人才，重點考察其在工程項目實施過程中技術(shù)方案、工藝流程、組織措施、檢

測手段和施工組織設(shè)計、解決的重大工程難題等，可引入施工方法、繪制的設(shè)計圖紙、用戶反饋等材料

做為評價依據(jù)。

7.2.8科學(xué)數(shù)據(jù)等

對于水文、氣象、地震、天文等領(lǐng)域的科技人才，可引入其對科學(xué)數(shù)據(jù)的長期采集和分析做為評價

指標(biāo)。

7.2.9其它特色指標(biāo)

制定的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范規(guī)程、種質(zhì)資源、軟件、科普教育、重要咨詢報告等。

7.3能力

7.3.1學(xué)習(xí)和研究能力

掌握必要基礎(chǔ)知識、或者交叉學(xué)科的專業(yè)知識與技能，能夠快速學(xué)習(xí)新知識和技術(shù)，并開展相關(guān)的

研究和開發(fā)的能力。

7.3.2創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力

利用現(xiàn)有知識和新知識提出新理論、新技術(shù)、新模式、新服務(wù)、新方案等解決重大實際問題，服務(wù)

于科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力。

7.3.3獨立研究能力和組織領(lǐng)導(dǎo)能力

獨立研究能力是指在參加團(tuán)隊工作時，獨立完成團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)交辦的科研任務(wù)的能力；

組織領(lǐng)導(dǎo)能力是指做為團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)，組織團(tuán)隊成員完成整個科研任務(wù)的能力。

7.3.4其它特色指標(biāo)

如戰(zhàn)略思維能力，前瞻性判斷力、跨學(xué)科理解能力等。

對于不同類型的科技人才，有不同的能力要求。開展評價時，根據(jù)評價目的，選定相應(yīng)的能力要求，

具體要求如下：

——對基礎(chǔ)研究人才要突出其把握基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域創(chuàng)新方向能力，聚焦國家重大戰(zhàn)略需求凝練科學(xué)

問題的能力、提出、分析和解決重大科學(xué)問題能力，帶動研究團(tuán)隊發(fā)展、提升學(xué)科水平能力；

——對應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)人才，要突出其對專業(yè)領(lǐng)域技術(shù)前沿把握能力，共性核心技術(shù)創(chuàng)新與

集成能力，創(chuàng)新成果商品化、產(chǎn)業(yè)化和對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級帶動能力；

——對社會公益研究要突出社會公益研究人才關(guān)注和研究社會、民生及產(chǎn)業(yè)發(fā)展熱點，提出發(fā)展

建議、決策參考的決策咨詢能力；

——對實驗技術(shù)人才要突出其實驗技能、操作能力和工作效率；

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——對科技管理人才要突出制訂科技發(fā)展規(guī)劃、組織實施科技項目、推進(jìn)重大科技活動的管理協(xié)

調(diào)能力、提高科技治理水平，激發(fā)科技創(chuàng)新活力的能力。

——對于戰(zhàn)略科學(xué)家要突出其戰(zhàn)略思維能力、前瞻性判斷力、跨學(xué)科理解能力等。

7.4貢獻(xiàn)

7.4.1通則

重點考察科技人才對社會、經(jīng)濟(jì)和行業(yè)或機(jī)構(gòu)做出的貢獻(xiàn)，以及團(tuán)隊中每一個參與者的貢獻(xiàn)，特別

在重大事項和突發(fā)公共危機(jī)時上的表現(xiàn)。

7.4.2基礎(chǔ)研究的原創(chuàng)性

從提出或解決重大科學(xué)問題的原創(chuàng)性和前沿性、滿足國家重大需求、被業(yè)界的認(rèn)可程度和對科學(xué)的

貢獻(xiàn)等方面進(jìn)行評價，并做為對基礎(chǔ)研究的科技人才的評價指標(biāo)之一。

7.4.3科技成果轉(zhuǎn)化的成效

用科技成果的科學(xué)價值、技術(shù)價值、經(jīng)濟(jì)價值、社會價值和文化價值等五元價值評估法對科技成果

轉(zhuǎn)化的成效進(jìn)行評價，并做為從事技術(shù)開發(fā)類的科技人才的主要評價指標(biāo)之一。

7.4.4科技服務(wù)滿意度

對于從事社會公益和科技服務(wù)類的科技人才，其服務(wù)對象對其提供的科技服務(wù)的滿意度評價，可做

為對科技服務(wù)類人才的評價指標(biāo)。

7.4.5科學(xué)共同體的參與度

在國內(nèi)外相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域的重要學(xué)術(shù)組織，如學(xué)會，協(xié)會、標(biāo)準(zhǔn)化組織等擔(dān)任主席、委員等職務(wù)，以

