上海理財(cái)合同范本

上海理財(cái)合同范本合同編號(hào)：__________甲方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）：乙方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）：鑒于甲方愿意委托乙方進(jìn)行理財(cái)服務(wù)，甲乙雙方本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)充分協(xié)商，就甲方委托乙方進(jìn)行理財(cái)服務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條理財(cái)服務(wù)內(nèi)容1.1乙方根據(jù)甲方的委托，為甲方提供以下理財(cái)服務(wù)：（1）財(cái)務(wù)分析與規(guī)劃：乙方對(duì)甲方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行詳細(xì)分析，為甲方制定合理的理財(cái)規(guī)劃；（2）投資建議與執(zhí)行：乙方根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和預(yù)期收益，為甲方提供投資建議，并協(xié)助甲方執(zhí)行投資決策；（3）理財(cái)產(chǎn)品篩選與推薦：乙方根據(jù)市場(chǎng)情況，為甲方篩選和推薦適合的理財(cái)產(chǎn)品；（4）理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)控制：乙方對(duì)甲方投資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控和控制，確保甲方資產(chǎn)的安全；（5）其他與理財(cái)相關(guān)的服務(wù)。1.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的需求和市場(chǎng)情況，及時(shí)調(diào)整理財(cái)服務(wù)內(nèi)容，并以書(shū)面形式通知甲方。第二條理財(cái)服務(wù)費(fèi)用2.1乙方向甲方提供理財(cái)服務(wù)，雙方協(xié)商一致，甲方應(yīng)支付乙方的服務(wù)費(fèi)用為人民幣【】元（大寫(xiě)：【】元整）。2.2甲方支付服務(wù)費(fèi)用的方式為：【】。2.3乙方應(yīng)按照合同約定提供服務(wù)，如因乙方原因?qū)е挛茨芴峁┘s定服務(wù)，乙方應(yīng)退還甲方相應(yīng)費(fèi)用。第三條理財(cái)服務(wù)期限3.1本合同自雙方簽訂之日起生效，有效期為【】年。3.2合同期滿(mǎn)后，如甲乙雙方同意續(xù)約，應(yīng)簽訂書(shū)面續(xù)約協(xié)議。第四條保密條款4.1除非依法應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)提供本合同外，甲乙雙方應(yīng)對(duì)本合同的內(nèi)容和簽訂過(guò)程予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意不得向第三方披露。4.2乙方應(yīng)妥善保管甲方的財(cái)務(wù)信息和資料，除依法應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)提供的外，不得向第三方披露。第五條違約責(zé)任5.1甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行各自的義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.2乙方未按照約定提供服務(wù)的，甲方有權(quán)要求乙方退還已支付的服務(wù)費(fèi)用。5.3甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用的，乙方有權(quán)要求甲方支付滯納金。第六條爭(zhēng)議解決6.1甲乙雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第七條其他條款7.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本合同未盡事宜，可由甲乙雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：【年】年【月】月【日】日1.甲方財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明書(shū)2.乙方理財(cái)服務(wù)方案3.理財(cái)產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)4.乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件5.乙方資質(zhì)證書(shū)復(fù)印件6.其他與本合同有關(guān)的文件第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)合同編號(hào)：__________甲方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）：乙方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）：第三方主體（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“第三方”）：鑒于甲方愿意委托乙方進(jìn)行理財(cái)服務(wù)，并引入第三方作為共同參與者，甲乙雙方本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)充分協(xié)商，就甲方委托乙方進(jìn)行理財(cái)服務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條第三方主體介紹1.1第三方為具備專(zhuān)業(yè)資質(zhì)和良好信譽(yù)的金融機(jī)構(gòu)，同意按照甲方的要求參與理財(cái)服務(wù)。