制造業(yè)企業(yè)質(zhì)量管理能力評(píng)價(jià)方法

制造業(yè)企業(yè)質(zhì)量管理能力評(píng)價(jià)方法范圍本文件規(guī)定了制造業(yè)企業(yè)質(zhì)量管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)成、等級(jí)要求以及評(píng)價(jià)方法。本文件適用于制造業(yè)企業(yè)、第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)開(kāi)展質(zhì)量管理能力的差距識(shí)別、方案規(guī)劃和改進(jìn)提升。規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T19000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)GB/T19001質(zhì)量管理體系要求GB/T19004質(zhì)量管理組織的質(zhì)量實(shí)現(xiàn)持續(xù)成功指南ISO10014:2021Qualitymanagementsystems-Managinganorganizationforqualityresults-Guidanceforrealizingfinancialandeconomicbenefits術(shù)語(yǔ)、定義和縮略語(yǔ)術(shù)語(yǔ)和定義GB/T19000界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1.1供應(yīng)鏈數(shù)字化digitalizationofsupplychain利用信息與通信技術(shù)，通過(guò)企業(yè)資源管理系統(tǒng)（ERP）、制造執(zhí)行系統(tǒng)（MES）、倉(cāng)儲(chǔ)管理系統(tǒng)（WMS）、供應(yīng)鏈管理系統(tǒng)（SCM）等相關(guān)業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)深度集成應(yīng)用，在供應(yīng)鏈合作伙伴之間實(shí)現(xiàn)計(jì)劃、資源、物流、質(zhì)量、財(cái)務(wù)等高效協(xié)同和柔性供給。3.1.2生產(chǎn)制造數(shù)字化digitalizationofproductionandmanufacturing利用信息與通信技術(shù)采集“人、機(jī)、料、法、環(huán)、測(cè)”工業(yè)全要素?cái)?shù)據(jù)，對(duì)關(guān)鍵工序生產(chǎn)制造過(guò)程進(jìn)行數(shù)字化管控，應(yīng)用設(shè)備性能感知、過(guò)程優(yōu)化、自動(dòng)排產(chǎn)等功能，實(shí)現(xiàn)柔性化、個(gè)性化生產(chǎn)方式。3.1.3研發(fā)設(shè)計(jì)數(shù)字化digitalizationofresearchanddevelopmentdesign采用數(shù)字化的設(shè)計(jì)方法、技術(shù)、工具與資源，為產(chǎn)品加工、制造、使用、維護(hù)提供產(chǎn)品生命周期全數(shù)字化定義，并對(duì)研發(fā)設(shè)計(jì)過(guò)程進(jìn)行的數(shù)字化管理。3.1.4質(zhì)量管理數(shù)字化digitalizationofqualitymanagement通過(guò)新一代信息技術(shù)與全面質(zhì)量管理融合應(yīng)用，推動(dòng)質(zhì)量管理活動(dòng)數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化升級(jí)，增強(qiáng)產(chǎn)品全生命周期、全價(jià)值鏈、全產(chǎn)業(yè)鏈質(zhì)量管理能力，提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量，促進(jìn)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的過(guò)程。［來(lái)源：制造業(yè)質(zhì)量管理數(shù)字化實(shí)施指南（試行），有修改］3.1.5質(zhì)量績(jī)效qualityperformance在質(zhì)量方面可測(cè)量的結(jié)果。注：在本文件中，質(zhì)量績(jī)效是衡量企業(yè)實(shí)施質(zhì)量管理體系的有效性以及實(shí)現(xiàn)可持續(xù)成功的能力的一組量化指標(biāo)。3.1.6質(zhì)量控制數(shù)字化digitalizationofqualitycontrol利用信息與通信技術(shù)，應(yīng)用先進(jìn)質(zhì)量設(shè)計(jì)方法和工具，通過(guò)數(shù)字化測(cè)量設(shè)備與信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)貫通，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品全生命周期的數(shù)字化檢測(cè)、統(tǒng)計(jì)分析和判斷，以實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)過(guò)程的不良預(yù)防和智能優(yōu)化調(diào)整。3.1.7質(zhì)量數(shù)據(jù)管理qualitydatamanagement利用信息與通信技術(shù)，對(duì)研發(fā)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、檢測(cè)、采購(gòu)、銷(xiāo)售、物流和服務(wù)等全過(guò)程質(zhì)量數(shù)據(jù)進(jìn)行采集、處理、分析、應(yīng)用的管理活動(dòng)，以提升數(shù)據(jù)價(jià)值，提高業(yè)務(wù)績(jī)效?？s略語(yǔ)下列縮略語(yǔ)適用于本文件。IT：信息技術(shù)（InformationTechnology）OT：運(yùn)營(yíng)技術(shù)（OperationalTechnology）PPM：百萬(wàn)分率（PartsPerMillion）ToB：公司商業(yè)模式是面向企業(yè)，為企業(yè)提供服務(wù)ToC：公司商業(yè)模式是面向終端顧客，直接為消費(fèi)者提供產(chǎn)品或服務(wù)指標(biāo)的設(shè)置原則科學(xué)性指標(biāo)應(yīng)精準(zhǔn)描述制造業(yè)企業(yè)質(zhì)量管理關(guān)鍵能力特征，并為質(zhì)量管理能力的分析、診斷和改進(jìn)提供有效依據(jù)。易理解性指標(biāo)應(yīng)為制造業(yè)企業(yè)常用，易于理解，便于企業(yè)管理人員對(duì)企業(yè)質(zhì)量管理能力開(kāi)展自評(píng)價(jià)?？刹僮餍远ㄐ?、定量指標(biāo)所需要的數(shù)據(jù)，應(yīng)能從企業(yè)管理文件、檔案文件、日常統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中獲取。引導(dǎo)性通過(guò)指標(biāo)明確制造業(yè)企業(yè)質(zhì)量管理能力提升的實(shí)踐方法和路徑，引導(dǎo)企業(yè)按照指標(biāo)逐步提升質(zhì)量管理能力。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)成5.1指標(biāo)體系框架制造業(yè)企業(yè)質(zhì)量管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系由質(zhì)量管理體系有效性、質(zhì)量管理數(shù)字化、持續(xù)成功的能力、質(zhì)量績(jī)效4個(gè)一級(jí)指標(biāo)，及其對(duì)應(yīng)的30個(gè)二級(jí)指標(biāo)組成。圖1制造業(yè)企業(yè)質(zhì)量管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系5.2等級(jí)劃分5.2.1概述將制造業(yè)企業(yè)質(zhì)量管理能力從低到高分為經(jīng)驗(yàn)級(jí)、檢驗(yàn)級(jí)、保證級(jí)、預(yù)防級(jí)、卓越級(jí)五個(gè)等級(jí)。圖2制造業(yè)企業(yè)質(zhì)量管理能力等級(jí)5.2.2經(jīng)驗(yàn)級(jí)質(zhì)量管理基本依靠經(jīng)驗(yàn)，未建立相關(guān)的制度或制度不完善，未收集必要的質(zhì)量數(shù)據(jù)。5.2.3檢驗(yàn)級(jí)建立適宜的質(zhì)量管理制度，并能有效運(yùn)行；收集與質(zhì)量目標(biāo)有關(guān)的數(shù)據(jù)并用于改進(jìn)；取得一定的質(zhì)量績(jī)效，產(chǎn)品質(zhì)量水平達(dá)到3σ。5.2.4保證級(jí)質(zhì)量管理在體系有效運(yùn)行的基礎(chǔ)上，通過(guò)應(yīng)用適宜的質(zhì)量技術(shù)、工具和方法，促進(jìn)效率的提升和成本的降低；收集與關(guān)鍵過(guò)程有關(guān)的質(zhì)量數(shù)據(jù)，并用于過(guò)程的改進(jìn)；質(zhì)量績(jī)效水平較高，產(chǎn)品質(zhì)量水平達(dá)到4σ。5.2.5預(yù)防級(jí)基于數(shù)據(jù)開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和預(yù)防，確保企業(yè)績(jī)效目標(biāo)的全面達(dá)成；收集全過(guò)程的績(jī)效數(shù)據(jù)加以應(yīng)用并轉(zhuǎn)化為價(jià)值；質(zhì)量績(jī)效水平高，產(chǎn)品質(zhì)量水平達(dá)到5σ。5.2.6卓越級(jí)創(chuàng)新成為質(zhì)量管理的驅(qū)動(dòng)力，在企業(yè)內(nèi)部形成鮮明的良好的質(zhì)量文化；收集供應(yīng)鏈上下游質(zhì)量數(shù)據(jù)并實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)資源共享；質(zhì)量績(jī)效水平領(lǐng)先，產(chǎn)品質(zhì)量水平達(dá)到6σ。注：σ是希臘字母，英文表達(dá)sigma，漢語(yǔ)譯音為“西格瑪”，一般用來(lái)描述任一過(guò)程參數(shù)的平均值的分布或離散程度。σ值指示了缺陷發(fā)生的頻度，σ值越高，過(guò)程不良品率越低。當(dāng)σ值達(dá)到6時(shí)，即6σ的品質(zhì)，表示“每百萬(wàn)單位只有3.4個(gè)不良品”；當(dāng)σ值達(dá)到5時(shí)，表示“每百萬(wàn)單位有230個(gè)不良品”；當(dāng)σ值達(dá)到4時(shí)，表示“每百萬(wàn)單位有6200個(gè)不良品”；當(dāng)σ值只有3時(shí)，表示“每百萬(wàn)單位有66800個(gè)不良品”。等級(jí)要求6.1概述等級(jí)要求規(guī)定了各指標(biāo)在不同等級(jí)下的特征或應(yīng)滿(mǎn)足的具體條件。6.2質(zhì)量管理體系有效性包括顧客需求關(guān)注情況、領(lǐng)導(dǎo)作用發(fā)揮情況、企業(yè)全員參與情況、過(guò)程方法應(yīng)用情況、持續(xù)改進(jìn)實(shí)施情況、循證決策情況、相關(guān)方關(guān)系管理情況等7個(gè)二級(jí)指標(biāo)。質(zhì)量管理體系有效性的不同等級(jí)要求見(jiàn)表1。表1質(zhì)量管理體系有效性的等級(jí)要求一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)經(jīng)驗(yàn)級(jí)檢驗(yàn)級(jí)保證級(jí)預(yù)防級(jí)卓越級(jí)特征/要求特征/要求特征/要求特征/要求特征/要求6.2質(zhì)量管理體系有效性6.2.1顧客需求關(guān)注情況以非正式或臨時(shí)的方式確定并滿(mǎn)足顧客對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的要求及適用的法律及法規(guī)的要求建立管理顧客需求的過(guò)程，并確保其有效運(yùn)行；確定、理解并持續(xù)地滿(mǎn)足顧客的要求以及適用的法律法規(guī)要求；監(jiān)測(cè)顧客的滿(mǎn)意程度，采取措施持續(xù)改進(jìn)，并不斷增強(qiáng)顧客滿(mǎn)意采用適宜的工具和方法識(shí)別顧客的隱含需求，適用時(shí)識(shí)別產(chǎn)品的通用質(zhì)量特性需求，并予以滿(mǎn)足；持續(xù)評(píng)價(jià)內(nèi)部和外部績(jī)效指標(biāo)以監(jiān)測(cè)顧客滿(mǎn)意度，采取措施持續(xù)改進(jìn)，并不斷增強(qiáng)顧客滿(mǎn)意通過(guò)對(duì)內(nèi)部及外部數(shù)據(jù)的分析，以識(shí)別并滿(mǎn)足顧客的個(gè)性化需求；主動(dòng)管理與顧客的關(guān)系，通過(guò)提供增值服務(wù)，提高顧客的忠誠(chéng)度依據(jù)企業(yè)愿景與使命，在履行社會(huì)責(zé)任方面，提出產(chǎn)品和服務(wù)的更高要求，并予以滿(mǎn)足；通過(guò)變革與創(chuàng)新，超越顧客期望，引領(lǐng)行業(yè)及市場(chǎng)的發(fā)展（或潮流）6.2.2領(lǐng)導(dǎo)作用發(fā)揮情況最高管理者以非正式或臨時(shí)的方式參與質(zhì)量管理活動(dòng)，或者在質(zhì)量管理方面發(fā)揮作用最高管理者確保制定質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)，并與企業(yè)環(huán)境相適應(yīng)，與戰(zhàn)略方向相一致；最高管理者確保提供質(zhì)量管理所需的資源；最高管理者支持其他相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，確保質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行，達(dá)到預(yù)期效果并持續(xù)改進(jìn)最高管理者推動(dòng)質(zhì)量技術(shù)、工具及方法在企業(yè)內(nèi)的研究與應(yīng)用，并提供必要的資源，確保提升質(zhì)量管理的有效性，降低成本、提高效率最高管理者推動(dòng)建立數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的戰(zhàn)略決策與風(fēng)險(xiǎn)管控模式，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展最高管理者促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新，充分運(yùn)用創(chuàng)新成果，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)企業(yè)業(yè)務(wù)優(yōu)化升級(jí)和創(chuàng)新轉(zhuǎn)型6.2.3企業(yè)全員參與情況員工以非正式或臨時(shí)的方式參與質(zhì)量管理活動(dòng)建立人員能力的管理過(guò)程，并確保其有效運(yùn)行；確定企業(yè)人員能力要求，配置所需的人員，并基于適當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)或經(jīng)驗(yàn)，確保人員能夠勝任識(shí)別并采取措施確保人員具備運(yùn)用質(zhì)量技術(shù)、工具與方法的能力；通過(guò)工具促進(jìn)內(nèi)部協(xié)作，加強(qiáng)知識(shí)的積累和分享；質(zhì)量職責(zé)分解到各個(gè)部門(mén)并考核具體的人員；表彰員工的貢獻(xiàn)和進(jìn)步識(shí)別并采取措施確保人員具備理解、分析及運(yùn)用質(zhì)量數(shù)據(jù)的能力培養(yǎng)人員創(chuàng)新能力，推動(dòng)全體員工（包括最高管理者）積極、主動(dòng)參與質(zhì)量管理改革與創(chuàng)新6.2.4過(guò)程方法應(yīng)用情況以非正式或臨時(shí)的方式管理過(guò)程建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系，包括所需的過(guò)程及其相互作用，以確保質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行應(yīng)用適宜的質(zhì)量技術(shù)、工具及方法開(kāi)展過(guò)程的設(shè)計(jì)及驗(yàn)證，確保提升質(zhì)量管理的有效性，降低成本、提高效率；適用時(shí)，建立通用質(zhì)量特性管理過(guò)程，并開(kāi)展相關(guān)活動(dòng)識(shí)別企業(yè)內(nèi)部及外部環(huán)境變化及過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)，并依據(jù)企業(yè)的方針、戰(zhàn)略及目標(biāo)，對(duì)過(guò)程進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理；定量分析關(guān)鍵過(guò)程的能力并開(kāi)展過(guò)程的定量控制識(shí)別并運(yùn)用來(lái)自?xún)?nèi)部及外部的創(chuàng)新成果，以實(shí)現(xiàn)過(guò)程能力的提升6.2.5持續(xù)改進(jìn)實(shí)施情況以非正式或臨時(shí)的方式開(kāi)展改進(jìn)活動(dòng)建立持續(xù)改進(jìn)過(guò)程，并確保其有效運(yùn)行；識(shí)別內(nèi)部及外部發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題；確定質(zhì)量問(wèn)題的原因，采取措施控制和糾正質(zhì)量問(wèn)題，采取糾正措施消除產(chǎn)生質(zhì)量問(wèn)題的原因基于質(zhì)量目標(biāo)的達(dá)成情況，確定質(zhì)量管理體系有效性、效率及成本方面的改進(jìn)機(jī)會(huì)，并采取必要的措施予以改進(jìn)；應(yīng)用適宜的質(zhì)量管理工具及方法，提升改進(jìn)過(guò)程的有效性統(tǒng)計(jì)、收集并分析質(zhì)量管理全過(guò)程績(jī)效數(shù)據(jù)及結(jié)構(gòu)化信息以確定過(guò)程的變化趨勢(shì)與風(fēng)險(xiǎn)，從而識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)，并予以改進(jìn)依據(jù)創(chuàng)新目標(biāo)，開(kāi)展創(chuàng)新技術(shù)與方法的研究，以支持和促進(jìn)企業(yè)通過(guò)變革和創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)持續(xù)成功6.2.6循證決策情況依據(jù)個(gè)人經(jīng)驗(yàn)開(kāi)展決策建立質(zhì)量績(jī)效評(píng)價(jià)管理過(guò)程，并確保有效運(yùn)行；監(jiān)測(cè)、分析和評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的績(jī)效和有效性；權(quán)衡經(jīng)驗(yàn)和直覺(jué)，基于證據(jù)決策并采取措施應(yīng)用適宜的質(zhì)量技術(shù)、工具與方法，開(kāi)展監(jiān)測(cè)、分析和評(píng)價(jià)過(guò)程，并輔助決策整合數(shù)據(jù)資源，建立數(shù)據(jù)分析模型，以支持?jǐn)?shù)據(jù)分析，為業(yè)務(wù)活動(dòng)提供優(yōu)化建議和決策支持；開(kāi)展測(cè)量系統(tǒng)分析，以確認(rèn)每種檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備系統(tǒng)的結(jié)果中出現(xiàn)的異常，并采取適宜的措施持續(xù)系統(tǒng)監(jiān)測(cè)內(nèi)部及外部環(huán)境的變化，利用智能算法和智能管理工具，實(shí)現(xiàn)前瞻性、實(shí)時(shí)性的智能決策6.2.7相關(guān)方關(guān)系管理情況以非正式或臨時(shí)的方式管理與相關(guān)方的關(guān)系建立相關(guān)方管理過(guò)程，并確保其有效運(yùn)行；基于外部供應(yīng)商按照要求提供過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的能力，確定并實(shí)施對(duì)外部供應(yīng)商的評(píng)價(jià)、選擇、績(jī)效監(jiān)測(cè)及再評(píng)價(jià)應(yīng)用適宜的質(zhì)量技術(shù)、工具與方法，管理外部供應(yīng)商提供的產(chǎn)品及其實(shí)現(xiàn)過(guò)程；建立并管理與關(guān)鍵相關(guān)方的長(zhǎng)期合作關(guān)系在全面風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，通過(guò)充分獲取、分析來(lái)自供應(yīng)商的實(shí)時(shí)績(jī)效數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)基于數(shù)據(jù)的產(chǎn)品直通或免檢；識(shí)別相關(guān)方的影響與風(fēng)險(xiǎn)，并將其納入企業(yè)的業(yè)務(wù)連續(xù)性管理（如識(shí)別和儲(chǔ)備備選供應(yīng)商）沿產(chǎn)業(yè)鏈傳遞質(zhì)量指標(biāo)與要求，促進(jìn)并幫扶外部供應(yīng)商及顧客的質(zhì)量管理水平、產(chǎn)品和服務(wù)全面提升；識(shí)別、管理與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的自然資源，并積極履行與之相關(guān)的社會(huì)責(zé)任·從檢驗(yàn)級(jí)到卓越級(jí)的要求是漸進(jìn)式描述。6.3質(zhì)量管理數(shù)字化包括研發(fā)設(shè)計(jì)數(shù)字化、生產(chǎn)制造數(shù)字化、供應(yīng)鏈數(shù)字化、質(zhì)量控制數(shù)字化、質(zhì)量數(shù)據(jù)管理等5個(gè)二級(jí)指標(biāo)。質(zhì)量管理數(shù)字化的不同等級(jí)要求見(jiàn)表2。