水利工程(水電站)安全風(fēng)險分級管控方案

附件C風(fēng)險分級管控體系建設(shè)過程管理表格樣表樣表1：作業(yè)崗位清單山東誠祥建設(shè)集團(tuán)股份有限公司作業(yè)崗位清單________項目部序號區(qū)域/工段崗位名稱主要任務(wù)備注樣表2：崗位作業(yè)內(nèi)容清單山東誠祥建設(shè)集團(tuán)股份有限公司崗位作業(yè)內(nèi)容清單________項目部____________崗位序號作業(yè)內(nèi)容作業(yè)步驟作業(yè)目的備注樣表3：風(fēng)險點（危險源）普查表山東誠祥建設(shè)集團(tuán)股份有限公司風(fēng)險點（危險源）普查表序號風(fēng)險點名稱（作業(yè)活動）風(fēng)險點位置（危險源）可能導(dǎo)致的事故類型D=L×E×C管理狀況危險等級LECD控制措施工作任務(wù):分析人員:區(qū)域/工藝過程:日期:樣表4：風(fēng)險點（危險源）辨識結(jié)果信息統(tǒng)計表山東誠祥建設(shè)集團(tuán)股份有限公司風(fēng)險點（危險源）辨識和評價統(tǒng)計表序號風(fēng)險點名稱風(fēng)險點位置傷害類別誘發(fā)事故類型風(fēng)險值風(fēng)險等級控制措施DLEC工程措施管理措施個體防護(hù)應(yīng)急措施統(tǒng)計人：審核人：日期:樣表5：風(fēng)險等級分布信息表山東誠祥建設(shè)集團(tuán)股份有限公司風(fēng)險等級分布信息表單位風(fēng)險級別***工段***工段***工段總計數(shù)量比例數(shù)量比例數(shù)量比例數(shù)量比例一級二級三級四級總計樣表6：重大風(fēng)險信息統(tǒng)計表（一級風(fēng)險）山東誠祥建設(shè)集團(tuán)股份有限公司重大風(fēng)險信息統(tǒng)計表（一級風(fēng)險）序號重大風(fēng)險風(fēng)險值位置控制措施補償措施工程措施管理措施個體防護(hù)應(yīng)急措施樣表7：重大風(fēng)險控制措施方案統(tǒng)計表山東誠祥建設(shè)集團(tuán)股份有限公司重大風(fēng)險控制措施方案統(tǒng)計表序號重大風(fēng)險風(fēng)險值位置控制措施備注工程措施管理措施個體防護(hù)應(yīng)急措施附件D風(fēng)險分級管控程序框圖風(fēng)險分級管控程序框圖水利工程安全生產(chǎn)風(fēng)險點統(tǒng)計表水利水電工程施工重大危險源清單（指南）序號類別項目重大危險源可能導(dǎo)致的事故類型1施工作業(yè)類明挖施工滑坡地段的開挖坍塌、物體打擊、機(jī)械傷害2堆渣高度大于10m（含）的挖掘作業(yè)坍塌、物體打擊、機(jī)械傷害3土方邊坡高度大于30m（含）或地質(zhì)缺陷部位的開挖作業(yè)坍塌、物體打擊、機(jī)械傷害4石方邊坡高度大于50m（含）或滑坡地段的開挖作業(yè)坍塌、物體打擊、機(jī)械傷害5洞挖施工斷面大于20m2或單洞長度大于50m以及地質(zhì)缺陷部位開挖；地應(yīng)力大于20MPa或大于巖石強(qiáng)度的1/5或埋深大于500m部位的作業(yè)；洞室臨近相互貫通時的作業(yè)；當(dāng)某一工作面爆破作業(yè)時，相鄰洞室的施工作業(yè)冒頂片幫、物體打擊、機(jī)械傷害6不能及時支護(hù)的部位冒頂片幫、物體打擊、機(jī)械傷害7隧洞進(jìn)出口及交叉洞作業(yè)冒頂片幫、物體打擊、機(jī)械傷害8地下水活動強(qiáng)烈地段開挖透水、物體打擊、機(jī)械傷害9石方爆破一次裝藥量大于200kg（含）的爆破；雷雨天氣的露天爆破作業(yè)；多作業(yè)面同時爆破火藥爆炸、放炮、物體打擊、坍塌10一次裝藥量大于50kg（含）的地下爆破火藥爆炸、放炮、物體打擊、冒頂片幫11斜井開挖的爆破作業(yè)火藥爆炸、放炮、物體打擊、冒頂片幫12豎井開挖的爆破作業(yè)火藥爆炸、放炮、物體打擊、冒頂片幫13臨近邊坡的地下開挖爆破作業(yè)火藥爆炸、放炮、物體打擊、坍塌14灌漿工程采用危險化學(xué)品進(jìn)行化學(xué)灌漿中毒或其他傷害15斜井、豎井開挖提升系統(tǒng)行程大于20m（含）高處墜落16大于20m（含）的沉井工程物體打擊、機(jī)械傷害17混凝土生產(chǎn)工程制冷車間的液氨制冷系統(tǒng)中毒、爆炸序號類別項目重大危險源可能導(dǎo)致的事故類型18施工作業(yè)類腳手架工程搭設(shè)高度24m及以上的落地式鋼管腳手架工程；附著式整體和分片提升腳手架工程；懸挑式腳手架工程；吊籃腳手架工程；新型及異型腳手架工程坍塌、高處墜落、物體打擊19模板工程及支撐體系滑模、爬模、飛模工程物體打擊、高處墜落20搭設(shè)高度5m及以上；搭設(shè)跨度10m及以上；施工總荷載10kN/m2及以上；集中線荷載15kN/m及以上物體打擊、高處墜落21用于鋼結(jié)構(gòu)安裝等滿堂支撐體系物體打擊、高處墜落22金屬結(jié)構(gòu)制作、安裝及機(jī)電設(shè)備安裝采用非常規(guī)起重設(shè)備、方法，且單件起吊重量在10