及擔(dān)任期刊主編、編委、審稿人等，參加重大項目咨詢和評審、有社會影響力的學(xué)術(shù)講座和宣傳等，都

可做為各類科技人才評價指標(biāo)之一。

7.4.6其它特色指標(biāo)

還可以根據(jù)評價目的，選擇適應(yīng)評價需求的創(chuàng)新貢獻(xiàn)的二級指標(biāo)。如科技類獎勵和非科技類獎勵。

科技類獎勵包括國家科技獎勵、省部科技獎勵、社會科技獎勵、國際科技獎勵等；非科技類獎勵，如建

筑工程魯班獎、國家級優(yōu)質(zhì)工程獎、教育教學(xué)成果獎等獎項。

7.5其它指標(biāo)

評價委托方可以根據(jù)自身需求和評價目的，設(shè)置其它一級指標(biāo)和二級指標(biāo)。

8評價程序

8.1通則

評價程序應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)，遵循同行原則和回避原則等，遴選有代表性的評價專家組成，并合理設(shè)定工

作量，保障專家有充足評審時間。

科技人才評價分為評價啟動、評價準(zhǔn)備、評價實施和評價結(jié)論四個階段，流程見附錄B。

8.2評價啟動

由評價委托方根據(jù)自身的需求啟動科技人才評價活動，并確定評價主體和評價受托方。

8.3評價準(zhǔn)備

8.3.1確定評價目的和評價范圍

評價主體根據(jù)需要和任務(wù)，確定評價活動的目的，將納入評價活動的對象進(jìn)行合理分類，并以此為

依據(jù)設(shè)計評價方案。

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評價主體根據(jù)需要，確定評價對象的范圍，以及評價對象需要達(dá)到的條件、并對評價對象進(jìn)行資格

審核。

8.3.2確定評價專家組

評價主體根據(jù)評價委托方的需要，確定評價機(jī)構(gòu)和評價專家組的構(gòu)成，遵循同行評議原則，兼顧多

方權(quán)利，從自建的評價專家?guī)旎蚱渌u價專家?guī)熘绣噙x合適的評價專家。

根據(jù)評價的分類，評價專家可包括科技專家、產(chǎn)業(yè)專家、財務(wù)專家、投資專家等。

鼓勵選擇一定比例的海外專家參加評價。

評價專家組成員不少于7人，人數(shù)要為單數(shù)。外部專家應(yīng)不少于1/3。

評價主體要建立評價專家的管理機(jī)制，評價專家要遵守科研誠信和評價規(guī)范、強(qiáng)化自律，評價專家

名單可以在一定范圍內(nèi)公開，接受監(jiān)督。建立專家使用評價和信用記錄。

設(shè)立評價專家的黑名單，形成退出機(jī)制。

8.3.3選擇評價方法和評價形式

常用的評價方法包括同行評價等定性方法和指標(biāo)評價等定量方法，也可采用定性與定量相結(jié)合的方

法。

評價形式包括筆試、個人陳述、現(xiàn)場答辯、業(yè)績展示、實踐操作、通訊評審等。

可根據(jù)需要選取一種或多種評價方法，并采用一種或多種評價形式來開展評價。

評價過程若涉及投票，可以采用無記名投票，也可以采取評價專家實名投票。

8.3.4選擇評價指標(biāo)

若確定選用指標(biāo)評價做為評價方法之一，應(yīng)建立指標(biāo)方案，并確定各指標(biāo)的權(quán)重。

評價主體可根據(jù)評價目的，選擇適合的指標(biāo)，還可以添加新的指標(biāo)。

對不同類型的科技人才和不同的評價目的，評價重點不同，各指標(biāo)權(quán)重也不相同。評價委托方要結(jié)

合自身需求，與評價主體一起設(shè)計合理的指標(biāo)方案、采用德爾菲法、層次分析法等方法確定各指標(biāo)的權(quán)

