《公路工程項目施工安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系實施細則》

ICS13.100

CCSC65

T/GDPAWSx—2022

團體標準

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公路工程項目施工安全風(fēng)險分級管控和隱

患排查治理雙重預(yù)防體系實施細則

DetailedRulesfortheImplementationoftheDoublePreventionSystemofHierarchical

ManagementandControlofConstructionSafetyRisksandHiddenDangersinHighway

EngineeringProjects

（征求意見稿）

（在提交反饋意見時，請將您知道的相關(guān)專利連同支持性文件一并附上。）

2022-xx-xx發(fā)布2022-xx-xx實施

廣東省安全生產(chǎn)協(xié)會發(fā)布

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前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導(dǎo)則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔識別專利的責任。

本文件由......................................提出。

本文件由廣東省安全生產(chǎn)協(xié)會團體標準化技術(shù)委員會歸口。

本文件起草單位：..................................。

本文件主要起草人：................................。

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本標準用詞說明

1.為便于在執(zhí)行本標準條文時區(qū)別對待，對于要求嚴格程度不同的詞說明如下：

1）表示很嚴格，非這樣做不可的用詞：

正面詞采用“必須”；

反面詞采用“嚴禁”。

2）表示嚴格，在正常情況下均應(yīng)這樣做的用詞：

正面詞采用“應(yīng)”；

反面詞采用“不應(yīng)”或“不得”。

3）表示允許稍有選擇，在條件許可時首先應(yīng)這樣做的用詞：

正面用詞采用“宜”；

反面用詞采用“不宜”。

4）表示有選擇，在一定條件下可以這樣做的用詞，采用“可”。

5）表示包含和不包含：

“以上”包含本數(shù)，“以下”不包含本數(shù)。

2.條文中必須按指定的標準、規(guī)范或其他有關(guān)規(guī)定執(zhí)行時，寫法為“應(yīng)符合……規(guī)定”或“應(yīng)按……

執(zhí)行”。

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公路工程項目施工安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重

預(yù)防體系實施細則

1范圍

本細則規(guī)定了公路工程項目施工安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理雙重預(yù)防體系

的建設(shè)方法，適用于公路工程建設(shè)項目的建設(shè)單位、監(jiān)理單位、項目部開展安全生產(chǎn)風(fēng)險辨

識、評估、分級管控、事故隱患排查、治理等工作。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期

的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括

所有的修改單）適用于本文件。

GB/T23694-2013風(fēng)險管理術(shù)語

GB/T27921-2011風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)

AQ8001-2007安全評價通則

GB18218-2018重大危險源辨識標準

GB50870-2013建筑施工安全技術(shù)統(tǒng)一規(guī)范

GB/T13861-2022生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼

JTGF90-2015公路工程施工安全技術(shù)規(guī)范

GB6441--86企業(yè)職工傷亡事故分類標準

DB37/T5063-2016建筑施工現(xiàn)場安全管理資料規(guī)程

DB22/T2881-2018安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制建設(shè)通則

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1風(fēng)險risk

發(fā)生危險事件和危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害或財產(chǎn)損失或環(huán)

境破壞的嚴重性的組合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率（隱患暴露的頻率）；嚴重

性，是指事故（事件）發(fā)生后，造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。

3.2風(fēng)險點risksite（作業(yè)單元）

風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險

的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。

3.3危險源hazard（致險因素、風(fēng)險源、危險有害因素）

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可能導(dǎo)致人身傷亡、健康損害、財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

3.4可接受風(fēng)險acceptablerisk

可能性和嚴重性已降低至可容許程度的風(fēng)險。

3.5風(fēng)險辨識hazardidentification

發(fā)現(xiàn)、確認和描述風(fēng)險的存在、空間分布并確定其特性的過程。

3.6風(fēng)險評價riskassessment

對危險源所伴隨的風(fēng)險進行定性和定量的分析預(yù)判，以確定風(fēng)險等級大小，分析論證現(xiàn)

有管控措施的充分性，以及是否可接受或可容許的過程。

3.7風(fēng)險分級riskclassification

通過采用科學(xué)、合理的方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進行定性或定量評估，確定風(fēng)險可接

受程度，根據(jù)評估結(jié)果劃分等級。

3.8風(fēng)險分級管控riskclassificationmanagementandcontrol

按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定

不同管控層級的風(fēng)險管控方式和管控責任。

3.9風(fēng)險控制措施riskcontrolmeasure

將風(fēng)險降低至可接受程度，針對風(fēng)險采取的相應(yīng)的控制措施、方法和手段。

3.10風(fēng)險信息riskinformation

風(fēng)險點名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、管

控效果、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。

3.11隱患hiddenriskofworksafetyaccident

項目參建單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和管理制度的規(guī)定，或者因

其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生或?qū)е率鹿屎蠊麛U大的物的危險狀態(tài)、人

的不安全行為和管理上的缺陷。

3.12隱患排查screeningforhiddenrisk

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組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員、崗位員工以及其他相關(guān)人員依據(jù)國家法律法規(guī)、

標準和管理制度，采取一定的方式和方法，對照風(fēng)險分級管控措施的有效落實情況，對本單

位的事故隱患進行排查的工作過程。

3.13隱患治理eliminationofhiddenrisk

消除或控制隱患的活動或過程。

4基本要求

4.1工作目標

通過全員全過程參與，建立覆蓋公路工程項目施工全過程的規(guī)范有效、可控制、可考核

和可追溯的雙重預(yù)防體系，確保公路工程項目施工安全順利。

4.2工作流程

雙重預(yù)防體系建設(shè)工作流程如表4-1所示。

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4.3機構(gòu)與職責

4.3.1組織機構(gòu)

1.成立由建設(shè)單位牽頭，監(jiān)理、施工等單位共同參與的工程項目雙重預(yù)防體系工作領(lǐng)導(dǎo)

小組，研究、規(guī)范、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)工程項目雙重預(yù)防體系工作的開展。

2.組長由項目部負責人擔任，副組長由分管安全生產(chǎn)的負責人、總工程師和監(jiān)理單位總

監(jiān)理工程師擔任，成員由各部門負責人組成。

4.3.2參建單位

項目建設(shè)單位對雙重預(yù)防體系建設(shè)負管理責任，監(jiān)理單位對雙重預(yù)防體系建設(shè)負監(jiān)督責

任，項目部對雙重預(yù)防體系建設(shè)負主體責任。

4.3.3項目部

項目部是雙重預(yù)防體系工作的實施主體，職責如下：

1.負責組織本項目雙重預(yù)防體系建設(shè)和有效運行；

2.建立健全并督促落實雙重預(yù)防體系工作責任制，定期組織對責任制落實情況進行考核；

3.組織制定并督促落實本項目雙重預(yù)防體系建設(shè)各項制度和工作標準；

4.定期組織并參與事故隱患排查治理，及時消除事故隱患；

5.保障雙重預(yù)防體系建設(shè)的資金投入；

6.定期組織對雙重預(yù)防體系運行情況進行評估或更新。

4.3.4崗位職責

4.3.4.1項目負責人

項目負責人是本施工合同段雙重預(yù)防體系建設(shè)的第一責任人，應(yīng)履行以下職責：

1.負責項目雙重預(yù)防體系建設(shè)和有效運行；

2.落實雙重預(yù)防體系工作責任制和考核；

3.掌握本項目的風(fēng)險分布情況、可能后果、風(fēng)險級別和控制措施等。

4.3.4.2項目總工程師

項目總工程師是本施工合同段雙重預(yù)防體系建設(shè)的直接責任人，應(yīng)履行以下職責：

1.負責開展對項目的風(fēng)險辨識、評估和分級管控；

2.負責事故隱患排查治理，及時消除事故隱患；

3.負責對雙重預(yù)防體系運行情況進行評估或更新；

4.根據(jù)項目進展情況及時更新安全風(fēng)險分級管控清單。

4.3.4.3職能部門負責人

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各職能部門負責人是本部門的雙重預(yù)防體系建設(shè)的責任主體，應(yīng)履行以下職責：