1.2第三方應(yīng)根據(jù)甲方的需求和市場(chǎng)情況，提供相應(yīng)的理財(cái)產(chǎn)品和服務(wù)。第二條甲方權(quán)益保障2.1甲方權(quán)益主導(dǎo)：在合同履行過(guò)程中，甲方權(quán)益為主導(dǎo)，乙方和第三方應(yīng)全力保障甲方的利益。2.2甲方權(quán)利條款：（1）知情權(quán)：甲方有權(quán)了解和知曉乙方和第三方的服務(wù)內(nèi)容、操作流程及理財(cái)產(chǎn)品的相關(guān)信息；（2）選擇權(quán)：甲方有權(quán)根據(jù)自身需求選擇合適的理財(cái)產(chǎn)品和服務(wù)；（3）終止權(quán)：甲方在不違反合同約定情況下，有權(quán)隨時(shí)終止合同；（4）索賠權(quán)：甲方如發(fā)現(xiàn)乙方或第三方有違約行為，有權(quán)要求相應(yīng)的賠償。2.3甲方利益保障：（1）乙方和第三方應(yīng)確保甲方的資產(chǎn)安全，不得擅自使用甲方資金；（2）乙方和第三方應(yīng)按照約定及時(shí)向甲方支付收益和回報(bào)；（3）乙方和第三方應(yīng)承擔(dān)合同履行過(guò)程中的稅費(fèi)和其他費(fèi)用。第三條乙方與第三方責(zé)任分配3.1乙方責(zé)任：（1）根據(jù)甲方需求，為甲方提供專(zhuān)業(yè)的理財(cái)規(guī)劃和建議；（2）協(xié)助甲方選擇合適的理財(cái)產(chǎn)品；（3）對(duì)甲方投資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控和控制；（4）提供與理財(cái)相關(guān)的其他服務(wù)。3.2第三方責(zé)任：（1）根據(jù)甲方需求，提供相應(yīng)的理財(cái)產(chǎn)品和服務(wù)；（2）確保理財(cái)產(chǎn)品的合規(guī)性和安全性；（3）按照約定向甲方支付收益和回報(bào)；（4）承擔(dān)合同履行過(guò)程中的稅費(fèi)和其他費(fèi)用。3.3乙方和第三方應(yīng)共同承擔(dān)合同履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，并采取有效措施降低風(fēng)險(xiǎn)。第四條乙方與第三方違約及限制條款4.1乙方和第三方如違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，向甲方支付違約金。4.2乙方和第三方在合同履行過(guò)程中，如有違法違規(guī)行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.3乙方和第三方不得擅自轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利和義務(wù)，如需轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)取得甲方書(shū)面同意。第五條理財(cái)服務(wù)期限5.1本合同自雙方簽訂之日起生效，有效期為【】年。5.2合同期滿(mǎn)后，如甲乙雙方同意續(xù)約，應(yīng)簽訂書(shū)面續(xù)約協(xié)議。第六條保密條款6.1甲乙雙方及第三方應(yīng)對(duì)本合同的內(nèi)容和簽訂過(guò)程予以保密，未經(jīng)甲方同意不得向第三方披露。6.2乙方和第三方應(yīng)妥善保管甲方的財(cái)務(wù)信息和資料，除依法應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)提供的外，不得向第三方披露。第七條爭(zhēng)議解決7.1甲乙雙方及第三方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第八條其他條款8.1本合同一式三份，甲乙雙方各執(zhí)一份，第三方執(zhí)一份。8.2本合同未盡事宜，可由甲乙雙方及第三方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：第三方（蓋章）：簽訂日期：【年】年【月】月【日】日1.甲方財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明書(shū)2.乙方理財(cái)服務(wù)方案3.第三方理財(cái)產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)4.乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件5.乙方資質(zhì)證書(shū)復(fù)印件6.第三方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件7.第三方資質(zhì)證書(shū)復(fù)印件第三方介入的意義和目的：第三方作為具備專(zhuān)業(yè)資質(zhì)和良好信譽(yù)的金融機(jī)構(gòu)，介入甲方與乙方的理財(cái)服務(wù)合同，旨在為甲方提供更全面、專(zhuān)業(yè)的理財(cái)服務(wù)。第三方主體在合同中承擔(dān)一定的責(zé)任和義務(wù)，同時(shí)享有合同約定的權(quán)益。第三方介入有利于規(guī)范合同履行過(guò)程，提高理財(cái)服務(wù)的安全性和可靠性，實(shí)現(xiàn)甲方的理財(cái)目標(biāo)。