質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核報(bào)告

質(zhì)量管理體系2016年內(nèi)部審核報(bào)告一、內(nèi)部審核的時(shí)間：2016年10月18～19日。受審核部門：總經(jīng)理、管理者代表、行政人事部、質(zhì)量部、市場(chǎng)營(yíng)銷部、技術(shù)部、開發(fā)部、設(shè)備工程部、采購(gòu)部、生產(chǎn)部、倉(cāng)庫(kù)。內(nèi)部審核組成員名單：組長(zhǎng)：XX第一組：XXX、XXX、XXX、XXX第二組：XXX、XXX、XXX、XXX第三組：XXX、XXX、XXX、XXX內(nèi)部審核目的1.檢查和評(píng)價(jià)公司的質(zhì)量管理體系是否符合策劃的要求，是否符合ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)的要求和適用法律法規(guī)的要求，驗(yàn)證對(duì)體系實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)的有效性和充分性；2.檢查質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的貫徹落實(shí)情況，是否在各部門有效展開并得到實(shí)施；3.通過(guò)審核進(jìn)一步驗(yàn)證質(zhì)量管理體系文件的可操作性；4.檢查如何以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)，顧客滿意和與顧客溝通過(guò)程，增強(qiáng)滿足顧客要求意識(shí)。審核范圍XX公司XXX的生產(chǎn)和服務(wù)全過(guò)程涉及到的有關(guān)的部門和相關(guān)崗位。審核依據(jù)1.ISO9001：2008《質(zhì)量管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)；2.公司所策劃和制定的質(zhì)量手冊(cè)，程序文件、作業(yè)文件、技術(shù)規(guī)范以及相關(guān)規(guī)定和準(zhǔn)則；3.公司提供產(chǎn)品所適用的法律法規(guī)；4.必要時(shí)的相關(guān)產(chǎn)品銷售合同和質(zhì)量計(jì)劃。審核方式1、與最高管理層人員座談貫徹實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的“領(lǐng)導(dǎo)作用”情況2、聽取各職能部門負(fù)責(zé)人對(duì)自己職責(zé)權(quán)限情況以及本部門職責(zé)范圍內(nèi)的體系運(yùn)行狀況；3、根據(jù)“質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃”的安排，由審核小組分別到應(yīng)所審的職能部門對(duì)其應(yīng)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的章節(jié)條款。對(duì)實(shí)施狀態(tài)收集審核發(fā)現(xiàn)，審核應(yīng)用抽樣方法進(jìn)行；4、對(duì)各部門工作現(xiàn)場(chǎng)和生產(chǎn)崗位作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的環(huán)境適宜性，設(shè)備設(shè)施管理等狀況進(jìn)行檢查。內(nèi)審首、末次會(huì)議參加人員參加人員有包括總經(jīng)理、管理者代表、各分管副總、各部門的主管/負(fù)責(zé)人及審核組成員。內(nèi)部審核綜述根據(jù)公司2016年年度內(nèi)審計(jì)劃，經(jīng)總經(jīng)理和管理者代表批準(zhǔn)成立了以楊厚胤為組長(zhǎng)的13人內(nèi)審小組。公司內(nèi)審組依據(jù)ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)和《管理體系內(nèi)部審核程序》規(guī)定要求，于2016年10月18～19日對(duì)生產(chǎn)的鎳氫電池和鋰離子電池的設(shè)計(jì)開發(fā)、生產(chǎn)和銷售、檢驗(yàn)和售后服務(wù)過(guò)程以及所涉及的部門和高層管理者進(jìn)行質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核，抽查了公司辦公及生產(chǎn)場(chǎng)所。在公司領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門的大力支持配合下，內(nèi)部審核得以順利進(jìn)行，本次內(nèi)審的氣氛融洽，未發(fā)生影響審核的情況。審核組通過(guò)查閱記錄和現(xiàn)場(chǎng)觀察以及面談，認(rèn)為各部門責(zé)任人對(duì)其質(zhì)量職能清楚，執(zhí)行較好；在鎳氫電池和鋰離子電池的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃過(guò)程、生產(chǎn)過(guò)程、監(jiān)視和測(cè)量過(guò)程以及售后服務(wù)過(guò)程等方面能正常運(yùn)行，控制有效，保證了公司向顧客提供鎳氫電池和鋰離子電池質(zhì)量滿足顧客規(guī)定的要求和符合相關(guān)法律法規(guī)的要。