證券交易數(shù)字時(shí)間類(lèi)考點(diǎn)歸納

總結(jié)：

數(shù)字、時(shí)間類(lèi)

1．1986年8月沈陽(yáng)開(kāi)辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)（新中國(guó)證券市場(chǎng)建立的標(biāo)志）2．1988年4月起我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)3．1992年B股在上海證券交易所上市4．證券交易所會(huì)員受理在受理之后20個(gè)工作日做出是否同意決定5．每月7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指表、監(jiān)管表，深圳1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速為15筆/秒6．單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多開(kāi)立10個(gè)證券帳戶(hù)7．證券自營(yíng)開(kāi)立多帳戶(hù)，每500萬(wàn)注冊(cè)資本開(kāi)一個(gè)8．證券發(fā)行人在發(fā)行結(jié)束2個(gè)交易日向登記公司申請(qǐng)發(fā)行登記9．1998.04.01上交所開(kāi)始實(shí)行全面指定交易制度10．申報(bào)最小變動(dòng)單位：上交所基金、權(quán)證為0.001；深交所基金為0.001、B股為0.001美元、B股0.01港元11．債券質(zhì)押回購(gòu)0.005，A股，債券，買(mǎi)斷回購(gòu)0.01A股，債券，質(zhì)押回購(gòu)0.0112．上交所申報(bào)時(shí)間：9：15～9：25，9：30～11：30，13：00～15：00（9：20～9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，不能撤單）13．深交所申報(bào)時(shí)間：9：15～11：30，13：00～15：00（9：20～9：25，14：57～15：00不能撤單集合競(jìng)價(jià)階段）9：25～9：30只申報(bào)14．中小企業(yè)板連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%，開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)沒(méi)有成交的連續(xù)競(jìng)價(jià)開(kāi)時(shí)是調(diào)整為前收盤(pán)價(jià)的上下3%15．上交所無(wú)漲跌幅限制的證券時(shí)，集合競(jìng)價(jià)階段申報(bào)要求：股票不高于前收盤(pán)價(jià)的900%不低于前收盤(pán)價(jià)的50%B）基金，債券申報(bào)不高于前收盤(pán)價(jià)的150%不低于前收盤(pán)價(jià)的70%連續(xù)競(jìng)價(jià)階段申報(bào)要求：申報(bào)價(jià)格不高于實(shí)時(shí)的最低賣(mài)出價(jià)格的110%，不低于實(shí)時(shí)最高買(mǎi)入價(jià)格的90%，同時(shí)不高于上述最高最低申報(bào)價(jià)格平均數(shù)的130%且不低于平均數(shù)的70%16．深交所無(wú)漲跌幅限制的證券時(shí)，股票首日集合競(jìng)價(jià)為發(fā)行價(jià)的900%，（連續(xù)競(jìng)價(jià)，收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)為最近成交價(jià)的上下10%）17．債券首日集合競(jìng)價(jià)為發(fā)行價(jià)的上下30%，（同上一樣，都是10％）18．質(zhì)押回購(gòu)非上市首日集合競(jìng)價(jià)為前收盤(pán)價(jià)的上下100%，連續(xù)競(jìng)價(jià)，收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)為最近成交價(jià)的100%19．證券公司收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰，不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的還1美元或5港元收20．2008年4月24日，交易印花稅由3‰下調(diào)為1‰21．大宗交易時(shí)間：上交所為9：30～11：3013：00～15：30；深交所為9：15～11：3013：00～15：3022．股票在實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示前1個(gè)交易日發(fā)布公告中小板退市警示的情形：①一個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果對(duì)外擔(dān)保超過(guò)1億元且占凈資產(chǎn)的100%；②為關(guān)聯(lián)方提供資金超2000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值50%以上；③24個(gè)月內(nèi)再次受到公開(kāi)譴責(zé)；④連續(xù)20個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)低于面值；⑤連續(xù)120個(gè)交易日成交量低于300萬(wàn)股上交所收盤(pán)價(jià)，深圳集合競(jìng)價(jià)無(wú)法產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的以最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)23．交易席位超過(guò)10%無(wú)法申報(bào)或者行情中斷的營(yíng)業(yè)部超過(guò)10%以上的異常情況實(shí)行臨時(shí)停市24．上交所固定收益平臺(tái)交易于2007.07.25開(kāi)始試行，（交易時(shí)間為9：30～11：30，13：00～14：00），每筆買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)數(shù)量為5000手的整數(shù)倍25．固定收益平臺(tái)實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，最小變動(dòng)單位為0.001元。漲跌幅為10%，1手為1000元面值26．公布賣(mài)買(mǎi)最大5家營(yíng)業(yè)部的條件：①收盤(pán)價(jià)偏離值達(dá)±7%的前3只股票（基金）；②價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只③換手率達(dá)到20%的前3只27．異常波動(dòng)情形：①連續(xù)3個(gè)交易日價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)±20%的；②ST，*ST連續(xù)3個(gè)交易日漲跌幅偏離值達(dá)±15%；③連續(xù)3個(gè)交易日日均換手率與前5個(gè)交易日換手率比值達(dá)到30倍且連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)換手率達(dá)20%28．