重。

鼓勵推行代表性成果評價。在評價過程中，各項指標(biāo)不以數(shù)量多少做為評價重點，而以質(zhì)量和水平

高低做為評價重點，對代表性成果的形式不做具體的界定。由評價對象選擇最能體現(xiàn)自身創(chuàng)新價值、能

力和貢獻(xiàn)的代表性成果參加評價。

8.3.5形成評價方案

評價主體根據(jù)評價目的、內(nèi)容范圍以及評價活動的特點，確定實施步驟和時間進(jìn)度安排，并與評價

目的、范圍、方法、指標(biāo)等相結(jié)合，形成評價方案。

評價主體應(yīng)從操作性、科學(xué)性、有效性等角度出發(fā)，對評價方案進(jìn)行論證優(yōu)化。

8.4評價實施

8.4.1采集評價信息

根據(jù)不同類型科技人才評價的特點，采取不同的采集方式，要將評價所需的各種信息收集完整。

評價主體采集信息或委托第三方機(jī)構(gòu)采集信息，也可以由評價對象提供信息。

信息來源可以是國內(nèi)外公開發(fā)表的、可采信的相關(guān)研究資料，包括數(shù)據(jù)、事實和觀點等；可以是評

價對象提供的研究報告、研究成果、經(jīng)濟(jì)效益、社會效益等證明材料；通過調(diào)研方式獲取的內(nèi)容資料等。

鼓勵利用各種現(xiàn)成的信息平臺和大數(shù)據(jù)挖掘等手段進(jìn)行采集信息。

8.4.2審核評價信息

評價主體對采集或申報的信息，從真實性、完整性、準(zhǔn)確性、一致性、關(guān)聯(lián)性等方面對各類信息進(jìn)

行質(zhì)量評估，從而使各類信息能夠達(dá)到用于評價的要求。

在此過程中，若發(fā)現(xiàn)評價對象存在著科研誠信、學(xué)術(shù)不端、違反社會道德等問題，需及時向評價委

托方和相關(guān)管理部門匯報、采取相應(yīng)的解決方案和評價退出機(jī)制。

8.4.3評價專家組評價

6

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評價專家組按照評價主體的安排，根據(jù)既定評價方案，對評價對象進(jìn)行評價，形成評價結(jié)論，并提

交給評價主體。

8.5評價結(jié)論

8.5.1綜合判定

評價主體根據(jù)專家評價結(jié)論，綜合判定，得出最終評價報告，提交給評價委托方。

最終評價報告應(yīng)包含：

——評價主體和對象；

——評價方案（含評價的依據(jù)、目的、范圍、指標(biāo)方案、方法、時間安排、評價專家組成等）；

——評價的過程；

——評價結(jié)論及其描述。

8.5.2評價結(jié)論公示

評價委托方對評價主體提交的評價報告，在一定范圍進(jìn)行公示，或根據(jù)要求將評價方法和指標(biāo)、評

價專家等進(jìn)行同步公示。

8.5.3異議處理

對于公示期間收到的異議，由評價委托方進(jìn)行研究處理或提交上級主管部門。

9結(jié)果使用

9.1使用范圍

評價結(jié)果可用于各級政府部門、高校、研究機(jī)構(gòu)、醫(yī)院、企業(yè)、社會團(tuán)體等機(jī)構(gòu)開展不同的人才評

價工作。例如，人才引進(jìn)、職稱評審、優(yōu)秀人才選拔、特殊崗位的人才聘用、科研項目負(fù)責(zé)人的評價、

年度考核、聘期考核等。

評價結(jié)果還可用于科研團(tuán)隊評價。在應(yīng)用于科研團(tuán)隊評價時，除了對團(tuán)隊負(fù)責(zé)人和主要成員的能力

和水平進(jìn)行評價之外，還要根據(jù)評價目的對團(tuán)隊成員的知識結(jié)構(gòu)、年齡梯隊、合作精神等方面進(jìn)行額外

的評價，以保證科研團(tuán)隊能夠達(dá)到特定的科研任務(wù)需求。

9.2注意事項

9.2.1針對性

評價結(jié)果是針對特定評價目的，如將其擴(kuò)充到其它評價目的時，需要重新設(shè)計評價方案，開展新的

評價。

9.2.2時效性

評價結(jié)果有時效性，隨著時間變化，有些指標(biāo)的內(nèi)容會有較大變化，需要重新評價。

7

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A

A

附錄A

（規(guī)范性）

科技人才評價指標(biāo)框架

科技人才評價指標(biāo)框架如圖A.1所示。

圖A.1科技人才評價指標(biāo)框架

8

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B

B

附錄B

（資料性）

科技人才評價流程

科技人才評價流程如圖B.1所示。

圖B.1科技人才評價流程

9

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參考文獻(xiàn)