甲方為主導(dǎo)的目的和意義：在引入第三方主體的同時(shí)，甲方為主第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)合同編號(hào)：__________甲方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）：乙方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）：第三方主體（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“第三方”）：鑒于甲方愿意委托乙方進(jìn)行理財(cái)服務(wù)，并引入第三方作為共同參與者，甲乙雙方本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)充分協(xié)商，就甲方委托乙方進(jìn)行理財(cái)服務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條第三方主體介紹1.1第三方為具備專(zhuān)業(yè)資質(zhì)和良好信譽(yù)的金融機(jī)構(gòu)，同意按照甲方的要求參與理財(cái)服務(wù)。1.2第三方應(yīng)根據(jù)甲方的需求和市場(chǎng)情況，提供相應(yīng)的理財(cái)產(chǎn)品和服務(wù)。第二條乙方權(quán)益保障2.1乙方權(quán)益主導(dǎo)：在合同履行過(guò)程中，乙方權(quán)益為主導(dǎo)，甲方和第三方應(yīng)全力保障乙方的利益。2.2乙方權(quán)利條款：（1）決策權(quán)：乙方有權(quán)根據(jù)專(zhuān)業(yè)判斷和市場(chǎng)情況，為甲方提供理財(cái)決策；（2）選擇權(quán)：乙方有權(quán)選擇合適的理財(cái)產(chǎn)品和服務(wù)；（3）收益權(quán)：乙方有權(quán)享有合同約定的收益和回報(bào)；（4）保密權(quán)：乙方有權(quán)要求甲方和第三方保密合同相關(guān)內(nèi)容和甲方的財(cái)務(wù)信息。2.3乙方利益保障：（1）甲方和第三方應(yīng)確保乙方提供的服務(wù)得到合理報(bào)酬；（2）甲方和第三方應(yīng)承擔(dān)合同履行過(guò)程中的稅費(fèi)和其他費(fèi)用；（3）甲方和第三方不得擅自變更合同約定的理財(cái)方案和服務(wù)內(nèi)容。第三條甲方與第三方責(zé)任分配3.1甲方責(zé)任：（1）提供真實(shí)、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)信息和資料；（2）按照約定支付理財(cái)服務(wù)費(fèi)用；（3）遵守合同約定的權(quán)益和義務(wù)。3.2第三方責(zé)任：（1）根據(jù)甲方需求，提供相應(yīng)的理財(cái)產(chǎn)品和服務(wù)；（2）確保理財(cái)產(chǎn)品的合規(guī)性和安全性；（3）按照約定向乙方支付收益和回報(bào)；（4）承擔(dān)合同履行過(guò)程中的稅費(fèi)和其他費(fèi)用。3.3甲方和第三方應(yīng)共同承擔(dān)合同履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，并采取有效措施降低風(fēng)險(xiǎn)。第四條甲方與第三方違約及限制條款4.1甲方和第三方如違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，向乙方支付違約金。4.2甲方和第三方在合同履行過(guò)程中，如有違法違規(guī)行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.3甲方和第三方不得擅自轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利和義務(wù)，如需轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)取得乙方書(shū)面同意。第五條理財(cái)服務(wù)期限5.1本合同自雙方簽訂之日起生效，有效期為【】年。5.2合同期滿(mǎn)后，如甲乙雙方同意續(xù)約，應(yīng)簽訂書(shū)面續(xù)約協(xié)議。第六條保密條款6.1甲乙雙方及第三方應(yīng)對(duì)本合同的內(nèi)容和簽訂過(guò)程予以保密，未經(jīng)乙方同意不得向第三方披露。6.2甲方和第三方應(yīng)妥善保管乙方的財(cái)務(wù)信息和資料，除依法應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)提供的外，不得向第三方披露。第七條爭(zhēng)議解決7.1甲乙雙方及第三方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第八條其他條款8.1本合同一式三份，甲乙雙方各執(zhí)一份，第三方執(zhí)一份。8.2本合同未盡事宜，可由甲乙雙方及第三方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：第三方（蓋章）：簽訂日期：【年】年【月】月【日】日1.甲方財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明書(shū)2.乙方理財(cái)服務(wù)方案3.第三方理財(cái)產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)4.乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件5.乙方資質(zhì)證書(shū)復(fù)印件6.第三方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件7.第三方資質(zhì)證書(shū)復(fù)印件乙方為主導(dǎo)的目的和意義：在引入第