公共政策-自考-復習重點-老師筆記

第一章公共政策學的形成及發(fā)展

1,中國古代政策思想的內(nèi)容

1）“世異則事異，事異則備變”的政策思想。

2）以民為本，政在得民的政策原則。

3）“惠民”“養(yǎng)民”“富民”的政策傳統(tǒng)。

4）重農(nóng)抑商的政策主見。

5）“不惠寡而患不均”的政策傾向。

6）無為而治的政策構(gòu)想。

2,亞當-斯密對政策探討的貢獻：

1）他指責一切封建關(guān)系，既對重商主義進行了嚴峻的批判，又克服了重農(nóng)學

派認為只有農(nóng)業(yè)才創(chuàng)建財寶的偏見，力圖證明剛剛誕生的資本主義生產(chǎn)關(guān)系的合理

性，證明只有分工進一步發(fā)展才能增進整個社會的福利，反對一切阻礙經(jīng)濟自由的

政策和學說，并提出了一套理論和經(jīng)濟政策。

2）他有關(guān)政策及市場關(guān)系的理論對整個自由資本主義時期國家的經(jīng)濟政策和

社會政策供應(yīng)了一種基本的政策理念，界定了政策的范圍和方向。經(jīng)濟自由是它的

基本觀念。

3）在探討方法上，他以經(jīng)濟人的利已心這一假設(shè)作為立論的基礎(chǔ)。

3,克勞塞維茨的貢獻：

1）他提出系統(tǒng)的戰(zhàn)略決策思想，認為應(yīng)當把戰(zhàn)爭或戰(zhàn)爭中的各個戰(zhàn)局看成一

條完全由相互連接的一系列戰(zhàn)斗所組成的鎖鏈，并把每一個戰(zhàn)斗都看成這條鎖鏈中

的一個環(huán)節(jié)。他認為要取得相對的優(yōu)勢，即在確定性地點上奇妙地集中優(yōu)勢兵力，

就往往必需精確地選定確定性地點并使自己的軍隊一開始就有正確的方向，就必需

有決心為了主要的東西而不惜犧牲次要的東西。這樣，他就正確地設(shè)定了戰(zhàn)略，策

略和戰(zhàn)術(shù)之間的關(guān)系，為政策探討中“政策鏈”“政策群”概念的形成奠定了基礎(chǔ)。

2）他將戰(zhàn)略要素區(qū)分為精神要素，物質(zhì)要素，地理要素和統(tǒng)計要素。

3）他強調(diào)戰(zhàn)略決策須依據(jù)條件的變化而變化，從而為公共決策如何依據(jù)內(nèi)部

情勢和外部環(huán)境的變化而予以修正和完善供應(yīng)了很好的思路。

4,馬克思的貢獻：

1）他的全部理論為世界各國無產(chǎn)階級政黨的戰(zhàn)略及策略供應(yīng)了理論指導，規(guī)

定了根本的政策目標和實現(xiàn)目標的重要途徑，為社會主義國家各個發(fā)展階段的元政

策和各項基本政策，甚至為各個領(lǐng)域的部門政策，供應(yīng)了基本的政策理念，界定了

政策的范圍和方向。

2）他的辯證唯物主義的相識論為政策探討從留意政策結(jié)果到留意政策過程的

轉(zhuǎn)變指明白方向，而且政策探討遵循這樣的相識論路線能夠正確地勾畫出政策過程

及其各個主要階段的一般特點。

3）他的歷史唯物論為我們深化地探討各種社會現(xiàn)象，探究社會發(fā)展的固有規(guī)

律供應(yīng)了科學的方法論。

5,韋伯對公共政策探討的貢獻

1）他劇烈地主見對社會，政治現(xiàn)象進行文化說明，甚至將社會科學稱做文

化科學。

2）他認為，人的行動或社會行動包括兩個基本要素：動機和目標。

3）他提出了官僚制志向模型，并通過對官僚制組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計而探討了合乎