kN及以上的起重吊裝工程機(jī)械傷害、高處墜落23使用易爆、有毒和易腐蝕的危險化學(xué)品進(jìn)行作業(yè)爆炸、中毒或其他傷害24建筑物拆除工程采取機(jī)械拆除，拆除高度大于10m；可能影響行人、交通、電力設(shè)施、通訊設(shè)施或其他建、構(gòu)筑物安全的拆除作業(yè)；文物保護(hù)建筑、優(yōu)秀歷史建筑或歷史文化風(fēng)貌區(qū)控制范圍的拆除作業(yè)坍塌、物體打擊、高處墜落、機(jī)械傷害25圍堰拆除作業(yè)坍塌26爆破拆除作業(yè)爆炸、物體打擊27降排水降排水工程淹溺28機(jī)械設(shè)備類起重吊裝及安裝拆卸采用非常規(guī)起重設(shè)備、方法，且單件起吊重量在10kN及以上的起重吊裝工程物體打擊、機(jī)械傷害29采用起重機(jī)械進(jìn)行安裝的工程物體打擊、起重傷害、高處墜落30起重機(jī)械設(shè)備自身的安裝拆卸作業(yè)起重傷害、高處墜落、觸電31設(shè)施場所類存棄渣場棄渣堆下方有生活區(qū)或辦公區(qū)坍塌32基坑開挖深度超過5米（含）的深基坑作業(yè)，或開挖深度雖未超過5，但地質(zhì)條件、周圍環(huán)境和地下管線復(fù)雜，或影響毗鄰建筑（構(gòu)筑）物安全的深基坑作業(yè)坍塌、高處墜落33油庫油罐區(qū)參照《危險化學(xué)品重大危險源辨識》(GB18218-2009)標(biāo)準(zhǔn)火災(zāi)、爆炸34材料設(shè)備倉庫參照《危險化學(xué)品重大危險源辨識》(GB18218-2009)標(biāo)準(zhǔn)爆炸序號類別項目重大危險源可能導(dǎo)致的事故類型35設(shè)施場所類供電系統(tǒng)臨時用電工程觸電36隧洞淺埋隧洞坍塌37圍堰圍堰工程淹溺38作業(yè)環(huán)境類超標(biāo)準(zhǔn)洪水、粉塵超標(biāo)準(zhǔn)洪水淹溺、火藥爆炸39有毒有害氣體及有毒化學(xué)品泄漏環(huán)境參照《危險化學(xué)品重大危險源辨識》(GB18218-2009)標(biāo)準(zhǔn)中毒或其他傷害40參照《危險化學(xué)品重大危險源辨識》(GB18218-2009)標(biāo)準(zhǔn)中毒或其他傷害41其他營地選址施工駐地及場站設(shè)置在可能發(fā)生滑坡、塌方、泥石流、崩塌、落石、洪水、雪崩等的危險區(qū)域坍塌、淹溺、物體打擊42其他單項工程采用新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備的危險性較大的單項工程坍塌43尚無相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的危險性較大的單項工程坍塌附錄樣表風(fēng)險點分類標(biāo)準(zhǔn)A.1物的不安全狀態(tài)A.1.1裝置、設(shè)備、工具、廠房等a)設(shè)計不良強(qiáng)度不夠；穩(wěn)定性不好；密封不良；應(yīng)力集中；外型缺陷、外露運動件；缺乏必要的連接裝置；構(gòu)成的材料不合適；其他。b)防護(hù)不良沒有安全防護(hù)裝置或不完善；沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；缺乏個體防護(hù)裝置或個體防護(hù)裝置不良；沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；其他。c)維修不良廢舊、疲勞、過期而不更新；出故障未處理；平時維護(hù)不善；其他。A.1.2物料a)物理性高溫物（固體、氣體、液體）；低溫物（固體、氣體、液體）；粉塵與氣溶膠；運動物。b)化學(xué)性易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；自燃性物質(zhì)；有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）；腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；其他化學(xué)性危險因素。c)生物性致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）；傳染病媒介物；致害動物；致害植物；其他生物性危險源因素。A.1.3有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動性、電磁性）A.1.4有害振動的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動性、電磁性）A.1.5有害電磁輻射的產(chǎn)生電離輻射（X射線、γ離子、β離子、高能電子束等）；非電離輻射（超高壓電場、此外線等）。A.2人的不安全行為A.2.1不按規(guī)定的方法沒有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等；使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等；選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；離開運轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等；機(jī)械運轉(zhuǎn)超速；送料或加料過快；機(jī)動車超速；機(jī)動車違章駕駛；其他。