表2質(zhì)量管理數(shù)字化的等級(jí)要求一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)經(jīng)驗(yàn)級(jí)檢驗(yàn)級(jí)保證級(jí)預(yù)防級(jí)卓越級(jí)特征/要求特征/要求特征/要求特征/要求特征/要求6.3質(zhì)量管理數(shù)字化6.3.1研發(fā)設(shè)計(jì)數(shù)字化未使用或以非正式的方式使用數(shù)字化設(shè)計(jì)工具開(kāi)展研發(fā)設(shè)計(jì)活動(dòng)建立研發(fā)設(shè)計(jì)數(shù)字化管理過(guò)程，并確保其有效運(yùn)行；應(yīng)用適宜的數(shù)字化設(shè)計(jì)工具開(kāi)展研發(fā)設(shè)計(jì)活動(dòng)通過(guò)應(yīng)用研發(fā)設(shè)計(jì)管理信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)化管理、設(shè)計(jì)圖文檔版本管理、工藝設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)化管理、設(shè)計(jì)審批流程和設(shè)計(jì)變更管理；適用時(shí)，應(yīng)用數(shù)字化設(shè)計(jì)工具并行開(kāi)展產(chǎn)品專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)，包括結(jié)構(gòu)、材料、力學(xué)、熱學(xué)、電氣、軟件及通用質(zhì)量特性等通過(guò)信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)基于產(chǎn)品組件的標(biāo)準(zhǔn)庫(kù)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)知識(shí)庫(kù)的應(yīng)用；通過(guò)信息系統(tǒng)支持產(chǎn)品設(shè)計(jì)與工藝設(shè)計(jì)的數(shù)據(jù)交互和并行協(xié)同，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品參數(shù)化、模塊化設(shè)計(jì)；實(shí)現(xiàn)外觀、結(jié)構(gòu)、性能等關(guān)鍵要素的設(shè)計(jì)仿真及迭代優(yōu)化；利用數(shù)字化技術(shù)開(kāi)展設(shè)計(jì)原因?qū)е碌氖Ｊ椒治鲱A(yù)防，識(shí)別最優(yōu)設(shè)計(jì)方案；實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、物流、銷(xiāo)售、服務(wù)等產(chǎn)品全生命周期跨業(yè)務(wù)協(xié)同實(shí)現(xiàn)完整的產(chǎn)品外觀、結(jié)構(gòu)、性能、工藝等仿真分析、試驗(yàn)驗(yàn)證及迭代優(yōu)化；建立面向網(wǎng)絡(luò)化協(xié)同設(shè)計(jì)的數(shù)字孿生支撐系統(tǒng)，開(kāi)展實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)間研發(fā)設(shè)計(jì)信息共享與知識(shí)共創(chuàng)6.3.2生產(chǎn)制造數(shù)字化基本依靠人工或由人工操作機(jī)器完成生產(chǎn)過(guò)程建立生產(chǎn)制造數(shù)字化管理過(guò)程，并確保其有效運(yùn)行；生產(chǎn)過(guò)程關(guān)鍵工序應(yīng)用自動(dòng)化/數(shù)字化生產(chǎn)設(shè)備，依靠人工處理生產(chǎn)過(guò)程數(shù)據(jù)部署新型數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施，自動(dòng)采集關(guān)鍵工序生產(chǎn)制造過(guò)程和結(jié)果數(shù)據(jù)；通過(guò)信息技術(shù)實(shí)現(xiàn)物料批次信息、來(lái)料質(zhì)量信息、工藝參數(shù)等的管理關(guān)鍵工序生產(chǎn)數(shù)字化設(shè)備實(shí)現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)，通過(guò)IT/OT系統(tǒng)集成實(shí)現(xiàn)設(shè)備遠(yuǎn)程監(jiān)控，關(guān)鍵設(shè)備實(shí)現(xiàn)預(yù)測(cè)性維護(hù)；通過(guò)信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)物料需求計(jì)劃、物料生產(chǎn)管控需求（QCP）、生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃，并自動(dòng)將生產(chǎn)程序、運(yùn)行參數(shù)或生產(chǎn)指令下發(fā)到數(shù)字化生產(chǎn)設(shè)備建立工業(yè)大數(shù)據(jù)平臺(tái)，構(gòu)建生產(chǎn)運(yùn)行實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)模型，支持產(chǎn)業(yè)鏈上下游生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃協(xié)同；基于傳感器、機(jī)器視覺(jué)、自動(dòng)化控制、先進(jìn)測(cè)量?jī)x器等技術(shù)在生產(chǎn)環(huán)節(jié)的深度應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)資源自組織、自?xún)?yōu)化，滿(mǎn)足柔性化、個(gè)性化生產(chǎn)需求6.3.3供應(yīng)鏈數(shù)字化依靠人工完成采購(gòu)、銷(xiāo)售和倉(cāng)庫(kù)管理活動(dòng)建立供應(yīng)鏈數(shù)字化管理過(guò)程，并確保其有效運(yùn)行；應(yīng)用供銷(xiāo)存管理業(yè)務(wù)系統(tǒng)，人工批次錄入銷(xiāo)售合同、采購(gòu)訂單、出入庫(kù)記錄等，實(shí)現(xiàn)采購(gòu)、銷(xiāo)售和出入庫(kù)等管理活動(dòng)通過(guò)信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)采購(gòu)、銷(xiāo)售、出入庫(kù)等相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)錄入，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)在線化，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商管理和評(píng)價(jià)通過(guò)信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)采購(gòu)、倉(cāng)儲(chǔ)配送、銷(xiāo)售等企業(yè)內(nèi)部供應(yīng)鏈相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的有效協(xié)作和數(shù)據(jù)貫通；基于條形碼、二維碼、射頻識(shí)別技術(shù)（RFID）實(shí)現(xiàn)原材料、半成品、成品追溯管理；通過(guò)信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵物料自動(dòng)配送建立供應(yīng)鏈管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈上下游企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品、物料、資產(chǎn)等信息的統(tǒng)一編碼和分類(lèi)建設(shè)，構(gòu)建供應(yīng)鏈數(shù)據(jù)模型庫(kù)和知識(shí)庫(kù)；與上下游企業(yè)供應(yīng)鏈系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)集成，建立數(shù)字化協(xié)同供應(yīng)鏈6.3.4質(zhì)量控制數(shù)字化依靠人工完成檢測(cè)結(jié)果數(shù)據(jù)采集和處理，以及工藝控制參數(shù)的收集和處理等活動(dòng)建立質(zhì)量管控?cái)?shù)字化管理過(guò)程，并確保其有效運(yùn)行；部分質(zhì)量管控過(guò)程采用自動(dòng)化或數(shù)字化檢測(cè)設(shè)備實(shí)現(xiàn)質(zhì)量數(shù)據(jù)的采集，人工完成質(zhì)量管控?cái)?shù)據(jù)的處理關(guān)鍵工序過(guò)程使用數(shù)字化檢測(cè)設(shè)備和信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)來(lái)料檢驗(yàn)數(shù)據(jù)和生產(chǎn)關(guān)鍵工序過(guò)程檢測(cè)數(shù)據(jù)的自動(dòng)采集和處理；采用質(zhì)量工具對(duì)關(guān)鍵過(guò)程質(zhì)量特性開(kāi)展統(tǒng)計(jì)分析基于試驗(yàn)數(shù)字化平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)試驗(yàn)過(guò)程的規(guī)范管理、試驗(yàn)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確記錄和共享利用；基于傳感器、機(jī)器視覺(jué)、自動(dòng)化控制、先進(jìn)測(cè)量?jī)x器等技術(shù)實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)關(guān)鍵過(guò)程的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和操作標(biāo)準(zhǔn)數(shù)字化，并在線監(jiān)測(cè)，對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行判定和應(yīng)用預(yù)防性質(zhì)量措施；應(yīng)用基于統(tǒng)計(jì)的分析技術(shù)質(zhì)量管控系統(tǒng)，開(kāi)展質(zhì)量統(tǒng)計(jì)分析管理通過(guò)供應(yīng)鏈管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)從采購(gòu)尋源到生產(chǎn)銷(xiāo)售的供應(yīng)鏈全過(guò)程質(zhì)量協(xié)同管控和產(chǎn)品全生命周期質(zhì)量追溯管理；融合人工智能、大數(shù)據(jù)等新技術(shù)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品全生命周期的數(shù)字化檢測(cè)、自動(dòng)統(tǒng)計(jì)分析和判斷，生產(chǎn)過(guò)程實(shí)現(xiàn)非預(yù)見(jiàn)性的智能優(yōu)化調(diào)整，持續(xù)提升質(zhì)量控制水平6.3.5質(zhì)量數(shù)據(jù)管理以非正式或臨時(shí)的方式管理質(zhì)量數(shù)據(jù)建立質(zhì)量數(shù)據(jù)管理過(guò)程，規(guī)定質(zhì)量數(shù)據(jù)采集的范圍和類(lèi)別；對(duì)質(zhì)量數(shù)據(jù)進(jìn)行訪問(wèn)授權(quán)和安全監(jiān)控利用新一代信息技術(shù)實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵過(guò)程質(zhì)量數(shù)據(jù)的定義、采集、分析、開(kāi)放共享和服務(wù)；建立質(zhì)量數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行安全等級(jí)的劃分；建立數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，確保數(shù)據(jù)滿(mǎn)足使用要求利用新一代信息技術(shù)實(shí)現(xiàn)對(duì)質(zhì)量管理全過(guò)程績(jī)效數(shù)據(jù)的定義、采集、分析、開(kāi)放共享和服務(wù)；定期開(kāi)展數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)分析，采取必要的預(yù)防措施；量化分析評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)行的有效性，持續(xù)改進(jìn)優(yōu)化數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)供應(yīng)鏈質(zhì)量協(xié)同平臺(tái)，共建產(chǎn)品唯一標(biāo)識(shí)規(guī)范，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈上下游質(zhì)量數(shù)據(jù)資源共享，創(chuàng)新發(fā)展質(zhì)量數(shù)據(jù)管理模式·從檢驗(yàn)級(jí)到卓越級(jí)的要求是漸進(jìn)式描述。6.4持續(xù)成功的能力包括戰(zhàn)略制定和實(shí)施能力、文化建設(shè)能力、知識(shí)管理能力、技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用能力、基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境、企業(yè)績(jī)效分析和評(píng)價(jià)能力、學(xué)習(xí)創(chuàng)新能力等7個(gè)二級(jí)指標(biāo)。持續(xù)成功的能力的不同等級(jí)要求見(jiàn)表3。表3持續(xù)成功的能力的等級(jí)要求一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)經(jīng)驗(yàn)級(jí)檢驗(yàn)級(jí)保證級(jí)預(yù)防級(jí)卓越級(jí)特征/要求特征/要求特征/要求特征/要求特征/要求6.4持續(xù)成功的能力6.4.1戰(zhàn)略制定和實(shí)施能力以非正式或者臨時(shí)的方式確定企業(yè)的發(fā)展方向建立戰(zhàn)略管理過(guò)程，明確戰(zhàn)略的基本框架在充分收集信息的基礎(chǔ)上，利用戰(zhàn)略分析工具和方法制定清晰明確的戰(zhàn)略規(guī)劃并有效執(zhí)行；對(duì)戰(zhàn)略的持續(xù)適宜性進(jìn)行評(píng)審，并在必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整和更新確保戰(zhàn)略與企業(yè)的使命、愿景和價(jià)值觀保持一致；依據(jù)戰(zhàn)略開(kāi)展各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，能夠有效幫助企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；對(duì)戰(zhàn)略目標(biāo)的達(dá)成情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和采取必要措施實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略與生態(tài)合作伙伴間的有效協(xié)同；戰(zhàn)略實(shí)施可滿(mǎn)足所有相關(guān)方的需求和期望6.4.2文化建設(shè)能力以非正式或者臨時(shí)的方式開(kāi)展企業(yè)文化建設(shè)建立制度規(guī)范，并對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)和宣貫，得到員工的理解、認(rèn)同和執(zhí)行提煉形成企業(yè)文化，并通過(guò)適宜的方法和渠道進(jìn)行宣傳和培訓(xùn)定期根據(jù)企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境因素的變化進(jìn)行文化評(píng)審，確保文化與企業(yè)的使命、愿景和價(jià)值觀以及戰(zhàn)略保持一致與產(chǎn)業(yè)鏈共建質(zhì)量文化生態(tài)，確保文化成為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)驅(qū)動(dòng)力6.4.3知識(shí)管理能力以非正式或者臨時(shí)的方式進(jìn)行知識(shí)的開(kāi)發(fā)和利用建立知識(shí)管理過(guò)程，并確保有效運(yùn)行；確定所需的知識(shí)并予以保護(hù)和分享全面確定過(guò)程運(yùn)行所需的知識(shí)，建立知識(shí)庫(kù)，利用適宜的工具進(jìn)行管理，確保知識(shí)在各業(yè)務(wù)過(guò)程中的有效應(yīng)用在全面、系統(tǒng)的數(shù)據(jù)和信息收集、加工的基礎(chǔ)上，進(jìn)行知識(shí)的轉(zhuǎn)化；明確知識(shí)管理過(guò)程的評(píng)價(jià)要求并開(kāi)展評(píng)價(jià)和改進(jìn)積極在產(chǎn)業(yè)鏈上下游之間共享知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)行業(yè)進(jìn)步6.4.4技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用能力以非正式或者臨時(shí)的方式開(kāi)展技術(shù)應(yīng)用或創(chuàng)新活動(dòng)建立技術(shù)應(yīng)用和創(chuàng)新管理過(guò)程，確保其有效運(yùn)行；識(shí)別和跟蹤行業(yè)創(chuàng)新和/或新技術(shù)利用工具，依據(jù)企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略評(píng)價(jià)已識(shí)別的創(chuàng)新和/或新技術(shù)的收益以及相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；對(duì)于適宜的創(chuàng)新和/或新技術(shù)經(jīng)過(guò)成本/收益評(píng)價(jià)后予以應(yīng)用；已形成產(chǎn)品核心技術(shù)具備支撐創(chuàng)新和/或新技術(shù)進(jìn)步的知識(shí)和資源；對(duì)創(chuàng)新和/或新技術(shù)進(jìn)行系統(tǒng)和全面的成熟度評(píng)價(jià)；產(chǎn)品核心技術(shù)已形成發(fā)明專(zhuān)利在考慮企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境以及相關(guān)方需求和期望的基礎(chǔ)上，及時(shí)跟進(jìn)和評(píng)估相關(guān)創(chuàng)新和/或新技術(shù)的收益和影響，適時(shí)采用創(chuàng)新和/或新技術(shù)和新方法；產(chǎn)品核心技術(shù)處于行業(yè)領(lǐng)先水平6.4.5基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境以非正式或者臨時(shí)的方式管理基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境建立基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境管理過(guò)程，確保其有效運(yùn)行；對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境的需求予以識(shí)別和應(yīng)對(duì)，確保滿(mǎn)足業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施要求利用工具和方法對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境狀況進(jìn)行監(jiān)控和改善，保持生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)處于與產(chǎn)品和制造過(guò)程需求相協(xié)調(diào)的有序、清潔和整理的狀態(tài)基于績(jī)效數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析結(jié)果，開(kāi)展基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境的提供、維護(hù)和改善制定雙碳目標(biāo)及路線圖，攜手全產(chǎn)業(yè)鏈合作伙伴積極履行社會(huì)責(zé)任，實(shí)現(xiàn)零碳目標(biāo)；基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境成為支撐企業(yè)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的關(guān)鍵貢獻(xiàn)因素6.4.6企業(yè)績(jī)效分析和評(píng)價(jià)能力以非正式或者臨時(shí)的方式開(kāi)展績(jī)效分析和評(píng)價(jià)活動(dòng)建立企業(yè)績(jī)效分析和評(píng)價(jià)過(guò)程，確保其有效運(yùn)行；對(duì)企業(yè)的質(zhì)量績(jī)效、內(nèi)部活動(dòng)和資源狀況、內(nèi)外部環(huán)境的信息進(jìn)行收集和利用利用工具和方法系統(tǒng)、全面、有效地策劃和實(shí)施信息和數(shù)據(jù)收集活動(dòng)，并依據(jù)信息和數(shù)據(jù)開(kāi)展企業(yè)績(jī)效的全面評(píng)價(jià)實(shí)時(shí)獲取與績(jī)效指標(biāo)相關(guān)的數(shù)據(jù)，并開(kāi)展分析和評(píng)價(jià)；適用時(shí)，依據(jù)分析結(jié)果對(duì)企業(yè)的戰(zhàn)略、方針、目標(biāo)等進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整通過(guò)績(jī)效分析和評(píng)價(jià)識(shí)別學(xué)習(xí)和創(chuàng)新機(jī)會(huì)，并指導(dǎo)實(shí)施適宜的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新6.4.7學(xué)習(xí)創(chuàng)新能力以非正式或者臨時(shí)的方式開(kāi)展學(xué)習(xí)和創(chuàng)新建立學(xué)習(xí)和創(chuàng)新過(guò)程，確保其有效運(yùn)行；在相關(guān)方的推動(dòng)下進(jìn)行改善具備主動(dòng)學(xué)習(xí)和改善意識(shí)，利用工具和方法針對(duì)大部分產(chǎn)品和關(guān)鍵過(guò)程實(shí)施改進(jìn)和創(chuàng)新建立學(xué)習(xí)和創(chuàng)新保障機(jī)制，能夠在戰(zhàn)略目標(biāo)的指引下進(jìn)行產(chǎn)品和過(guò)程的改進(jìn)和創(chuàng)新學(xué)習(xí)和創(chuàng)新成為企業(yè)的常規(guī)活動(dòng)，且已延伸到所有相關(guān)方關(guān)系中·從檢驗(yàn)級(jí)到卓越級(jí)的要求是漸進(jìn)式描述。6.5質(zhì)量績(jī)效包括過(guò)程能力指數(shù)、來(lái)料一次交驗(yàn)合格率、全過(guò)程一次交驗(yàn)合格率、平均缺陷率、內(nèi)部質(zhì)量損失率、外部質(zhì)量損失率、年度質(zhì)量改進(jìn)收益、設(shè)備綜合效率（OEE）、高端化程度、市場(chǎng)占有率、顧客保留率和忠誠(chéng)度等11個(gè)二級(jí)指標(biāo)。質(zhì)量績(jī)效的不同等級(jí)要求見(jiàn)表4，各指標(biāo)計(jì)算方式見(jiàn)附錄A。表4質(zhì)量績(jī)效的等級(jí)要求一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)經(jīng)驗(yàn)級(jí)檢驗(yàn)級(jí)保證級(jí)預(yù)防級(jí)卓越級(jí)指標(biāo)指標(biāo)指標(biāo)指標(biāo)指標(biāo)6.5質(zhì)量績(jī)效6.5.1過(guò)程能力指數(shù)（Cpk）企業(yè)未做統(tǒng)計(jì)或＜1≥1且＜1.33≥1.33且＜1.67≥1.67且＜2.00≥2.006.5.2來(lái)料一次交驗(yàn)合格率＜99.700%≥99.700%且＜99.930%≥99.930%且＜99.965%≥99.965%且＜99.985%≥99.985%6.5.3全過(guò)程一次交驗(yàn)合格率＜90%≥90%且＜95%≥95%且＜97%≥97%且＜98%≥98%6.5.4平均缺陷率＞66800ppm＞6200ppm且≤66800ppm＞230ppm且≤6200ppm＞3.4ppm且≤230ppm≤3.4ppm6.5.5內(nèi)部質(zhì)量損失率企業(yè)未做統(tǒng)計(jì)≥3.0%≥1.5%且＜3.0%≥0.75%且＜1.50%＜0.75%6.5.6外部質(zhì)量損失率企業(yè)未做統(tǒng)計(jì)≥2.3%≥1.0%且＜2.3%≥0.5%且＜1.0%＜0.5%6.5.7年度質(zhì)量改進(jìn)收益企業(yè)未做統(tǒng)計(jì)年度質(zhì)量改進(jìn)收益總和＜100萬(wàn)人民幣或年度改進(jìn)收益率＜1%年度質(zhì)量改進(jìn)收益總和≥100萬(wàn)人民幣且＜350萬(wàn)人民幣或