理性的，科學的決策模型。

4）他在社會科學方法論上的建樹，就是提出了志向類型和主見價值無涉。

6,拉斯韋爾對公共政策學的六點界定

他是公共政策學的創(chuàng)立者，是政治學行為主義學派的先驅(qū)者和重要代表從物之

O

代表性著作：〈政治學一誰得到什么？何時和如何得到？〉

1）它是關(guān)于民主主義的學問。

2）它的哲學基礎(chǔ)是邏輯實證主義。

3）它是一門對于時間和空間都極敏感的學問。

4）它具有跨學科的性質(zhì)。

5）它是一門須和政府官員共同探討的學問。

6）它們是一門以社會變遷和發(fā)展為探討對象，以動態(tài)模型為核心的學問。

7,德洛爾的主要學術(shù)成就：

第二代公共政策學家，其學術(shù)背景是公共管理學而不是政治學。

1）分析了行為科學和管理科學在學科建設(shè)上存在的一些誤區(qū)。

2）確定了管理科學和決策科學探討中運用的系統(tǒng)群探討方法，并大力主見將

這種方法引進公共政策學。

3）提出并界定了“總體政策”“超政策”“政策系統(tǒng)”的概念。

4）強調(diào)公共政策學的跨學科性質(zhì)和實踐性。

8,公共政策學在其發(fā)展的第二個階段上取得的成就：

1）方法論的多樣化。

（1）行為主義雖受到指責，但是盡可能地賜予公共政策學類似自然科學那樣

的科學性，仍舊是重多學者的追求。

(2)公共選擇方法論嶄露頭角。

(3)博弈論成為公共政策分析中一種重要的方法論。

(4)個案探討受到重視。

2)對政策過程探討的重點的轉(zhuǎn)變。

第一階段重點在政策的制定上，第二階段轉(zhuǎn)變?yōu)檎叩膱?zhí)行。

3)對政策過程中的價值因素和倫理因素的作用賜予了重視。

4)公共政策比較探討開始起步。

9,學科的近期發(fā)展：

1)課題選擇的新取向一一倫理取向，管理取向，政府改革取向

2)方法論的非科學趨向

3)公共政策學的建制化

(1)學會的成立和專業(yè)探討刊物的問世。

(2)特地探討機構(gòu)的建立。

(3)大學教化中專業(yè)及課程的設(shè)置。

10,學科形成的歷史條件：

1)系統(tǒng)論，信息論，限制論的產(chǎn)生

系統(tǒng)論一一貝塔朗菲((1)系統(tǒng)論原理(2)系統(tǒng)方法(3)系統(tǒng)工程)

信息論—申農(nóng)

限制論一一維納

三論供應(yīng)的思維方式的特點：系統(tǒng)性，動態(tài)性，最優(yōu)化。

三論供應(yīng)的基本方法：系統(tǒng)方法，反饋方法，信息方法，功能模擬方法。

2）決策科學的形成（巴納德，西蒙）

西蒙理論的貢獻：

（1）以“有限度的理性”“令人滿足的準則”這兩個基本命題構(gòu)建了有限理性

決策模型；

（2）借助于心理學的探討成果，對決策過程進行了科學分析，概括出他的決

策過程理論。

3）行為科學的形成和行為主義政治學的進展

泰勒——設(shè)定理性人為經(jīng)濟人，首創(chuàng)科學管理理論。

梅奧——設(shè)立理性人為社會人，創(chuàng)立“人群關(guān)系理論”。

4）凱恩斯主義的出臺及政府政策領(lǐng)域的擴大

凱恩斯一一《就業(yè)，利息和貨幣通論》

主見拋棄自由放任政策，擴大國家的經(jīng)濟職能，實行國家調(diào)控，干預經(jīng)濟體系

的運行。它認為市場失敗的緣由是有效需求不足，只要國家實行適當政策調(diào)整經(jīng)濟,

就可以增加有效需求，消退經(jīng)濟危機。第二章公共政策學的學科要素.

第二章公共政策學的的學科要素

1,公共政策學的學科概念的內(nèi)涵

1）這門學科的探討對象是公共組織，尤其是公共權(quán)力機關(guān)制定和執(zhí)行的

公共政策。

2）依據(jù)理性的原則來衡量，這門學科具有準科學的特征。

3）這門學科的探討內(nèi)容在國家，政府，政黨的職能活動深化到社會生活

的各個領(lǐng)域，公共政策的制定和執(zhí)行涉及并須要各個學科的各個知識領(lǐng)域，在學科

內(nèi)容上公共政策學具有跨學科或多學科交叉，滲透的特征。

2,公共政策學的探討對象所包括的三個方面

探討對象，概念體系和探討方法。

3,作為公共政策學探討對象的公共政策所包含的三個層次

1）具體的個別的政策；

2）政策群和政策鏈；

3）政策一般。

4,對政策系統(tǒng)的探討應(yīng)予重視的四個突出問題

1）直接的政策制定系統(tǒng)中決策者的類別差異

2）公共政策的直接主體系統(tǒng)及對象系統(tǒng)的地位的相對性

3）公共政策的直接主體系統(tǒng)及政策支持系統(tǒng)的地位的相對性

4）公共政策制定系統(tǒng)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)

