公司債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)的協(xié)議書(shū)(2024版)

編號(hào)：__________公司債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)的協(xié)議書(shū)(2024版)甲方：___________________乙方：___________________簽訂日期：_____年_____月_____日

公司債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)的協(xié)議書(shū)(2024版)合同目錄第一章：總則1.1定義與解釋1.2適用法律1.3合同的成立與生效第二章：債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)的條件與范圍2.1債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)的條件2.2債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)的范圍第三章：股權(quán)的種類與比例3.1股權(quán)的種類3.2股權(quán)的比例分配第四章：債權(quán)的轉(zhuǎn)讓與確認(rèn)4.1債權(quán)的轉(zhuǎn)讓4.2債權(quán)的確認(rèn)第五章：股權(quán)轉(zhuǎn)讓與變更登記5.1股權(quán)的轉(zhuǎn)讓5.2變更登記程序第六章：股權(quán)的行使與限制6.1股權(quán)的行使6.2股權(quán)的限制第七章：股權(quán)的退出機(jī)制7.1股權(quán)的退出條件7.2股權(quán)的退出程序第八章：股權(quán)的價(jià)值評(píng)估與計(jì)算8.1股權(quán)的價(jià)值評(píng)估8.2股權(quán)的價(jià)值計(jì)算第九章：合同的履行與監(jiān)督9.1合同的履行9.2合同的監(jiān)督與檢查第十章：爭(zhēng)議的解決10.1爭(zhēng)議的解決方式10.2爭(zhēng)議的訴訟管轄第十一章：合同的變更與解除11.1合同的變更11.2合同的解除第十二章：違約責(zé)任12.1違約的定義與認(rèn)定12.2違約責(zé)任的具體規(guī)定第十三章：合同的終止與失效13.1合同的終止13.2合同的失效第十四章：附則14.1合同的附件14.2合同的修改與補(bǔ)充合同編號(hào)_________第一章：總則1.1定義與解釋1.1.1本協(xié)議中的“債權(quán)”指甲方對(duì)乙方享有的合法、有效且未到期的債權(quán)。1.1.2本協(xié)議中的“股權(quán)”指甲方將其持有的乙方公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給丙方的權(quán)利。1.1.3本協(xié)議中的“甲方”指合同簽訂時(shí)的債權(quán)人。1.1.4本協(xié)議中的“乙方”指合同簽訂時(shí)的債務(wù)人。1.1.5本協(xié)議中的“丙方”指合同簽訂時(shí)的股權(quán)受讓人。1.1.6本協(xié)議中的“交易日”指合同中約定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體日期。1.2適用法律本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。1.3合同的成立與生效本協(xié)議自甲方、乙方和丙方簽字蓋章之日起成立，并自交易日起生效。第二章：債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)的條件與范圍2.1債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)的條件2.1.1乙方應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)的相關(guān)法律法規(guī)的要求。2.1.2甲方應(yīng)同意將其對(duì)乙方的債權(quán)轉(zhuǎn)為丙方的股權(quán)。2.1.3丙方應(yīng)同意接受甲方轉(zhuǎn)出的股權(quán)。2.2債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)的范圍2.2.1甲方同意將其對(duì)乙方的全部或部分債權(quán)轉(zhuǎn)為丙方的股權(quán)。2.2.2轉(zhuǎn)股范圍包括但不限于甲方對(duì)乙方的主債權(quán)、利息、違約金等。第三章：股權(quán)的種類與比例3.1股權(quán)的種類3.1.1甲方轉(zhuǎn)出的股權(quán)為乙方公司的普通股。3.2股權(quán)的比例分配3.2.1甲方轉(zhuǎn)出的股權(quán)比例由雙方協(xié)商確定，并在本協(xié)議中明確。第四章：債權(quán)的轉(zhuǎn)讓與確認(rèn)4.1債權(quán)的轉(zhuǎn)讓4.1.1甲方將其對(duì)乙方的債權(quán)全部或部分轉(zhuǎn)讓給丙方。4.1.2債權(quán)轉(zhuǎn)讓自本協(xié)議生效之日起生效。4.2債權(quán)的確認(rèn)4.2.1乙方確認(rèn)甲方對(duì)其享有的債權(quán)合法、有效。4.2.2乙方同意甲方將其債權(quán)轉(zhuǎn)為丙方的股權(quán)。第五章：股權(quán)轉(zhuǎn)讓與變更登記5.1股權(quán)的轉(zhuǎn)讓5.1.1甲方同意將其持有的乙方股權(quán)轉(zhuǎn)讓給丙方。5.1.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格、支付方式等事項(xiàng)由雙方協(xié)商確定，并在本協(xié)議中明確。5.2變更登記程序5.2.1甲方應(yīng)協(xié)助丙方辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。5.2.2變更登記所需費(fèi)用由丙方承擔(dān)。第六章：股權(quán)的行使與限制6.1股權(quán)的行使6.1.1丙方自股權(quán)轉(zhuǎn)讓之日起享有乙方股東權(quán)益。6.1.2丙方應(yīng)按照乙方的公司章程和法律法規(guī)行使股東權(quán)利。6.2股權(quán)的限制6.2.1丙方在行使股東權(quán)利時(shí)，不得違反國(guó)家法律法規(guī)和乙方的公司章程。