[1]GB/T4754-2017國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類

[2]GB/T6565-2015職業(yè)分類與代碼

[3]GB/T7713.3-2014科學(xué)技術(shù)報告編寫規(guī)則

[4]GB/T40148-2021科技評估基本術(shù)語

[5]T/CASTEM1004—2020科技評估分類

[6]《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》

[7]《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》

[8]《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)普及法》

[9]《國家中長期科技人才發(fā)展規(guī)劃》

[10]《關(guān)于深化人才發(fā)展體制機(jī)制改革的意見》（中發(fā)〔2016〕9號）

[11]《關(guān)于分類推進(jìn)人才評價機(jī)制改革的指導(dǎo)意見》（中辦發(fā)〔2018〕6號)

[12]《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機(jī)構(gòu)評估改革的意見》（中辦發(fā)〔2018〕37號）

[13]《關(guān)于激勵廣大干部新時代新?lián)?dāng)新作為的實施意見》

[14]《“十三五”國家科技人才發(fā)展規(guī)劃》

[15]《病歷書寫基本規(guī)范》中華人民共和國衛(wèi)生部衛(wèi)醫(yī)政發(fā)〔2010〕11號

[16]《關(guān)于破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施》（試行）

[16]《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用樹立正確評價導(dǎo)向的若干意見》

[17]《關(guān)于加強(qiáng)我國科研誠信建設(shè)的意見》(國科發(fā)政[2009]529號）

[18]《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》（國科發(fā)監(jiān)［2019］323號）

[19]《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評價機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號）

[20]《關(guān)于開展科技人才評價改革試點的工作方案》（國科發(fā)才〔2022〕255號）

1

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目次

前言............................................................................II

引言...........................................................................III

1范圍.................................................................................1

2規(guī)范性引用文件.......................................................................1

3術(shù)語和定義...........................................................................1

4科技人才分類.........................................................................1

5科技人才評價的目的...................................................................2

6評價原則.............................................................................3

7評價指標(biāo).............................................................................3

8評價程序.............................................................................5

9結(jié)果使用.............................................................................7

附錄A（規(guī)范性）科技人才評價指標(biāo)框架............................................8

附錄B（資料性）科技人才評價流程................................................9

參考文獻(xiàn)........................................................................10

I

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科技人才評價規(guī)范

1范圍

本文件確立了科技人才的分類、評價原則、評價指標(biāo)，給出了指標(biāo)權(quán)重設(shè)置方法，規(guī)定了評價流程。

本文件適用于科技人才的分類評價，以及政府部門、高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)、

科技類社會團(tuán)體等機(jī)構(gòu)中從事科技活動的人員的發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)、使用、選拔、表彰、激勵等活動。本文件

還可用于人才團(tuán)隊的評價。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

科技人才scientificandtechnicaltalents

具有一定的專業(yè)知識或?qū)ｉT技能，具備科學(xué)思維和創(chuàng)新能力，從事科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新活動，并對科學(xué)技

術(shù)事業(yè)及經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展做出貢獻(xiàn)的勞動者。

注：科技人才包括諸如從事科學(xué)研究、工程設(shè)計、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技創(chuàng)業(yè)、科技服務(wù)、科技管理、科學(xué)普

及等科技活動的人員。

3.2

評價主體evaluationsubject

對科技人才實施評價的組織或機(jī)構(gòu)。

3.3

評價委托方evaluationentrustingparty

提出科技人才評價需求和目的，委托評價任務(wù)的組織或機(jī)構(gòu)。

3.4

評價受托方evaluationentrustedparty

受評價委托方（3.3）委托，承擔(dān)評價任務(wù)，形成評價結(jié)果，出具評價報告，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的組

織機(jī)構(gòu)。

注1：評價主體由評價委托方遵循評價依據(jù)，根據(jù)評價需要確定。評價主體可以是評價受托方，如第三方評價機(jī)構(gòu)；

當(dāng)評價委托方自行開展評價時，評價主體也可以是評價委托方；當(dāng)項目承擔(dān)單位開展自我評價時，評價主體

也可以是項目承擔(dān)單位。

注2：評價主體負(fù)責(zé)項目評價的實施。

3.5

監(jiān)督機(jī)構(gòu)supervisoryorganization

對特定人才評價任務(wù)進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)。對開展自主評價的單位，可根據(jù)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制選定監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