1.負責本部門雙重預(yù)防體系的培訓(xùn)及有效運行；

2.負責本部門（項目）日常檢查、事故隱患的治理及上報工作；

3.督促本部門落實雙重預(yù)防體系工作責任制和各項工作制度；

4.掌握施工項目的風(fēng)險分布情況、可能后果、風(fēng)險級別和控制措施等；

5.組織開展施工項目安全風(fēng)險評估，及時上報新的風(fēng)險；

4.3.4.4班組長

1.負責本班組的雙重預(yù)防體系的培訓(xùn)及有效運行；

2.督促落實班組雙重預(yù)防體系工作；

3.掌握本班組的風(fēng)險分布情況、可能后果、風(fēng)險級別和控制措施等；

4.負責本班組的日常檢查、事故隱患治理及上報工作。

4.3.4.5作業(yè)人員

1.接受安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)，掌握本崗位主要風(fēng)險及控制措施以及事故隱患排查治理所需

安全生產(chǎn)知識和技能，提高事故預(yù)防和應(yīng)急處理能力；

2.掌握本崗位的風(fēng)險控制措施、隱患排查和應(yīng)急處置技能；

3.發(fā)現(xiàn)隱患及時向班組長報告。

4.4保障機制

4.4.1方案保障

項目部應(yīng)結(jié)合實際制定雙重預(yù)防體系建設(shè)實施方案，明確工作目標、實施內(nèi)容、實施步

驟、責任部門、保障措施、工作進度和工作要求等。

項目部各部門應(yīng)根據(jù)雙重預(yù)防體系建設(shè)實施方案，制定本部門的工作方案，層層分解落

實責任。

4.4.2制度保障

項目部應(yīng)結(jié)合自身實際建立雙重預(yù)防體系建設(shè)工作制度，應(yīng)包括：

1.安全風(fēng)險分級管控制度；

2.隱患排查治理制度；

3.雙重預(yù)防體系教育培訓(xùn)制度；

4.雙重預(yù)防體系運行管理制度；

5.雙重預(yù)防體系運行獎懲制度；

6.雙重預(yù)防體系經(jīng)費保障機制。

4.4.3經(jīng)費保障

項目部應(yīng)建立經(jīng)費保障機制，按照有關(guān)規(guī)定提取和使用安全生產(chǎn)費用，保證雙重預(yù)防體

系建設(shè)、運行和持續(xù)改進的經(jīng)費投入，并建立經(jīng)費投入和使用臺賬。

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4.4.4培訓(xùn)保障

項目部應(yīng)將雙重預(yù)防體系的培訓(xùn)納入項目年度安全培訓(xùn)計劃，分層次、分階段組織員工

進行培訓(xùn)，使其掌握本工程項目的雙重預(yù)防體系內(nèi)容，建立培訓(xùn)檔案。

4.4.4.1項目部主要負責人和管理人員

項目部主要負責人和管理人員每年應(yīng)接受1次以上培訓(xùn)，熟悉有關(guān)法規(guī)、標準和制度的

要求，具備正確履行崗位安全風(fēng)險管控和隱患排查治理的知識與能力。

4.4.4.2作業(yè)人員

項目部應(yīng)每年應(yīng)對作業(yè)人員進行1次以上培訓(xùn)，使其掌握本崗位風(fēng)險辨識、隱患排查和

應(yīng)急處置技能；在新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和新材料投入使用前，應(yīng)進行針對性培訓(xùn)，使其

具備相應(yīng)的風(fēng)險辨識、隱患排查和應(yīng)急處置技能。

4.4.4.3相關(guān)方

對進入施工現(xiàn)場的相關(guān)方應(yīng)進行風(fēng)險告知培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括項目安全規(guī)定、作業(yè)安全

要求、作業(yè)活動可能接觸到的風(fēng)險、應(yīng)急處置等。

5風(fēng)險分級管控

5.1作業(yè)活動風(fēng)險點確定

項目部應(yīng)對施工全過程風(fēng)險點進行劃分、排查、確認。

5.1.1作業(yè)活動劃分原則

作業(yè)活動風(fēng)險點劃分應(yīng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”

的原則。

5.1.2作業(yè)活動劃分

公路工程項目作業(yè)活動風(fēng)險點，應(yīng)涵蓋施工全過程常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。包括

橋梁工程、隧道工程、邊坡工程、基坑工程、大型臨時工程、原材料和半成品等，作業(yè)人員

相對集中、社會人員和車輛相對密集、發(fā)生事故容易造成人員傷亡和較大社會影響的作業(yè)場

所，取土場、棄土場等，用易燃易爆物品使用、存放、運輸?shù)龋鹬貦C械安裝拆除等。

5.1.3作業(yè)活動風(fēng)險點排查

項目部應(yīng)組織技術(shù)、安全、質(zhì)檢、設(shè)備、試驗、材料等專業(yè)人員采取查閱檔案資料、現(xiàn)

場調(diào)研、座談詢問等方法，對施工全過程的內(nèi)部、外部因素和作業(yè)范圍可能存在的風(fēng)險點進

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行排查，包括對辦公區(qū)、生活區(qū)、作業(yè)區(qū)以及周邊建筑物、構(gòu)筑物、山體、水文、氣象等可

能導(dǎo)致事故風(fēng)險的物理實體、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)空間、作業(yè)行為、氣象、管理情況等進行全方

位、全過程的排查，形成風(fēng)險點登記臺賬表，如表5-1。

表5-1風(fēng)險點登記臺賬表

風(fēng)險點風(fēng)險點可能導(dǎo)致的

序號區(qū)域位置所屬單位備注

類型名稱主要事故類型

5.2風(fēng)險辨識

項目部應(yīng)組織相關(guān)職能部門人員按照風(fēng)險作業(yè)活動，采用相應(yīng)的辨識方法，對存在的風(fēng)

險進行辨識，充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響，并判斷其在現(xiàn)有安全控制措施條件

