2024年理財規(guī)劃服務(wù)合同（二篇）

第2頁共2頁2024年理財規(guī)劃服務(wù)合同受托人：(甲方)地址：委托人：(乙方)身份證號碼：住址：鑒于甲方系依法登記注冊的投資顧問公司，在相應(yīng)領(lǐng)域內(nèi)擁有良好的資信;并具有相應(yīng)的專業(yè)人員、經(jīng)營場所和設(shè)備，能夠為進(jìn)行投資咨詢居間業(yè)務(wù)提供必要的條件和服務(wù)。鑒于乙方系自愿將合法擁有的閑置資金投入到甲方提供的理財業(yè)務(wù)中獲取增值收益，并保證其提供個人基本情況、簡歷等資料的真實性。為明確委托人和受托人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，特此訂立如下合同，以期共同遵守執(zhí)行：第一章服務(wù)范圍第一條甲方接受乙方委托，為乙方提供理財產(chǎn)品投資居間業(yè)務(wù)及下列服務(wù)：(一)協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù);(二)甲方應(yīng)當(dāng)設(shè)專人負(fù)責(zé)協(xié)助客戶辦理過戶審核工作;(三)為客戶提供投資行情信息、交易技術(shù)操作及資訊;(四)法律規(guī)定范圍內(nèi)的其他服務(wù)。第二條甲方按照本協(xié)議約定對乙方承擔(dān)居間服務(wù)受托責(zé)任，甲方與乙方客戶之間不存在基于股票交易產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)法律關(guān)系。第三條甲方無權(quán)代理客戶進(jìn)行股票的交易、結(jié)算或交割，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，也不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或股票結(jié)算賬戶進(jìn)行股票交易。第四條甲方不得直接或者間接為客戶從事股票交易提供融資或擔(dān)保。2024年理財規(guī)劃服務(wù)合同（二）理財規(guī)劃服務(wù)合同本合同由以下雙方于______年______月______日簽署：甲方（客戶）：姓名：________________身份證號碼：________________聯(lián)系地址：________________聯(lián)系電話：________________電子郵箱：________________乙方（理財規(guī)劃師）：機構(gòu)名稱：________________聯(lián)系地址：________________聯(lián)系電話：________________電子郵箱：________________鑒于：甲方意愿委托乙方為其提供理財規(guī)劃服務(wù)，乙方具備相關(guān)資質(zhì)，并愿意接受甲方的委托，雙方根據(jù)平等自愿的原則達(dá)成如下協(xié)議：第一條服務(wù)內(nèi)容1.1乙方將根據(jù)甲方的資產(chǎn)狀況、投資需求和風(fēng)險承受能力，為甲方制定個人理財規(guī)劃方案，包括但不限于資產(chǎn)配置建議、投資產(chǎn)品推薦、稅務(wù)規(guī)劃、風(fēng)險評估等服務(wù)。1.2乙方將根據(jù)甲方的意向和需求，提供針對性的金融市場和投資產(chǎn)品的研究及分析報告，以及其他相關(guān)投資咨詢服務(wù)。1.3乙方將根據(jù)甲方的要求，提供每學(xué)年至少1次的理財規(guī)劃培訓(xùn)課程，并提供相關(guān)教育材料。第二條服務(wù)期限2.1本合同生效起，服務(wù)期限為______年，自______年______月______日至______年______月______日。2.2如雙方協(xié)商一致，可延長合同期限。第三條服務(wù)費用3.1甲方向乙方支付的服務(wù)費用為______元，具體支付方式及時間如下：________________。3.2如服務(wù)期限延長，乙方有權(quán)要求甲方支付相應(yīng)的服務(wù)費用。3.3如甲方需要額外的服務(wù)或咨詢服務(wù)，雙方應(yīng)另行商定相應(yīng)的費用。第四條保密條款4.1雙方同意對于在履行合同中獲得的對方的商業(yè)秘密進(jìn)行保密。4.2雙方不得將對方的商業(yè)秘密提供或泄露給任何第三方，除非得到對方的書面同意或法律、監(jiān)管部門的要求。4.3對于乙方因為違反保密義務(wù)而造成的甲方損失，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第五條服務(wù)的終止5.1雙方一致同意，在服務(wù)期限屆滿后，本合同自動終止。5.2任一方可以在提前______個月書面通知對方的情況下，終止本合同。5.3在以下情況下，本合同可以立即終止：（1）甲方未按時支付服務(wù)費用并未在______日內(nèi)補齊；（2）甲方嚴(yán)重違反本合同約定的其他事項。第六條不可抗力6.1因為不可抗力原因，使得任何一方無法履行本合同的全部或部分義務(wù)時，該方應(yīng)及時通知另一方，并盡力減少不可抗力給對方造成的影響。6.2不可抗力指的是不可預(yù)見、不可避免、不可克服的客觀事件，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府法律法規(guī)等。第七條爭議解決7.1本合同的簽訂、履行和解釋均適用中華人民共和國法律。7.2如果雙方就本合同的履行出現(xiàn)爭議，應(yīng)首先協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方可將爭議提交至合同簽訂地的人民法院解決。第八條其他事項8.1本合同一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。8.2本合同自簽訂之日起生效。8.3除非得到對方的書面同意，本合同的任何修訂、補充或解除均無效。甲方（客戶）：