對于重大的人才評價等事宜，要報上級主管部門指定監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

3.6

評價對象evaluationobject

在評價中，被評估的科技人才及其有關(guān)行為和要素。

3.7

評價指標(biāo)evaluationindicator

反映科技人才特征的因素或變量，用于簡明地對評價對象進(jìn)行測度和評價。

注：評價指標(biāo)分為定量指標(biāo)和定性指標(biāo)。針對不同類型的科技人才，評價指標(biāo)各有不同權(quán)重。

4科技人才分類

1

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4.1總則

科技人才的分類可從不同維度進(jìn)行，各評價委托方或評價主體也可根據(jù)自身情況選擇不同分類方法，

根據(jù)科技評估活動常用的面分類方法，將科技人才分為一個基本分類和三個附加分類。

在科技人才評價時，在基本分類的基礎(chǔ)上，根據(jù)評價委托方的需求和目的，再結(jié)合附加分類的特點，

開展分類評價。

4.2基本分類

按照研發(fā)活動性質(zhì)分類進(jìn)行人才分類?？萍既瞬欧譃榛A(chǔ)研究、應(yīng)用研究人才、技術(shù)開發(fā)人才、技

術(shù)轉(zhuǎn)移人才、產(chǎn)品開發(fā)人才、社會公益性研究人才、科學(xué)普及人才等。

4.3附加分類

4.3.1按照從業(yè)機(jī)構(gòu)類別

按照科技人才從業(yè)機(jī)構(gòu)類型進(jìn)行分類，可分為政府部門、教育機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)、醫(yī)院、企業(yè)、社會

團(tuán)體等的科技人才。

4.3.2按照職業(yè)分類

主要包括GB/T6565—2015中第二大類“專業(yè)技術(shù)人員”下“科學(xué)研究人員”、“工程技術(shù)人員”、

“農(nóng)業(yè)技術(shù)人員”、“飛機(jī)和船舶技術(shù)人員”、“衛(wèi)生專業(yè)技術(shù)人員”等中類以及“教學(xué)人員”中類下

“高等教育教師”小類，及第四大類“社會生產(chǎn)服務(wù)和生活服務(wù)人員”中與自然科學(xué)和工程技術(shù)領(lǐng)域相

關(guān)的人員。

4.3.3按照對人才的需求分類

根據(jù)評價委托方的需求，對科技人才進(jìn)行自定義分類。

如滿足國家重大戰(zhàn)略需求時，依據(jù)戰(zhàn)略科技力量的組成可分為戰(zhàn)略科學(xué)家、科技領(lǐng)軍人才、青年科

技人才、卓越工程師等。

人才引進(jìn)時，可分為海外科技人才、國內(nèi)科技人才等。

5科技人才評價的目的

5.1招聘選拔

招聘選拔性評價用于人員招聘過程，要以招聘選拔要求為依據(jù)設(shè)置人才評價方案。

5.2崗位配置

崗位配置性評價用于崗位競聘及科研團(tuán)隊，是以崗位職責(zé)為主要依據(jù)來設(shè)置人才評價方案。

5.3考核鑒定

考核鑒定性評價用于專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格評審和各類優(yōu)秀拔尖人才隊伍建設(shè)工程，應(yīng)采用通用性、常

規(guī)性的標(biāo)準(zhǔn)來設(shè)置人才評價方案。

5.4培訓(xùn)開發(fā)性評價

培訓(xùn)開發(fā)性評價用于科技人才資源開發(fā)、人才培訓(xùn)規(guī)劃制定及選送培訓(xùn)對象，應(yīng)以人才開發(fā)、培養(yǎng)

目的為依據(jù)來設(shè)置人才評價方案。

5.5擇優(yōu)支持

擇優(yōu)支持性評價用于各級政府部門或組織機(jī)構(gòu)的擇優(yōu)支持計劃，應(yīng)根據(jù)特定的擇優(yōu)目的和支持情況

設(shè)置人才評價方案。

5.6人才引進(jìn)

2

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人才引進(jìn)評價用于各級政府部門或組織機(jī)構(gòu)的特定類別和層次的科技人才引進(jìn)，應(yīng)該根據(jù)各身發(fā)展