A.2.2不采取安全措施不防止意外風(fēng)險；不防止機(jī)械裝置突然開動；沒有信號就開車；沒有信號就移動或放開物體；其他。A.2.3對運轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)對運轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等；對帶電設(shè)備；對加壓容器；對加熱物；對裝有危險物；其他。A.2.4使安全防護(hù)裝置失效拆掉、移走安全裝置；使安全裝置不起作用；安全裝置調(diào)整錯誤；去掉其他防護(hù)物。A.2.5制造危險狀態(tài)貨物過載；組裝中混有危險物；把規(guī)定的東西換成不安全物；臨時使用不安全設(shè)施；其他。A.2.6使用保護(hù)用具的缺陷不使用保護(hù)用具；不穿安全服裝；保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤。A.2.7不安全放置使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置；車輛、物料運輸設(shè)備的不安全放置；物料、工具、垃圾等的不安全放置；其他。A.2.8接近危險場所接近或接觸運轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置；接觸吊貨、接近貨物下面；進(jìn)入危險有害場所；上或接觸易倒塌的物體；攀、坐不安全場所；其他。A.2.9某些不安全行為用手代替工具；沒有確定安全就進(jìn)行下一個動作；從中間、底下抽取貨物；扔代替用手遞；飛降、飛乘；不必要的奔跑；作弄人、惡作??；其他。A.2.10誤動作貨物拿得過多；拿物體的方法有誤；推、拉物體的方法不對；其他。A.2.11其他不安全行動A.3作業(yè)環(huán)境的缺陷A.3.1作業(yè)場所沒有確保通路；工作場所間隔不足；機(jī)械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；物體放置的位置不當(dāng)；物體堆積方式不當(dāng)；對意外的擺動防范不夠；信號缺陷（沒有或不當(dāng)）；標(biāo)志缺陷（沒有或不當(dāng)）。A.3.2環(huán)境因素采光不良或有害光照；通風(fēng)不良或缺氧；溫度過高或過低；壓力過高或過低；濕度不當(dāng)；給排水不良；外部噪聲；自然危險源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等）。A.4安全健康管理的缺陷A.4.1安全生產(chǎn)保障a)安全生產(chǎn)條件不具備；b)沒有安全管理機(jī)構(gòu)或人員；c)安全生產(chǎn)投入不足；d)違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。A.4.2危險評價與控制a)未充分識別生產(chǎn)活動中的隱患（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患）；b)未正確評價生產(chǎn)活動中的危險（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險）；c)對重要危險的控制措施不當(dāng)。A.4.3作用與職責(zé)a)職責(zé)劃分不清；b)職責(zé)分配相矛盾；c)授權(quán)不清或不妥；d)報告關(guān)系不明確或不正確。A.4.4培訓(xùn)與指導(dǎo)a)沒有提供必要的培訓(xùn)（包括針對變化的培訓(xùn)）；b)培訓(xùn)計劃設(shè)計有缺陷；c)培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；d)培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）；e)知識更新和再培訓(xùn)不夠；f)缺乏技術(shù)指導(dǎo)。A.4.5人員管理與工作安排a)人員選擇不當(dāng)——無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；——生理、體力有問題；——心理、精神有問題。b)安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎勵；c)沒有提供適當(dāng)?shù)膭趧臃雷o(hù)用品或設(shè)施；d)工作安排不合理——沒有安排或缺乏合適人選；——人力不足；——生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動時間過長。e)未定期對有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。