5,科學的品行：

1）第一個品行是理論假設(shè)及實踐閱歷相一樣，而且這種一樣須經(jīng)在相同

的條件下反復，重復進行的檢驗都能夠得到證明。

2）第二個品行是它是人類理性思維的產(chǎn)物。

3）第三個品行是其理論結(jié)構(gòu)具有邏輯完備性和邏輯一樣性。

4）第四個品行在于它留意簡單性原則。

6,公共政策學的探討方法所依據(jù)的相識論：

1）閱歷主義：

(1)認為人的相識起源于感覺閱歷，也就是感覺閱歷是相識的真正源泉。

(2)強調(diào)人的相識須從個別的，特殊的事物動身。

(3)關(guān)于普遍性及特殊性，共性及特性的關(guān)系。

(4)強調(diào)歸納邏輯作為相識工具而具有的根本作用，忽視真理自身的邏輯

一貫性。

(5)關(guān)于相識主體的相識實力的有限性，培根進行了深化的探討。從不同

的角度，在不同的程度上強調(diào)人的相識實力的有限性，是閱歷主義的共同特征。

2)理性主義：

(1)認為人的相識起源于理性直觀而不是感覺閱歷。

(2)理性主義總是把一般而不是把個別作為相識的首要對象。

(3)在是否有普遍的共同理性存在的問題上，理性主義持確定看法。

(4)理性主義是以演繹法為主線發(fā)展起來的。

(5)關(guān)于相識主體的相識實力，理性主義認為真理的標準就是理性本身。

3)邏輯閱歷主義：

(1)閱歷證明原則。

(2)以邏輯分析來補充溢證閱歷。

(3)科學主義的科學觀。

4)后現(xiàn)代主義：

(1)對從伽利略開始，支配西方思想三百多年的機械主義的相識論，方

法論和科學觀進行了激烈的指責。

(2)主見自然主義的相識論和方法論。

(3)對人文精神的呼喊。

（4）重視非理性的，反理性的和超理性的等反科學主義的創(chuàng)建性思維。

5）辯證唯物主義：

（1）全面性，或者說由于它綜合了各種片面的相識中的正確的方面，因此,

它本身就最少片面性。

（2）實踐性，或者說它在實踐的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)了感性及理性，閱歷及理

論，個別及一般，整體及部分，真理的相對性及確定性，歸納及演繹的統(tǒng)一。

7,模型的相識論意義：

1）由于模型和原型具有相像性，可能通過說明模型而相識原型的某種本質(zhì)

規(guī)定性，對所構(gòu)模事物的運行結(jié)果和發(fā)展趨勢做出有效的預料。

2）模型是進行科學抽象的重要工具。

3）模型是探討過程中資料搜集和閱歷視察的指南。

8,基于西方閱歷的政策系統(tǒng)及過程理論模型：

1）志向主義模型：

2）漸進主義模型：林德布洛姆

3）規(guī)范最佳模型和混合掃描模型：

4）政治系統(tǒng)模型：

5）機構(gòu)一一制度模型：

6）集團模型：

7）精英模型：

9,基于中國閱歷的決策模型即“上下來去”模型

11,從閱歷視察開始的探討過程的各個程序和步驟

以操作化方法進行閱歷視察~對視察到的結(jié)果以量度，測定及分析的方法

進行處理~閱歷概括，這是一個進行閱歷探討的過程，即以歸納法從事理論構(gòu)建的

過程，接著，在閱歷概括當中或在這個基礎(chǔ)上，通過運用形成概念，建立命題，理

論的方法~理論，這是一個進行理論探討的過程。

12,從理論假設(shè)開始的探討過程的各個程序和步驟

對既有理論進行梳理，通過運用邏輯演繹方法~假設(shè)，這是一個進行理論探

討的過程。接著，從假設(shè)動身~以操作化方法進行閱歷視察，這是一個以演繹法進

行理論演繹的過程?；蛘?，在假設(shè)做出以后，通過運用檢查假設(shè)的方法~證明或證

偽，然后運用邏輯推理的方法~理論。

第三章公共政策的含義，構(gòu)成和功能

（-）什么是公共政策

1,公共政策的內(nèi)涵：

1）公共政策是確定，決策的一種特殊形態(tài)，它具有確定，決策的一般特

征；

2）公共政策是公共權(quán)力機關(guān)的基本的活動方式或活動過程，是公共權(quán)力機

關(guān)的權(quán)力意志的表現(xiàn)；

3）公共政策是經(jīng)由政治過程而進行方案的初擬，優(yōu)化和擇定的結(jié)果，主

導這一過程的基軸是公共權(quán)力機關(guān)及公民的關(guān)系。

4）公共問題，公共目標和公共利益是公共政策的三大要素。

5）公共政策是一種權(quán)威性的價值安排方案。

6)公共政策在形式上可以是主動的，也可以是消極的。

(二)公共政策的構(gòu)成及結(jié)構(gòu)

1,公共政策的形式構(gòu)成：

1)美國：公共政策=立法決策+行政決策+司法決策

2)中國：公共政策=黨的政策+人大決策+行政決策

(1)黨的政策：

成為公共政策的形式：

(1)直接的形式；

(2)間接的形式：黨的領(lǐng)導是政治的領(lǐng)導，即政治原則，政治方向，重

大決策的領(lǐng)導和向國家政權(quán)舉薦重要干部。

黨對國家事務(wù)實行政治領(lǐng)導的主要方式：使黨的主見通過法定程序，變?yōu)?/p>

國家意志。

將黨的政策變成國家意志的法定程序有三種：

(1)中共中央及國家機構(gòu)聯(lián)名發(fā)布政策方案。

(2)中共中央提出政策創(chuàng)議，國家機構(gòu)據(jù)此制定具體的政策方案，并依據(jù)

