審核清單(采購(gòu)部)

審核清單（采購(gòu)部）序號(hào)審核文件編號(hào)檢查內(nèi)容結(jié)果1SOP-RD-002-10技術(shù)文件管理程序6.3.5.3給部件加工商、供應(yīng)商提供圖紙、規(guī)范等技術(shù)文件前，是否填寫“文件領(lǐng)用申請(qǐng)單”UF-QA-05-4經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)？抽查到:艾吉芯SEMTECH:3010300551二極管貼片開關(guān)IN4148WS、志豐電子：3010800301開關(guān)插件TS-06V，華立凱3040600343ST-620-DE、(編號(hào)：161102但未填寫“文件領(lǐng)用申請(qǐng)單”UF-QA-05-4經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)。2SOP-PD-009-16供應(yīng)商控制程序3.1采購(gòu)部是否建立合格供應(yīng)商檔案？查到艾吉芯、志豐電子、華立凱有建立合格供應(yīng)商檔案6.2.3對(duì)于原材料、輔助材料、模具及外發(fā)加工商，采購(gòu)部是否組織相關(guān)部門實(shí)施對(duì)候選供應(yīng)商的由體系、商務(wù)、技術(shù)三方面的審核？抽查到：艾吉芯電子，流水號(hào)：170401、華利凱包材，流水號(hào)：170102、采購(gòu)部有組織相關(guān)部門實(shí)施對(duì)候選供應(yīng)商的由體系：陳曉珍、商務(wù)：畢文波、技術(shù)：趙堯訓(xùn)三方面的審核。對(duì)于貿(mào)易商，是否一定實(shí)施商務(wù)審核？對(duì)抽到的于貿(mào)易商，都實(shí)施商務(wù)審核(新晨電子，審核日期：2017.4.18)6.2.4采購(gòu)部是否根據(jù)審核報(bào)告在“供應(yīng)商審核報(bào)告”提出綜合評(píng)審意見供總經(jīng)理決定是否批準(zhǔn)為預(yù)備供應(yīng)商的依據(jù)？（注：包括貿(mào)易商也需要）？采購(gòu)部在審核過的供應(yīng)商都會(huì)根據(jù)其審核報(bào)告艾吉芯電子，流水號(hào)：170401、華利凱包材，流水號(hào)：170102、在“供應(yīng)商審核報(bào)告”提出綜合評(píng)審意見（綜合考慮，可引入此案作為后備）6.2.4預(yù)備供應(yīng)商是否經(jīng)過總經(jīng)理批準(zhǔn)？（在供應(yīng)商審核報(bào)告上批準(zhǔn)）（注：包括貿(mào)易商也需要）上述兩個(gè)供應(yīng)商中有經(jīng)過總經(jīng)理批準(zhǔn)，報(bào)告編號(hào)為UF-PD-01-116.2.5已確定為預(yù)備供應(yīng)商的，除服務(wù)加工類型的供應(yīng)商，其他供應(yīng)商是否安排送樣？對(duì)于服務(wù)加工類型的供應(yīng)商，首批生產(chǎn)時(shí)是否組織工程和QC人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)？--主要指PCBA加工商俊生SER:170808洪港SER:170806均有送樣近期沒有PCBA到外發(fā)加工新的產(chǎn)品6.2.6收到樣品后采購(gòu)部是否填寫“樣品評(píng)估報(bào)告UF-PD-03-10”連同供應(yīng)商提供的資料交產(chǎn)品工程部？收到樣品后采購(gòu)部都有填寫“樣品評(píng)估報(bào)告UF-PD-03-10編號(hào)：17026（3010201101電容貼片）和編號(hào)：170713（3040600483紙箱）有連同供應(yīng)商提供的資料交產(chǎn)品工程部6.2.7是否在樣品確認(rèn)合格后組織質(zhì)量系統(tǒng)部、工程部等部門簽署“預(yù)備供應(yīng)商鑒定報(bào)告”UF-PD-01-11？在樣品確認(rèn)合格后有組織QA：陳曉珍、PE：趙堯訓(xùn)等部門簽署“預(yù)備供應(yīng)商鑒定報(bào)告UF-PD-01-11”是否經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)才由預(yù)備供應(yīng)商轉(zhuǎn)為正式供應(yīng)商？