年度改進(jìn)收益率≥1%且＜2%年度質(zhì)量改進(jìn)收益總和≥350萬(wàn)人民幣且＜700萬(wàn)人民幣或

年度改進(jìn)收益率≥2%且＜5%年度質(zhì)量改進(jìn)收益總和≥700萬(wàn)人民幣或

年度改進(jìn)收益率≥5%6.5.8設(shè)備綜合效率（OEE）企業(yè)未做統(tǒng)計(jì)＜80%≥80%且＜85%≥85%且＜90%≥90%6.5.9高端化程度產(chǎn)品附加值低、產(chǎn)品技術(shù)水平落后產(chǎn)品檔次中等（或產(chǎn)品附加值較低）、產(chǎn)品技術(shù)水平處于行業(yè)較低水平產(chǎn)品檔次中等（或產(chǎn)品附加值處于行業(yè)平均水平）、產(chǎn)品技術(shù)處于行業(yè)平均水平產(chǎn)品檔次較高（或產(chǎn)品附加值處于行業(yè)較高水平）、產(chǎn)品技術(shù)水平較先進(jìn)產(chǎn)品檔次高（或產(chǎn)品附加值高）、產(chǎn)品技術(shù)水平先進(jìn)6.5.10市場(chǎng)占有率市場(chǎng)占有率未做統(tǒng)計(jì)或主導(dǎo)產(chǎn)品在全國(guó)細(xì)分市場(chǎng)占有率＜5%；近三年的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入無(wú)增長(zhǎng)市場(chǎng)占有率未做統(tǒng)計(jì)或主導(dǎo)產(chǎn)品在全國(guó)細(xì)分市場(chǎng)占有率＜5%；近三年的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入平均增長(zhǎng)幅度＞0且＜5%市場(chǎng)占有率未做統(tǒng)計(jì)或主導(dǎo)產(chǎn)品在全國(guó)細(xì)分市場(chǎng)占有率＜5%；近三年的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入平均增長(zhǎng)幅度≥5%主導(dǎo)產(chǎn)品在全國(guó)細(xì)分市場(chǎng)占有率達(dá)≥5%且＜10%，或主導(dǎo)產(chǎn)品在全國(guó)細(xì)分市場(chǎng)占有率排名達(dá)到前10%以上主導(dǎo)產(chǎn)品在全國(guó)細(xì)分市場(chǎng)占有率≥10%，或主導(dǎo)產(chǎn)品在全國(guó)細(xì)分市場(chǎng)占有率排名達(dá)到前5%以上6.5.11顧客保留率和忠誠(chéng)度＜85%≥85%且＜90%≥90%且＜95%≥95%且＜98%≥98%7評(píng)價(jià)方法7.1概述制造業(yè)企業(yè)質(zhì)量管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分為定性指標(biāo)和定量指標(biāo)。定性指標(biāo)包括質(zhì)量管理體系有效性、質(zhì)量管理數(shù)字化和持續(xù)成功的能力，定量指標(biāo)包括質(zhì)量績(jī)效。開(kāi)展評(píng)價(jià)時(shí)，按照二級(jí)指標(biāo)的評(píng)定結(jié)果確定一級(jí)指標(biāo)的等級(jí)，根據(jù)一級(jí)指標(biāo)的等級(jí)判定企業(yè)的質(zhì)量管理能力等級(jí)。7.2二級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)7.2.1定性指標(biāo)評(píng)價(jià)概述對(duì)質(zhì)量管理體系有效性、質(zhì)量管理數(shù)字化、持續(xù)成功的能力三個(gè)一級(jí)指標(biāo)下的每個(gè)二級(jí)指標(biāo)單獨(dú)進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)采用逐級(jí)展開(kāi)的方式，具體評(píng)價(jià)內(nèi)容及相關(guān)支撐證據(jù)典型示例見(jiàn)附錄B。經(jīng)驗(yàn)級(jí)指標(biāo)的評(píng)價(jià)方法依據(jù)企業(yè)的現(xiàn)狀是否符合相應(yīng)等級(jí)的特征描述給出評(píng)價(jià)結(jié)果。評(píng)價(jià)結(jié)果包括是或否，如果評(píng)定結(jié)果為“是”，則直接判定該指標(biāo)等級(jí)為經(jīng)驗(yàn)級(jí)；如果評(píng)定結(jié)果為“否”，則進(jìn)入檢驗(yàn)級(jí)的評(píng)價(jià)。檢驗(yàn)級(jí)、保證級(jí)、預(yù)防級(jí)和卓越級(jí)指標(biāo)的評(píng)價(jià)方法.1判定原則依據(jù)指標(biāo)相應(yīng)等級(jí)的要求進(jìn)行符合性評(píng)價(jià)，給出評(píng)價(jià)結(jié)果，評(píng)價(jià)結(jié)果包括“符合”、“基本符合”、“不符合”或“不適用”。判定原則為：——符合：所有活動(dòng)符合文件的要求，并且有效實(shí)施；——基本符合：活動(dòng)的實(shí)施與文件要求存在偏差，但對(duì)過(guò)程的目標(biāo)達(dá)成沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的影響；——不符合：活動(dòng)的實(shí)施與文件存在偏差，且對(duì)相關(guān)過(guò)程目標(biāo)達(dá)成產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響；——不適用：企業(yè)未涉及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)。注：對(duì)于“質(zhì)量管理數(shù)字化”一級(jí)指標(biāo)下的二級(jí)指標(biāo)，如果企業(yè)有證據(jù)證實(shí)未涉及相應(yīng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，則該二級(jí)指標(biāo)的評(píng)價(jià)結(jié)果為“不適用”，該二級(jí)指標(biāo)不納入對(duì)應(yīng)一級(jí)指標(biāo)的評(píng)價(jià)范圍。.2評(píng)價(jià)方法a）檢驗(yàn)級(jí)：依據(jù)檢驗(yàn)級(jí)的要求對(duì)企業(yè)的質(zhì)量管理現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)價(jià)，如果評(píng)價(jià)結(jié)果存在“不符合”，則不能判定為檢驗(yàn)級(jí)；如果評(píng)價(jià)結(jié)果為“符合”或者“基本符合”，則可判定滿(mǎn)足該級(jí)別要求；如果評(píng)價(jià)結(jié)果全部為“符合”，則可進(jìn)入保證級(jí)的評(píng)價(jià)。b）保證級(jí)：依據(jù)保證級(jí)的要求對(duì)企業(yè)的質(zhì)量管理現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)價(jià)，如果評(píng)價(jià)結(jié)果存在“不符合”，則不能判定為保證級(jí)；如果評(píng)價(jià)結(jié)果為“符合”或者“基本符合”，則可判定滿(mǎn)足該級(jí)別要求；如果評(píng)價(jià)結(jié)果全部為“符合”，則可進(jìn)入預(yù)防級(jí)的評(píng)價(jià)。c）預(yù)防級(jí)：依據(jù)預(yù)防級(jí)的要求對(duì)企業(yè)的質(zhì)量管理現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)價(jià)，如果評(píng)價(jià)結(jié)果存在“不符合”，則不能判定為預(yù)防級(jí)；如果評(píng)價(jià)結(jié)果為“符合”或者“基本符合”，則可判定滿(mǎn)足該級(jí)別要求；如果評(píng)價(jià)結(jié)果全部為“符合”，則可進(jìn)入卓越級(jí)的評(píng)價(jià)；d）卓越級(jí)：依據(jù)卓越級(jí)的要求對(duì)企業(yè)的質(zhì)量管理現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)價(jià)，如果評(píng)價(jià)結(jié)果存在“不符合”，則不能判定為卓越級(jí)；如果評(píng)價(jià)結(jié)果為“符合”或者“基本符合”，則可判定滿(mǎn)足該級(jí)別要求。7.2.2定量指標(biāo)評(píng)價(jià)對(duì)質(zhì)量績(jī)效一級(jí)指標(biāo)下的每個(gè)二級(jí)指標(biāo)按照附錄A提供的指標(biāo)計(jì)算方法進(jìn)行統(tǒng)計(jì)計(jì)算，計(jì)算結(jié)果與質(zhì)量績(jī)效指標(biāo)相應(yīng)等級(jí)要求進(jìn)行對(duì)比，判定該指標(biāo)相應(yīng)的等級(jí)。7.3一級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系有效性、質(zhì)量管理數(shù)字化、持續(xù)成功的能力、質(zhì)量績(jī)效四個(gè)指標(biāo)均以其二級(jí)指標(biāo)中的最低等級(jí)作為該一級(jí)指標(biāo)的等級(jí)。如果企業(yè)已依據(jù)《企業(yè)信息化和工業(yè)化融合度評(píng)價(jià)要求》（T/CESA1174—2021）開(kāi)展企業(yè)信息化和工業(yè)化融合度評(píng)價(jià)，可根據(jù)評(píng)估結(jié)果判定質(zhì)量管理數(shù)字化一級(jí)指標(biāo)的等級(jí)，對(duì)應(yīng)關(guān)系見(jiàn)表5。表5企業(yè)信息化和工業(yè)化融合度評(píng)價(jià)結(jié)果與質(zhì)量管理數(shù)字化能力等級(jí)對(duì)應(yīng)關(guān)系表信息化和工業(yè)化融合度質(zhì)量管理數(shù)字化能力等級(jí)融合度1.0檢驗(yàn)級(jí)融合度2.0保證級(jí)融合度3.0預(yù)防級(jí)融合度4.0卓越級(jí)7.4企業(yè)等級(jí)判定確定4個(gè)一級(jí)指標(biāo)的等級(jí)后，以其中的最低等級(jí)作為企業(yè)的質(zhì)量管理能力水平等級(jí)。附錄A