法定程序通過。

(3)政府決策以黨提出的政策原則為依據(jù)。

(2)人大決策：

人大決策主要實行的形式：(1)憲法；(2)基本法律；(3)法律；

(4)地方性法規(guī)，自治條例和單行條例；

(5)人大確定:

1）全國人大及其常委會行使憲法明確列舉的確定權(quán)的那些行為。

2）人大及其常委會行使憲法明確列舉的人事任免權(quán)的行為。

3）人大及常委會行使憲法明確列舉的監(jiān)督權(quán)的行為。

（3）行政決策：

行政決策的主要形式：（1）行政法規(guī)；（2）行政措施，確定和命令；（3）

部門規(guī)章；

（4）地方性規(guī)章；（5）地方性行政措施，決議和命令。

3,縱向結(jié)構(gòu)：中央政策（國家政策），地方政策，基層政策

中國：1）依據(jù)現(xiàn)行憲法，當代中國作為單一制國家，基本政策的制定權(quán)屬

于中央，地方政策的制定須在中央政策的指導下進行，其目標，方向和行為規(guī)范

為中央政策所確定，所以地方政策只是中央政策的具體化。

2）從形式上看，當代中國地方政府有兩個，三個，四個層級

4,什么是合理的政策結(jié)構(gòu)？

1）合理的政策結(jié)構(gòu)的顯著特征是結(jié)構(gòu)的有序化。

2）合理的政策結(jié)構(gòu)的另一重要特征是有效的分級限制。

3）嚴格的組合秩序，這是政策結(jié)構(gòu)合理的重要條件。

（三）公共政策的本質(zhì)，特征及功能

1,公共政策的產(chǎn)生須有三個初始條件（核心要素）：

（1）公共問題的形成；

（2）公共決策機關(guān)的產(chǎn)生；

（3）公共強制機構(gòu)的出現(xiàn)。

公共政策是隨著國家的產(chǎn)生而產(chǎn)生的，是作為統(tǒng)治階級治理國家及社會，

實現(xiàn)其階級意志的工具而產(chǎn)生的。

2,公共政策的轉(zhuǎn)型或發(fā)展，表現(xiàn)在四方面：

（1）在公共問題的形成過程中，公民參及所起的作用越來越大。

（2）現(xiàn)代國家和政府制度的基本理念是主權(quán)在民。

（3）在奴隸制社會和封建制社會，國家和政府幾乎以執(zhí)行政治統(tǒng)治的職能

為唯一職能，而執(zhí)行社會管理的職能也以維護和鞏固政治統(tǒng)治為目的。

（4）傳統(tǒng)的公共政策的質(zhì)量，取決于少數(shù)統(tǒng)治者個人甚至最高統(tǒng)治者一個

人的品行，才智，學識和視野等因素，現(xiàn)代公共政策的質(zhì)量，特殊是自第二次世

界大結(jié)束以來，世界主要國家的政府和人民越來越清晰地相識到取決于政策過程的

科學化和民主化。

3,公共政策的基本特征：

（1）政治性（2）階級性（3）權(quán)威性（4）普遍性（5）目標取向（6）穩(wěn)

定性及變動性（7）預見性

4,公共政策的主要功能：管制功能（2）引導功能（3）調(diào)控功能（4）安

排功能

第四章公共政策系統(tǒng)及其運行的邏輯流程

（一）公共政策系統(tǒng)及其環(huán)境

1,公共政策的主體及客體：

1）主體：（1）直接主體：立法機關(guān)，行政機關(guān)，執(zhí)政黨，領(lǐng)袖人物。

（2）間接主體：在野黨，利益集團，選民。

2）客體：（1）社會問題，公共問題及政策問題

（2）目標群體。

2,公共政策系統(tǒng)的構(gòu)成：

1）信息子系統(tǒng)：

2）詢問子系統(tǒng)：俗稱“思想庫"''智囊"，是決策子系統(tǒng)的協(xié)助系統(tǒng)。

功能和作用：（1）供應(yīng)預料探討；（2）扶植決策子系統(tǒng)發(fā)覺問題，確定政策目

標；（3）政策方案的設(shè)計，評估和論證。（4）其他政策相關(guān)問題的詢問；（5）對

政策執(zhí)行狀況進行檢驗和評估。

3）決策子系統(tǒng)：是中樞系統(tǒng)。

基本特征：權(quán)威性和主導性。

功能和作用：（1）確認政策問題；（2）明確政策目標；（3）組織政策方案設(shè)計;

