【管理學(xué)論文】FOB貿(mào)易合同項(xiàng)下買(mǎi)賣(mài)雙方的通知義務(wù)

FOB貿(mào)易合同項(xiàng)下買(mǎi)賣(mài)雙方的通知義務(wù)

根據(jù)《2000年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》（以后簡(jiǎn)稱《2000通則》）的規(guī)定，通知義務(wù)是各組價(jià)格術(shù)語(yǔ)項(xiàng)下買(mǎi)賣(mài)雙方的基本義務(wù)。鑒于FOB是當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易中最常使用的術(shù)語(yǔ)之一，本文擬以FOB作為切入點(diǎn)，探討該術(shù)語(yǔ)下的通知義務(wù)的性質(zhì)、內(nèi)容以及對(duì)貿(mào)易合同履行的重要影響，由此以觀其他。

一、貿(mào)易術(shù)語(yǔ)中規(guī)定的通知義務(wù)的性質(zhì)

一般來(lái)說(shuō)，通知義務(wù)是合同中的附隨義務(wù)。我國(guó)《合同法》第60條第2款：“當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，根據(jù)合同的性質(zhì)、目的和交易習(xí)慣履行通知、協(xié)助、保密等義務(wù)?！币虼?，有人認(rèn)為，F(xiàn)OB貿(mào)易術(shù)語(yǔ)中規(guī)定的通知義務(wù)就是一項(xiàng)附隨義務(wù)，只是還要求信息的“充分通知”。①

這種觀點(diǎn)是不正確的。FOB術(shù)語(yǔ)中規(guī)定的通知義務(wù)是主給付義務(wù)，而不是附隨義務(wù)，是合同約定義務(wù)，而不是法定義務(wù)。所謂附隨義務(wù)，是指合同當(dāng)事人依據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則所產(chǎn)生的，根據(jù)合同的性質(zhì)、目的和交易習(xí)慣所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的通知、協(xié)助、保密等義務(wù)，這種義務(wù)是附隨于主給付義務(wù)的。

FOB中的通知義務(wù)是約定義務(wù)而不是法定義務(wù)。法定義務(wù)是指由法律、法規(guī)所確定的由當(dāng)事人所承擔(dān)的義務(wù)，以及依據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則所產(chǎn)生的附隨義務(wù)。

而通知義務(wù)一般是作為合同的附隨義務(wù)而存在的，那為什么在價(jià)格術(shù)語(yǔ)中通知義務(wù)需要在合同中予以明確規(guī)定呢？這由國(guó)際貿(mào)易本身的特點(diǎn)以及通知義務(wù)的重要性和普遍性決定的。首先，國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)雙方相隔兩地，彼此可能不大熟悉，甚至從未謀面，信息溝通較為困難，那這就需要當(dāng)事人一方主動(dòng)通知相關(guān)情況；其次，及時(shí)通知對(duì)合同圓滿履行影響重大。

值得注意的是，F(xiàn)OB合同在實(shí)務(wù)中表現(xiàn)為不同的情形：②其一，最典型的FOB合同，即由買(mǎi)方租船訂艙，賣(mài)方交付貨物；其二，附加服務(wù)的FOB合同，由賣(mài)方代買(mǎi)方辦理租船訂艙，并由賣(mài)方實(shí)際承運(yùn)人交貨；其三，買(mǎi)方指定其在裝運(yùn)港代理訂艙，合同約定賣(mài)方交貨后取得大副收據(jù)，并交給該買(mǎi)方代理由該代理憑大副收據(jù)獲得提單。

二、FOB買(mǎi)賣(mài)雙方通知義務(wù)的充分性

《2000年通則》對(duì)FOB買(mǎi)賣(mài)雙方的通知義務(wù)是這樣規(guī)定的：“賣(mài)方必須給予買(mǎi)方說(shuō)明貨物已交至指定的船邊的充分通知?！薄百I(mǎi)方必須給予賣(mài)方有關(guān)船名、裝船點(diǎn)和要求交貨時(shí)間的充分通知?！痹谄浔硎鲋?，對(duì)通知（Notice）都作了“充分”（Sufficient）的限定。所謂“充分通知”，是指通知是及時(shí)的，并且要做到準(zhǔn)確詳盡的?？梢?jiàn)，這種通知義務(wù)有兩個(gè)方面的要求：一是時(shí)間上；二是內(nèi)容上。③現(xiàn)在關(guān)鍵就是分析通知如何才能構(gòu)成及時(shí)和準(zhǔn)確詳盡。