下可能導(dǎo)致的事故類型及其后果。

5.2.1辨識方法

常用的風(fēng)險辨識方法有：

1.作業(yè)危害分析法（JHA）

2.安全檢查表法（SCL）

3.危險與可操作性分析法（HAZOP）

4.故障假設(shè)分析法（WI）

5.預(yù)先危險分析法（PHA）；

6.事故樹/事件樹分析法（FTA/ETA）；

7.情景分析法（SCQA）；

8.頭腦風(fēng)暴法（BS）。

作業(yè)活動風(fēng)險可采用作業(yè)危害分析法實施辨識；設(shè)備設(shè)施、原輔材料、危險物質(zhì)及其他

風(fēng)險可采用安全檢查表法實施辨識；復(fù)雜的工藝可采用危險與可操作性分析、失效模式和效

應(yīng)分析、事故樹分析和事件樹分析等方法實施辨識。

5.2.2辨識范圍及遵循內(nèi)容

1.辨識范圍

風(fēng)險辨識范圍應(yīng)覆蓋風(fēng)險點所有的作業(yè)活動和設(shè)施、部位、場所、區(qū)域，包括自然環(huán)境、

地質(zhì)條件、建構(gòu)筑物、作業(yè)場所、工藝流程、設(shè)備設(shè)施、原輔材料、危險物質(zhì)、作業(yè)活動、

管理機構(gòu)、社會因素等各個方面，并充分考慮過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)和正常、異常、緊

急三種狀態(tài)。

2.遵循以下內(nèi)容：

辨識過程須充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素，充

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分考慮危害的根源和性質(zhì)。

辨識應(yīng)依次分析人的因素（主要是違章操作、違章指揮、不遵守有關(guān)規(guī)定等人的不安全

行為）、物的因素（物的不安全狀態(tài)）、環(huán)境因素（主要是室外作業(yè)場地環(huán)境不良等）、管

理因素。

5.2.3辨識實施

5.2.3.1工程開工前安全風(fēng)險辨識

工程開工前，項目部應(yīng)組織工程、質(zhì)量、安全、設(shè)備物資等部門人員，按照有關(guān)標準和

規(guī)范，全方位、全過程辨識本合同段施工工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系

等存在的安全風(fēng)險，并對辨識出的安全風(fēng)險進行科學(xué)評估，確定安全風(fēng)險等級，形成風(fēng)險清

單和重大風(fēng)險清單，

5.2.3.2動態(tài)安全風(fēng)險辨識

項目部應(yīng)及時關(guān)注風(fēng)險變化情況，每年開展1次以下全面的安全風(fēng)險辨識與評估，動態(tài)

評估、調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施。存在較大以上風(fēng)險的，相關(guān)單位應(yīng)及時向建設(shè)單位報告風(fēng)

險管控情況，詳細報告管控措施及效果。

5.2.3.3項目總體風(fēng)險評估及專項風(fēng)險評估

1.項目部應(yīng)根據(jù)《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估指南（試行）》和《高速公路

路塹高邊坡工程施工安全風(fēng)險評估指南》開展總體風(fēng)險評估和專項風(fēng)險評估。

2.總體風(fēng)險評估由建設(shè)單位負責組織，專項風(fēng)險評估工作由項目部負責組織。當項目部

的施工經(jīng)驗或能力不足時，可委托行業(yè)內(nèi)安全評估機構(gòu)承擔相關(guān)風(fēng)險評估工作。

3.總體風(fēng)險評估應(yīng)在項目開工前完成、專項風(fēng)險評估應(yīng)在分項工程實施前完成?？傮w風(fēng)

險評估結(jié)果中存在Ⅲ度以上風(fēng)險級別的應(yīng)進行專項風(fēng)險評估，專項風(fēng)險評估中存在Ⅲ度以上

風(fēng)險級別的應(yīng)進行重大風(fēng)險源估測，對估測結(jié)果（一般風(fēng)險源、重大風(fēng)險源）分別采取對應(yīng)

風(fēng)險控制措施。如圖5-1施工安全風(fēng)險評估圖

4.經(jīng)風(fēng)險評估確定安全風(fēng)險等級，形成風(fēng)險清單和重大風(fēng)險清單。

確定風(fēng)險評估范圍

圖5-1施工安全風(fēng)險評估圖

重

總專施工風(fēng)

大一般

體Ⅰ級項條件Ⅰ級險

風(fēng)風(fēng)險源

風(fēng)Ⅱ級風(fēng)Ⅱ級控

險

險Ⅲ級險Ⅲ級制

源重大

評Ⅳ級評施工Ⅳ級措

估風(fēng)險源

估估過程施

測

總體風(fēng)專項風(fēng)重大風(fēng)險風(fēng)險控

險評估險評估源估測制措施

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5.3風(fēng)險評價

項目部應(yīng)采用相應(yīng)的評價方法對作業(yè)場所或作業(yè)崗位存在的風(fēng)險進行風(fēng)險評價，判定風(fēng)

險等級。

5.3.1風(fēng)險評價方法

風(fēng)險評價方法包含作業(yè)條件危險性分析法（LEC）、風(fēng)險判定矩陣法、直接判定法等。

5.3.2風(fēng)險評價準則

項目部在對風(fēng)險點進行風(fēng)險評價時，應(yīng)結(jié)合自身可接受風(fēng)險實際，制定事故（事件）發(fā)

生的可能性、頻繁程度、損失后果、風(fēng)險值的取值標準和評價級別，進行風(fēng)險評價。

5.3.3風(fēng)險評價分級

根據(jù)風(fēng)險危險程度，按照從高到低的原則，風(fēng)險劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險、

低風(fēng)險等四個級別，分別用“紅色、橙色、黃色、藍色”四種顏色表示。

5.3.3.1重大風(fēng)險

指施工現(xiàn)場作業(yè)條件或作業(yè)環(huán)境非常危險，施工現(xiàn)場風(fēng)險多且難以控制，如繼續(xù)施工極

易引發(fā)群死群傷事故，極有可能造成勞動者嚴重健康損害，或造成重大經(jīng)濟損失。

5.3.3.2較大風(fēng)險

指施工現(xiàn)場生產(chǎn)條件或作業(yè)環(huán)境處于一種不安全狀態(tài)，施工現(xiàn)場風(fēng)險較多且管控難度較

大，如繼續(xù)施工極易引發(fā)一般生產(chǎn)安全事故，很可能引起勞動者健康危害，或造成較大經(jīng)濟

損失。

5.3.3.3一般風(fēng)險

指施工現(xiàn)場風(fēng)險基本可控，但依然存在導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的誘因，如繼續(xù)施工可能會引

發(fā)人員傷亡事故，可能對勞動者健康存在不良影響，或造成一定的經(jīng)濟損失。

5.3.3.4低風(fēng)險

指施工現(xiàn)場風(fēng)險基本可控，如繼續(xù)施工對勞動者不會產(chǎn)生明顯影響，可能會導(dǎo)致人員傷

害，或造成一定經(jīng)濟損失。

對于施工現(xiàn)場所存在的低風(fēng)險，雖不需要增加另外的控制措施，但需要在工作中逐步加

以改進。

5.3.4風(fēng)險評價實施

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1.對有關(guān)作業(yè)活動的風(fēng)險評價宜選用作業(yè)條件危險性評價法（LEC），即：“工作危害

分析法（JHA）+作業(yè)條件危險性評價法（LEC）”的評價模式。

2.有關(guān)作業(yè)活動風(fēng)險評價情況應(yīng)予以記錄，并形成《作業(yè)活動風(fēng)險評價記錄表》，如表

5-2所示，表中的“L、E、C”分別表示作業(yè)條件危險性評價（LEC）中的“事故發(fā)生的可能

性”、“人員暴露的頻繁程度”、“發(fā)生事故后果的嚴重性”的分值、“D”表示“危險性”

即L×E×C的乘積，表5-3為LEC法安全生產(chǎn)風(fēng)險等級劃分。

表5-2作業(yè)活動風(fēng)險評估記錄表

活動危害描述潛在風(fēng)險計算危險

作業(yè)作業(yè)危害現(xiàn)有控制風(fēng)險控制

風(fēng)險（人、物、事故性

任務(wù)步驟種類措施可能后果暴露等級措施

名稱環(huán)、管）類型(D)

性（L）（C）（E）

工程

措施

管理

措施

個體

防護

應(yīng)急

措施

...