（4）負責怪選方案的選擇和最終確定。

4）執(zhí)行子系統(tǒng)：

功能：（1）為政策方案的順當實施做打算；（2）有效地實施政策方案，包括指

揮，溝通，協(xié)調(diào)等方面的活動；（3）總結(jié)執(zhí)行狀況。5）評估子系統(tǒng)：

功能和作用：（1）檢驗公共政策的效果，效益和效率；（2）供應(yīng)政策持續(xù)，修

正，調(diào)整或終止的重要依據(jù)；（3）有效地配置政策資源。

6）監(jiān)控子系統(tǒng)：

功能和作用：（1）依據(jù)公共政策的目標，確立具體的監(jiān)控標準或指標，交作為

實施監(jiān)控的依據(jù)；（2）對執(zhí)行子系統(tǒng)的政策執(zhí)行狀況進行監(jiān)控；（3）反饋執(zhí)行狀況。

7）反饋子系統(tǒng)：

功能：（1）為決策子系統(tǒng)進行科學決策供應(yīng)信息依據(jù)；（2）客觀，精確，靈

敏，快速地向決策子系統(tǒng)反映政策運行過程中的真實狀況，使后者能夠依據(jù)所得

信息及預期目標進行比較，并做出適時的調(diào)整和補充。（3）反饋子系統(tǒng)傳輸?shù)男畔?/p>

也是對政策實施有效限制以達到預期目標的最佳手段。

3,公共政策系統(tǒng)的環(huán)境：

特點：（1）高度困難性（2）巨大差異性（3）歷史變異性。

1）國情及國策；

2）自然環(huán)境，社會環(huán)境，大眾傳媒及公共政策；

3）國際環(huán)境（國際格局，綜合國力，國際地位，國際趨勢）

（二）公共權(quán)力及公共政策

1,國家機構(gòu)，國家權(quán)力，國家職能及公共政策

1）國家機構(gòu)確定公共政策的結(jié)構(gòu)及效力范圍

（1）國家縱向組織機構(gòu)規(guī)定公共政策的層次；

（2）國家橫向組織機構(gòu)確定公共政策的效力范圍。

2）國家權(quán)力，國家職能的二重性確定公共政策的二重性（階級屬性，社會

屬性）

3）國家權(quán)力，國家職能制約著公共政策的種類和數(shù)量。

2,國家實力，治理實力，政府實力及公共政策

1）國家實力確定公共政策的質(zhì)量。

2）治理實力對公共政策的挑戰(zhàn)。

3)政府實力是制定，執(zhí)行公共政策的基礎(chǔ)。

3,政治體制，國家結(jié)構(gòu)，政府體制及公共政策

1)政治體制及公共政策

(1)政治體制規(guī)定了公共政策主體的范圍。

(2)政治體制確定公共政策制定的科學化程度。

(3)政治體制確定公共政策制定的民主化程度。

(4)政治體制影響公共政策的質(zhì)量和水平。

4,政治結(jié)構(gòu)及公共政策—立法機關(guān)，行政機關(guān)，司法機關(guān)，政黨

(三)公民及公共政策

1,公民在公共決策中的地位

1)作為政策對象的公民。

2)作為政策主體的公民

公民影響公共決策的途徑：

(1)以國家主權(quán)者的身份，對某些重大問題，如憲法的修訂等，實行全民公

決的投票方式，直接進行確定。

(2)用間接的方式，即通過公民自己選出的代表或制定，修改執(zhí)行公共政策。

(3)運用各種威脅和抗拒的方式反對某些政策，或表達制定新政策的要求。

(4)通過參與利益集團，借助集團的力氣去影響政策。

(5)對政府通過并實施的政策實行合作或不合作的看法，去影響政策結(jié)果。

(6)某些公民還可以通過其知識活動為決策過程供應(yīng)思想指導。

(7)某些公民通過政治活動對政策產(chǎn)生實質(zhì)性影響。1,政策周期：政策制

定，執(zhí)行，監(jiān)控，評估，終結(jié)。

2,公共政策運行的邏輯流程：

1）政策問題的形成一一政策問題，政策議程，政策分析

2）政策確定一一政策選擇，政策確定，政策宣示

3）政策實施一一政策執(zhí)行，政策結(jié)果，政策修正

3,公共決策的科學化，民主化

1）政策過程的理性化

2）政策過程的專業(yè)化

3）政策過程的科學化

4）政策過程的民主化和公共選擇的民主規(guī)則。

第五章公共政策問題的形成及認定

（一）公共政策問題的界定，內(nèi)容和屬性

1,公共政策問題的基本內(nèi)容：

1）客觀的社會現(xiàn)實；

2）問題的察覺；

3）現(xiàn)實及利益期望等的沖突性；

4）團體及組織活動；

5）政策和社會公共組織的必要政策行動。

2,公共政策問題的基本屬性:

（1）關(guān)聯(lián)性（2）主觀性和人為性（3）歷史性及動態(tài)性

（二）公共政策問題的形成，提出及分析

1,公共政策問題的形成因素：

1）從國內(nèi)和國際視角看：

國內(nèi)：自然災(zāi)難，非預期的人文事務(wù)，社會的變遷

國際：戰(zhàn)爭或軍事行動的爆發(fā)，武器的革新及發(fā)展，國際關(guān)系及國際間

聯(lián)盟形態(tài)的變更

2）從客觀和主觀的角度看：

客觀：自然災(zāi)難，社會變革，體制轉(zhuǎn)型

主觀：價值觀的更新，人們期望目標的改變

流行迷思（自然的，邪惡的，內(nèi)在的）科學迷思，范式能左右人們對公

共政策問題的認定。

2,公共政策問題的提出主體：

1）政治領(lǐng)袖；

2）政黨組織和利益集團；

3）民意代表；

4）大眾傳媒;

5）各類政策探討組織；

6）政府部門本身。

3,公共政策問題的分析：

1）邊界分析法：三步驟：（1）飽和抽樣（2）誘導性提問（3）邊界估計

2）多角度分析：（個人，組織，技術(shù)三角度）

3）類別分析法：留意原則：（1）實質(zhì)的相關(guān)性（2）窮盡性（3）相互排斥

性（4）一樣性（5）層次分明性

4）緣由層次分析法：（可能緣由，合理緣由和可行緣由三個層次）

5）類比分析法：（人的類比，直接類比，符號類比，想象類比）

6）頭腦風暴法：階段：（1）組建團休（2）意見產(chǎn)出（3）意見評估（4）

意見排序

7）假設(shè)分析法：步驟：（1）確定利害關(guān)系人（2）呈現(xiàn)假設(shè)（3）評比假設(shè)

（4）匯合假設(shè)（5）綜合假設(shè)