（一）買(mǎi)方的通知義務(wù)

首先，在內(nèi)容上，根據(jù)《2000年通則》，F(xiàn)OB買(mǎi)方通知的內(nèi)容包括船名、裝船地點(diǎn)和交付時(shí)間。當(dāng)然，這是在合同沒(méi)有約定的情況下，才需要由買(mǎi)方指定和通知。船名（VesselName）是買(mǎi)方指定的船舶登記的名稱，裝船地點(diǎn)（LoadingPoint）不是概括的指裝貨港，而是裝船的具體地點(diǎn)，包括裝船碼頭和泊位。交付時(shí)間（DeliveryTime）就比較值得考慮了，特別是交付時(shí)間和裝船時(shí)間的關(guān)系。在FOB貿(mào)易中，貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是以越過(guò)船舷為標(biāo)志的，越舷之前貨物由賣(mài)方控制，越舷之后由買(mǎi)方控制，那么船舶裝上船就意味著貨物已經(jīng)交付，因此這里的交付時(shí)間就是指裝船時(shí)間。那交付時(shí)間是一個(gè)時(shí)間點(diǎn)還是一個(gè)時(shí)間段呢？筆者認(rèn)為，這里的交付時(shí)間包含著開(kāi)始交付即開(kāi)始裝船的時(shí)間。開(kāi)始裝船的時(shí)間也就是賣(mài)方做好準(zhǔn)備的最后時(shí)間，因?yàn)橘u(mài)方必須在開(kāi)始裝船前裝備完畢，以防止船舶停滯。當(dāng)然，買(mǎi)方的準(zhǔn)備裝船通知并不能擔(dān)保船舶一定會(huì)在通知記載的預(yù)計(jì)到達(dá)日期前到達(dá)，因?yàn)檫h(yuǎn)洋運(yùn)輸不可能具有這種程度的確定性。④所以買(mǎi)方一般會(huì)做出有利于自己的時(shí)間估計(jì)，因此一旦船舶遲延到達(dá)，其風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任都是由買(mǎi)方自己承擔(dān)。另外，交付時(shí)間是否包括交付完成的時(shí)間，這個(gè)由于在貿(mào)易合同中一般都會(huì)有約定，特別是在信用證付款條件下，買(mǎi)方開(kāi)出信用證一般都會(huì)要求裝船完畢的時(shí)間，否則該證就無(wú)法得到議付了。所以，從通知義務(wù)的角度看，重要的是告知開(kāi)始裝船的時(shí)間。

其次，從時(shí)間上看，買(mǎi)方通知要及時(shí)，或者稱適時(shí)。對(duì)于典型的FOB合同，都是由買(mǎi)方完成租船訂艙，為了保證買(mǎi)賣(mài)雙方的銜接一致，那就需要買(mǎi)方就租船交貨的相關(guān)信息及時(shí)合理地發(fā)出通知。如果貿(mào)易合同有約定的，依約定按時(shí)通知；如果合同沒(méi)有約定的，則應(yīng)在合理時(shí)間內(nèi)通知賣(mài)方，以便其能及時(shí)將貨物運(yùn)至船邊裝貨。⑤在合同沒(méi)有約定提前多少時(shí)間通知時(shí)，買(mǎi)方提前通知的時(shí)間應(yīng)考慮的因素有那些呢？船舶是由買(mǎi)方指定，那么買(mǎi)方必須先確定所選定的船舶到達(dá)裝運(yùn)港的時(shí)間，這個(gè)時(shí)間就是計(jì)算該提前多少天通知的起點(diǎn)。買(mǎi)方僅僅在船舶到達(dá)裝運(yùn)港之前通知到賣(mài)方是不夠的，因?yàn)橛锌赡苜u(mài)方接到通知時(shí)，船舶已逼近裝運(yùn)港了，而賣(mài)方根本就還沒(méi)有做好準(zhǔn)備。因此，買(mǎi)方必須要考慮賣(mài)方準(zhǔn)備貨物、運(yùn)至裝貨港并做好準(zhǔn)備裝船所需要的合理時(shí)間。當(dāng)然如果賣(mài)方是現(xiàn)貨現(xiàn)賣(mài)，準(zhǔn)備貨物的時(shí)間就不用計(jì)算在內(nèi)了。