A.4.6安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a)沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯誤，自相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋不全，不實際等）；c)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實。A.4.7設(shè)備和工具a)選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；b)未驗收或驗收不當(dāng)；c)保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)計劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)）；d)維修不當(dāng)（信息傳達(dá)，計劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)）；e)過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯誤使用等造成）；f)判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；g)無設(shè)備檔案或不完全。A.4.8物料（含零部件）a)運輸方式或運輸線路不妥；b)保管、儲存的缺陷（包括存放超期）；c)包裝的缺陷；d)未能正確識別危險物品；e)使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；f)缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料使用不當(dāng)。A.4.9設(shè)計a)工藝、技術(shù)設(shè)計不當(dāng)——所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計思路不當(dāng)；——設(shè)計輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不可用）；——設(shè)計輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致）；——無獨立的設(shè)計評估。b)設(shè)備設(shè)計不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問題；c)作業(yè)場所設(shè)計不當(dāng)（定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；d)設(shè)計不符合人機(jī)工效學(xué)要求。A.4.10應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)a)未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b)未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；c)應(yīng)急設(shè)施或物資不足；d)應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評審和修改。A.4.11相關(guān)方管理a)對設(shè)計方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審；b)對承包商的管理——雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；——無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c)對供應(yīng)商的管理——收貨項目與訂購項目不符；（給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制，對供應(yīng)商擅自更換替代品失察等造成）——對產(chǎn)品運輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d)對設(shè)計者的設(shè)計、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗收手續(xù)。A.4.12監(jiān)控機(jī)制a)安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b)安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）；c)事故、事件、不符合的報告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；d)整改措施未落實，未追蹤驗證；e)未進(jìn)行審核或管理評審，或開展不力；f)無安全績效考核和評估或欠妥。