表5-3LEC法安全生產(chǎn)風(fēng)險等級劃分表

分數(shù)值風(fēng)險級別風(fēng)險顏色

≥320重大風(fēng)險紅色

160-320較大風(fēng)險橙色

70-160一般風(fēng)險黃色

＜70低風(fēng)險藍色

5.3.5重大風(fēng)險直接判定情形

對有以下情形之一的，基于事故發(fā)生后果的嚴重性，無論評價級別為何級，可直接判定

為重大風(fēng)險。

1.違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；

2.發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故且現(xiàn)

在發(fā)生事故的條件依然存在的；

3.超過一定規(guī)模的危險性較大的分部分項工程；

4.構(gòu)成危險化學(xué)品一級、二級重大風(fēng)險的場所和設(shè)施；

5.具有火災(zāi)、爆炸、窒息、中毒等危險的場所，作業(yè)人員在10人及以上的；

6.屬交安監(jiān)發(fā)〔2015〕156號文件附件1的《公路工程施工重大事故隱患基礎(chǔ)清單（行

業(yè)基礎(chǔ)版）》類別的。

5.3.6動態(tài)風(fēng)險調(diào)整

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項目部應(yīng)當高度關(guān)注引起風(fēng)險點變化的條件，當發(fā)生下列情形時應(yīng)及時調(diào)整風(fēng)險等級和

控制措施：

1.法律法規(guī)、標準規(guī)范發(fā)生變更，可能影響風(fēng)險等級；

2.組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；

3.施工活動發(fā)生重大變化；

4.物料、作業(yè)條件、生產(chǎn)工藝流程、關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施發(fā)生變化；

5.檢維修、試生產(chǎn)（運行）；

6.本項目發(fā)生安全事故或相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域發(fā)生安全事故；

7.極端天氣、重大節(jié)假日、特殊時期、大型活動等；

8.其他可能影響風(fēng)險狀況的情況。

5.3.7專項風(fēng)險評估結(jié)果運用

項目部應(yīng)將專項風(fēng)險評估結(jié)果納入合同段風(fēng)險清單，對專項風(fēng)險評估為橙色及以上的施

工作業(yè)活動（施工區(qū)段）應(yīng)納入合同段重大風(fēng)險清單，進行重點管控。

5.4控制措施

5.4.1風(fēng)險控制措施

風(fēng)險控制措施包含工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護措施、應(yīng)急處置

措施。

5.4.1.1工程技術(shù)措施

指作業(yè)、設(shè)備設(shè)施本身固有的控制措施，工程技術(shù)措施包含：消除、預(yù)防、減弱、隔離、

連鎖、警告等。

5.4.1.2管理措施

包含制定安全管理制度、成立安全管理組織機構(gòu)、制定安全技術(shù)操作規(guī)程、編制專項施

工方案、組織專家論證、進行安全技術(shù)交底、對安全生產(chǎn)進行監(jiān)控、進行安全排查、技術(shù)檢

測以及實施安全獎罰等。

5.4.1.3培訓(xùn)教育措施

包含員工入場三級培訓(xùn)、每年再培訓(xùn)、安全管理人員及特種作業(yè)人員繼續(xù)教育、作業(yè)前

安全技術(shù)交底、體驗式安全教育及其他方面的培訓(xùn)教育。

5.4.1.4個體防護措施

包含安全帽、安全帶、防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡、防護手套、絕緣鞋、呼

吸器等。

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5.4.1.5應(yīng)急處置措施

包含緊急情況分析、應(yīng)急預(yù)案制定、現(xiàn)場處置方案制定、應(yīng)急物資準備以及應(yīng)急演練等。

5.4.2重大風(fēng)險控制措施實施

重大風(fēng)險在制定風(fēng)險控制措施時，應(yīng)盡可能地采取較高級的風(fēng)險控制方法，增加管控措

施并有效落實，將風(fēng)險降低到可接受或可容許程度，相關(guān)過程應(yīng)建立記錄文件。

1.需通過工程技術(shù)措施才能控制的風(fēng)險，應(yīng)制定控制目標及實施方案。

2.屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風(fēng)險，不需要通過工程技術(shù)措施，但需要制定

新的文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來的文件，文件中應(yīng)明確規(guī)定對該種風(fēng)險的有效控制

措施，并有效落實。

5.4.3風(fēng)險控制措施評估

在工程項目開工前或風(fēng)險控制措施實施前，項目部應(yīng)組織相關(guān)人員針對以下內(nèi)容進行評

估，留存評估記錄。

1.措施的可行性和有效性；

2.是否使風(fēng)險降低至可接受風(fēng)險；

3.是否產(chǎn)生新的危險源（危險有害因素）；

4.是否已選定最佳的解決方案。

5.4.4控制措施實施

制定控制措施前，應(yīng)評估現(xiàn)有控制措施的有效性，現(xiàn)有控制措施不足以控制該項風(fēng)險的，

應(yīng)提出改進控制措施。若現(xiàn)有安全控制措施不能滿足施工需要，應(yīng)制定新的安全控制措施以

保證施工安全；危險性仍然較大時，還應(yīng)將其列為重點對象加強管控，必要時還應(yīng)制定應(yīng)急

處置措施加以保障，從而將風(fēng)險降低至可接受的水平。

5.5風(fēng)險分級管控

5.5.1風(fēng)險分級管控原則

風(fēng)險分級管控，應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，并符合下列要求：

1.對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高（較大風(fēng)險和重大風(fēng)險）、可能導(dǎo)致嚴重

后果的作業(yè)活動應(yīng)重點進行管控；

2.上一級負責管控的施工安全風(fēng)險，下一級必須同時負責具體管控，并逐級落實具體措

施；

3.管控層級可進行增加或提級；

4.風(fēng)險管控采取公示告知、組織編制并落實專項施工方案、帶班跟班作業(yè)、上級監(jiān)督排

查等方式予以管控。

5.5.2工程項目風(fēng)險分級管控層級

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建設(shè)單位必須掌握所轄項目的各級風(fēng)險情況，從源頭把控，并下發(fā)相關(guān)要求。

項目部應(yīng)根據(jù)風(fēng)險管控原則和組織機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險的管控責任層級，