的需求設(shè)置人才評價方案。

5.7其它目的

根據(jù)評價委托方其它目的，開展相應(yīng)的人才評價。

6評價原則

6.1德才兼?zhèn)湓瓌t

堅持德才兼?zhèn)?，把品德作為科技人才評價的首要內(nèi)容，加強(qiáng)對人才的科學(xué)精神、職業(yè)道德、從業(yè)操

守等評價考核，倡導(dǎo)誠實守信，強(qiáng)化社會責(zé)任，抵制心浮氣躁、急功近利等不良風(fēng)氣，從嚴(yán)治理弄虛作

假和學(xué)術(shù)不端、違反科技倫理等行為。

6.2科學(xué)性原則

科技人才評價遵循科技人才成長規(guī)律和科技創(chuàng)新規(guī)律，科學(xué)設(shè)立評價目的、指標(biāo)、方法，以引導(dǎo)科

研人員潛心研究、追求卓越。

6.3公開公正原則

科技人才評價的過程公開，評價相關(guān)階段的進(jìn)展情況非涉密在一定范圍及時向社會公開。評價過程

由評價主體獨立、客觀、公平地實施。

6.4分類原則

根據(jù)評價目的和評價結(jié)果的應(yīng)用方向，對科技人才實施分類評價，客觀、真實、準(zhǔn)確反映不同評價

對象的實際情況。

6.5可操作性原則

評價內(nèi)容注重科技人才的創(chuàng)新價值、能力和貢獻(xiàn)、定量指標(biāo)易于獲得和計算，定性指標(biāo)易于判定和

證實。評價流程易于實施。

6.6動態(tài)調(diào)整原則

遵循不同類型人才成長規(guī)律，科學(xué)合理設(shè)置評價考核周期，注重過程評價和結(jié)果評價、短期評價和

長期評價相結(jié)合，克服評價考核過于頻繁的傾向。突出中長期目的導(dǎo)向，鼓勵持續(xù)研究和長期積累，尤

其針對從事基礎(chǔ)研究的人才和正在快速成長期的青年人才等，要根據(jù)研究規(guī)律和成長規(guī)律動態(tài)調(diào)整評價

考核周期。

7評價指標(biāo)

7.1通則

科技人才評價指標(biāo)按附錄A的框架，由創(chuàng)新價值、能力和創(chuàng)新貢獻(xiàn)等三個一級指標(biāo)、若干二級指標(biāo)

和特色二級指標(biāo)組成。

7.2創(chuàng)新價值

7.2.1高水平論文

發(fā)表在具有國際影響力的國內(nèi)科技期刊、業(yè)界公認(rèn)的國際頂級或重要科技期刊的論文，以及在國內(nèi)

外頂級學(xué)術(shù)會議上進(jìn)行報告的論文。

7.2.2專利

獲得國內(nèi)外專利組織授權(quán)的專利以及專利的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用等。

7.2.3項目

3

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各級政府和企業(yè)支持的科技研發(fā)類項目，以及項目的成果及應(yīng)用情況，社會影響力等。

7.2.4科技報告

科技報告是科學(xué)技術(shù)報告的簡稱，是進(jìn)行科研活動的組織或個人描述其從事的研究、設(shè)計、工程、

試驗和鑒定等活動的進(jìn)展或結(jié)果，或描述科學(xué)或技術(shù)問題的現(xiàn)狀和發(fā)展的文獻(xiàn)。

7.2.5教學(xué)課時及教學(xué)成果

對擔(dān)任教職任務(wù)的研究人員，其承擔(dān)的教育教學(xué)工作、主持的教學(xué)改革項目、撰寫的教材、指導(dǎo)學(xué)

生參加科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動和社會實踐活動、培養(yǎng)研究生等可做為評價指標(biāo)之一，重點評價其創(chuàng)新之處。

7.2.6臨床病歷和診治方案

對主要從事臨床工作的人才，重點考察其臨床醫(yī)療醫(yī)技水平、實踐操作、工作業(yè)績和創(chuàng)新度等，引

入臨床病歷、診治方案、健康教育、用戶反饋等作為評價依據(jù)。

7.2.7施工方法和設(shè)計圖紙等

對于工程領(lǐng)域的科技人才，重點考察其在工程項目實施過程中技術(shù)方案、工藝流程、組織措施、檢

測手段和施工組織設(shè)計、解決的重大工程難題等，可引入施工方法、繪制的設(shè)計圖紙、用戶反饋等材料

做為評價依據(jù)。

7.2.8科學(xué)數(shù)據(jù)等

對于水文、氣象、地震、天文等領(lǐng)域的科技人才，可引入其對科學(xué)數(shù)據(jù)的長期采集和分析做為評價

指標(biāo)。

7.2.9其它特色指標(biāo)