（二）賣(mài)方的通知義務(wù)

賣(mài)方之所以要及時(shí)通知，主要是貨物在越過(guò)船舷之后，滅失和損壞的風(fēng)險(xiǎn)就轉(zhuǎn)由買(mǎi)方來(lái)承擔(dān)，買(mǎi)方要盡快予以投保的話，這就依賴賣(mài)方的及時(shí)通知。當(dāng)然，通知的目的除了使得對(duì)方及時(shí)投保外，還可便于買(mǎi)方積極準(zhǔn)備承兌、支付貨款、安排提貨或轉(zhuǎn)售事宜。

賣(mài)方在指定的裝貨港，在約定的日期或期間內(nèi)，按港口的慣常方式，將貨物交付至買(mǎi)受人指定的船上，賣(mài)方就完成了交付任務(wù)。交付完畢就構(gòu)成了賣(mài)方通知的內(nèi)容，并且，該通知內(nèi)容僅限于裝船完畢的事實(shí)，雖然通知主要是為了買(mǎi)方及時(shí)投保，但賣(mài)方并沒(méi)有敦促對(duì)方投保的義務(wù)，是否投保完全取決于買(mǎi)方自己。

除了通知的內(nèi)容外，及時(shí)通知更為重要。如果出賣(mài)人在貨物裝運(yùn)后不及時(shí)通知買(mǎi)受人，?？赡苁沟觅I(mǎi)受人投保過(guò)遲，從而致使買(mǎi)受人無(wú)法就貨物在裝運(yùn)港越過(guò)船舷之后至貨物投保之前這一時(shí)間段內(nèi)發(fā)生的貨物滅失或損壞向保險(xiǎn)公司索賠。然而，既便買(mǎi)方在接到通知后立即予以投保至保險(xiǎn)責(zé)任開(kāi)始，這中間也需要一定的時(shí)間，這樣買(mǎi)方實(shí)際上承擔(dān)著一定時(shí)間內(nèi)無(wú)法投保的風(fēng)險(xiǎn)。因此，有學(xué)者建議，賣(mài)方最好是在裝船前就以迅速方法通知買(mǎi)方較妥。但“最好”畢竟不等于其有義務(wù)，根據(jù)《2000年通則》，除了貿(mào)易合同另有約定外，出賣(mài)方只有在已經(jīng)交付后負(fù)有通知義務(wù)，那么裝船前的通知就只能指望雙方良好的貿(mào)易伙伴關(guān)系和習(xí)慣了。

買(mǎi)受人在接到交付完畢通知后，辦理保險(xiǎn)常常還需要出賣(mài)方提供一些信息協(xié)助，但這種信息告知已不屬于通知義務(wù)的范疇了?！?000年通則》有關(guān)FOB賣(mài)方義務(wù)的“其他義務(wù)”規(guī)定：“一經(jīng)買(mǎi)受人請(qǐng)求，出賣(mài)人必須向買(mǎi)受人提供辦理保險(xiǎn)的必要信息?！薄堵?lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》第2章第32條第3款規(guī)定：“如果賣(mài)方?jīng)]有義務(wù)對(duì)貨物的運(yùn)輸辦理保險(xiǎn)，他必須在買(mǎi)方提出要求時(shí)，向買(mǎi)方提供一切現(xiàn)有的必要資料，使他能夠辦理這種保險(xiǎn)。”由此可見(jiàn)，出賣(mài)方主動(dòng)通知的內(nèi)容不包括辦理保險(xiǎn)所需資料，只有在對(duì)方請(qǐng)求后，出賣(mài)方才負(fù)有提供義務(wù)，這是一種請(qǐng)求告知義務(wù)。通知的是已裝船的事實(shí)，而告知的則具體包括已裝船貨物的品名、數(shù)量、合同號(hào)、裝船日期等等。不過(guò)在FOB交貨條件的實(shí)踐中，賣(mài)方通知對(duì)方已裝船的事實(shí)時(shí)通常會(huì)一并通知對(duì)方貨物的有關(guān)具體情況，買(mǎi)方一般不會(huì)單獨(dú)提出有關(guān)后者的要求。⑥但一定要注意，對(duì)于后者并不是出賣(mài)方的強(qiáng)制性義務(wù)，除非對(duì)方發(fā)出了請(qǐng)求。