6.2.2丙方在行使股東權(quán)利時(shí)，應(yīng)尊重其他股東的合法權(quán)益。第七章：股權(quán)的退出機(jī)制7.1股權(quán)的退出條件7.1.1在本協(xié)議約定的股權(quán)鎖定期內(nèi)，丙方不得要求退出股權(quán)。7.1.2鎖定期結(jié)束后，丙方要求退出的，應(yīng)提前書(shū)面通知甲方和乙方。7.2股權(quán)的退出程序7.2.1丙方要求退出股權(quán)的，應(yīng)按照本協(xié)議約定的價(jià)格和方式進(jìn)行。7.2.2退出股權(quán)的程序應(yīng)遵循乙方的公司章程和法律法規(guī)的規(guī)定。第八章：股權(quán)的價(jià)值評(píng)估與計(jì)算8.1股權(quán)的價(jià)值評(píng)估8.1.1股權(quán)的價(jià)值評(píng)估應(yīng)參照市場(chǎng)價(jià)值、公司財(cái)務(wù)狀況、未來(lái)發(fā)展前景等因素。8.1.2甲乙丙三方應(yīng)共同委托具有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行股權(quán)價(jià)值評(píng)估。8.2股權(quán)的價(jià)值計(jì)算8.2.1股權(quán)的價(jià)值計(jì)算以評(píng)估報(bào)告中確定的價(jià)值為準(zhǔn)。8.2.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格應(yīng)不低于評(píng)估價(jià)值。第九章：合同的履行與監(jiān)督9.1合同的履行9.1.1各方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。9.1.2甲方應(yīng)在交易日內(nèi)將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給丙方。9.2合同的監(jiān)督與檢查9.2.1各方應(yīng)相互監(jiān)督，確保合同的履行。9.2.2如有爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。第十章：爭(zhēng)議的解決10.1爭(zhēng)議的解決方式10.1.1各方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中的爭(zhēng)議。10.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十一章：合同的變更與解除11.1合同的變更11.1.1各方同意變更本協(xié)議的，應(yīng)簽訂書(shū)面變更協(xié)議。11.1.2變更協(xié)議經(jīng)各方簽字蓋章后生效。11.2合同的解除11.2.1除非法律、法規(guī)另有規(guī)定，否則任何一方不得單方面解除本協(xié)議。11.2.2如各方協(xié)商一致解除本協(xié)議，應(yīng)簽訂書(shū)面解除協(xié)議。第十二章：違約責(zé)任12.1違約的定義與認(rèn)定12.1.1各方應(yīng)嚴(yán)格履行本協(xié)議，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。12.1.2違約行為包括不履行、遲延履行、不適當(dāng)履行協(xié)議約定的義務(wù)。12.2違約責(zé)任的具體規(guī)定12.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償其他方因此造成的損失。12.2.2違約金的計(jì)算和賠償方式由各方協(xié)商確定。第十三章：合同的終止與失效13.1合同的終止13.1.1本協(xié)議在履行完畢、解除或者被依法撤銷后終止。13.1.2合同終止后，各方對(duì)彼此的債權(quán)債務(wù)關(guān)系終止，但涉及侵權(quán)、違約責(zé)任等情形的除外。13.2合同的失效13.2.1如本協(xié)議的任何條款與法律、法規(guī)相抵觸，該條款將自始無(wú)效。13.2.2但不影響其他條款的效力，其他條款仍然對(duì)各方具有約束力。第十四章：附則14.1合同的附件本協(xié)議附件包括評(píng)估報(bào)告、股權(quán)證明等相關(guān)文件，附件與本協(xié)議具有同等法律效力。14.2合同的修改與補(bǔ)充本協(xié)議的修改和補(bǔ)充應(yīng)由各方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽訂。（合同方簽字蓋章區(qū)域）甲方（簽字）：____________________日期：____年__月__日乙方（簽字）：____________________日期：____年__月__日丙方（簽字）：____________________日期：____年__月__日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.甲方優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)甲方在其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給丙方后，享有對(duì)其股權(quán)的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。即如甲方在未來(lái)欲出售其股權(quán)，丙方有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制甲方應(yīng)在轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，不得再行轉(zhuǎn)讓或設(shè)定任何形式的擔(dān)保，以保證丙方在公司的權(quán)益不受影響。3.股權(quán)回購(gòu)權(quán)如公司業(yè)績(jī)連續(xù)三年未能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，甲方有權(quán)按照原價(jià)回購(gòu)丙方所持有的股權(quán)。4.股東大會(huì)席位安排甲方應(yīng)確保丙方在股東大會(huì)中擁有足夠的席位，以便丙方能夠?qū)局卮笫马?xiàng)發(fā)揮影響力。5.管理層席位安排甲方應(yīng)協(xié)助丙方在公司的董事會(huì)和管理層中安排代表，以便丙方能夠?qū)具\(yùn)營(yíng)有直接的參與和監(jiān)督。