內(nèi)控合同管理制度(2024版)

編號：__________內(nèi)控合同管理制度(2024版)甲方：___________________乙方：___________________簽訂日期：_____年_____月_____日

內(nèi)控合同管理制度(2024版)合同目錄第一章：總則1.1合同目的1.2適用范圍1.3定義與解釋1.4法律法規(guī)依據(jù)1.5合同效力第二章：內(nèi)控組織架構(gòu)2.1內(nèi)控組織設(shè)置2.2內(nèi)控崗位職責(zé)2.3內(nèi)控人員培訓(xùn)與選拔2.4內(nèi)控組織協(xié)調(diào)與溝通第三章：內(nèi)控風(fēng)險識別與評估3.1風(fēng)險識別3.2風(fēng)險評估3.3風(fēng)險分類與等級劃分3.4風(fēng)險應(yīng)對策略第四章：內(nèi)控制度設(shè)計與完善4.1內(nèi)控制度制定原則4.2內(nèi)控制度內(nèi)容4.3內(nèi)控制度審批與發(fā)布4.4內(nèi)控制度的修訂與廢止第五章：內(nèi)控措施實(shí)施與監(jiān)控5.1內(nèi)控措施制定5.2內(nèi)控措施實(shí)施5.3內(nèi)控措施監(jiān)控與評價5.4內(nèi)控措施的調(diào)整與優(yōu)化第六章：內(nèi)部信息與溝通6.1信息收集與整理6.2信息傳遞與溝通渠道6.3信息披露與保密6.4信息化建設(shè)與技術(shù)支持第七章：內(nèi)部審計與評價7.1內(nèi)部審計組織與職責(zé)7.2內(nèi)部審計計劃與程序7.3內(nèi)部審計發(fā)現(xiàn)問題及整改7.4內(nèi)控評價與獎懲第八章：合同的訂立與履行8.1合同訂立原則8.2合同內(nèi)容審查8.3合同簽訂與審批8.4合同履行與監(jiān)督第九章：合同變更、解除與終止9.1合同變更9.2合同解除9.3合同終止9.4合同解除或終止后的處理第十章：合同糾紛解決10.1合同糾紛類型10.2糾紛解決方式10.3糾紛處理程序10.4法律訴訟與仲裁第十一章：合同管理的監(jiān)督與檢查11.1監(jiān)督與檢查組織11.2監(jiān)督與檢查內(nèi)容11.3監(jiān)督與檢查方式11.4監(jiān)督與檢查結(jié)果處理第十二章：培訓(xùn)與宣傳12.1培訓(xùn)對象與內(nèi)容12.2培訓(xùn)方式與時間12.3宣傳手段與范圍12.4培訓(xùn)與宣傳的效果評估第十三章：合同管理責(zé)任與追究13.1合同管理責(zé)任規(guī)定13.2責(zé)任追究程序13.3責(zé)任免除條件13.4責(zé)任追究的執(zhí)行與監(jiān)督第十四章：附則14.1合同解釋權(quán)14.2合同生效、修改與廢止14.3合同爭議解決方式14.4合同的保管與移交合同編號CN0第一章：總則1.1合同目的為規(guī)范我方與貴方之間的內(nèi)控合同管理制度，確保合同執(zhí)行的有效性和合規(guī)性，降低合同風(fēng)險，促進(jìn)雙方合作關(guān)系的穩(wěn)定發(fā)展。1.2適用范圍本合同適用于我方與貴方之間訂立的各類合同，包括但不限于貨物買賣、服務(wù)提供、技術(shù)合作等類型的合同。1.3定義與解釋1.3.1內(nèi)控：指我方根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)定，通過建立健全的組織架構(gòu)、制度流程和風(fēng)險管理等措施，對合同履行全過程進(jìn)行自我約束、自我監(jiān)督和自我完善的過程。1.3.2合同：指我方與貴方之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。1.4法律法規(guī)依據(jù)本合同的訂立、履行、變更、解除或終止等行為應(yīng)遵循《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國民法典》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。1.5合同效力本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，雙方各執(zhí)一份。雙方對合同內(nèi)容的解釋和履行均應(yīng)遵守本合同的約定。第二章：內(nèi)控組織架構(gòu)2.1內(nèi)控組織設(shè)置我方應(yīng)設(shè)立合同管理委員會，負(fù)責(zé)合同管理的組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督工作。