（規(guī)范性）

部分指標(biāo)釋義及計(jì)算方法序號(hào)指標(biāo)名稱(chēng)計(jì)算公式16.5.1過(guò)程能力指數(shù)（Cpk）計(jì)算公式：（1）Cp過(guò)程能力指數(shù)（短期）過(guò)程能力，即工序的能力，是指過(guò)程加工質(zhì)量方面的能力Cp=USL?LSL6USL：規(guī)格上限；LSL：規(guī)格下限；（2）Cpk=Min（Cpl，Cpu）=Min（x?LSL3σ，指標(biāo)說(shuō)明：（1）計(jì)算范圍應(yīng)考慮選取能夠代表產(chǎn)品質(zhì)量的核心過(guò)程能力并取最大值；（2）Cpk的值越大說(shuō)明過(guò)程的控制越精確，但如果Cpk的值超過(guò)2，則需要考慮管理成本及對(duì)顧客滿(mǎn)意度的影響，避免過(guò)程能力過(guò)剩；（3）計(jì)算結(jié)果應(yīng)精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位。26.5.2來(lái)料一次交驗(yàn)合格率計(jì)算公式：來(lái)料合格批次數(shù)量/來(lái)料批次總數(shù)量×100%指標(biāo)說(shuō)明：（1）來(lái)料一次交驗(yàn)合格率是評(píng)估企業(yè)供應(yīng)鏈質(zhì)量的重要指標(biāo)。其直接反映了企業(yè)的供應(yīng)鏈質(zhì)量管理水平，也是指導(dǎo)企業(yè)選擇及管理供應(yīng)商的重要依據(jù)性指標(biāo)；（2）計(jì)算結(jié)果為百分?jǐn)?shù)，精確到小數(shù)點(diǎn)后三位。36.5.3全過(guò)程一次交驗(yàn)合格率計(jì)算公式：

單一工序一次交驗(yàn)合格率計(jì)算方法為：合格產(chǎn)品數(shù)量/該批次產(chǎn)品總數(shù)量×100%；單一產(chǎn)品各過(guò)程(工序)產(chǎn)品一次交驗(yàn)合格率計(jì)算方法為：按照檢驗(yàn)階段劃分，生產(chǎn)全工序年度的單一工序一次交驗(yàn)合格率均值的乘積；企業(yè)各過(guò)程產(chǎn)品一次交驗(yàn)合格率：企業(yè)各產(chǎn)品一次交驗(yàn)合格率均值；指標(biāo)說(shuō)明：（1）計(jì)算范圍應(yīng)至少覆蓋80%以上的主營(yíng)產(chǎn)品；（2）計(jì)算結(jié)果為百分?jǐn)?shù)，精確到整數(shù)位。46.5.4平均缺陷率計(jì)算公式：出貨檢驗(yàn)缺陷數(shù)量×1000000/檢驗(yàn)批產(chǎn)品數(shù)量指標(biāo)說(shuō)明：（1）計(jì)算范圍應(yīng)至少覆蓋80%以上的主營(yíng)產(chǎn)品，取平均值；（2）計(jì)算結(jié)果單位PPM，精確到小數(shù)點(diǎn)后一位。56.5.5內(nèi)部質(zhì)量損失率計(jì)算公式：（年度報(bào)廢成本+年度返工成本+年度返修成本）/總產(chǎn)值×100%指標(biāo)說(shuō)明：

（1）計(jì)算范圍應(yīng)至少覆蓋80%以上的主營(yíng)產(chǎn)品，總產(chǎn)值的計(jì)算范圍與內(nèi)部損失成本的計(jì)算范圍應(yīng)保持一致；

（2）報(bào)廢成本應(yīng)至少包括原材料成本及工時(shí)成本，返工及返修成本應(yīng)至少包含工時(shí)成本；

（3）計(jì)算結(jié)果為百分?jǐn)?shù)，精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位。66.5.6外部質(zhì)量損失率計(jì)算公式：（年度售后維護(hù)成本+年度售后更換成本）/總產(chǎn)值×100%指標(biāo)說(shuō)明：

（1）計(jì)算范圍應(yīng)至少覆蓋80%以上的主營(yíng)產(chǎn)品，總產(chǎn)值的計(jì)算范圍與內(nèi)部損失成本的計(jì)算范圍應(yīng)保持一致；

（2）年度售后維護(hù)成本與更換成本，包括全部因產(chǎn)品異?；蚴鶎?dǎo)致的售后服務(wù)成本。不計(jì)算計(jì)劃內(nèi)的服務(wù)或由顧客主動(dòng)要求的服務(wù)；

（3）年度售后服務(wù)成本應(yīng)包含因產(chǎn)品異?；蚴鶎?dǎo)致的對(duì)企業(yè)的直接經(jīng)濟(jì)處罰成本；（4）計(jì)算結(jié)果為百分?jǐn)?shù)，精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位。76.5.7年度質(zhì)量改進(jìn)收益計(jì)算公式：年度質(zhì)量改進(jìn)收益=企業(yè)年度質(zhì)量改進(jìn)收入-企業(yè)年度改進(jìn)成本年度質(zhì)量改進(jìn)收益率=（企業(yè)年度質(zhì)量改進(jìn)收入-企業(yè)年度改進(jìn)成本）/企業(yè)年度利潤(rùn)×100%指標(biāo)說(shuō)明：年度質(zhì)量改進(jìn)收益單位為萬(wàn)元，計(jì)算結(jié)果精確到整數(shù)位；年度質(zhì)量改進(jìn)收益率計(jì)算結(jié)果為百分?jǐn)?shù)，精確到整數(shù)位。86.5.8設(shè)備綜合效率（OEE）計(jì)算公式：OEE=時(shí)間稼動(dòng)率×性能稼動(dòng)率×合格品率

時(shí)間稼動(dòng)率=稼動(dòng)時(shí)間(負(fù)荷時(shí)間-非計(jì)劃停機(jī)時(shí)間)/負(fù)荷時(shí)間（總工作時(shí)間-計(jì)劃停機(jī)時(shí)間），非計(jì)劃停機(jī)時(shí)間包括設(shè)備/模具故障時(shí)間、換線損失時(shí)間等；

性能稼動(dòng)率=凈稼動(dòng)率（加工數(shù)量×實(shí)際加工周期/開(kāi)動(dòng)時(shí)間）×速度稼動(dòng)率（理論加工周期/實(shí)際加工周期）；

合格品率=合格品數(shù)量/加工數(shù)量；指標(biāo)說(shuō)明：（1）該指標(biāo)計(jì)算應(yīng)取企業(yè)全部生產(chǎn)設(shè)備的稼動(dòng)率均值；（2）計(jì)算結(jié)果為百分?jǐn)?shù)，精確到整數(shù)位。96.5.9高端化程度計(jì)算公式：