三、違反通知義務(wù)的后果

《2000年通則》只規(guī)定了雙方的權(quán)利義務(wù)，并沒(méi)有規(guī)定違反這些義務(wù)的法律后果。那么，當(dāng)事人違反了通知義務(wù)，那應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么責(zé)任呢？前面已經(jīng)論述，通則中規(guī)定的FOB交貨條件的通知義務(wù)是主合同義務(wù)，是給付義務(wù)而不是附隨義務(wù)，因此，違反通知義務(wù)就構(gòu)成了違反合同，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約的損害賠償責(zé)任。違反通知義務(wù)有兩種：一是通知的內(nèi)容有誤；二是沒(méi)有及時(shí)通知甚至是沒(méi)有通知。

如果FOB買(mǎi)方違反了通知義務(wù)，由此給出賣(mài)方產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和損失一律有買(mǎi)方來(lái)承擔(dān),?！?000年通則》在FOB買(mǎi)方義務(wù)中規(guī)定了貨物滅失或損壞的風(fēng)險(xiǎn)提前轉(zhuǎn)移的情形，即如果買(mǎi)方?jīng)]有按照通則規(guī)定通知賣(mài)方時(shí)，貨物風(fēng)險(xiǎn)即自約定交貨日期或交貨期限屆滿之日起轉(zhuǎn)移給買(mǎi)方。不過(guò)這種風(fēng)險(xiǎn)提前轉(zhuǎn)移是有條件的，即合同項(xiàng)下的貨物已經(jīng)特定化，可以清楚地劃出或以其他方式確定為合同項(xiàng)下之貨物了。如果賣(mài)方違反通知義務(wù)，那他同樣也要承擔(dān)違約的損壞賠償責(zé)任，主要是因沒(méi)有通知或沒(méi)有及時(shí)通知，使得買(mǎi)方?jīng)]有按時(shí)投保，而造成貨物損壞得不到保險(xiǎn)賠償，那么這種損失就應(yīng)當(dāng)由賣(mài)方來(lái)負(fù)擔(dān)。

有學(xué)者認(rèn)為，對(duì)于FOB賣(mài)方通知義務(wù)來(lái)說(shuō)，如果買(mǎi)方已知悉有關(guān)裝船事項(xiàng)而足以為貨物保險(xiǎn)時(shí)，自無(wú)再要求賣(mài)方嚴(yán)格履行此項(xiàng)通知義務(wù)的必要。也就是說(shuō)，如果對(duì)方已經(jīng)知曉通知的事項(xiàng)，那負(fù)有通知義務(wù)的人就無(wú)須再履行通知義務(wù)了。當(dāng)然，其舉證責(zé)任是由負(fù)有通知義務(wù)的一方承擔(dān)。當(dāng)然這種觀點(diǎn)同樣可以適用到買(mǎi)方的通知義務(wù)。

筆者不贊同這種觀點(diǎn)?！?000年通則》中規(guī)定的FOB買(mǎi)賣(mài)雙方的通知義務(wù)是強(qiáng)制性的義務(wù)，除非對(duì)方明確表明不必履行和其他法定事由，通知義務(wù)不能因任何原因而免除。作為貿(mào)易合同一方來(lái)說(shuō)，可能會(huì)提前知曉一些對(duì)方通知的內(nèi)容，但通常會(huì)等待對(duì)方的正式通知以便確認(rèn)其信息的準(zhǔn)確性。因此，負(fù)有通知一方的當(dāng)事人千萬(wàn)不可懈怠，以免造成不必要的損失，何況履行通知義務(wù)的成本并不高。

四、小結(jié)

《2000年通則》中規(guī)定的FOB買(mǎi)賣(mài)雙方的通知義務(wù)是貿(mào)易合同中的主合同義務(wù)，而不是附隨義務(wù)。該義務(wù)是通過(guò)當(dāng)事人約定選擇產(chǎn)生，而不是依據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則產(chǎn)生。違法通知義務(wù)，當(dāng)事人需