2.2內(nèi)控崗位職責(zé)2.2.1合同管理委員會負(fù)責(zé)制定和更新內(nèi)控制度，對合同履行過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和監(jiān)控，確保內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。2.2.2合同管理委員會設(shè)立合同管理部，負(fù)責(zé)具體執(zhí)行合同管理制度，指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查合同的訂立、履行、變更、解除和終止等工作。2.3內(nèi)控人員培訓(xùn)與選拔我方應(yīng)定期組織內(nèi)控人員進(jìn)行法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識和職業(yè)道德等方面的培訓(xùn)，提高內(nèi)控人員的業(yè)務(wù)能力和職業(yè)素養(yǎng)。2.4內(nèi)控組織協(xié)調(diào)與溝通我方應(yīng)建立有效的內(nèi)部溝通機(jī)制，確保內(nèi)控人員在合同管理過程中能夠及時、準(zhǔn)確、完整地獲取信息，提高合同管理的效率和效果。第三章：內(nèi)控風(fēng)險識別與評估3.1風(fēng)險識別我方應(yīng)建立風(fēng)險識別機(jī)制，定期對合同履行過程中的潛在風(fēng)險進(jìn)行排查和識別。3.2風(fēng)險評估我方應(yīng)根據(jù)識別出的風(fēng)險，采用定性和定量相結(jié)合的方法，對風(fēng)險的嚴(yán)重程度和發(fā)生可能性進(jìn)行評估。3.3風(fēng)險分類與等級劃分我方應(yīng)對評估出的風(fēng)險進(jìn)行分類和等級劃分，明確高風(fēng)險、中風(fēng)險和低風(fēng)險，并根據(jù)風(fēng)險等級制定相應(yīng)的應(yīng)對措施。3.4風(fēng)險應(yīng)對策略我方應(yīng)針對不同風(fēng)險等級，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略，包括風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險減輕、風(fēng)險承擔(dān)和風(fēng)險轉(zhuǎn)移等。第四章：內(nèi)控制度設(shè)計與完善4.1內(nèi)控制度制定原則內(nèi)控制度應(yīng)遵循合法性、合規(guī)性、全面性、審慎性和適時性原則。4.2內(nèi)控制度內(nèi)容內(nèi)控制度包括但不限于合同訂立、履行、變更、解除和終止等環(huán)節(jié)的管理規(guī)定和操作流程。4.3內(nèi)控制度審批與發(fā)布內(nèi)控制度應(yīng)經(jīng)過合同管理委員會的審批，并正式發(fā)布，確保內(nèi)控制度的權(quán)威性和執(zhí)行力。4.4內(nèi)控制度的修訂與廢止合同管理委員會應(yīng)定期對內(nèi)控制度進(jìn)行審查，根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)行修訂或廢止。第五章：內(nèi)控措施實(shí)施與監(jiān)控5.1內(nèi)控措施制定根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，合同管理委員會應(yīng)制定相應(yīng)的內(nèi)控措施，明確具體的實(shí)施要求和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。5.2內(nèi)控措施實(shí)施內(nèi)控人員應(yīng)按照內(nèi)控措施的要求，開展合同管理工作，確保合同的合法性、合規(guī)性和有效性。5.3內(nèi)控措施監(jiān)控與評價合同管理委員會應(yīng)設(shè)立專門的監(jiān)控機(jī)構(gòu)，對內(nèi)控措施的實(shí)施情況進(jìn)行定期檢查和評價，確保內(nèi)控措施的有效執(zhí)行。5.4內(nèi)控措施的調(diào)整與優(yōu)化合同管理委員會應(yīng)根據(jù)監(jiān)控與評價結(jié)果，對內(nèi)控措施進(jìn)行及時調(diào)整和優(yōu)化，提高內(nèi)控措施的適應(yīng)性和有效性。第六章：內(nèi)部信息與溝通6.1信息收集與整理內(nèi)控人員應(yīng)全面、準(zhǔn)確、及時地收集與合同相關(guān)的各類信息，進(jìn)行整理和歸檔。