落實管控責任。風(fēng)險管控層有一般區(qū)分為企業(yè)層（重大風(fēng)險）、項目部層（較大風(fēng)險）、作

業(yè)班組層（一般風(fēng)險）、作業(yè)人員層（較小風(fēng)險），也可結(jié)合本單位實際，增加、合并或提

級管控層級，如表5-4所示。項目部在風(fēng)險管控中存在困難的，及時提請上級單位參與指導(dǎo)、

督促風(fēng)險管控工作，確保風(fēng)險可控。

表5-4公路工程項目部風(fēng)險管控層級

風(fēng)險級別顏色管控責任部門責任人

重大風(fēng)險紅色企業(yè)總工程師

較大風(fēng)險橙色項目部項目負責人（經(jīng)理）

一般風(fēng)險黃色作業(yè)班組班組長

低風(fēng)險藍色作業(yè)人員作業(yè)人員

5.5.3較大及以上風(fēng)險管控要求

風(fēng)險等級在橙色（較大風(fēng)險）及以上時，施工作業(yè)活動或施工區(qū)段的風(fēng)險管控還應(yīng)符合

下列規(guī)定：

1.屬于危險性較大分部分項工程，必須按照《公路水運工程平安工地建設(shè)管理辦法》要

求開展危險性較大分部分項工程的開工前安全生產(chǎn)條件核查。

2.項目部應(yīng)建立重大風(fēng)險源的監(jiān)測及驗收、日常巡查、定期報告等工作制度，并組織實

施；

3.必須保證現(xiàn)場防護符合標準要求，落實應(yīng)急處置措施，適時組織對重大風(fēng)險源的應(yīng)急

救援演練；

4.建設(shè)單位可委托專業(yè)的檢測單位對工程進行第三方施工監(jiān)控測量；項目部應(yīng)在保證施

工安全的前提下方可施工，未采取有效措施的不得施工。

5.5.4重大風(fēng)險管控要求

風(fēng)險等級為重大風(fēng)險的，項目部要通過改善作業(yè)人員、機械設(shè)備、材料、作業(yè)方法、環(huán)

境、安全管理等把風(fēng)險降低為較大及以下之后，再行實施。對無法有效管控的重大風(fēng)險，應(yīng)

當依法及時采取停產(chǎn)、停業(yè)等措施，撤離現(xiàn)場作業(yè)人員及影響范圍內(nèi)的人員，劃定禁區(qū)，防

止重大風(fēng)險失控引發(fā)事故。

5.5.5風(fēng)險分級管控清單

在每一輪風(fēng)險評估后編制風(fēng)險分級管控清單，風(fēng)險分級管控清單應(yīng)至少包括風(fēng)險點類型、

名稱、風(fēng)險等級、顏色、風(fēng)險管控措施、風(fēng)險管控層級、風(fēng)險管控責任單位及責任人等信息，

如表5-5所示。

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表5-5風(fēng)險分級管控清單

序風(fēng)險點風(fēng)險等級管控措施

管控

號責任責任

工程管理培訓(xùn)個體應(yīng)急層級單位人

類型名稱級別顏色

技術(shù)措施教育防護處置

風(fēng)險分級管控清單應(yīng)由項目部組織相關(guān)部門、崗位人員按程序評審，并由項目部主要負

責人審定發(fā)布。

5.6安全風(fēng)險告知

項目部根據(jù)風(fēng)險分級管控要求，在施工現(xiàn)場采用重大風(fēng)險公示牌、安全生產(chǎn)風(fēng)險標識牌、

崗位安全生產(chǎn)風(fēng)險告知卡、安全警示標志、安全技術(shù)交底和安全信息技術(shù)等形式進行安全風(fēng)

險告知。

5.6.1安全風(fēng)險四色分布圖

項目部應(yīng)使用紅、橙、黃、藍四種顏色，將作業(yè)場所、生產(chǎn)設(shè)施等區(qū)域存在的不同等級

風(fēng)險標示在總平面布置圖或地理坐標圖中，并設(shè)置在現(xiàn)場的醒目位置，向本項目部人員或外

來人員公示項目風(fēng)險分布情況。

5.6.2作業(yè)活動安全風(fēng)險比較圖

1.項目部應(yīng)利用統(tǒng)計分析的方法，采取柱狀圖、餅狀圖或曲線圖等將難以在平面布置圖、

地理坐標圖中標出風(fēng)險等級的作業(yè)活動、施工工序、關(guān)鍵部位按照風(fēng)險等級從高到低的順序

表示出來。

2.項目部應(yīng)在施工現(xiàn)場醒目位置或作業(yè)部位將作業(yè)活動安全風(fēng)險比較圖對作業(yè)人員進

行公告。

5.6.3重大風(fēng)險公示牌

項目部應(yīng)對本工程項目重大風(fēng)險進行公示，在施工現(xiàn)場大門處或人員出入口處設(shè)置公示

牌，注明風(fēng)險點、風(fēng)險級別、可能出現(xiàn)的后果、控制措施、管控層級和責任人等內(nèi)容。

5.6.4安全生產(chǎn)風(fēng)險標識牌

項目部應(yīng)對本工程項目重大、較大級風(fēng)險進行告知，在重大、較大級風(fēng)險的施工部位設(shè)

置標識牌，注明風(fēng)險點、風(fēng)險級別、可能出現(xiàn)的后果、控制措施、管控層級和責任人等內(nèi)容。

標識牌應(yīng)根據(jù)風(fēng)險級別對應(yīng)的顏色，分色標示。

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5.6.5崗位安全風(fēng)險告知卡

項目部應(yīng)根據(jù)風(fēng)險辨識和風(fēng)險評估結(jié)果，按照工程項目作業(yè)人員崗位，設(shè)置崗位安全風(fēng)

險告知卡。

崗位安全風(fēng)險告知卡應(yīng)明確崗位安全要點、注意事項，告知作業(yè)人員本崗位可能發(fā)生的

事故、應(yīng)急處置措施、應(yīng)急電話等信息。

作業(yè)人員應(yīng)隨身攜帶崗位安全風(fēng)險告知卡，并對其內(nèi)容做到應(yīng)知應(yīng)會，且能規(guī)范操作。

5.6.6安全警示標志

項目部應(yīng)在施工現(xiàn)場出入口、沿線各交叉口、施工起重機械、臨時用電設(shè)施以及腳手架

等臨時設(shè)施、民爆物品和易燃易爆危險品庫房、孔洞口、基坑邊沿、橋梁邊沿、碼頭邊沿、

隧道洞口和洞內(nèi)等危險部位，應(yīng)設(shè)置明顯的安全警示標志。

5.6.7安全技術(shù)交底

項目部應(yīng)根據(jù)分部分項工程進度進行安全技術(shù)交底，包含風(fēng)險點、風(fēng)險級別、可能出現(xiàn)

的后果、控制措施、管控層級和責任人等內(nèi)容。

5.6.8安全信息技術(shù)

項目部可利用二維碼、安全監(jiān)控系統(tǒng)等安全信息技術(shù)管控安全風(fēng)險。

6隱患排查治理

6.1隱患分級

根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導(dǎo)致事故后果和影響范圍，生產(chǎn)安全事故隱