（包括手工單和ERP審批單）志豐電子編號(hào)：0206和新晨陽編號(hào)：0210有總經(jīng)理批準(zhǔn)，（包括手工單和ERP審批單）6.2.8對(duì)于已批準(zhǔn)為合格的供應(yīng)商，若因設(shè)計(jì)變更或其他原因需要其提供新材料時(shí)，送樣與否，送樣多少是否由工程部決定？對(duì)于已批準(zhǔn)為合格的供應(yīng)商，若因設(shè)計(jì)變更或其他原因需要其提供新材料時(shí)，送樣與否，送樣多少是由產(chǎn)品工程部決定（編號(hào)為：170711和編號(hào)為：170712）對(duì)于增加新材料或經(jīng)評(píng)估確認(rèn)后需取消某些材料采購(gòu)的供應(yīng)商，采購(gòu)是否通知工程部授權(quán)人員增加或刪除該供應(yīng)商存貨對(duì)照表中的對(duì)應(yīng)存貨？6.2.9對(duì)于客戶指定的供應(yīng)商，是否同樣執(zhí)行審核、批準(zhǔn)和樣品確認(rèn)程序？有，艾吉芯電子，流水號(hào)：170401、華利凱包材，流水號(hào)：170102、是否同樣執(zhí)行審核、批準(zhǔn)有執(zhí)行樣品確認(rèn)（編號(hào)為：170711和編號(hào)為：170712）程序6.2.10已批準(zhǔn)為合格的非服務(wù)性供應(yīng)商，正式采購(gòu)前，是否與供應(yīng)商簽訂“品質(zhì)協(xié)議”（從供應(yīng)商檔案中挑幾家新供應(yīng)商抽查）已批準(zhǔn)為合格的非服務(wù)性供應(yīng)商，正式采購(gòu)前，艾吉芯電子華利凱包材有簽訂品質(zhì)協(xié)議。6.3.6.1主要供應(yīng)商、外發(fā)加工商是否至少每年進(jìn)行一次復(fù)審？（連續(xù)兩年達(dá)A級(jí)可兩年進(jìn)行一次復(fù)審）？其它供應(yīng)商（貿(mào)易商和輔料供應(yīng)商）是否每?jī)赡赀M(jìn)行一次復(fù)審？抽查到下面幾家主要供應(yīng)商凱利達(dá)（審核報(bào)告編號(hào)170102、艾吉芯（170401）屬A級(jí)和B極供應(yīng)商有進(jìn)行年度復(fù)審、（編號(hào)為：170711和編號(hào)為：170712）6.3.6.2對(duì)于變更生產(chǎn)地址的供應(yīng)商是否對(duì)新址實(shí)施復(fù)審？近半年供應(yīng)商沒有變更地址停止供貨一年以上的供應(yīng)商再次供貨前，是否組織復(fù)審？近期沒有停止供貨一年以上的供應(yīng)商停止供貨半年以上的按圖紙開模生產(chǎn)產(chǎn)品的供應(yīng)商，再次供貨時(shí)是否先送樣確認(rèn)？近期沒有停止供貨半年以上的按圖紙開模生產(chǎn)產(chǎn)品的供應(yīng)商6.3.7當(dāng)現(xiàn)有供應(yīng)商名稱、地址、付款條件、聯(lián)系人等發(fā)生變化，或停用供應(yīng)商重新啟用時(shí)，采購(gòu)是否在ERP系統(tǒng)填寫“供應(yīng)商資格審批變更表”？供應(yīng)商偉光有變更日期，變更日期為：2017.7.27采購(gòu)有在ERP系統(tǒng)填寫“供應(yīng)商資格審批變更表”6.4.7.1采購(gòu)部是否組織質(zhì)量部、質(zhì)量系統(tǒng)部、儲(chǔ)運(yùn)對(duì)主要原材料供應(yīng)商、輔助材料供應(yīng)商、外發(fā)加工供應(yīng)商實(shí)施月度和年度評(píng)分考核,并填寫“供應(yīng)商考核評(píng)分表”UF-PD-04-3？評(píng)分依據(jù)是否按《供應(yīng)商考核評(píng)分準(zhǔn)則》DI-PD-01-3執(zhí)行？查了6、7月份的有對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考核填寫“供應(yīng)商考核評(píng)分表”UF-PD-04-3，在6月有對(duì)博富能電池（C級(jí)）、進(jìn)行評(píng)分。6.4.7.2對(duì)于被評(píng)為D級(jí)的供應(yīng)商是否組織復(fù)審，要求其改善？若持續(xù)得不到改善，是否取消其資格？在2017年5-7月沒有被評(píng)為D極的供應(yīng)商對(duì)于被評(píng)為E級(jí)的供應(yīng)商，是否停止采購(gòu)，取消其供應(yīng)商資格?在2017年5-7月世紀(jì)風(fēng)華和朗盛被評(píng)為E級(jí)的供應(yīng)商，未取消資格，仍然在供貨