6.2信息傳遞與溝通渠道我方應(yīng)建立信息傳遞與溝通渠道，確保內(nèi)控人員能夠及時、準(zhǔn)確、完整地獲取和傳遞信息。6.3信息披露與保密我第八章：合同的訂立與履行8.1合同訂立原則合同的訂立應(yīng)遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則。8.2合同內(nèi)容審查我方應(yīng)設(shè)立專門的合同審查機(jī)構(gòu)，對合同草案進(jìn)行審查，確保合同內(nèi)容的合法性、合規(guī)性和有效性。8.3合同簽訂與審批合同在雙方達(dá)成一致后，需經(jīng)過雙方的審批程序，審批通過后進(jìn)行簽訂。8.4合同履行與監(jiān)督我方應(yīng)建立合同履行監(jiān)督機(jī)制，確保合同條款的全面履行。第九章：合同變更、解除與終止9.1合同變更合同的變更應(yīng)經(jīng)過雙方的協(xié)商一致，并書面確認(rèn)。9.2合同解除合同的解除應(yīng)符合合同法的規(guī)定，經(jīng)雙方協(xié)商一致，并書面確認(rèn)。9.3合同終止合同的終止應(yīng)符合合同法的規(guī)定，經(jīng)雙方協(xié)商一致，并書面確認(rèn)。9.4合同解除或終止后的處理合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照合同約定處理合同解除或終止后的事宜。第十章：合同糾紛解決10.1合同糾紛類型包括但不限于合同履行爭議、合同解除爭議、合同變更爭議等。10.2糾紛解決方式包括但不限于協(xié)商解決、調(diào)解解決、仲裁解決和訴訟解決等。10.3糾紛處理程序雙方應(yīng)按照合同約定或法律法規(guī)規(guī)定的程序處理合同糾紛。10.4法律訴訟與仲裁雙方應(yīng)按照合同約定選擇法律訴訟或仲裁解決糾紛。第十一章：合同管理的監(jiān)督與檢查11.1監(jiān)督與檢查組織我方應(yīng)設(shè)立合同管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對合同管理的監(jiān)督與檢查。11.2監(jiān)督與檢查內(nèi)容包括但不限于合同訂立、履行、變更、解除和終止等環(huán)節(jié)的合法性、合規(guī)性和有效性。11.3監(jiān)督與檢查方式包括但不限于定期檢查、專項檢查、現(xiàn)場檢查等。11.4監(jiān)督與檢查結(jié)果處理對監(jiān)督與檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)進(jìn)行及時處理，并采取措施予以糾正。第十二章：培訓(xùn)與宣傳12.1培訓(xùn)對象與內(nèi)容培訓(xùn)對象為與合同管理相關(guān)的所有員工，培訓(xùn)內(nèi)容包括合同法律法規(guī)、合同管理制度等。12.2培訓(xùn)方式與時間培訓(xùn)方式包括內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)等，培訓(xùn)時間應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況安排。12.3宣傳手段與范圍宣傳手段包括內(nèi)部公告、外部廣告等，宣傳范圍應(yīng)覆蓋所有合同管理人員。12.4培訓(xùn)與宣傳的效果評估對培訓(xùn)與宣傳的效果進(jìn)行評估，以確保培訓(xùn)與宣傳達(dá)到預(yù)期效果。第十三章：合同管理責(zé)任與追究13.1合同管理責(zé)任規(guī)定我方應(yīng)明確合同管理人員的責(zé)任規(guī)定，確保合同管理的合法性、合規(guī)性和有效性。13.2責(zé)任追究程序我方應(yīng)設(shè)立責(zé)任追究程序，對違反合同管理制度的行為進(jìn)行追究。13.3責(zé)任免除條件我方應(yīng)明確責(zé)任免除的條件，包括但不限于不可抗力等。13.4責(zé)任追究的執(zhí)行與監(jiān)督我方應(yīng)確保責(zé)任追究的執(zhí)行與監(jiān)督，以保證合同管理責(zé)任的落實(shí)。第十四章：附則14.1合同解釋權(quán)本合同的解釋權(quán)歸雙方共同所有。14.2合同生效、修改與廢止本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，一方或雙方均有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況對本合同進(jìn)行修改或廢止。