患分為一般事故隱患和重大事故隱患。

6.1.1一般事故隱患

是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。

6.1.2重大事故隱患

是指危害和整改難度較大，應(yīng)當全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能

排除的隱患，或者因外部因素影響致使項目部自身難以排除的隱患。

6.2隱患分類

分為基礎(chǔ)管理類隱患和施工現(xiàn)場類隱患兩大類。

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6.2.1基礎(chǔ)管理類隱患

基礎(chǔ)管理類隱患是指企業(yè)資質(zhì)、安全生產(chǎn)許可證、管理制度、安全投入、教育培訓(xùn)、職

業(yè)衛(wèi)生、應(yīng)急管理等存在問題和缺陷。

基礎(chǔ)管理類隱患排查項目清單，應(yīng)至少包括：評估單元、排查項目、排查內(nèi)容、排查標

準、排查類型、組織級別、排查周期和責任單位（人）等信息。

6.2.2施工現(xiàn)場類隱患

生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患是指施工過程中有關(guān)作業(yè)活動和設(shè)備、設(shè)施、部位、場所、區(qū)域等存在

的問題和缺陷。

生產(chǎn)現(xiàn)場的隱患排查項目應(yīng)包括：評估單元、排查項目、排查內(nèi)容、排查標準、排查類

型、組織級別、排查周期和責任單位（人）等信息。

6.3隱患排查

6.3.1排查計劃

項目部應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)要求，結(jié)合生產(chǎn)工藝特點和風(fēng)險等級，確定綜合性、專業(yè)性、

專項、季節(jié)、日常等隱患排查類型的周期或頻率，形成隱患排查治理計劃。

6.3.2排查要求

1.隱患排查應(yīng)全面覆蓋、責任到人，做到定期排查和日常管理相結(jié)合，專業(yè)排查與綜合

排查相結(jié)合，一般排查與重點排查相結(jié)合。及時收集并上報發(fā)現(xiàn)的事故隱患，落實隱患整改

措施。

2.實施隱患排查前，應(yīng)根據(jù)排查類型、人員數(shù)量、時間安排和季節(jié)特點，在排查項目清

單中確定具體排查項目，據(jù)此形成各種排查類型的隱患排查清單，由各組織級別按照隱患排

查治理計劃進行隱患排查。

6.3.3編制排查項目清單

項目部應(yīng)依據(jù)確定的各類風(fēng)險點的全部控制措施和基礎(chǔ)安全管理要求，編制針對性較強

的隱患排查項目清單。

6.3.4基礎(chǔ)管理類隱患排查清單

基礎(chǔ)管理類隱患排查清單應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標準、規(guī)程要求進行編制。

隱患排查清單內(nèi)容應(yīng)包括排查項目、排查內(nèi)容與排查標準、排查類型、排查周期、組織

級別等信息。

基礎(chǔ)管理類隱患排查項目應(yīng)包括：

1.企業(yè)資質(zhì)證照；

2.工程承包合同；

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3.安全生產(chǎn)管理機構(gòu)及人員；

4.安全生產(chǎn)管理制度；

5.安全生產(chǎn)責任制；

6.勞動合同；

7.教育培訓(xùn)；

8.安全生產(chǎn)投入；

9.特種作業(yè)人員；

10.特種設(shè)備管理；

11.施工組織設(shè)計及專項施工方案；

12.安全技術(shù)交底；

13.應(yīng)急預(yù)案、隊伍、裝備物資及應(yīng)急演練；

14.風(fēng)險清單和重大風(fēng)險清單；

15.隱患排查治理計劃；

16.基礎(chǔ)管理類隱患排查清單；

17.施工現(xiàn)場類隱患排查清單；

18.安全生產(chǎn)管理檔案。

6.3.5施工現(xiàn)場類隱患排查清單

施工現(xiàn)場類隱患排查清單應(yīng)以各類風(fēng)險點為基本單元，依據(jù)風(fēng)險分級管控體系中各風(fēng)險

點的控制措施和標準、規(guī)程要求，編制該排查單元的排查清單。

隱患排查清單內(nèi)容應(yīng)包括：排查范圍（風(fēng)險點）、排查內(nèi)容與排查標準、排查類型、排

查周期、組織級別等信息。

生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查項目應(yīng)包括：

1.施工組織設(shè)計及專項施工方案；

2.安全技術(shù)交底；

3.設(shè)備設(shè)施；

4.場所環(huán)境；

5.操作行為；

6.消防及應(yīng)急設(shè)施；

7.供配電設(shè)施及輔助動力系統(tǒng)；

8.安全標志標識；

9.安全防護設(shè)施；

10.現(xiàn)場其他方面。

6.3.6隱患排查類型

6.3.6.1日常隱患排查

日常隱患排類型有：

1.班組長排查；

2.崗位自查；

3.班中巡回排查；

4.專職安全員排查。

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6.3.6.2綜合性隱患排查

綜合性隱患排查由項目部負責人牽頭，各部門負責人和相關(guān)專業(yè)人員共同參與的全面排

查。

6.3.6.3專項隱患排查

專項隱患排查主要是針對本項目安全生產(chǎn)存在的普遍問題和突出問題進行的排查，以及

對危險性較大的分部分項工程進行的專項隱患排查。

6.3.6.4季節(jié)性隱患排查

季節(jié)性隱患排查是指根據(jù)各季節(jié)施工特點開展的隱患排查。

季節(jié)性隱患排查應(yīng)包括：

1.春季隱患排查，主要以防風(fēng)、防觸電、防解凍坍塌、高處墜落、臨邊防護等為重點；

2.夏季隱患排查，主要以防雷、防風(fēng)、防洪、防暑降溫、高處墜落、臨邊防護等為重點；

3.冬季隱患排查，主要以防火、防雪、防凍、防滑、防風(fēng)、高處墜落等為重點。

6.3.6.5重大活動及節(jié)假日前隱患排查

重大活動及節(jié)假日前隱患排查主要是指在重大活動和節(jié)假日前，對施工現(xiàn)場是否存在異

常狀況和事故隱患，以及應(yīng)急工作各項措施落實情況等進行的排查。

6.3.6.6事故類比隱患排查

事故類比隱患排查是對本項目和同類項目發(fā)生事故后的舉一反三的安全排查。

當本項目發(fā)生安全事故時，或其他施工項目發(fā)生安全事故時，項目部應(yīng)及時進行事故類

比隱患排查。

6.3.6.7復(fù)工前隱患排查

復(fù)工前隱患排查是項目工程因故停工或因春節(jié)、國慶節(jié)等節(jié)假日暫停施工7天以上的，

再次施工前進行的隱患排查。

6.3.6.8專家隱患排查

項目部應(yīng)組織抽調(diào)生產(chǎn)技術(shù)骨干，設(shè)立自己的安全隊伍組織開展診斷性排查。

項目部自身技術(shù)力量不足或安全生產(chǎn)管理經(jīng)驗欠缺的可委托安全生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)機構(gòu)或

安全生產(chǎn)專家進行隱患排查。

6.3.6.9項目部負責人帶班排查

是指由項目部負責人帶隊實施對本工程項目安全狀況的隱患排查。

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6.3.7隱患排查方法

事故隱患排查方法包括：

1.查閱文件、記錄、臺賬、報表等資料；

2召開座談會議；

3.詢問與核查；

4現(xiàn)場排查；

5其他可應(yīng)用的方法。

6.3.8隱患排查組織級別

項目部應(yīng)根據(jù)自身組織架構(gòu)確定不同的排查組織級別，至少應(yīng)包括項目部、施工班組、

作業(yè)人員三個級別。

6.3.9隱患排查周期

項目部應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)要求，結(jié)合自身組織架構(gòu)、管理特點，確定隱患排查類型的排