可由與產(chǎn)品市場(chǎng)表現(xiàn)相關(guān)的：顧客檔次（ToB企業(yè)）、產(chǎn)品附加值率（ToC企業(yè)）以及與產(chǎn)品技術(shù)水平表現(xiàn)相關(guān)的技術(shù)先進(jìn)性指標(biāo)來(lái)共同表征，因?yàn)槭莻€(gè)綜合指標(biāo)，因此采用乘積形式，具體是：ToB端企業(yè)：顧客檔次（得分）×技術(shù)先進(jìn)性（得分）；ToC端企業(yè)：產(chǎn)品附加值率（得分）×技術(shù)先進(jìn)性（得分）；產(chǎn)品附加值率=（銷(xiāo)售收入凈額-材料成本總額）/銷(xiāo)售收入凈額×100%；產(chǎn)品附加值率：按細(xì)分市場(chǎng)，產(chǎn)品附加值率超過(guò)行業(yè)平均水平的得3分，處于行業(yè)平均水平的得2分，低于行業(yè)平均水平的得1分；顧客檔次：擁有全球500強(qiáng)顧客或者顧客為該領(lǐng)域內(nèi)國(guó)家/行業(yè)的龍頭企業(yè)的得3分，擁有國(guó)內(nèi)500強(qiáng)或者顧客為該領(lǐng)域區(qū)域龍頭企業(yè)的得2分，其他得1分；技術(shù)先進(jìn)性：產(chǎn)品技術(shù)水平達(dá)到國(guó)際領(lǐng)先并且擁有該產(chǎn)品核心技術(shù)發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯?zhuān)利的得3分、技術(shù)國(guó)內(nèi)領(lǐng)先并且擁有該產(chǎn)品相關(guān)發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯?zhuān)利的得2分、其他得1分。該指標(biāo)的評(píng)級(jí)規(guī)則為：經(jīng)驗(yàn)級(jí)：1分；檢驗(yàn)級(jí)：2-3分；保證級(jí)：4分；預(yù)防級(jí)：6分；卓越級(jí)：9分指標(biāo)說(shuō)明：如果企業(yè)同時(shí)具有ToB和ToC的業(yè)務(wù)形式，可以?xún)烧叻謩e計(jì)算，并取其中的較大值。106.5.10市場(chǎng)占有率計(jì)算公式：企業(yè)產(chǎn)品在細(xì)分市場(chǎng)的銷(xiāo)售額/細(xì)分市場(chǎng)當(dāng)年總產(chǎn)值指標(biāo)說(shuō)明：計(jì)算結(jié)果均為百分?jǐn)?shù)，精確到整數(shù)位。116.5.11顧客保留率和忠誠(chéng)度計(jì)算公式按照企業(yè)顧客的類(lèi)型，分為：ToB：顧客保留率和忠誠(chéng)度=顧客滿(mǎn)意度×（1-顧客流失率）ToC：顧客保留率和忠誠(chéng)度=顧客滿(mǎn)意度×（1-顧客投訴率）指標(biāo)說(shuō)明：（1）顧客滿(mǎn)意度是顧客對(duì)企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)滿(mǎn)意程度的衡量指標(biāo)。（注：通過(guò)企業(yè)在平臺(tái)上填報(bào)主要顧客及其聯(lián)系方式，由平臺(tái)發(fā)放顧客滿(mǎn)意度調(diào)查問(wèn)卷，通過(guò)對(duì)反饋的問(wèn)卷進(jìn)行統(tǒng)計(jì)得出該企業(yè)顧客滿(mǎn)意度，用百分率表達(dá)）；（2）顧客流失率由企業(yè)顧客數(shù)量的變動(dòng)情況來(lái)表征，以此衡量企業(yè)總體產(chǎn)品和服務(wù)滿(mǎn)足顧客需求的狀況。計(jì)算方法：顧客流失率=年內(nèi)顧客流失數(shù)量/年初顧客總數(shù)，用百分率表達(dá)顧客投訴率反映顧客對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的不滿(mǎn)意情況。計(jì)算方法：顧客投訴率=年內(nèi)投訴涉及的產(chǎn)品數(shù)量/年銷(xiāo)售產(chǎn)品總數(shù)，用百分率表達(dá)。（4）如果企業(yè)同時(shí)具有ToB和ToC的業(yè)務(wù)形式，可以?xún)烧叻謩e計(jì)算，并取其中的較大值。附錄B（資料性）評(píng)價(jià)內(nèi)容及相關(guān)支撐證據(jù)典型示例表B.1-B.19所列級(jí)別要求直接源自第6章各二級(jí)指標(biāo)對(duì)應(yīng)級(jí)別要求。表B.1顧客需求關(guān)注情況評(píng)價(jià)內(nèi)容及相關(guān)支撐證據(jù)示例B.6.2.1顧客需求關(guān)注情況條款號(hào)等級(jí)級(jí)別要求評(píng)價(jià)內(nèi)容支撐證據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果B.經(jīng)驗(yàn)級(jí)以非正式或臨時(shí)的方式確定并滿(mǎn)足顧客對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的要求及適用的法律及法規(guī)的要求依賴(lài)個(gè)人能力或經(jīng)驗(yàn)識(shí)別、確定并驗(yàn)證顧客對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的要求及產(chǎn)品適用的法律及法規(guī)要求/□是□否B.檢驗(yàn)級(jí)建立管理顧客需求的過(guò)程，并確保其有效運(yùn)行；確定、理解并持續(xù)地滿(mǎn)足顧客的要求以及適用的法律法規(guī)要求；監(jiān)測(cè)顧客的滿(mǎn)意程度，采取措施持續(xù)改進(jìn)，并不斷增強(qiáng)顧客滿(mǎn)意確定與顧客需求管理有關(guān)的過(guò)程及要求，包含對(duì)顧客明示的要求（如合同中規(guī)定的功能與性能要求的管理），以及隱含的要求的管理（如需求調(diào)研、分析等活動(dòng)）顧客需求管理有關(guān)的流程圖、程序文件、系統(tǒng)控制流程截屏□符合□基本符合□不符合與顧客就產(chǎn)品和服務(wù)的要求開(kāi)展溝通，包括了解顧客的要求、澄清問(wèn)題、處理投訴及處理顧客財(cái)產(chǎn)等顧客溝通的成文信息，可包括合同、通信軟件聊天截圖或訂單系統(tǒng)截屏等□符合□基本符合□不符合理解并規(guī)定產(chǎn)品與服務(wù)的要求，包含顧客明示的要求、隱含的要求、適用的法規(guī)及法規(guī)要求及企業(yè)認(rèn)為必要的其他要求（如付款及爭(zhēng)議的解決方式）產(chǎn)品與服務(wù)要求的成文信息，可以是合同、技術(shù)協(xié)議、要求文件及圖紙或系統(tǒng)界面截圖等□符合□基本符合□不符合依據(jù)顧客的需求和期望，對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程（包括設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、交付和支持過(guò)程等）進(jìn)行策劃設(shè)計(jì)階段，定義并驗(yàn)證新產(chǎn)品的功能和性能的證據(jù)，如需求規(guī)格書(shū)、原型樣件測(cè)試報(bào)告、產(chǎn)品設(shè)計(jì)評(píng)審報(bào)告以及運(yùn)輸?shù)陌b和標(biāo)簽要求等；生產(chǎn)階段，分析并確定企業(yè)的制造過(guò)程是否可行的證據(jù)，如設(shè)備和過(guò)程的能力研究、小批量試產(chǎn)報(bào)告與總結(jié)等□符合□基本符合□不符合獲取顧客滿(mǎn)意度信息，并用于分析和改進(jìn)獲取渠道包括顧客調(diào)查、顧客對(duì)交付產(chǎn)品或服務(wù)的反饋、顧客會(huì)晤、贊揚(yáng)、索賠擔(dān)保和經(jīng)銷(xiāo)商報(bào)告等顧客滿(mǎn)意度調(diào)查及分析報(bào)告□符合□基本符合□不符合B.保證級(jí)采用適宜的工具和方法識(shí)別顧客的隱含需求，適用時(shí)識(shí)別產(chǎn)品的通用質(zhì)量特性，并予以滿(mǎn)足；持續(xù)評(píng)價(jià)內(nèi)部和外部績(jī)效指標(biāo)以監(jiān)測(cè)顧客滿(mǎn)意度，采取措施持續(xù)改進(jìn)，并不斷增強(qiáng)顧客滿(mǎn)意策劃并運(yùn)用顧客需求識(shí)別的方法或手段（如顧客需求調(diào)研、競(jìng)品研究、顧客體驗(yàn)等），并通過(guò)工具（如原型樣件、KANO模型等）輔助開(kāi)展顧客需求分析，重點(diǎn)識(shí)別顧客隱含的需求，適用時(shí)識(shí)別產(chǎn)品的可靠性、安全性、維修性、保障性、測(cè)試性、環(huán)境適應(yīng)性等通用質(zhì)量特性產(chǎn)品需求研究或調(diào)研的計(jì)劃及報(bào)告；通用質(zhì)量特性要求（適用時(shí)）□符合□基本符合□不符合基于客觀證據(jù)（如已交付產(chǎn)品的質(zhì)量績(jī)效、對(duì)顧客造成的干擾、交付時(shí)間安排的績(jī)效、來(lái)自經(jīng)銷(xiāo)商或顧客的質(zhì)量或交付問(wèn)題、交付后現(xiàn)場(chǎng)退貨、召回和保修等）監(jiān)測(cè)顧客對(duì)企業(yè)的滿(mǎn)意度對(duì)內(nèi)部及外部績(jī)效分析的顧客滿(mǎn)意度分析報(bào)告□符合□基本符合□不符合監(jiān)測(cè)制造過(guò)程的績(jī)效，以證明符合顧客對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量和過(guò)程效率的要求與顧客滿(mǎn)意相關(guān)的制造過(guò)程績(jī)效數(shù)據(jù)的測(cè)量結(jié)果（如產(chǎn)品一次交驗(yàn)合格率、出貨檢驗(yàn)平均缺陷率、交貨及時(shí)率等）□符合□基本符合□不符合B.預(yù)防級(jí)通過(guò)對(duì)內(nèi)部及外部數(shù)據(jù)的分析，以識(shí)別并滿(mǎn)足顧客的個(gè)性化需求；主動(dòng)管理與顧客的關(guān)系，通過(guò)提供增值服務(wù)，提高顧客的忠誠(chéng)度收集內(nèi)部及外部數(shù)據(jù)（如顧客規(guī)模、年齡階段、顧客消費(fèi)能力、渠道質(zhì)量與推廣轉(zhuǎn)化效率、顧客參與程度、功能及性能的關(guān)注度等），用于顧客需求分析為支持需求分析而識(shí)別獲取內(nèi)部、外部數(shù)據(jù)的策劃文件（如數(shù)據(jù)調(diào)研計(jì)劃）□符合□基本符合□不符合利用內(nèi)部及外部的數(shù)據(jù)，建立量化需求分析的數(shù)學(xué)模型，以識(shí)別不同細(xì)分市場(chǎng)顧客的個(gè)性化需求，確保需求的準(zhǔn)確性和快速反應(yīng)量化需求分析的數(shù)學(xué)模型、量化需求的分析報(bào)告等（如通過(guò)分析來(lái)自電商平臺(tái)、代理商的不同型號(hào)產(chǎn)品在不同年齡階段銷(xiāo)售占比數(shù)據(jù)與分析報(bào)告，識(shí)別不同年齡階段的消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品價(jià)格、外觀及功能的個(gè)性化需求）□符合□基本符合□不符合主動(dòng)管理顧客關(guān)系，并實(shí)施增值服務(wù)（如現(xiàn)有服務(wù)的延伸，在送貨上門(mén)的基礎(chǔ)上，提供安裝和使用輔導(dǎo)服務(wù)；促銷(xiāo)服務(wù)，如定義會(huì)員或會(huì)員權(quán)益；提供個(gè)性定制服務(wù)，如提供顏色定制等；介紹或說(shuō)明與產(chǎn)品有關(guān)的知識(shí)或概念以增強(qiáng)顧客信任，如主動(dòng)向顧客介紹并證實(shí)產(chǎn)品的工藝或質(zhì)量管理能力水平）顧客關(guān)系管理和增值服務(wù)的證據(jù)□符合□基本符合□不符合B.卓越級(jí)依據(jù)企業(yè)愿景與使命，在履行社會(huì)責(zé)任方面，提出產(chǎn)品和服務(wù)的更高要求，并予以滿(mǎn)足；通過(guò)變革與創(chuàng)新，超越顧客期望，引領(lǐng)行業(yè)及市場(chǎng)的發(fā)展（或潮流）根據(jù)企業(yè)的愿景與使命，提出與社會(huì)責(zé)任有關(guān)的更高要求（如執(zhí)行超過(guò)國(guó)家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)保要求、策劃并開(kāi)展產(chǎn)品回收再利用、對(duì)產(chǎn)品本身及生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)過(guò)程提出節(jié)能要求等）與社會(huì)責(zé)任有關(guān)要求的證據(jù)（如產(chǎn)品本身及產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程、企業(yè)行為等方面的要求）□符合□基本符合□不符合開(kāi)展研發(fā)與創(chuàng)新，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品及服務(wù)的變革與超越，以引領(lǐng)行業(yè)和市場(chǎng)的發(fā)展證實(shí)產(chǎn)品本身或產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的關(guān)鍵技術(shù)水平或要求已達(dá)到或超過(guò)國(guó)際先進(jìn)水平的證據(jù)□符合□基本符合□不符合表B.2領(lǐng)導(dǎo)作用發(fā)揮情況評(píng)價(jià)內(nèi)容及相關(guān)支撐證據(jù)示例B.6.2.2領(lǐng)導(dǎo)作用發(fā)揮情況條款號(hào)等級(jí)級(jí)別要求評(píng)價(jià)內(nèi)容支撐證據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果B.經(jīng)驗(yàn)級(jí)最高管理者以非正式或臨時(shí)的方式，參與質(zhì)量管理活動(dòng)，或者在質(zhì)量管理方面發(fā)揮作用最高管理者極少參與質(zhì)量管理活動(dòng)（如制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)、分配崗位的職責(zé)與權(quán)限、質(zhì)量問(wèn)題處置、質(zhì)量管理體系有效性評(píng)價(jià)等），或極少為質(zhì)量管理活動(dòng)提供所需的資源/□是□否B.檢驗(yàn)級(jí)最高管理者確保制定質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)，并與企業(yè)環(huán)境相適應(yīng)，與戰(zhàn)略方向相一致；最高管理者確保提供質(zhì)量管理所需的資源；最高管理者支持其他相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，確保質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行，達(dá)到預(yù)期效果并持續(xù)改進(jìn)最高管理者主持制定質(zhì)量方針包括滿(mǎn)足適用要求的承諾及持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的承諾成文的質(zhì)量方針□符合□基本符合□不符合通過(guò)各種方式開(kāi)展質(zhì)量方針的宣貫活動(dòng)（如編寫(xiě)方針的解讀文件，以及將方針與目標(biāo)用于墻壁展示，依據(jù)方針開(kāi)展對(duì)質(zhì)量有關(guān)問(wèn)題的決策等），并在必要時(shí)向相關(guān)方提供質(zhì)量方針，以促進(jìn)理解與認(rèn)同質(zhì)量方針溝通和宣貫的證據(jù)□符合□基本符合□不符合依據(jù)質(zhì)量方針，在質(zhì)量管理體系相關(guān)職能、層次和過(guò)程設(shè)定可測(cè)量的質(zhì)量目標(biāo)至少三年的質(zhì)量目標(biāo)，包括對(duì)生產(chǎn)過(guò)程、最終產(chǎn)品質(zhì)量及顧客滿(mǎn)意方面的要求；質(zhì)量目標(biāo)在關(guān)鍵過(guò)程中的分解及過(guò)程目標(biāo)與企業(yè)級(jí)目標(biāo)的關(guān)系說(shuō)明□符合□基本符合□不符合對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)和分析，以尋求改進(jìn)機(jī)會(huì)（包括對(duì)目標(biāo)的更新）目標(biāo)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，依據(jù)目標(biāo)達(dá)成情況開(kāi)展分析及制定的改進(jìn)措施□符合□基本符合□不符合在質(zhì)量管理體系的全過(guò)程中，確定質(zhì)量保證職責(zé)及權(quán)限（如產(chǎn)品放行職責(zé)、是否授權(quán)員工停止生產(chǎn)來(lái)解決其發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題等），并提供履職所需的資源（如為確保高精度尺寸測(cè)量提供三坐標(biāo)測(cè)量系統(tǒng)及受控的測(cè)量環(huán)境、具有能力的測(cè)量人員、設(shè)備的溯源及定期驗(yàn)證、用于記錄測(cè)量結(jié)果的表格及工具等）設(shè)計(jì)過(guò)程、生產(chǎn)過(guò)程、檢驗(yàn)過(guò)程與服務(wù)過(guò)程質(zhì)量相關(guān)崗位說(shuō)明書(shū)（包含其質(zhì)量職責(zé)的說(shuō)明）；生產(chǎn)過(guò)程異常的處置規(guī)定（如作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、控制計(jì)劃或QC工程圖中，對(duì)生產(chǎn)異常的定義及誰(shuí)有權(quán)對(duì)異常進(jìn)行判定或如何處置）；企業(yè)用于確保關(guān)鍵特性（如顧客、法規(guī)或企業(yè)自己指定的必檢特性、安全特性、裝配特性等）的生產(chǎn)及檢驗(yàn)設(shè)備設(shè)施清單□符合□基本符合□不符合最高管理者明確職責(zé)與權(quán)限，并分配資源以支持其他各級(jí)管理者在實(shí)現(xiàn)其職責(zé)、完成目標(biāo)方面發(fā)揮作用其他各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)的授權(quán)，如崗位說(shuō)明書(shū)□符合□基本符合□不符合最高管理者按策劃的時(shí)間間隔組織開(kāi)展管理評(píng)審活動(dòng)，確保體系的適宜性、充分性和有效性，并識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)管理評(píng)審記錄和管理評(píng)審報(bào)告；改進(jìn)活動(dòng)計(jì)劃與執(zhí)行的證據(jù)□符合□基本符合□不符合B.