A.4.13溝通與協(xié)商a)內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間）；b)與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等）；（上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險控制和應(yīng)急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評審的結(jié)果等。）c)最新的文件和資訊未及時送達(dá)所有重要崗位；d)通訊方法和手段有缺陷；e)員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺乏。風(fēng)險評估表嚴(yán)重性可能性123451123452246810336912154481216205510152025根據(jù)得出的風(fēng)險度，確定風(fēng)險等級，制定控制措施；風(fēng)險等級、風(fēng)險控制措施及實施期限如表4所示風(fēng)險控制措施及實施期限風(fēng)險等級風(fēng)險度等級應(yīng)采取的行動/控制措施實施期限Ⅰ20－25巨大風(fēng)險在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進(jìn)措施進(jìn)行評估立刻Ⅱ15－16重大風(fēng)險采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估。立即或近期整改Ⅲ9－12中等可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理Ⅳ4－8可容忍可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理Ⅴ<4輕微或可忽略的風(fēng)險無需采用控制措施，但需保存記錄水利工程工作危害分析（JHA）記錄表（樣表）1.基本準(zhǔn)則風(fēng)險（R）=事件發(fā)生的可能性（L）×后果嚴(yán)重性（S）2.后果嚴(yán)重性分級原則表1事件后果嚴(yán)重性（S）判別準(zhǔn)則等級法律、法規(guī)及其他要求人財產(chǎn)（萬元）停工公司形象5違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡＞50部分裝置（＞2套）或設(shè)備停工重大國際國內(nèi)影響4潛在違反法規(guī)喪失勞動能力＞252套裝置或設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級公司或行業(yè)安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪事、慢性?。?01套裝置或設(shè)備停工地區(qū)影響2不符合本公司安全操作規(guī)程、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服＜10受影響不大、幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無死亡無損失無停工形象沒有受損3.事件發(fā)生的可能性分級原則表2事件發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則等級標(biāo)準(zhǔn)5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有監(jiān)測系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。3沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置，沒有個人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)做過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事件，或在異常情況下發(fā)生過類似事件2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。4.風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則表3風(fēng)險等級（R）判斷準(zhǔn)則及控制措施風(fēng)險度等級應(yīng)采取的行動/控制措施實施期限20～25巨大風(fēng)險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進(jìn)措施進(jìn)行評估立刻15～16重大風(fēng)險采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9～12中等可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理4～8可接受可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理＜4輕微或可忽略的風(fēng)險無需采用控制措施、膽需保存記錄六、工作危害分析（JHA）步驟1.