查周期。

1.日常隱患排查周期根據(jù)風(fēng)險分級管控相關(guān)內(nèi)容，每班應(yīng)不少于1次；

2.綜合性隱患排查，每月應(yīng)不少于1次；

3.專項隱患排查周期應(yīng)依據(jù)項目存在的普遍問題和突出問題以及危險性較大的分部分

項工程的情況確定，每月應(yīng)不少于1次；

4.季節(jié)性隱患排查周期應(yīng)根據(jù)季節(jié)性特點及項目實際情況確定，每季度應(yīng)不少于1次；

5.重大活動及節(jié)假日隱患排查應(yīng)在重大活動及節(jié)假日舉辦前進行，應(yīng)不少于1次；

6.事故類比隱患排查在同類項目或本項目部發(fā)生事故后及時進行，應(yīng)不小于1次；

7.復(fù)工前隱患排查在停工工程準備復(fù)工前進行，應(yīng)不小于1次；

8.專家隱患排查周期根據(jù)實際情況確定；

9.項目部負責人要帶班排查，每半年應(yīng)不少于1次。

6.3.10相關(guān)專項隱患排查

當發(fā)生以下情形之一，項目部應(yīng)及時組織相關(guān)人員進行相關(guān)專項隱患排查：

1.頒布實施有關(guān)新的法律法規(guī)、標準規(guī)范或原有適用法律法規(guī)、標準規(guī)范重新修訂的；

2.組織機構(gòu)和人員發(fā)生重大調(diào)整的；

3.裝置工藝、設(shè)備、電氣、儀表、公用工程或操作參數(shù)發(fā)生重大改變的；

4.外部安全生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化的；

5.發(fā)生事故或?qū)κ鹿?、事件有新的認識的；

6.氣候條件發(fā)生大的變化或預(yù)報可能發(fā)生重大自然災(zāi)害的；

7.長期停工停產(chǎn)需要復(fù)工復(fù)產(chǎn)的。

6.4隱患治理

6.4.1隱患治理要求

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1.隱患治理實行分級治理、分類實施的原則。

2.隱患治理應(yīng)做到方法科學(xué)、資金到位、治理及時有效、責任到人、按時完成。

3.隱患治理保證整改措施、責任、資金、時限和預(yù)案“五到位”。

4.隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應(yīng)當從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏

散可能危及的其他人員，設(shè)置警戒標志，暫時停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用相關(guān)設(shè)施、設(shè)備；對暫

時難以停產(chǎn)或者停止使用后極易引發(fā)生產(chǎn)安全事故的相關(guān)設(shè)施、設(shè)備，應(yīng)當加強維護保養(yǎng)和

監(jiān)測監(jiān)控，防止事故發(fā)生。

5.對于因自然災(zāi)害可能引發(fā)事故災(zāi)難的隱患，項目部應(yīng)當按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、

標準、規(guī)程的要求進行排查治理，采取可靠的預(yù)防措施，制定應(yīng)急預(yù)案。在接到有關(guān)自然災(zāi)

害預(yù)報時，應(yīng)當及時發(fā)出預(yù)警通知；發(fā)生自然災(zāi)害可能危及項目部和人員安全的情況時，應(yīng)