保證級(jí)最高管理者推動(dòng)質(zhì)量技術(shù)、工具及方法在企業(yè)內(nèi)的研究與應(yīng)用，并提供必要的資源，確保提升質(zhì)量管理的有效性，降低成本、提高效率最高管理者制定與質(zhì)量技術(shù)、工具及方法運(yùn)用有關(guān)的推進(jìn)目標(biāo)質(zhì)量技術(shù)、工具與方法的推進(jìn)目標(biāo)□符合□基本符合□不符合最高管理者為確保質(zhì)量技術(shù)、工具及方法的研究及有效應(yīng)用，明確相關(guān)職責(zé)權(quán)限并提供資源（包括技術(shù)工具、信息系統(tǒng)、培訓(xùn)或獎(jiǎng)勵(lì)等）最高管理者在資金、時(shí)間及人力資源等方面支持質(zhì)量技術(shù)、工具及方法在企業(yè)內(nèi)的研究和應(yīng)用的證據(jù)□符合□基本符合□不符合最高管理者在實(shí)際工作中以身作則，運(yùn)用質(zhì)量技術(shù)、工具及方法（如SWOT矩陣、波特五力模型等）最高管理者應(yīng)用質(zhì)量技術(shù)、工具及方法的證據(jù)□符合□基本符合□不符合B.預(yù)防級(jí)最高管理者推動(dòng)建立數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的戰(zhàn)略決策與風(fēng)險(xiǎn)管控模式，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展充分收集內(nèi)部及外部的數(shù)據(jù)與信息，建立戰(zhàn)略決策與風(fēng)險(xiǎn)管控?cái)?shù)據(jù)模型，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)測(cè)內(nèi)部及外部環(huán)境變化，并及時(shí)采取預(yù)防措施收集與企業(yè)戰(zhàn)略及決策有關(guān)的內(nèi)部、外部數(shù)據(jù)與信息的證據(jù)；綜合內(nèi)外部數(shù)據(jù)和信息，對(duì)管理過(guò)程開(kāi)展動(dòng)態(tài)決策的證據(jù)（如依據(jù)系統(tǒng)化結(jié)構(gòu)化的產(chǎn)供銷(xiāo)數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)分析及按月調(diào)整銷(xiāo)售策略或促銷(xiāo)方案）□符合□基本符合□不符合B.卓越級(jí)最高管理者促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新，充分運(yùn)用創(chuàng)新成果，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)企業(yè)業(yè)務(wù)優(yōu)化升級(jí)和創(chuàng)新轉(zhuǎn)型最高管理者確保設(shè)立與創(chuàng)新有關(guān)的戰(zhàn)略目標(biāo)與創(chuàng)新有關(guān)的戰(zhàn)略及目標(biāo)□符合□基本符合□不符合最高管理者確保提供資源支持開(kāi)展創(chuàng)新研究與應(yīng)用，以實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)優(yōu)化升級(jí)及創(chuàng)新轉(zhuǎn)型企業(yè)開(kāi)展內(nèi)部及外部創(chuàng)新研究的證據(jù)；企業(yè)業(yè)務(wù)優(yōu)化升級(jí)及創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的成果說(shuō)明（如在設(shè)施、設(shè)備上投入資金，引入人才和技術(shù)以實(shí)現(xiàn)智能制造）□符合□基本符合□不符合表B.3企業(yè)全員參與情況評(píng)價(jià)內(nèi)容及相關(guān)支撐證據(jù)示例B.6.2.3企業(yè)全員參與情況條款號(hào)等級(jí)級(jí)別要求評(píng)價(jià)內(nèi)容支撐證據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果B.經(jīng)驗(yàn)級(jí)員工以非正式或臨時(shí)的方式，參與質(zhì)量管理活動(dòng)員工依賴(lài)個(gè)人主觀能動(dòng)性或被臨時(shí)指派參與質(zhì)量管理活動(dòng)/□是□否B.檢驗(yàn)級(jí)建立人員能力的管理過(guò)程，并確保其有效運(yùn)行；確定企業(yè)人員能力要求，配置所需的人員，并基于適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)驗(yàn)，確保人員能夠勝任確定人員能力管理有關(guān)過(guò)程及要求人員能力管理相關(guān)的流程圖、程序文件、系統(tǒng)控制流程截屏□符合□基本符合□不符合確定質(zhì)量管理體系運(yùn)行所需的崗位及職責(zé)權(quán)限按照過(guò)程劃分的崗位列表□符合□基本符合□不符合制定崗位任職標(biāo)準(zhǔn)及晉級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（包括教育、培訓(xùn)、知識(shí)、技能及經(jīng)驗(yàn)等），并定期評(píng)審和更新近三年的關(guān)鍵崗位（如設(shè)計(jì)、工藝、關(guān)鍵工序生產(chǎn)、品質(zhì)保證等）任職標(biāo)準(zhǔn)及晉級(jí)標(biāo)準(zhǔn)□符合□基本符合□不符合對(duì)比崗位任職標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)價(jià)人員知識(shí)、能力及經(jīng)驗(yàn)存在的不足，并通過(guò)教育和訓(xùn)練等方式予以補(bǔ)充和完善人員在職教育和訓(xùn)練的證據(jù)；人員能力評(píng)價(jià)的證據(jù)及再教育、再評(píng)價(jià)的證據(jù)□符合□基本符合□不符合通過(guò)培訓(xùn)、案例展示等方式提升全員質(zhì)量意識(shí)，確保其履行質(zhì)量職責(zé)質(zhì)量責(zé)任、質(zhì)量意識(shí)、質(zhì)量基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)等證據(jù)□符合□基本符合□不符合識(shí)別外部人員的能力要求（如專(zhuān)業(yè)技術(shù)方面等），并管理符合要求的外部人員外部人員能力識(shí)別和聘用的證據(jù)（如專(zhuān)業(yè)設(shè)備維護(hù)人員等）□符合□基本符合□不符合B.保證級(jí)識(shí)別并采取措施確保人員具備運(yùn)用質(zhì)量技術(shù)、工具與方法的能力；通過(guò)工具促進(jìn)內(nèi)部協(xié)作，加強(qiáng)知識(shí)的積累和分享；質(zhì)量職責(zé)分解到各個(gè)部門(mén)并考核具體的人員；表彰員工的貢獻(xiàn)和進(jìn)步定義不同崗位人員應(yīng)掌握的質(zhì)量技術(shù)、工具與方法的能力要求包括應(yīng)掌握的質(zhì)量技術(shù)、工具與方法的能力要求內(nèi)容的崗位說(shuō)明書(shū)□符合□基本符合□不符合通過(guò)培訓(xùn)、開(kāi)展試點(diǎn)項(xiàng)目及招聘具備能力的人員等方法，確保從業(yè)人員掌握所需的質(zhì)量技術(shù)、工具與方法開(kāi)展質(zhì)量技術(shù)、工具與方法培訓(xùn)的證據(jù)□符合□基本符合□不符合建立知識(shí)庫(kù)，通過(guò)即時(shí)通信工具及信息系統(tǒng)，開(kāi)展內(nèi)部信息溝通、知識(shí)的積累和分享知識(shí)庫(kù)、利用即時(shí)通信工具及信息系統(tǒng)開(kāi)展內(nèi)部信息溝通、知識(shí)的積累和分享的證據(jù)□符合□基本符合□不符合依據(jù)所有崗位對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的影響程度，明確所有崗位的質(zhì)量職責(zé)，并予以考核提供全部崗位的質(zhì)量職責(zé)說(shuō)明，及考核證據(jù)□符合□基本符合□不符合表彰、激勵(lì)并分享員工在實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)、持續(xù)改進(jìn)及有關(guān)能力方面取得的貢獻(xiàn)和進(jìn)步對(duì)員工激勵(lì)的策劃及評(píng)價(jià)、開(kāi)展激勵(lì)的證據(jù)，如對(duì)改進(jìn)項(xiàng)目的獎(jiǎng)勵(lì)、公示與分享□符合□基本符合□不符合B.預(yù)防級(jí)識(shí)別并采取措施確保人員具備理解、分析及運(yùn)用質(zhì)量數(shù)據(jù)的能力建立并應(yīng)用人員能力庫(kù)人員能力庫(kù)應(yīng)用證據(jù)□符合□基本符合□不符合識(shí)別不同崗位人員應(yīng)掌握的數(shù)據(jù)分析及運(yùn)用能力要求（如統(tǒng)計(jì)方法、分析方法、數(shù)據(jù)建模等），并通過(guò)培訓(xùn)或招聘等方式，確保能力要求得到滿(mǎn)足包括應(yīng)掌握的數(shù)據(jù)分析及運(yùn)用能力要求內(nèi)容的崗位說(shuō)明書(shū)，及相關(guān)的培訓(xùn)招聘等證據(jù)□符合□基本符合□不符合B.卓越級(jí)培養(yǎng)人員創(chuàng)新能力，推動(dòng)全體員工（包括最高管理者）積極、主動(dòng)參與質(zhì)量管理改革與創(chuàng)新為員工開(kāi)展學(xué)習(xí)和創(chuàng)新提供充分的數(shù)據(jù)、系統(tǒng)及技術(shù)支持為員工自組織管理或自我改進(jìn)提供資源的證據(jù)□符合□基本符合□不符合全體員工（包括最高管理者）積極應(yīng)用數(shù)據(jù)、技術(shù)及其他資源，主動(dòng)復(fù)盤(pán)自己的工作，識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)，開(kāi)展質(zhì)量管理改革與創(chuàng)新活動(dòng)全體員工（包括最高管理者）的定期自我總結(jié)，識(shí)別自身在參與質(zhì)量管理方面的薄弱點(diǎn)和問(wèn)題點(diǎn)，并主動(dòng)提出優(yōu)化自己工作的流程、自我改進(jìn)方面的證據(jù)□符合□基本符合□不符合表B.4過(guò)程方法應(yīng)用情況評(píng)價(jià)內(nèi)容及相關(guān)支撐證據(jù)示例B.6.2.4過(guò)程方法應(yīng)用情況條款號(hào)等級(jí)級(jí)別要求評(píng)價(jià)內(nèi)容支撐證據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果B.經(jīng)驗(yàn)級(jí)以非正式或臨時(shí)的方式管理過(guò)程依賴(lài)以往的經(jīng)驗(yàn)管理與質(zhì)量有關(guān)的活動(dòng)/□是□否B.檢驗(yàn)級(jí)建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系，包括所需的過(guò)程及其相互作用，以確保質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行識(shí)別質(zhì)量管理體系所需的過(guò)程（包括過(guò)程所需的輸入和期望的輸出、順序及相互作用、準(zhǔn)則與方法、所需的資源、職責(zé)和權(quán)限、度量方法等）質(zhì)量管理體系的全部過(guò)程，包括過(guò)程所需的輸入和期望的輸出、順序及相互作用、準(zhǔn)則與方法、所需的資源、職責(zé)和權(quán)限、度量方法等的證據(jù)□符合□基本符合□不符合適用時(shí)，識(shí)別并確保與設(shè)計(jì)有關(guān)的過(guò)程得到控制，包括設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的策劃、設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的輸入、設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的控制、設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的輸出、設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的更改等活動(dòng)近一年產(chǎn)品的設(shè)計(jì)過(guò)程形成的記錄（至少一個(gè)典型產(chǎn)品）□符合□基本符合□不符合識(shí)別并確保與產(chǎn)品及服務(wù)提供有關(guān)的過(guò)程得到控制，包括對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的控制、標(biāo)識(shí)和可追溯性、對(duì)顧客和外部供應(yīng)商財(cái)產(chǎn)的控制、產(chǎn)品與服務(wù)的防護(hù)、交付后的活動(dòng)的管理及對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)的變更的控制等活動(dòng)一年內(nèi)按照控制計(jì)劃或QC工程圖、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等策劃要求開(kāi)展生產(chǎn)過(guò)程控制的記錄（適用時(shí)包括生產(chǎn)過(guò)程準(zhǔn)備、生產(chǎn)過(guò)程、過(guò)程監(jiān)測(cè)的記錄）□符合□基本符合□不符合識(shí)別并確保與產(chǎn)品及服務(wù)的放行過(guò)程得到控制，包括對(duì)外部提供的產(chǎn)品和服務(wù)以及由企業(yè)提供的產(chǎn)品和服務(wù)（包括半成品及中間產(chǎn)品）的符合性進(jìn)行驗(yàn)證和放行一年內(nèi)按照控制計(jì)劃或QC工程圖、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等策劃要求開(kāi)展產(chǎn)品檢驗(yàn)與放行的記錄□符合□基本符合□不符合策劃并開(kāi)展體系及過(guò)程有效性的驗(yàn)證，適宜時(shí)包括體系內(nèi)審、過(guò)程內(nèi)審、產(chǎn)品審核、管理評(píng)審、質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成情況分析、內(nèi)部過(guò)程的滿(mǎn)意度調(diào)查等活動(dòng)策劃開(kāi)展體系及過(guò)程有效性驗(yàn)證的證據(jù)□符合□基本符合□不符合B.保證級(jí)應(yīng)用適宜的質(zhì)量技術(shù)、工具及方法開(kāi)展過(guò)程的設(shè)計(jì)及驗(yàn)證，確保提升質(zhì)量管理的有效性，降低成本、提高效率；適用時(shí)，建立通用質(zhì)量特性管理過(guò)程，并開(kāi)展相關(guān)活動(dòng)依據(jù)過(guò)程管理的需要，識(shí)別和確定不同過(guò)程對(duì)質(zhì)量技術(shù)、工具及方法（如烏龜圖、8D、FMEA、SPC、MSA、PPAP、APQP等）的應(yīng)用需求質(zhì)量技術(shù)、工具及方法的應(yīng)用需求調(diào)研分析或可行性分析報(bào)告□符合□基本符合□不符合對(duì)質(zhì)量技術(shù)、工具及方法在過(guò)程中的應(yīng)用開(kāi)展設(shè)計(jì)與效果的驗(yàn)證質(zhì)量技術(shù)、工具及方法在企業(yè)內(nèi)部的試點(diǎn)案例材料及驗(yàn)證總結(jié)報(bào)告□符合□基本符合□不符合適用時(shí)，在研發(fā)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、驗(yàn)證等過(guò)程開(kāi)展通過(guò)質(zhì)量特性管理通用質(zhì)量特性工作計(jì)劃（適用時(shí)）□符合□基本符合□不符合固化在過(guò)程中使用質(zhì)量技術(shù)、工具及方法取得的成果，制定管理要求并實(shí)施證實(shí)對(duì)質(zhì)量技術(shù)、工具及方法運(yùn)用固化的程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、系統(tǒng)流程要求等截圖□符合□基本符合□不符合B.