劃分作業(yè)活動風(fēng)險評價過程中為減少遺漏環(huán)節(jié)，應(yīng)對所有生產(chǎn)經(jīng)營活動進(jìn)行劃分，并收集和登記必要的信息。作業(yè)活動除了包括日常的生產(chǎn)經(jīng)營活動外，還必須包括不常見的、臨時性的活動，例如：維修、異常處理等活動。作業(yè)活動可從以下幾個方面進(jìn)行分類：(1)廠房內(nèi)外的各作業(yè)地點(場所)；(2)生產(chǎn)過程或所提供服務(wù)的各個階段；(3)有計劃的工作和臨時性的工作；(4)確定的任務(wù)。作業(yè)活動劃分的總要求是：所劃分出的每種作業(yè)活動既不能太粗，如包含多達(dá)幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容也不能太細(xì)，如每個作業(yè)步驟都作為單個作業(yè)活動。任務(wù)類似、設(shè)備類似、工藝基本相同，且在同一車間內(nèi)的作業(yè)活動可以統(tǒng)一考慮。各評價小組人員應(yīng)在仔細(xì)分析研究本部門(車間)實際情況的基礎(chǔ)上，列出本部門(車間)的作業(yè)活動類型。各項作業(yè)活動所需信息可能包括以下幾方面：(1)作業(yè)場所；(2)通常(偶然)執(zhí)行此任務(wù)的人員；(3)受到此項工作影響的其他人員(如訪問者、承包方人員、公眾)；(4)已接受此任務(wù)的人員的培訓(xùn)；(5)為此任務(wù)準(zhǔn)備好的書面工作制度和(或)持證上崗程序；(6)可能使用的裝置和機(jī)械；(7)可能使用的電手動工具；(8)原材料須用手移動的距離和高度；(9)所用的服務(wù)(如壓縮空氣)；(10)工作期間所用到或所遇到的物質(zhì)；(11)所用到或所遇到的物理形態(tài)的物質(zhì)(如煙氣、氣體、蒸汽、液體、粉塵、粉末、固體)；(12)與所進(jìn)行的工作、所使用的裝置和機(jī)械、所用到的或所遇到的物質(zhì)有關(guān)的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求(包括作業(yè)規(guī)程)；(13)現(xiàn)有的控制措施；(14)過去發(fā)生過的危害性事件、事故和疾病的信息。各評價小組人員應(yīng)針對本部門(車間)的各項作業(yè)活動，通過現(xiàn)場實際調(diào)查或與現(xiàn)場作業(yè)人員訪談，了解各項作業(yè)活動的有關(guān)信息。根據(jù)以上要求，填寫《作業(yè)活動清單》2．危害辨識根據(jù)作業(yè)活動信息，結(jié)合現(xiàn)場實際情況，找出各項作業(yè)活動中的潛在危害性事件(可能導(dǎo)致事故發(fā)生的事件)。在對各項作業(yè)活動進(jìn)行仔細(xì)的調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，找出各項作業(yè)活動中的主要事故類型，分析可能導(dǎo)致這些事故的危害性事件，并對造成這些危害性事件的原因進(jìn)行詳細(xì)的分析，在此基礎(chǔ)上，針對現(xiàn)場實際的控制措施，提出應(yīng)進(jìn)一步改進(jìn)的措施，控制或減少危害性事件的發(fā)生，從而控制或減少事故的發(fā)生。危害辨識可以從以下幾方面分別進(jìn)行：(1)從危險物質(zhì)人手，考慮可能會發(fā)生什么事故(火災(zāi)、爆炸、中毒、灼傷、凍傷等)；(2)從機(jī)械設(shè)備、機(jī)動車輛、手動工具人手，考慮會對人或物產(chǎn)生什么危害；(3)對物理因素進(jìn)行分析，包括電、噪聲、振動、電磁輻射、運動物(拋射物、飛濺物、堆料垛滑動等)、粉塵與氣溶膠等；(4)對作業(yè)環(huán)境進(jìn)行分析，包括作業(yè)空間狹窄、基礎(chǔ)下沉、安全過道缺陷、采光照明不良、有害光照、通風(fēng)不良、氣溫過高、氣溫過低、高溫高濕、地面打滑等；(5)有無生物性危害，如致病微生物、致害動物、致害植物等；(6)從心理、生理因素分析，包括負(fù)荷超限、健康狀況異常、從事禁忌作業(yè)、心理異常、辨識功能缺陷等。在對導(dǎo)致危害性事件的原因進(jìn)行分析時，可以從物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為以及管理方面的缺陷等幾個方面進(jìn)行分析。3．風(fēng)險分級按照風(fēng)險分級準(zhǔn)則確定危害性事件發(fā)生的可能性等級和后果嚴(yán)重性等級，進(jìn)而確定風(fēng)險度和風(fēng)險等級，巨大風(fēng)險、重大風(fēng)險、中等風(fēng)險為不可接受風(fēng)險。4．制定風(fēng)險控制措施根據(jù)風(fēng)險風(fēng)險分級確定的級別決定是否需要改進(jìn)安全控制措施和實施期限。