當采取停止作業(yè)、撤離人員、加強監(jiān)測等安全措施，并及時向當?shù)厝嗣裾捌溆嘘P(guān)部門報

告。

6.4.2隱患治理流程

事故隱患治理流程包括：通報隱患信息、下發(fā)隱患整改通知、實施隱患治理、治理情況

反饋、驗收等環(huán)節(jié)。

1.通報隱患信息

在每次隱患排查結(jié)束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及

治理措施要求等信息向作業(yè)人員進行通報。

2.下發(fā)隱患治理通知

隱患排查組織部門下發(fā)隱患整改通知書，應(yīng)對隱患整改責任單位、隱患整改責任人、措

施建議、完成期限等提出要求。

3.隱患治理

隱患存在單位在實施隱患治理前應(yīng)當對隱患存在的原因進行分析，制定可靠的治理措施，

實施隱患治理。

4.治理情況反饋

隱患治理后，隱患存在單位向隱患整改通知下發(fā)部門報告情況。

5.隱患整改驗收

隱患整改通知下發(fā)部門應(yīng)當對隱患整改成果及效果組織驗收，實現(xiàn)閉環(huán)管理。

6.4.3一般隱患治理

對于一般事故隱患，根據(jù)隱患治理劃分的層級，項目部或者有關(guān)人員負責組織整改，并

對整改情況進行確認。能夠立即整改的隱患應(yīng)立即組織整改，整改情況要安排專人進行確認。

難以立即排除的應(yīng)根據(jù)隱患整改通知單的要求，及時進行分析，制定整改措施并限期整改。

6.4.4重大隱患治理

經(jīng)判定為重大事故隱患的，項目部負責人應(yīng)當及時組織評估，并編制事故隱患評估報告

書。評估報告書應(yīng)當包括事故隱患的類別、影響范圍和風(fēng)險程度以及對事故隱患的監(jiān)控措施、

治理方式、治理期限的建議等內(nèi)容。

根據(jù)評估報告書制定重大事故隱患治理方案。

治理方案應(yīng)當包括下列主要內(nèi)容：

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1.治理的目標和任務(wù)；

2.采取的方法和措施；

3.經(jīng)費和物資的落實；

4.負責治理的機構(gòu)和人員；

5.治理的時限和要求；

6.安全措施和應(yīng)急措施。

6.4.5隱患治理驗收

1.事故隱患整改完畢后，應(yīng)向隱患整改通知單簽發(fā)部門提交隱患整改報告，隱患整改報

告應(yīng)包括隱患整改的責任人、采取的主要措施、整改效果和完成時間，必要時應(yīng)附以影像資

料；

2.隱患整改通知單簽發(fā)部門應(yīng)在接到隱患整改報告后，及時安排人員對其整改效果復(fù)查。

隱患整改完成后，應(yīng)根據(jù)隱患級別組織相關(guān)人員對整改情況進行驗收，實現(xiàn)閉環(huán)管理；

3.隱患整改通知單簽發(fā)部門及時建立隱患排查治理臺賬；

4.重大隱患治理工作結(jié)束后，應(yīng)當組織對治理情況進行復(fù)查評估；

5.對政府督辦的重大隱患，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

6.事故隱患如由建設(shè)單位、監(jiān)理單位排查發(fā)現(xiàn)的，還應(yīng)報送至建設(shè)單位、監(jiān)理單位審核，

由排查單位評估治理效果。

6.4.6隱患治理效果

通過隱患排查治理體系的建設(shè)，項目部應(yīng)至少在以下方面改進：

1.全體人員熟悉、掌握隱患排查治理的相關(guān)知識、方法，安全意識得到提升，降低安全

隱患，較少安全事故發(fā)生；

2.事故隱患排查制度得到完善；

3.編制隱患排查項目清單；

4.形成隱患排查全過程的記錄資料；

5.隱患治理實現(xiàn)閉環(huán)管理；

6.重大事故隱患編制評估報告書及治理方案并實施治理。

6.5隱患統(tǒng)計分析和應(yīng)用

項目部應(yīng)每年對本單位事故隱患進行統(tǒng)計分析，建立隱患排查治理臺賬，并將分析結(jié)果

納入風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估和分級管控過程中。

6.6信息記錄與報送

6.6.1信息記錄

隱患治理時應(yīng)如實記錄事故隱患排查治理情況，形成隱患排查治理信息臺賬檔案，分析

隱患發(fā)生的深層次原因從源頭糾正。

隱患排查治理信息臺賬檔案應(yīng)包括：

1.事故隱患排查的時間、具體部位或者場所；

2.發(fā)現(xiàn)事故隱患的數(shù)量、級別和具體情況；

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3.參加事故隱患排查的人員及其簽字；

4.風(fēng)險評估記錄；

5.事故隱患治理方案；

6.事故隱患治理情況和復(fù)查驗收時間、結(jié)論、人員及其簽字；

7.事故隱患排查治理統(tǒng)計信息報表

8.隱患排查治理公示；

9.隱患整改通知單；

10.隱患整改報告；

11.重大事故隱患治理方案。

6.6.2信息報送

項目部應(yīng)對事故隱患排查治理情況，按照當?shù)匕踩O(jiān)管部門和有關(guān)部門的要求定期或?qū)?/p>

時報送隱患排查治理情況，并按規(guī)定向作業(yè)人員進行公示和告知。

7過程管控

7.1綜合管控

項目部應(yīng)每半年組織開展1次雙重預(yù)防體系運行情況的綜合檢查。

檢查內(nèi)容包括：

1.分析重大安全風(fēng)險管控效果和重大隱患產(chǎn)生原因，調(diào)整完善風(fēng)險管控措施；

2.補充新增風(fēng)險及其管控措施；

3.通報重大隱患治理情況，補充完善隱患清單，明確隱患分級治理責任。

7.2專業(yè)管控

項目部應(yīng)每季度組織1次雙重預(yù)防體系運行情況專業(yè)檢查。

檢查內(nèi)容包括：

1.檢查分析本項目風(fēng)險管控措施落實情況；

2.補充完善安全風(fēng)險管控清單和隱患清單。

7.3班組管控

班組應(yīng)對本施工班組的崗位雙重預(yù)防體系運行情況檢查。

檢查內(nèi)容包括：

1.檢查本施工班組風(fēng)險管控措施落實情況；

2.對新增風(fēng)險采取臨時風(fēng)險管控措施，并及時上報項目部。

8文檔管理

8.1管理要求

項目部應(yīng)完整保存體現(xiàn)雙重預(yù)防體系實施過程的記錄資料，規(guī)范資料收集、整理、審核

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和歸檔等工作，要求如下：

1.項目部應(yīng)建立雙重預(yù)防體系文件和檔案管理制度，明確責任部門、責任人員、流程、

形式、權(quán)限、檔案保存等要求，保證檔案的時效性、真實性和完整性。

2.雙重預(yù)防體系文件分紙質(zhì)和電子資料，其字跡、圖像、聲音、影像等信息應(yīng)清晰有效，

簽字、蓋章、日期等內(nèi)容應(yīng)齊全，電子資料應(yīng)保證原始性、安全性和持續(xù)可讀性。

3.涉及重大風(fēng)險和重大隱患時，其辨識、評價、控制措施和隱患治理的全程記錄等應(yīng)單

獨建檔管理。

8.2文檔資料

雙重預(yù)防體系建設(shè)及運行有關(guān)記錄資料應(yīng)做好存檔，存檔資料應(yīng)包括：

1.風(fēng)險源辨識、分析與評價清單；

2.風(fēng)險分級管控責任清單；

3.風(fēng)險分級管控制度；

4.重大風(fēng)險管控方案；

5.重大風(fēng)險公告欄和警示標志；

6.崗位風(fēng)險管控清單和崗位風(fēng)險明白卡；

7.風(fēng)險動態(tài)監(jiān)測臺賬。

8.安全風(fēng)險四色分布圖；

9.作業(yè)安全風(fēng)險比較圖；

10.隱患排查治理責任制和管理制度；

11.隱患排查清單、崗位責任清單和隱患數(shù)據(jù)庫；

12.重大隱患治理實施方案。

9持續(xù)改進

9.1體系融合

項目部可將安全生產(chǎn)標準化等創(chuàng)建工作和雙重預(yù)防體系有機結(jié)合起來，在安全生產(chǎn)標準

化體系的創(chuàng)建、運行過程中開展風(fēng)險分級管控與隱患排查治理，實現(xiàn)安全生產(chǎn)標準化和雙重

預(yù)防體系整合和優(yōu)化提升。

9.2評審

項目部應(yīng)適時和定期對雙重預(yù)防體系運行情況進行評審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性

和有效性。

評審應(yīng)包括體系改進的可能性和對體系進行修改的必要性。

評審結(jié)果的內(nèi)容、結(jié)論以及確定的措施等內(nèi)容應(yīng)做好記錄。

體系評審每年應(yīng)不少于1次；

項目開工前或竣工后驗收前項目部應(yīng)組織1次評審。

當經(jīng)營范圍和條件發(fā)生更新時應(yīng)及時進行評審。

9.3更新

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當出現(xiàn)以下情況時，項目部應(yīng)及時對雙重預(yù)防體系進行更新，編制新的風(fēng)險管控、隱患

排查清單和安全風(fēng)險圖：

1.法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起的改變；

2.施工項目安全管理目標、要求發(fā)生變化；

3.組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；

4.項目的施工管理發(fā)生較大變化；

5.重大事故、緊急情況或應(yīng)急事件、應(yīng)急演練結(jié)果反饋需要；

6.已有的管控措施出現(xiàn)失效時或項目部自身提出更高要求；

7.補充新辨識出的風(fēng)險評價；

8.其他情形出現(xiàn)應(yīng)當進行評審。

9.4溝通

項目部應(yīng)建立不同職能和層級間的內(nèi)部和用于與相關(guān)方的外部的雙重預(yù)防體系溝通機

制，及時有效傳遞信息，提高雙重預(yù)防體系運行效果和效率。

10附錄

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附錄A風(fēng)險告知詳例（示例）

A-1：崗位風(fēng)險告知卡

位置/類別崗位

主要風(fēng)險類別風(fēng)險等級

報告電話

危險或潛在危害事件

風(fēng)險管控措施

安全警示標識

A-2：安全風(fēng)險告知欄

序位置/主要風(fēng)風(fēng)險等可能造成風(fēng)險管責任單責任人

風(fēng)險類別

號場所險級的后果控層級位員

1

2

3

安全生產(chǎn)舉報投訴電話：12350交通運輸舉報電話：12328

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附錄B隱患排查項目清單（示例）

B-1生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查項目清單

單位排查項目排查內(nèi)容和標準排查

序檢查組織排查責任單

編號名稱名稱管控措施