本次內(nèi)審共發(fā)現(xiàn)問(wèn)題點(diǎn)26項(xiàng)，一般不符合8項(xiàng)，嚴(yán)重不符合2項(xiàng)，觀察項(xiàng)16項(xiàng)，具體情況如下：責(zé)任部門序號(hào)涉及條款不符合事實(shí)描述不符合性質(zhì)備注生產(chǎn)部14.2.3No201610-001《內(nèi)部聯(lián)絡(luò)單》中發(fā)件部門審批不齊全，審核欄未有簽字。觀察24.2.3正極制漿房?jī)?nèi)發(fā)現(xiàn)2015年12月7日下發(fā)的關(guān)于和漿參數(shù)調(diào)整的聯(lián)絡(luò)單已過(guò)期，但未有回收，存在誤用風(fēng)險(xiǎn)。一般34.2.42015年9月24日的《正極清粉記錄表》未按要求歸檔，與2016年相關(guān)文件夾存放在一起。觀察44.2.4《生產(chǎn)制令單》編號(hào)QR02A-GA028與實(shí)際文件不一致，GA024相關(guān)表單沒有經(jīng)評(píng)審、批準(zhǔn)。觀察54.2.48月正極拉漿記錄表中取樣加烘干后質(zhì)量項(xiàng)數(shù)據(jù)有涂改，但未按要求用雙橫線，且未簽字觀察64.2.4查20161012極片車間轉(zhuǎn)二車間時(shí)所填寫的《領(lǐng)料單》中領(lǐng)用部門領(lǐng)料人項(xiàng)未有人員簽字。觀察74.2.4抽查一車間、三車間的送檢單中只有品管員簽字，未有審核人員簽字；（據(jù)了解，車間所留的一聯(lián)是內(nèi)部對(duì)賬用，未將兩式一起送簽。一般上述圖表顯示，共查出問(wèn)題點(diǎn)26項(xiàng)，其中4.2.4記錄控制占比例50%，4.2.3條款占19.23%，7.5.3、7.3、6.2.2條款各占7.69%，7.4、8.3條款各占3.85%。從內(nèi)審過(guò)程及上述不良項(xiàng)分析情況來(lái)看，16年公司質(zhì)量體系運(yùn)行過(guò)程出現(xiàn)的問(wèn)題歸納如下：1．部分部門對(duì)體系標(biāo)準(zhǔn)和體系文件的學(xué)習(xí)不夠到位，理解不夠深刻，致使實(shí)際工作與體系要求還存在一定差距；2．內(nèi)審員對(duì)條款理解不透，實(shí)際審核過(guò)程與需求的有一定的偏差；記錄表單還存在填寫不規(guī)范、不完整，簽核不全，影響可追溯性等現(xiàn)象；3．文件管理方面存在指導(dǎo)生產(chǎn)作業(yè)用過(guò)期文件遺留在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，未按要求收回；4．特殊過(guò)程配件采購(gòu)信息不全，存在較大風(fēng)險(xiǎn)。審核結(jié)論：綜上所述，公司自按照ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)要求建立質(zhì)量管理體系以來(lái)，至今已運(yùn)行多年，實(shí)際運(yùn)行的情況和效果證明，公司的質(zhì)量管理體系覆蓋了GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)的全部條款。體系文件滿足標(biāo)準(zhǔn)要求且結(jié)合實(shí)際。從內(nèi)審情況看到公司高層領(lǐng)導(dǎo)的質(zhì)量意識(shí)、顧客意識(shí)、法律法規(guī)意識(shí)、持續(xù)改進(jìn)的意識(shí)較強(qiáng)，對(duì)質(zhì)量體系的建立并持續(xù)運(yùn)行提供了必要的資源和積極支持。公司員工的質(zhì)量意識(shí)，法律法規(guī)和顧客意識(shí)已初步形成，公司的管理已逐步納入規(guī)范化、科學(xué)化管理的軌道，產(chǎn)品質(zhì)量有適當(dāng)提高，并得到了顧客的好評(píng)和信譽(yù)。審核組認(rèn)為：目前我司的質(zhì)量管理體系能夠滿足管理策劃的要求，運(yùn)行有效，具有防止不合格、滿足顧客要求與法律法規(guī)的能力。改進(jìn)建議：1.體系運(yùn)行以體系文件為依據(jù)，建議各部門對(duì)本部門員工要經(jīng)常宣講體系文件，使各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)都能按體系文件的要求去執(zhí)行，納入標(biāo)準(zhǔn)的軌道，保證體系運(yùn)行的持續(xù)有效；2.質(zhì)量體系文件和記錄是體系運(yùn)行的重要依據(jù)，各部門要引起重視。建議各部門根據(jù)體系運(yùn)行的要求，對(duì)相關(guān)文件和所使用的記錄進(jìn)行逐一整理，加強(qiáng)自查，使文件和記錄趨于完善；

3.各部門與質(zhì)量體系有關(guān)的管理人員和操作人員，要積極主動(dòng)地學(xué)習(xí)相關(guān)的質(zhì)量體系文件內(nèi)容，找出目前工作與文件要求的差距，進(jìn)行整改；4.因此次審核是采取抽樣的方式進(jìn)行的，具有一定的局限性和風(fēng)險(xiǎn)，審核組不一定發(fā)現(xiàn)了全部的問(wèn)題；因此，希望各部門建立和健全自我教育、自我評(píng)審、自我改進(jìn)、自我完善的機(jī)制，不要就事論事，應(yīng)舉一反三，對(duì)本部門存在的問(wèn)題進(jìn)行糾正，使公司質(zhì)量管理體系更加符合ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)。十一、審核報(bào)告發(fā)放部門：總經(jīng)理、管理者代表、