預(yù)防級(jí)識(shí)別企業(yè)內(nèi)部及外部環(huán)境變化及過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)，并依據(jù)企業(yè)的方針、戰(zhàn)略及目標(biāo)，對(duì)過(guò)程進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理；定量分析關(guān)鍵過(guò)程的能力并開(kāi)展過(guò)程的定量控制分析并識(shí)別過(guò)程對(duì)內(nèi)部及外部環(huán)境的量化數(shù)據(jù)及結(jié)構(gòu)性信息的使用需求對(duì)過(guò)程量化數(shù)據(jù)及信息應(yīng)用的需求調(diào)研（可以是企業(yè)系統(tǒng)研發(fā)的調(diào)研報(bào)告）□符合□基本符合□不符合策劃并確定過(guò)程中的數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)利用（如過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、過(guò)程能力預(yù)測(cè)以及過(guò)程有效性、效率及成本評(píng)價(jià)等）方案過(guò)程中的數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)利用方案□符合□基本符合□不符合依據(jù)數(shù)據(jù)與信息，定期開(kāi)展過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并開(kāi)展適宜的過(guò)程改進(jìn)活動(dòng)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及過(guò)程改進(jìn)活動(dòng)的證據(jù)□符合□基本符合□不符合基于對(duì)以往過(guò)程數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析，將質(zhì)量目標(biāo)分解到各個(gè)過(guò)程，并予以監(jiān)測(cè)過(guò)程目標(biāo)及其監(jiān)測(cè)的證據(jù)□符合□基本符合□不符合建立表征過(guò)程度量目標(biāo)的數(shù)據(jù)分布，如（Xbar-R控制圖），識(shí)別并確定過(guò)程的波動(dòng)或不穩(wěn)定的可能原因，并采取糾正措施過(guò)程的度量目標(biāo)的數(shù)據(jù)分布，以及根據(jù)過(guò)程目標(biāo)分布識(shí)別過(guò)程波動(dòng)及采取措施的證據(jù)□符合□基本符合□不符合B.卓越級(jí)識(shí)別并運(yùn)用來(lái)自?xún)?nèi)部及外部的創(chuàng)新的研究成果，以實(shí)現(xiàn)過(guò)程能力的提升收集、分析來(lái)自?xún)?nèi)部及外部創(chuàng)新研究成果，開(kāi)展其應(yīng)用于過(guò)程管理的可行性研究創(chuàng)新成果應(yīng)用于過(guò)程管理的可行性研究報(bào)告□符合□基本符合□不符合在過(guò)程管理中應(yīng)用創(chuàng)新技術(shù)與方法，并對(duì)應(yīng)用效果進(jìn)行驗(yàn)證過(guò)程中應(yīng)用創(chuàng)新技術(shù)與方法以及應(yīng)用效果驗(yàn)證的證據(jù)□符合□基本符合□不符合表B.5持續(xù)改進(jìn)實(shí)施情況評(píng)價(jià)內(nèi)容及相關(guān)支撐證據(jù)示例B.6.2.5持續(xù)改進(jìn)實(shí)施情況條款號(hào)等級(jí)級(jí)別要求評(píng)價(jià)內(nèi)容支撐證據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果B.經(jīng)驗(yàn)級(jí)以非正式或臨時(shí)的方式開(kāi)展改進(jìn)活動(dòng)依賴(lài)個(gè)人能力或經(jīng)驗(yàn)開(kāi)展改進(jìn)活動(dòng)/□是□否B.檢驗(yàn)級(jí)建立持續(xù)改進(jìn)過(guò)程，并確保其有效運(yùn)行；識(shí)別內(nèi)部及外部發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題；確定質(zhì)量問(wèn)題的原因，采取措施控制和糾正質(zhì)量問(wèn)題，采取糾正措施消除產(chǎn)生質(zhì)量問(wèn)題的原因確定持續(xù)改進(jìn)有關(guān)過(guò)程及要求持續(xù)改進(jìn)相關(guān)的流程圖、程序文件、系統(tǒng)控制流程截屏□符合□基本符合□不符合識(shí)別來(lái)自?xún)?nèi)外部的改進(jìn)機(jī)會(huì)，如發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題、內(nèi)部審核、管理評(píng)審、績(jī)效分析與評(píng)價(jià)等方面內(nèi)部及外部問(wèn)題識(shí)別的清單，如顧客投訴清單，內(nèi)審問(wèn)題清單等□符合□基本符合□不符合糾正問(wèn)題或不合格典型問(wèn)題的整改報(bào)告，以證實(shí)對(duì)問(wèn)題的處置與糾正□符合□基本符合□不符合確定質(zhì)量問(wèn)題及不合格的原因，評(píng)審并采取必要的糾正措施包含問(wèn)題原因分析的整改報(bào)告，提供典型問(wèn)題的整改報(bào)告，以證實(shí)評(píng)審了糾正措施的可行性和順序，確定并實(shí)施了糾正措施，以消除不合格的原因□符合□基本符合□不符合“舉一反三”確定其他過(guò)程是否存在類(lèi)似的質(zhì)量問(wèn)題或不合格，并采取必要的糾正措施典型問(wèn)題的整改報(bào)告，以證實(shí)對(duì)問(wèn)題橫向展開(kāi)，識(shí)別類(lèi)似的問(wèn)題及不合格，并采取糾正措施□符合□基本符合□不符合B.保證級(jí)基于質(zhì)量目標(biāo)的達(dá)成情況，確定質(zhì)量管理體系有效性、效率及成本方面的改進(jìn)機(jī)會(huì)，并采取必要的措施予以改進(jìn)；應(yīng)用適宜的質(zhì)量技術(shù)、工具及方法，提升改進(jìn)過(guò)程的有效性基于質(zhì)量目標(biāo)的達(dá)成情況分析，識(shí)別了對(duì)體系有效、效率及成本的改進(jìn)機(jī)會(huì)，并予以改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性、效率及成本目標(biāo)的統(tǒng)計(jì)與分析報(bào)告；改進(jìn)項(xiàng)目清單或列表□符合□基本符合□不符合應(yīng)用適宜的質(zhì)量技術(shù)、工具及方法（如8D報(bào)告、5why分析法等），開(kāi)展持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)典型的持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目報(bào)告，以證實(shí)在持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目中應(yīng)用質(zhì)量技術(shù)、工具及方法（如8D問(wèn)題解決法、5why分析法等）□符合□基本符合□不符合B.預(yù)防級(jí)統(tǒng)計(jì)、收集并分析質(zhì)量管理全過(guò)程績(jī)效數(shù)據(jù)及結(jié)構(gòu)化信息以確定過(guò)程的變化趨勢(shì)與風(fēng)險(xiǎn)，從而識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)，并予以改進(jìn)基于質(zhì)量管理全過(guò)程績(jī)效數(shù)據(jù)，應(yīng)用趨勢(shì)分析、標(biāo)桿對(duì)比分析、過(guò)程能力分析及風(fēng)險(xiǎn)分析等工具，確定改進(jìn)機(jī)會(huì)，并予以改進(jìn)對(duì)全部過(guò)程的績(jī)效目標(biāo)開(kāi)展統(tǒng)計(jì)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及改進(jìn)的證據(jù)□符合□基本符合□不符合制定預(yù)防性措施，避免風(fēng)險(xiǎn)或失效的發(fā)生業(yè)務(wù)連續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇識(shí)別的結(jié)果；基于風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇確定的預(yù)防措施及其實(shí)施的證據(jù)□符合□基本符合□不符合制定業(yè)務(wù)連續(xù)性應(yīng)急預(yù)案，并定期開(kāi)展應(yīng)急演練，以降低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的影響業(yè)務(wù)連續(xù)性應(yīng)急預(yù)案及演練記錄□符合□基本符合□不符合B.卓越級(jí)依據(jù)創(chuàng)新目標(biāo)，開(kāi)展創(chuàng)新技術(shù)與方法的研究，以支持和促進(jìn)企業(yè)通過(guò)變革和創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)持續(xù)成功識(shí)別并分析新技術(shù)、新產(chǎn)品、新服務(wù)或新特性對(duì)企業(yè)的影響，開(kāi)展創(chuàng)新技術(shù)與方法的研究（包括試點(diǎn)），總結(jié)包括可行性、風(fēng)險(xiǎn)及效果在內(nèi)的經(jīng)驗(yàn)，以支持后續(xù)在企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新技術(shù)的推廣和全面應(yīng)用創(chuàng)新技術(shù)識(shí)別、研究及試點(diǎn)總結(jié)報(bào)告□符合□基本符合□不符合表B.6循證決策情況評(píng)價(jià)內(nèi)容及相關(guān)支撐證據(jù)示例B.6.2.6循證決策情況條款號(hào)等級(jí)級(jí)別要求評(píng)價(jià)內(nèi)容支撐證據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果B.經(jīng)驗(yàn)級(jí)依據(jù)個(gè)人經(jīng)驗(yàn)開(kāi)展決策基于個(gè)人經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行決策/□是□否B.檢驗(yàn)級(jí)建立質(zhì)量績(jī)效評(píng)價(jià)管理過(guò)程，并確保有效運(yùn)行；監(jiān)測(cè)、分析和評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的績(jī)效和有效性；權(quán)衡經(jīng)驗(yàn)和直覺(jué)，基于證據(jù)決策并采取措施確定質(zhì)量績(jī)效分析與評(píng)價(jià)的過(guò)程與要求，可包括監(jiān)測(cè)的對(duì)象、方法和工具、時(shí)機(jī)、結(jié)果分析及評(píng)價(jià)等活動(dòng)質(zhì)量績(jī)效分析與評(píng)價(jià)有關(guān)的流程圖、程序文件、系統(tǒng)控制流程截屏□符合□基本符合□不符合對(duì)體系的績(jī)效及有效性開(kāi)展監(jiān)測(cè)、分析和評(píng)價(jià)對(duì)體系績(jī)效的監(jiān)測(cè)、分析與評(píng)價(jià)結(jié)果□符合□基本符合□不符合依據(jù)監(jiān)測(cè)的結(jié)果，在權(quán)衡經(jīng)驗(yàn)和直覺(jué)的前提下，開(kāi)展決策并采取措施依據(jù)監(jiān)測(cè)及分析評(píng)價(jià)的結(jié)果進(jìn)行決策的證據(jù)，如根據(jù)監(jiān)測(cè)的結(jié)果對(duì)關(guān)鍵質(zhì)量控制參數(shù)的調(diào)整□符合□基本符合□不符合B.保證級(jí)應(yīng)用適宜的質(zhì)量技術(shù)、工具與方法，開(kāi)展監(jiān)測(cè)、分析和評(píng)價(jià)過(guò)程，并輔助決策應(yīng)用適宜的質(zhì)量技術(shù)、工具與方法，并輔助決策質(zhì)量技術(shù)、工具及方法的應(yīng)用于輔助決策的證據(jù)，如產(chǎn)品技術(shù)路線選擇、原材料供應(yīng)商選擇等□符合□基本符合□不符合B.預(yù)防級(jí)整合數(shù)據(jù)資源，建立數(shù)據(jù)分析模型，以支持?jǐn)?shù)據(jù)分析，為業(yè)務(wù)活動(dòng)提供量化建議和決策支持開(kāi)展測(cè)量系統(tǒng)分析，以確認(rèn)每種檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備系統(tǒng)的結(jié)果中出現(xiàn)的異常，并采取適宜的措施在所有層級(jí)識(shí)別、收集和整理數(shù)據(jù)及信息的使用需求各層級(jí)數(shù)據(jù)及信息使用需求的調(diào)研結(jié)果□符合□基本符合□不符合建立數(shù)據(jù)分析模型與應(yīng)用指南，以支持?jǐn)?shù)據(jù)的分析及運(yùn)用數(shù)據(jù)分析模型及應(yīng)用指南，如物料需求計(jì)劃模型等□符合□基本符合□不符合確定測(cè)量系統(tǒng)分析的頻次與需求，開(kāi)展測(cè)量系統(tǒng)分析，以確保決策數(shù)據(jù)的質(zhì)量應(yīng)用全新測(cè)量過(guò)程、變更測(cè)量過(guò)程之前開(kāi)展測(cè)量系統(tǒng)分析的記錄；按照規(guī)定的時(shí)間間隔與頻次，開(kāi)展測(cè)量系統(tǒng)分析的記錄□符合□基本符合□不符合B.卓越級(jí)持續(xù)系統(tǒng)監(jiān)測(cè)內(nèi)部及外部環(huán)境的變化，利用智能算法和先進(jìn)的智能管理工具，實(shí)現(xiàn)前瞻性、實(shí)時(shí)性的智能決策持續(xù)系統(tǒng)監(jiān)測(cè)內(nèi)部及外部環(huán)境的變化，應(yīng)用智能管理工具，開(kāi)展智能決策持續(xù)系統(tǒng)監(jiān)測(cè)內(nèi)部及外部環(huán)境的變化，應(yīng)用智能管理工具，開(kāi)展智能決策的證據(jù)，如監(jiān)測(cè)庫(kù)存與訂單的變化，基于智能算法，通過(guò)智能決策系統(tǒng)進(jìn)行前瞻性、實(shí)時(shí)性決策，自動(dòng)下達(dá)采購(gòu)訂單□符合□基本符合□不符合表B.7相關(guān)方關(guān)系管理情況評(píng)價(jià)內(nèi)容及相關(guān)支撐證據(jù)示例B.6.2.7相關(guān)方關(guān)系管理情況條款號(hào)等級(jí)級(jí)別要求評(píng)價(jià)內(nèi)容支撐證據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果B.經(jīng)驗(yàn)級(jí)以非正式或臨時(shí)的方式管理與相關(guān)方的關(guān)系依據(jù)個(gè)人經(jīng)驗(yàn)選擇供應(yīng)商或管理相關(guān)方的關(guān)系/□是□否B.檢驗(yàn)級(jí)建立相關(guān)方管理過(guò)程，并確保其有效運(yùn)行；基于外部供應(yīng)商按照要求提供過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的能力，確定并實(shí)施對(duì)外部供應(yīng)商的評(píng)價(jià)、選擇、績(jī)效監(jiān)測(cè)及再評(píng)價(jià)確定相關(guān)方管理的過(guò)程與要求與相關(guān)方管理有關(guān)的流程圖、程序文件、系統(tǒng)控制流程截屏□符合□基本符合□不符合開(kāi)展供應(yīng)商開(kāi)發(fā)，以識(shí)別、選擇合格供應(yīng)商識(shí)別并開(kāi)發(fā)供應(yīng)商的證據(jù)；包括物料開(kāi)發(fā)的需求、備選供應(yīng)商的確定、尋求樣件并驗(yàn)證、綜合評(píng)定商務(wù)與技術(shù)條件選擇供應(yīng)商，以及開(kāi)展小批量應(yīng)用驗(yàn)證等活動(dòng)的證據(jù)□符合□基本符合□不符合持續(xù)監(jiān)測(cè)供應(yīng)商績(jī)效，包括來(lái)料檢驗(yàn)、評(píng)價(jià)供應(yīng)商及其產(chǎn)品對(duì)生產(chǎn)及交付績(jī)效的干擾，并采取適宜的管理措施對(duì)供應(yīng)商績(jī)效的監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，以及依據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果開(kāi)展的供應(yīng)商管理，包括降級(jí)和處罰□符合□基本符合□不符合B.保證級(jí)應(yīng)用適宜的質(zhì)量技術(shù)、工具與方法，管理外部供應(yīng)商提供的產(chǎn)品及其實(shí)現(xiàn)過(guò)程；建立并管理與關(guān)鍵相關(guān)方的長(zhǎng)期合作關(guān)系開(kāi)展二方審核，適宜時(shí)對(duì)供應(yīng)商及其產(chǎn)品進(jìn)行生產(chǎn)零件批準(zhǔn)（PPAP），將供應(yīng)商的生產(chǎn)過(guò)程納入企業(yè)自身的體系管理范圍開(kāi)展二方審核、生產(chǎn)零件批準(zhǔn)及對(duì)供應(yīng)商生產(chǎn)過(guò)程提出特殊管控要求的證據(jù)□符合□基本符合□不符合與關(guān)鍵相關(guān)方（如核心供應(yīng)商、科研機(jī)構(gòu)）建立戰(zhàn)略合作關(guān)系，以確保產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格與產(chǎn)能的穩(wěn)定與供應(yīng)商簽署的合作框架或戰(zhàn)略協(xié)議□符合□基本符合□不符合B.預(yù)防級(jí)在全面風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，通過(guò)充分獲取、分析來(lái)自供應(yīng)商的實(shí)時(shí)績(jī)效數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)基于數(shù)據(jù)的產(chǎn)品直通或免檢；識(shí)別相關(guān)方的影響與風(fēng)險(xiǎn)，并將其納入企業(yè)的業(yè)務(wù)連續(xù)性管理（如識(shí)別和儲(chǔ)備備選供應(yīng)商）在充分獲取、分析供應(yīng)商績(jī)效數(shù)據(jù)，及系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，對(duì)部分關(guān)鍵產(chǎn)品實(shí)施免檢企業(yè)來(lái)料免檢的判定規(guī)則；關(guān)鍵免檢物料的分析與判定的記錄□符合□基本符合□不符合開(kāi)展業(yè)務(wù)連續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)分析，識(shí)別包括來(lái)自相關(guān)方關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的業(yè)務(wù)連續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)，并制定措施確保企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展開(kāi)展業(yè)務(wù)連續(xù)性管理的證據(jù)□符合□基本符合□不符合B.