14.3合同爭議解決方式雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決合同爭議，如協(xié)商不成，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。14.4合同的保管與移交雙方均應(yīng)妥善保管本合同及其相關(guān)文件，合同終止后，應(yīng)按照雙方約定進(jìn)行移交。合同方簽字：（甲方簽字）（乙方簽字）多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明1.1甲方主導(dǎo)條款甲方作為合同的主導(dǎo)方，有權(quán)對合同的履行進(jìn)行監(jiān)督和管理，確保合同的順利進(jìn)行。1.2甲方義務(wù)甲方應(yīng)按照合同約定履行自己的義務(wù)，包括但不限于提供合格的標(biāo)的物、按時交付等。1.3甲方權(quán)利甲方有權(quán)按照合同約定要求乙方履行合同義務(wù)，并有權(quán)對乙方履行情況進(jìn)行監(jiān)督。1.4甲方違約責(zé)任二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明2.1乙方主導(dǎo)條款乙方作為合同的主導(dǎo)方，有權(quán)對合同的履行進(jìn)行監(jiān)督和管理，確保合同的順利進(jìn)行。2.2乙方義務(wù)乙方應(yīng)按照合同約定履行自己的義務(wù)，包括但不限于提供合格的標(biāo)的物、按時交付等。2.3乙方權(quán)利乙方有權(quán)按照合同約定要求甲方履行合同義務(wù)，并有權(quán)對甲方履行情況進(jìn)行監(jiān)督。2.4乙方違約責(zé)任三、當(dāng)有第三方中介時，增加的多項條款及說明3.1第三方中介條款當(dāng)合同履行過程中涉及第三方中介時，中介方的行為應(yīng)嚴(yán)格遵守合同約定和相關(guān)法律法規(guī)。3.2第三方中介義務(wù)中介方應(yīng)按照合同約定履行自己的義務(wù)，包括但不限于提供服務(wù)、協(xié)助雙方履行合同等。3.3第三方中介權(quán)利中介方有權(quán)按照合同約定要求甲方和乙方履行合同義務(wù)，并有權(quán)對雙方履行情況進(jìn)行監(jiān)督。3.4第三方中介違約責(zé)任附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.合同主體資格證明文件2.合同標(biāo)的物技術(shù)參數(shù)和規(guī)格說明書3.合同履行所需的相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)4.合同雙方之間的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制說明5.合同風(fēng)險評估報告6.合同內(nèi)控制度文件7.合同履行過程中的MonitoringandEvaluation報告8.合同變更、解除或終止的申請表格和流程說明9.合同糾紛解決的申請表格和流程說明10.合同管理責(zé)任追究的申請表格和流程說明二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按合同約定提供合格的標(biāo)的物或服務(wù)。2.甲方未按合同約定時間交付標(biāo)的物或提供服務(wù)。3.甲方未按合同約定履行其他義務(wù)。4.乙方未按合同約定支付價款或費(fèi)用。5.乙方未按合同約定履行其他義務(wù)。6.第三方中介未按合同約定提供服務(wù)或協(xié)助履行合同。7.任何一方違反合同約定的其他條款。三、法律名詞及解釋：1.內(nèi)控：內(nèi)部控制，指企業(yè)為達(dá)到經(jīng)營目標(biāo)，通過制度、流程和措施對經(jīng)營活動進(jìn)行自我約束、自我監(jiān)督和自我完善的過程。2.標(biāo)的物：合同中約定的雙方權(quán)利和義務(wù)所指向的對象。3.履行：合同一方或雙方根據(jù)合同約定所進(jìn)行的行動和行為。5.違約金：違約方按照合同約定向守約方支付的金錢賠償。6.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會事件等。7.爭議解決：解決合同履行過程中雙方發(fā)生的分歧和糾紛。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.合同履行過程中信息不對稱的問題：建立定期溝通機(jī)制，確保信息的及時、準(zhǔn)確、完整傳遞。2.合同條款不明確導(dǎo)致的履行困難：通過補(bǔ)充協(xié)議或協(xié)商一致的方式明確合同條款。3.合同一方無法履行合同義務(wù)：協(xié)商變更合