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.債務(wù)償還保障乙方應(yīng)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，繼續(xù)對(duì)甲方承擔(dān)原有的債務(wù)償還責(zé)任，以保障丙方的權(quán)益。2.業(yè)績(jī)承諾乙方應(yīng)對(duì)公司未來(lái)的業(yè)績(jī)做出承諾，如未能實(shí)現(xiàn)承諾的業(yè)績(jī)，應(yīng)向丙方支付相應(yīng)的賠償。3.信息披露義務(wù)乙方應(yīng)保證對(duì)公司的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。4.股東權(quán)益保障乙方應(yīng)確保丙方在公司的股東權(quán)益不受侵犯，包括但不限于分紅權(quán)、提案權(quán)、查閱權(quán)等。5.股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制乙方不得在股權(quán)轉(zhuǎn)讓給丙方后，再行轉(zhuǎn)讓或設(shè)定任何形式的擔(dān)保，以保證丙方在公司的權(quán)益不受影響。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.中介費(fèi)用各方同意向第三方中介支付中介費(fèi)用，費(fèi)用金額由各方協(xié)商確定。2.中介的職責(zé)第三方中介應(yīng)負(fù)責(zé)協(xié)助各方完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)手續(xù)，包括但不限于評(píng)估、登記、監(jiān)督等。3.中介的保密義務(wù)第三方中介應(yīng)對(duì)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中獲取的公司及各方信息保密，不得泄露給無(wú)關(guān)方。4.中介的違約責(zé)任如第三方中介未能履行其職責(zé)，導(dǎo)致股權(quán)轉(zhuǎn)讓未能順利完成，中介應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。5.中介的退出機(jī)制如第三方中介未能履行其職責(zé)，各方有權(quán)終止與中介的合作，并尋求其他中介服務(wù)。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同2.債權(quán)證明3.公司財(cái)務(wù)報(bào)表4.公司章程5.評(píng)估報(bào)告6.股權(quán)證明7.股東名冊(cè)8.董事會(huì)決議書(shū)9.監(jiān)事會(huì)決議書(shū)10.股東大會(huì)會(huì)議記錄11.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議12.股權(quán)質(zhì)押協(xié)議13.股權(quán)回購(gòu)協(xié)議14.業(yè)績(jī)承諾函15.保密協(xié)議16.中介服務(wù)協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.不履行合同約定的義務(wù)2.遲延履行合同約定的義務(wù)3.不適當(dāng)履行合同約定的義務(wù)4.違反合同的附隨義務(wù)5.違反合同的保證義務(wù)6.違反合同的強(qiáng)制性規(guī)定7.侵犯合同對(duì)方的合法權(quán)益8.違反合同的履行方式、時(shí)間、地點(diǎn)等約定9.未能達(dá)到合同約定的業(yè)績(jī)目標(biāo)10.未能履行信息披露義務(wù)三、法律名詞及解釋：1.債權(quán)：指甲方對(duì)乙方享有的合法、有效且未到期的債權(quán)。2.股權(quán)：指甲方將其持有的乙方公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給丙方的權(quán)利。3.股東：指持有公司股份的自然人或者法人。4.股權(quán)轉(zhuǎn)讓：指股東將其持有的公司股權(quán)出售給他人的行為。5.業(yè)績(jī)承諾：指乙方對(duì)公司的未來(lái)業(yè)績(jī)做出的一種承諾。6.違約金：指違約方按照合同約定向守約方支付的賠償金。7.優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)：指甲方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓給丙方后，對(duì)其股權(quán)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。8.股權(quán)回購(gòu)：指甲方按照原價(jià)回購(gòu)丙方所持有的股權(quán)的行為。9.信息披露：指公司向股東和社會(huì)公眾披露公司經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況的行為。10.股東權(quán)益：指股東在公司中享有的權(quán)益，包括分紅權(quán)、提案權(quán)、查閱權(quán)等。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛：協(xié)商解決或通過(guò)法律途徑解決。2.債權(quán)債務(wù)糾紛：核實(shí)債務(wù)情況，協(xié)商解決或通過(guò)法律途徑解決。3.業(yè)績(jī)未達(dá)標(biāo)：根據(jù)合同約定，乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。4.信息披露不實(shí)：要求乙方及時(shí)更正并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。5.股東權(quán)益受損：維護(hù)股東權(quán)益，通過(guò)法律途徑解決。6.股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制：遵守合同約定，不得隨意轉(zhuǎn)讓或設(shè)定擔(dān)保。7.優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)行使：甲方在