選擇控制措施時應(yīng)考慮下列因素：(1)如果可能，應(yīng)完全消除危害或消滅風(fēng)險來源，如用安全物質(zhì)取代危險物質(zhì)；(2)如果不可能消除，則努力降低風(fēng)險，如使用低壓電器；(3)可行的情況下，盡量使工作適合于人，如考慮人的心理和生理接受能力；(4)利用技術(shù)進(jìn)步改進(jìn)控制；(5)措施用于保護(hù)每一個人；(6)應(yīng)將技術(shù)控制與程序控制結(jié)合起來；(7)計劃小應(yīng)有諸如機(jī)械安全防護(hù)裝置的維護(hù)需求；(8)對于個人防護(hù)設(shè)備的使用，只有在所有其它叮選擇的控制措施均被考慮之后才可作為最終手段予以考慮；(9)應(yīng)急安排的需求；(10)主動測量參數(shù)對于是否符合控制標(biāo)準(zhǔn)來說是必要的；(11)根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果、自身經(jīng)營情況、財務(wù)狀況和可選技術(shù)等因素，確定優(yōu)先順序，制定措施消減風(fēng)險，將風(fēng)險控制在可接受程度?？刂拼胧┎扇≈?，應(yīng)該再做一次風(fēng)險評價，確定風(fēng)險是否降低到了可容忍的程度。倘若風(fēng)險尚未降低至可接受程度，應(yīng)進(jìn)一步采取措施，直至將風(fēng)險降低至可接受程度。對判定的巨大風(fēng)險和重大危險，應(yīng)建立《重大風(fēng)險及控制措施清單》進(jìn)行記錄，并定期更新。七、相關(guān)文件《安全標(biāo)準(zhǔn)化風(fēng)險評價程序》《作業(yè)活動清單》《設(shè)備設(shè)施清單》《工作危害分析(JHA)記錄表》《重大風(fēng)險及控制措施清單》水利工程安全檢查表表法（SCL）記錄表（樣表）序號項目評估內(nèi)容分值評估方法得分一技術(shù)資料（10分）有簡易的開采設(shè)計或開采方案；有能夠反映本企業(yè)情況，能指導(dǎo)生產(chǎn)并及時填繪的圖紙。10基本符合左表要求7二安全機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員。*符合要求-三安全生產(chǎn)管理

（15分）1、建立健全企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、職能機(jī)構(gòu)及各種崗位人員安全生產(chǎn)責(zé)任制。*符合要求-2、有各項安全生產(chǎn)規(guī)章制度及檔案。8符合要求83、有規(guī)范的作業(yè)規(guī)程和各工種崗位操作規(guī)程。5有規(guī)范操作規(guī)程54、按規(guī)定為從業(yè)人員提供符合國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動防護(hù)用品，并監(jiān)督、教育從業(yè)人員按使用規(guī)則佩戴、使用。2基本符合要求1四安全教育和培訓(xùn)

（15分）1、所有在職從業(yè)人員，每年都要接受必要的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)。3基本符合要求22、安全生產(chǎn)管理人員必須經(jīng)過安全培訓(xùn)，具備必要的安全生產(chǎn)知識和管理能力。4符合左表要求43、特種作業(yè)人員必須持證上崗。4符合要求44、新職工上崗前必須經(jīng)過“三級”安全教育，并考試合格。調(diào)換工種的人員必須進(jìn)行新崗位安全操作教育的培訓(xùn)。2符合左表要求25、采用新技術(shù)、新工藝、新材料或使用新設(shè)備，必須對有關(guān)人員進(jìn)行專門的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)。2符合左表要求2五事故預(yù)防

（10分）1、制定和實施本單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案。3需實施22、對存在的各類事故隱患，要及時進(jìn)行整改，并有登記、整改和處理的檔案。對暫時無法完成整改的，必須有切實可行的監(jiān)控和預(yù)防措施。5基本符合要求43、對重大危險源應(yīng)當(dāng)?shù)怯浗n，有檢測、監(jiān)控和防范措施，其應(yīng)急救援預(yù)案應(yīng)報安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門備案。2無重大危險源，預(yù)案應(yīng)完善2六采場

（10分）1、水利工程必須按照自上而下的開采順序，臺階式開采。嚴(yán)禁不分段或從臺階下部掏采。**按照自上而下的開采順序--2、露天水利工程開采的階段高度、平臺寬度、邊坡角和最終邊坡角符合《規(guī)程》的要求。*基本符合要求-3、對邊坡應(yīng)進(jìn)行定點定期觀測，對邊坡重點部位和有潛在滑坡危險的地段應(yīng)進(jìn)行加固。10未觀測，邊坡穩(wěn)定