制定的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范規(guī)程、種質(zhì)資源、軟件、科普教育、重要咨詢報告等。

7.3能力

7.3.1學(xué)習(xí)和研究能力

掌握必要基礎(chǔ)知識、或者交叉學(xué)科的專業(yè)知識與技能，能夠快速學(xué)習(xí)新知識和技術(shù)，并開展相關(guān)的

研究和開發(fā)的能力。

7.3.2創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力

利用現(xiàn)有知識和新知識提出新理論、新技術(shù)、新模式、新服務(wù)、新方案等解決重大實際問題，服務(wù)

于科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力。

7.3.3獨立研究能力和組織領(lǐng)導(dǎo)能力

獨立研究能力是指在參加團(tuán)隊工作時，獨立完成團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)交辦的科研任務(wù)的能力；

組織領(lǐng)導(dǎo)能力是指做為團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)，組織團(tuán)隊成員完成整個科研任務(wù)的能力。

7.3.4其它特色指標(biāo)

如戰(zhàn)略思維能力，前瞻性判斷力、跨學(xué)科理解能力等。

對于不同類型的科技人才，有不同的能力要求。開展評價時，根據(jù)評價目的，選定相應(yīng)的能力要求，

具體要求如下：

——對基礎(chǔ)研究人才要突出其把握基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域創(chuàng)新方向能力，聚焦國家重大戰(zhàn)略需求凝練科學(xué)

問題的能力、提出、分析和解決重大科學(xué)問題能力，帶動研究團(tuán)隊發(fā)展、提升學(xué)科水平能力；

——對應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)人才，要突出其對專業(yè)領(lǐng)域技術(shù)前沿把握能力，共性核心技術(shù)創(chuàng)新與

集成能力，創(chuàng)新成果商品化、產(chǎn)業(yè)化和對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級帶動能力；

——對社會公益研究要突出社會公益研究人才關(guān)注和研究社會、民生及產(chǎn)業(yè)發(fā)展熱點，提出發(fā)展

建議、決策參考的決策咨詢能力；

——對實驗技術(shù)人才要突出其實驗技能、操作能力和工作效率；

4

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——對科技管理人才要突出制訂科技發(fā)展規(guī)劃、組織實施科技項目、推進(jìn)重大科技活動的管理協(xié)

調(diào)能力、提高科技治理水平，激發(fā)科技創(chuàng)新活力的能力。

——對于戰(zhàn)略科學(xué)家要突出其戰(zhàn)略思維能力、前瞻性判斷力、跨學(xué)科理解能力等。

7.4貢獻(xiàn)

7.4.1通則

重點考察科技人才對社會、經(jīng)濟(jì)和行業(yè)或機(jī)構(gòu)做出的貢獻(xiàn)，以及團(tuán)隊中每一個參與者的貢獻(xiàn)，特別

在重大事項和突發(fā)公共危機(jī)時上的表現(xiàn)。

7.4.2基礎(chǔ)研究的原創(chuàng)性

從提出或解決重大科學(xué)問題的原創(chuàng)性和前沿性、滿足國家重大需求、被業(yè)界的認(rèn)可程度和對科學(xué)的

貢獻(xiàn)等方面進(jìn)行評價，并做為對基礎(chǔ)研究的科技人才的評價指標(biāo)之一。

7.4.3科技成果轉(zhuǎn)化的成效

用科技成果的科學(xué)價值、技術(shù)價值、經(jīng)濟(jì)價值、社會價值和文化價值等五元價值評估法對科技成果

轉(zhuǎn)化的成效進(jìn)行評價，并做為從事技術(shù)開發(fā)類的科技人才的主要評價指標(biāo)之一。

7.4.4科技服務(wù)滿意度

對于從事社會公益和科技服務(wù)類的科技人才，其服務(wù)對象對其提供的科技服務(wù)的滿意度評價，可做

為對科技服務(wù)類人才的評價指標(biāo)。

7.4.5科學(xué)共同體的參與度

在國內(nèi)外相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域的重要學(xué)術(shù)組織，如學(xué)會，協(xié)會、標(biāo)準(zhǔn)化組織等擔(dān)任主席、委員等職務(wù)，以

及擔(dān)任期刊主編、編委、審稿人等，參加重大項目