（三）公共政策問題的認定

1,政策議程的含義及類型：

1）系統(tǒng)議程（公眾議程）

2）政府議程（正式議程）（1）項目的新舊一一新項目和舊項目

（2）界定議程，規(guī)劃議程，磋協(xié)商程，循環(huán)議程

2,進入政策議程的條件：

1）事務(wù)或問題必需明朗而嚴峻；

2）要有政治權(quán)威領(lǐng)導人及專家學者的預料性發(fā)動；

3）要有政黨，民主和開放的察覺機制，過程。

3,進入政策議程的障礙：

1）及上述幾方面正向條件相對應(yīng)的反向條件均可構(gòu)成障礙因素；

2）社群的價值規(guī)范，制度或程序上的限制。

4,政策議程的構(gòu)建模型：

1）外在創(chuàng)始模型：在民主和同等的社會中常見。

2）動員模型：出現(xiàn)在不太民主的社會

3）內(nèi)在創(chuàng)始模型：財寶和權(quán)力高度集中的社會較為流行。

第六章公共政策的制定

（一）公共政策目標的確定

1,政策目標的特征：

1）問題的針結(jié)性；

2）將來的預期性。

2,確定政策目標的意義：

1）能為制定政策方案供應(yīng)方向性指導。

2）能為政策方案的規(guī)劃和實施供應(yīng)核心的評估標準。

3,確定政策目標的原則：

1）實事求是；2）面對將來；3）系統(tǒng)協(xié)調(diào)；4）明確具體；5）倫理考量。

（二）公共政策方案的規(guī)劃

1,政策規(guī)劃的特征：

1）從政策規(guī)劃的主體來說，多元化和政府主導并存。

2）從時間進程來看，政策規(guī)劃主要存在于政策目標的確定和政策選擇之間。

2,政策方案的設(shè)計：

1）設(shè)計的基本原則：（1）緊扣政策目標；（2）規(guī)劃多重方案。（3）方案

彼此獨立。

（4）方案要有創(chuàng)新。（5）方案切實可行。

2）設(shè)計的階段：（1）輪廓勾畫。（2）細微環(huán)節(jié)設(shè)計。

3,政策方案的評估及擇優(yōu)：

1）我們有必要關(guān)注一下評估和擇優(yōu)的標準問題。

2）方案的評估及擇優(yōu)，是在比較的基礎(chǔ)上進行的推斷和選擇。

3）為了盡可能地做到推斷和選擇的正確，要留意運用“逆向決策”的方法。

4）方案的評估及擇優(yōu)，還須對擇定方案進行審查和評定，即進行系統(tǒng)的,

周密的論證。

4,評估及擇優(yōu)的兩種基本方法：

1）預料性評估

步驟：（1）方案調(diào)查；（2）具體探討；（3）進一步的分析；（4）試驗式證明。

依據(jù)：（1）理論假說。（2）價值體系。（3）分析方法。

方法：（1）德爾菲法。

（2）時間序列分析。

（3）投入一產(chǎn)出分析。

2）可行性評估

（三）公共政策的選擇及合法化

1,公共政策的選擇主體：

1）國家元首；2）行政首長；3）民意代表；4）法官。

2,現(xiàn)代決策對決策者的要求：

1）敬重科學分析的價值；

2）考量各方利益的平衡；

3）發(fā)揮個人決斷的作用。

3,公共政策選擇的合法化

1）政策內(nèi)容的合法化；

2）決策過程的合法化；

行政決策程序：法制部門的審查；領(lǐng)導會議的探討確定；行政首長的簽署

發(fā)布。

立法系統(tǒng)的決策程序：提出議案一一審議議案一一通過議案一一公布政策。

3）政策的法律化。

第七章公共政策執(zhí)行

（-）公共政策執(zhí)行的意義，原則和模型

1,政策執(zhí)行的規(guī)定性和特點：

1）目標的導向性；

2）內(nèi)容的務(wù)實性；

3）實施上的敏捷性；

4）時間上的階段性及連續(xù)性；

5）影響的廣泛性。

2,政策執(zhí)行的重要性：

1）政策執(zhí)行是解決政策問題，實現(xiàn)政策目標的重要途徑。

2）政策執(zhí)行是檢驗政策方案正確及否的唯一標準。

3）政策執(zhí)行結(jié)果是后續(xù)決策的基本依據(jù)。

3,政策執(zhí)行的原則：總原則一一堅持原則性及敏捷性相統(tǒng)一。

具體：（1）支配周密（2）執(zhí)行精確（3）敏捷創(chuàng)新（4）全局及局部兼顧。

4,政策變通：

“求神似，去形似”這種變通形式，能夠做到原則性，時效性及敏捷性的辯證

統(tǒng)一，抓

住政策的精神實質(zhì)，遵循政策要求，結(jié)合實際，創(chuàng)建性地加以實行。

要確保政策的合理變通，要留意以下三點：

1）把握政策的基本精神。2）摸清實際狀況。3）上情，下情有機結(jié)合。

5,政策執(zhí)行的理論及模型：

1）過程模型：史密斯模型。

四個主要變量：志向化的政策，執(zhí)行機關(guān)，目標群體，環(huán)境因素。

2）互適模型：

3）循環(huán)模型：雷恩一一拉賓諾維茨模型。

三階段（擬定綱領(lǐng)，安排資源，監(jiān)督執(zhí)行）三原則（合法，理性，共

識）

4）博弈模型：巴德克

5）系統(tǒng)模型：霍恩一一米特模型。

五個重要變量一一政策的價值訴求，政策資源，執(zhí)行者屬性，執(zhí)行方

式，系統(tǒng)環(huán)境

6）綜合模型：梅茲曼尼安一一薩巴提爾模型

三因素：政策問題的特性，政策本身的可控性變量，政策以外的變量。

（二）公共政策執(zhí)行的過程和手段

1,政策執(zhí)行過程的諸環(huán)節(jié)：

1）政策宣揚；

2）政策分解；

制定執(zhí)行支配，應(yīng)遵循下列原則：（1）客觀性原則（2）適應(yīng)性原則（3）

全面性原則（4）一樣性原則。

3）物質(zhì)打算；

4）組織打算：（1）確定政策執(zhí)行機構(gòu)；（2）選人用人；（3）制定必要的

管理法規(guī)；

5）政策試驗：（1）選擇試驗對象；（2）設(shè)計試驗方案；（3）總結(jié)試驗結(jié)