QFII境內(nèi)證券投資制度啟動(dòng)于2002年年底OFII持有一家上市公司股票不得超過(guò)10%，所有QFII持有一家總數(shù)不超過(guò)20%29．分紅派息公告時(shí)間為股權(quán)登記日3個(gè)工作日前R+1日紅股到帳配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為5天。公司股票及衍生品在R+1～R+6日停牌30．如開(kāi)股東大會(huì)上市公司提前30天公告基金認(rèn)購(gòu)申報(bào)最小為100，單筆最大不超過(guò)99999900元。但單筆贖回份額不超過(guò)99999999份31．權(quán)證存續(xù)期滿(mǎn)前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，行權(quán)以現(xiàn)金方式結(jié)算行權(quán)的以前10個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)的平均數(shù)來(lái)計(jì)算行權(quán)時(shí)過(guò)戶(hù)費(fèi)為面額的0.05%32．代辦股份轉(zhuǎn)讓的證券公司應(yīng)具備年度凈資產(chǎn)不低于8億，凈資本不低于5億報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的每筆委托數(shù)量應(yīng)在3萬(wàn)股以上，股份和資金T+1到帳33．IB業(yè)務(wù)的資格條件：①前6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)；②資金第三方存管；③控股期貨公司或者同時(shí)被控股；④公司總部5名，營(yíng)業(yè)部2名具有期貨從業(yè)資格人員；⑤已建立相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制，風(fēng)險(xiǎn)隔離制度6技術(shù)系統(tǒng)達(dá)標(biāo)34．證券自營(yíng)最低注冊(cè)資本1億，凈資本不低于5000萬(wàn)自營(yíng)股票規(guī)模<凈資本的100%自營(yíng)證券規(guī)模（按成本價(jià)計(jì)）<凈資本200%自營(yíng)持有一種非債券證券成本<5%該證券市值一種非債券的成本<凈資本的30%證券自營(yíng)相關(guān)原始憑證保存20年35．每半年，一年后的30日?qǐng)?bào)證監(jiān)會(huì)證券自營(yíng)的情況36．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求凈資本不低于2億元，3年以上證券自營(yíng)，資產(chǎn)管理的從業(yè)經(jīng)歷人員不少于5人37．集合資產(chǎn)管理要求限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于3億，非限定性集合資產(chǎn)的凈資本不少于5億元38．定向資產(chǎn)管理，單個(gè)客戶(hù)不低于100萬(wàn)元39．限定性集合單個(gè)客戶(hù)不低于5萬(wàn)，非限定性不低于10萬(wàn)40．集合資產(chǎn)計(jì)劃批準(zhǔn)后6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣，60個(gè)工作日完成設(shè)產(chǎn)工作開(kāi)始投資運(yùn)作41．證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金不得超過(guò)計(jì)劃規(guī)模的5%且不超2億，參與多個(gè)計(jì)劃不得超過(guò)公司凈資本的15%42．資產(chǎn)管理客戶(hù)資產(chǎn)投資一個(gè)股票不超該證券的10%，一個(gè)集合計(jì)劃投資于一個(gè)公司不得超過(guò)該計(jì)劃的10%43．資產(chǎn)計(jì)劃投于關(guān)聯(lián)公司不得超計(jì)劃的3%，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)每月前5個(gè)工作日向上交所提供上月資產(chǎn)凈值，4個(gè)月報(bào)年度審計(jì)44．融資融券試點(diǎn)的條件：①經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿(mǎn)3年的創(chuàng)新類(lèi)證券公司；②高管2年內(nèi)沒(méi)有違法和處；③最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)合規(guī)定6個(gè)月凈資本在12億45．證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)后10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的書(shū)面意見(jiàn)46．標(biāo)的證券應(yīng)當(dāng)符合下列條件：交易所上市滿(mǎn)3個(gè)月融資買(mǎi)入的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元融券賣(mài)出的流通股本不少于2億股或流通市值不少于8億元，股東人數(shù)不少于4000人，3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于指數(shù)日均換手率的20%，日均漲跌幅與指數(shù)的偏離值不超4%，波動(dòng)幅度不超500%（基準(zhǔn)指數(shù)指上海綜合指數(shù)，深圳綜合指數(shù)和中小板指數(shù)）47．有價(jià)證券沖抵保證金的折算率：上證180成份股和深圳100成份股折算率不超過(guò)70%，其他股票不超過(guò)65%48．開(kāi)放式基金折算率不超過(guò)90%國(guó)債不超過(guò)95%，其他上市證券投資基金和債券不超過(guò)80%49．客戶(hù)維持擔(dān)保比例不低于130%，追加后的維持擔(dān)保比例不低于150%。維持擔(dān)保比例超300%后可提現(xiàn)，但提現(xiàn)后擔(dān)保比例不低于300%50．對(duì)單一客戶(hù)融資融券規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%，接受單只擔(dān)保股票市值不超過(guò)該股票的20%51．上交所1993.12深交所1994.10分別開(kāi)辦了以國(guó)債為主的質(zhì)押式回購(gòu)交易52．上交所2002.12.30深交所2003.01.03分別推出了企業(yè)債的回購(gòu)交易53．上交所新質(zhì)押式（買(mǎi)斷式）國(guó)債回購(gòu)分為：1、2、3、4、7、14、28、91、182（9種）上交所質(zhì)押式企業(yè)債品種有：1、3、7（3種）54．深交所質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種：1、2、3、4、7、14、28、63、91、182、273（11種）深交所質(zhì)押式企業(yè)債品種：1、2、3、7（4種）55．2002年全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短1天，最長(zhǎng)1年（最小交易數(shù)額為債券面額10萬(wàn)，交易單位