卓越級(jí)沿產(chǎn)業(yè)鏈傳遞質(zhì)量指標(biāo)與要求，促進(jìn)并幫扶外部供應(yīng)商及顧客的質(zhì)量管理水平、產(chǎn)品和服務(wù)全面提升；識(shí)別、管理與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的自然資源，并積極履行與之相關(guān)的社會(huì)責(zé)任在關(guān)鍵來(lái)料質(zhì)量控制過(guò)程中，采用高標(biāo)準(zhǔn)要求，促進(jìn)并幫扶行業(yè)質(zhì)量管理水平的提升對(duì)關(guān)鍵原材料質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到行業(yè)領(lǐng)先水平的證據(jù)；開(kāi)展供應(yīng)鏈幫扶的證據(jù)□符合□基本符合□不符合識(shí)別、管理與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的自然資源，并承擔(dān)與之相關(guān)的社會(huì)責(zé)任開(kāi)展供應(yīng)鏈社會(huì)責(zé)任分析及管理的證據(jù)□符合□基本符合□不符合表B.8研發(fā)設(shè)計(jì)數(shù)字化評(píng)價(jià)內(nèi)容及相關(guān)支撐證據(jù)示例B.6.3.1研發(fā)設(shè)計(jì)數(shù)字化條款號(hào)等級(jí)級(jí)別要求評(píng)價(jià)內(nèi)容支撐證據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果B.經(jīng)驗(yàn)級(jí)未使用或以非正式的方式使用數(shù)字化設(shè)計(jì)工具開(kāi)展研發(fā)設(shè)計(jì)活動(dòng)未使用或以非正式的方式使用數(shù)字化設(shè)計(jì)工具（如2D/3D設(shè)計(jì)軟件、電氣設(shè)計(jì)軟件、EDA軟件等）開(kāi)展研發(fā)設(shè)計(jì)活動(dòng)/□是□否B.檢驗(yàn)級(jí)建立研發(fā)設(shè)計(jì)數(shù)字化管理過(guò)程，并確保其有效運(yùn)行；應(yīng)用適宜的數(shù)字化設(shè)計(jì)工具開(kāi)展研發(fā)設(shè)計(jì)活動(dòng)建立研發(fā)設(shè)計(jì)數(shù)字化管理過(guò)程制度研發(fā)設(shè)計(jì)數(shù)字化管理相關(guān)的制度規(guī)范，包括研發(fā)立項(xiàng)申請(qǐng)、項(xiàng)目評(píng)審、設(shè)計(jì)審批、變更管理以及專(zhuān)業(yè)數(shù)字化設(shè)計(jì)工具（如仿真設(shè)計(jì)）等□符合□基本符合□不符合開(kāi)展研發(fā)設(shè)計(jì)數(shù)字化管理過(guò)程制度培訓(xùn)研發(fā)設(shè)計(jì)數(shù)字化管理制度培訓(xùn)記錄等□符合□基本符合□不符合應(yīng)用數(shù)字化設(shè)計(jì)工具（如2D/3D設(shè)計(jì)軟件、電氣設(shè)計(jì)軟件、EDA軟件等）開(kāi)展研發(fā)設(shè)計(jì)活動(dòng)設(shè)計(jì)工具軟件采購(gòu)或服務(wù)合同□符合□基本符合□不符合B.保證級(jí)通過(guò)應(yīng)用研發(fā)設(shè)計(jì)管理信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)化管理、設(shè)計(jì)圖文檔版本管理、工藝設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)化管理、設(shè)計(jì)審批流程和設(shè)計(jì)變更管理；適用時(shí)，應(yīng)用數(shù)字化設(shè)計(jì)工具并行開(kāi)展產(chǎn)品專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)，包括結(jié)構(gòu)、材料、力學(xué)、熱學(xué)、電氣、軟件及通用質(zhì)量特性等通過(guò)研發(fā)設(shè)計(jì)管理信息系統(tǒng)（如PDM/PLM系統(tǒng)等）實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)化管理、設(shè)計(jì)圖文檔管理研發(fā)設(shè)計(jì)管理信息系統(tǒng)應(yīng)用截圖（包括產(chǎn)品結(jié)構(gòu)樹(shù)、BOM結(jié)構(gòu)樹(shù)、零部件特征屬性、最新版本圖文檔和已作廢舊版圖文檔信息等）□符合□基本符合□不符合通過(guò)研發(fā)設(shè)計(jì)管理信息系統(tǒng)（如PDM/PLM系統(tǒng)、OA系統(tǒng)等）實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)審批流程和設(shè)計(jì)變更管理研發(fā)設(shè)計(jì)管理信息系統(tǒng)應(yīng)用截圖（包括圖文檔審核流程信息、變更管理流程信息等）□符合□基本符合□不符合通過(guò)信息系統(tǒng)（如PDM系統(tǒng)、CAPP系統(tǒng)、MES系統(tǒng)等）實(shí)現(xiàn)工藝設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)化管理信息系統(tǒng)應(yīng)用截圖（包括工藝知識(shí)庫(kù)、工藝文檔等）□符合□基本符合□不符合通過(guò)信息系統(tǒng)（如PDM系統(tǒng)、CAD軟件、CARMES軟件、FRACAS軟件等）實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)、材料、力學(xué)、熱學(xué)、電氣、軟件及通用質(zhì)量特性等專(zhuān)業(yè)并行開(kāi)展設(shè)計(jì)活動(dòng)信息系統(tǒng)應(yīng)用截圖（包括結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)圖紙、電氣圖、可靠性設(shè)計(jì)報(bào)告、故障分析報(bào)告等）□符合□基本符合□不符合B.預(yù)防級(jí)通過(guò)信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)基于產(chǎn)品組件的標(biāo)準(zhǔn)庫(kù)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)知識(shí)庫(kù)的應(yīng)用；通過(guò)信息系統(tǒng)支持產(chǎn)品設(shè)計(jì)與工藝設(shè)計(jì)的數(shù)據(jù)交互和并行協(xié)同，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品參數(shù)化、模塊化設(shè)計(jì)；實(shí)現(xiàn)外觀、結(jié)構(gòu)、性能等關(guān)鍵要素的設(shè)計(jì)仿真及迭代優(yōu)化；利用數(shù)字化技術(shù)開(kāi)展設(shè)計(jì)原因?qū)е碌氖Ｊ椒治龊皖A(yù)防，識(shí)別最優(yōu)設(shè)計(jì)方案；實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、物流、銷(xiāo)售、服務(wù)等產(chǎn)品全生命周期跨業(yè)務(wù)協(xié)同通過(guò)信息系統(tǒng)（如PDM/PLM系統(tǒng)、ERP系統(tǒng)、MES系統(tǒng)、CAPP系統(tǒng)等）實(shí)現(xiàn)基于產(chǎn)品組件的標(biāo)準(zhǔn)庫(kù)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)知識(shí)庫(kù)的應(yīng)用信息系統(tǒng)應(yīng)用截圖（包括標(biāo)準(zhǔn)件庫(kù)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)知識(shí)庫(kù)等）□符合□基本符合□不符合通過(guò)研發(fā)設(shè)計(jì)管理信息系統(tǒng)（如PDM/PLM系統(tǒng)等）實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品參數(shù)化、模塊化設(shè)計(jì)信息系統(tǒng)應(yīng)用截圖（包括產(chǎn)品配置設(shè)計(jì)參數(shù)管理、選配設(shè)計(jì)界面等）□符合□基本符合□不符合通過(guò)信息系統(tǒng)（如2D/3D設(shè)計(jì)軟件、CAPP系統(tǒng)、PDM/PLM系統(tǒng)等）支持產(chǎn)品設(shè)計(jì)與工藝設(shè)計(jì)的數(shù)據(jù)交互和并行協(xié)同信息系統(tǒng)應(yīng)用截圖（包括工藝流程卡、工序卡、工序圖等直接引用CAD系統(tǒng)數(shù)據(jù)）□符合□基本符合□不符合通過(guò)信息系統(tǒng)（如CAE軟件）實(shí)現(xiàn)對(duì)外觀、結(jié)構(gòu)、性能等關(guān)鍵要素的設(shè)計(jì)仿真及迭代優(yōu)化產(chǎn)品外觀、結(jié)構(gòu)、性能等仿真模型截圖、仿真分析報(bào)告等□符合□基本符合□不符合應(yīng)用信息系統(tǒng)（如設(shè)計(jì)FMEA系統(tǒng)等）開(kāi)展設(shè)計(jì)原因?qū)е碌氖Ｊ椒治龊皖A(yù)防，識(shí)別最優(yōu)設(shè)計(jì)方案信息系統(tǒng)（如設(shè)計(jì)FMEA系統(tǒng)等）應(yīng)用截圖（包括結(jié)構(gòu)與分析、失效列表、分析結(jié)果等）□符合□基本符合□不符合企業(yè)內(nèi)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、物流、銷(xiāo)售、服務(wù)等信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)全面集成應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品全生命周期跨業(yè)務(wù)協(xié)同研發(fā)信息管理系統(tǒng)（如PLM系統(tǒng)等）與生產(chǎn)、物流、銷(xiāo)售、服務(wù)等信息系統(tǒng)集成接口規(guī)范、集成項(xiàng)目實(shí)施方案及驗(yàn)收材料□符合□基本符合□不符合B.卓越級(jí)實(shí)現(xiàn)完整的產(chǎn)品外觀、結(jié)構(gòu)、性能、工藝等仿真分析、試驗(yàn)驗(yàn)證及迭代優(yōu)化；建立面向網(wǎng)絡(luò)化協(xié)同設(shè)計(jì)的數(shù)字孿生支撐系統(tǒng)，開(kāi)展實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)間研發(fā)設(shè)計(jì)信息共享與知識(shí)共創(chuàng)通過(guò)信息系統(tǒng)（如CAE軟件）實(shí)現(xiàn)完整的產(chǎn)品外觀、結(jié)構(gòu)、性能、工藝等仿真分析、試驗(yàn)驗(yàn)證及迭代優(yōu)化產(chǎn)品外觀、結(jié)構(gòu)、性能、工藝等仿真模型截圖、仿真分析報(bào)告等□符合□基本符合□不符合建立數(shù)字孿生模型，建立產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)共享研發(fā)數(shù)據(jù)庫(kù)和知識(shí)庫(kù)數(shù)字孿生模型應(yīng)用截圖、產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)共享研發(fā)數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)用截圖、共享知識(shí)庫(kù)截圖□符合□基本符合□不符合表B.9生產(chǎn)制造數(shù)字化評(píng)價(jià)內(nèi)容及相關(guān)支撐證據(jù)示例B.6.3.2生產(chǎn)制造數(shù)字化條款號(hào)等級(jí)級(jí)別要求評(píng)價(jià)內(nèi)容支撐證據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果B.經(jīng)驗(yàn)級(jí)基本依靠人工或由人工操作機(jī)器完成生產(chǎn)過(guò)程基本依靠人工或由人工操作機(jī)器完成生產(chǎn)過(guò)程/□是□否B.檢驗(yàn)級(jí)建立生產(chǎn)制造數(shù)字化管理過(guò)程，并確保其有效運(yùn)行；生產(chǎn)過(guò)程關(guān)鍵工序應(yīng)用自動(dòng)化/數(shù)字化生產(chǎn)設(shè)備，依靠人工處理生產(chǎn)過(guò)程數(shù)據(jù)建立生產(chǎn)制造數(shù)字化管理制度生產(chǎn)制造數(shù)字化管理制度規(guī)范（包含生產(chǎn)管理、工藝管理、質(zhì)量檢測(cè)、設(shè)備管理等內(nèi)容）□符合□基本符合□不符合開(kāi)展生產(chǎn)制造數(shù)字化管理過(guò)程制度培訓(xùn)生產(chǎn)制造數(shù)字化管理制度培訓(xùn)記錄等□符合□基本符合□不符合生產(chǎn)過(guò)程關(guān)鍵工序應(yīng)用自動(dòng)化/數(shù)字化生產(chǎn)設(shè)備(如CNC等)自動(dòng)化/數(shù)字化生產(chǎn)設(shè)備清單、采購(gòu)合同□符合□基本符合□不符合依靠人工處理生產(chǎn)過(guò)程數(shù)據(jù)（如檢驗(yàn)記錄等）生產(chǎn)任務(wù)工單、質(zhì)量統(tǒng)計(jì)報(bào)表等□符合□基本符合□不符合B.保證級(jí)部署新型數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施，自動(dòng)采集關(guān)鍵工序生產(chǎn)制造過(guò)程和結(jié)果數(shù)據(jù)；通過(guò)信息技術(shù)實(shí)現(xiàn)物料批次信息、來(lái)料質(zhì)量信息、工藝參數(shù)等的管理部署新型數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施（如5G、移動(dòng)物聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等），實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵工序生產(chǎn)制造過(guò)程數(shù)據(jù)和結(jié)果數(shù)據(jù)的采集關(guān)鍵工序的物料、設(shè)備、人員等數(shù)據(jù)采集記錄□符合□基本符合□不符合通過(guò)信息技術(shù)（如ERP、MES等）實(shí)現(xiàn)物料批次信息、來(lái)料質(zhì)量信息、工藝參數(shù)等的管理信息系統(tǒng)（如ERP、MES等）應(yīng)用截圖（包括物料批次信息、來(lái)料質(zhì)量信息、工藝參數(shù)等）□符合□基本符合□不符合B.預(yù)防級(jí)關(guān)鍵工序生產(chǎn)數(shù)字化設(shè)備實(shí)現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)，通過(guò)IT/OT系統(tǒng)集成實(shí)現(xiàn)設(shè)備遠(yuǎn)程監(jiān)控，關(guān)鍵設(shè)備實(shí)現(xiàn)預(yù)測(cè)性維護(hù)；通過(guò)信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)物料需求計(jì)劃、物料生產(chǎn)管控需求（QCP）、生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃，并自動(dòng)將生產(chǎn)程序、運(yùn)行參數(shù)或生產(chǎn)指令下發(fā)到數(shù)字化生產(chǎn)設(shè)備關(guān)鍵工序生產(chǎn)數(shù)字化設(shè)備（如CNC、DNC、PLC、DCS等）實(shí)現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)，通過(guò)IT/OT系統(tǒng)集成實(shí)現(xiàn)設(shè)備遠(yuǎn)程監(jiān)控，關(guān)鍵設(shè)備實(shí)現(xiàn)預(yù)測(cè)性維護(hù)車(chē)間工控中心建設(shè)方案、驗(yàn)收材料、信息系統(tǒng)（如ERP、MES、DCS、SCADA等）應(yīng)用截圖（包括設(shè)備參數(shù)、設(shè)備實(shí)時(shí)運(yùn)行狀態(tài)數(shù)據(jù)等）□符合□基本符合□不符合通過(guò)信息系統(tǒng)（如ERP、MES、APS等）實(shí)現(xiàn)物料需求計(jì)劃、物料生產(chǎn)管控需求（QCP）、生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃，并自動(dòng)將生產(chǎn)程序、運(yùn)行參數(shù)或生產(chǎn)指令下發(fā)到數(shù)字化生產(chǎn)設(shè)備信息系統(tǒng)（如ERP、MES、APS等）應(yīng)用截圖（包括物料需求計(jì)劃、