果。

6）全面實施

2,政策執(zhí)行再決策：

1）主要依據(jù)：（1）主要任務(wù)，目標，路線的變化。（2）政策環(huán)境的變化。

（3）人們相識的變化。（4）政策偏差的變化。（5）政策副作用的產(chǎn)生。

2）分類：（1）現(xiàn)場再決策和反饋再決策。（2）常規(guī)再決策和特別規(guī)再決策。（3）

突破型再決策和跟蹤型再決策。

3）原則：（1）實事求是原則。（2）時效性原則。（3）信息原則。（4）民主原則。

（5）總結(jié)閱歷，開拓創(chuàng)新的原則。（6）宣揚說明的原則。（7）動態(tài)原則。

4）作用和意義：（1）有利于訂正公共政策執(zhí)行的偏差。（2）有利于保證公共

政策執(zhí)行取得更好效果。（3）有利于后繼政策的科學制定。

3,政策執(zhí)行的資源：（1）經(jīng)費和人力（2）信息（3）權(quán)威（4）執(zhí)行愛護

4,政策執(zhí)行的手段：（1）行政手段（2）法律手段（3）經(jīng)濟手段（4）思想引

導手段

（三）公共政策執(zhí)行偏差及其矯正

1,政策執(zhí)行偏差的表現(xiàn)形式：

1）象征式政策執(zhí)行；

2）附加式政策執(zhí)行；

3）殘缺式政策執(zhí)行。

4）替代式政策執(zhí)行；

5）觀望式政策執(zhí)行；

6）照搬式政策執(zhí)行。

2,政策執(zhí)行偏差產(chǎn)生的緣由：

1）主觀緣由：（1）執(zhí)行者的認知缺陷。（2）執(zhí)行者的利益驅(qū)使。（3）執(zhí)行

機構(gòu)的管理缺陷。（4）執(zhí)行打算不充分。

2）客觀緣由：（1）政策問題本身的困難性。（2）政策質(zhì)量低劣。（3）政策

環(huán)境的變化。（4）利益集團的壓力。（5）政策資源的不足。（6）缺乏健全的監(jiān)督機

制。

3,我國政策執(zhí)行偏差的緣由分析:

1）轉(zhuǎn)型時期的政策環(huán)境。

2）領(lǐng)導體制方面的緣由。

3）民主，法制意識淡薄。

4,政策執(zhí)行偏差的矯正：

1）矯正的對象：（1）政策本身（2）政策執(zhí)行組織（3）政策目標群體。

2）矯正的途徑：（1）政策修正（2）政策增刪（3）政策更新。

3）矯正的方法：（1）完善管理體制。（2）提高執(zhí)行人員素養(yǎng)。（3）科學診

斷問題。（4）及時跟蹤評估。（5）強化監(jiān)督限制。（6）加強輿論宣揚。（7）實行相

應(yīng)強制措施。

（四）影響公共政策有效執(zhí)行的主要因素

1,政策問題的性質(zhì)影響有效執(zhí)行的因素主要表現(xiàn)在：1）問題本身所涉

及的范圍。2）問題本身的困難程度。3）隨著問題的產(chǎn)生須要調(diào)整的行為量的大

小。

2,政策的質(zhì)量的凹凸由三要素來衡量：1）政策的可行性程序。2）政

策的合理性程度。3）政策的合法化程度。

3,執(zhí)行機關(guān)的效能：合格，高素養(yǎng)的政策執(zhí)行者的要求：

1）高度的思想政治覺悟；2）主動的意向和工作看法；

3）合理的知識和實力結(jié)構(gòu)；4）較高的管理水平；

4,政策對象的狀況

1）政策對象的特點：（1）政策規(guī)定性（2）確定的能動性（3）受動性（4）

主觀差異性

2）政策對象對政策執(zhí)行的影響：（1）表現(xiàn)在政策對象的數(shù)量上；（2）政

策對象的類型；（3）政策對象的行為調(diào)整和變化的幅度。

5,政策執(zhí)行的外部環(huán)境：

1）自然環(huán)境：（1）地理因素（2）生物因素（3）宇宙因素

2）社會環(huán)境：（1）政治環(huán)境：政治文化02民眾的支持及大眾傳播媒

介

03國內(nèi)政局及國際社會

（2）經(jīng)濟環(huán)境：

（3）社會心理環(huán)境：

第八章公共政策的評估及監(jiān)控

第一節(jié)公共政策評估的含義，用途和主體

1,評估的含義：是指依據(jù)確定的標準去推斷某一系統(tǒng)的狀態(tài)或質(zhì)量，推

斷的核心問題在于確定該系統(tǒng)的好壞，優(yōu)劣等價值。（317）

2,公共政策評估的含義（319）

依據(jù)確定的標準和持續(xù)，考察整個政策過程，對政策的效率，價值等進行

檢測和評價，以推斷政策結(jié)果實現(xiàn)政策目標的程度。

3,政策評估的主動目的一一把握政策活動及政策目標之間的實際關(guān)系；

科學管理的重要手段。

4,政策評估的消極目的：①以“狀況不同，尚在調(diào)查評估”為借口，推

遲做出決策或?qū)嵭行袆樱虎谄髨D通過評估找到有利于自己的證據(jù)，以便推卸工作失

誤的責任；③把政策評估作為炫耀工作業(yè)績，為自己樹碑立傳的手段；④以政策評

估達到追加預算，增撥經(jīng)費的目的；⑤選擇某些表現(xiàn)光線的政策環(huán)節(jié)進行評估，

借以掩飾政策在整體上的失敗或者嚴峻錯誤；⑥選擇某些次要的，直接性的政策

要素造成的不良效果進行評估，企圖借此從整體上攻擊并要求廢紙某項政策。320

5,政策評估的主要用途有哪些？①是檢驗政策效果的基本途徑；②是確

定政策取向的依據(jù)（政策持續(xù)，政策革新，政策終結(jié)）；③是合理有效地配置政

策資源的相識基礎(chǔ)；④是進行政策教化的重要方法；⑤是決策科學化和民主化的必

由之路。

6,試舉例說明公共政策評估者（公共政策評估的主體）不同，其對政策

評估的動機和期盼也不同。

社會成員一一確定公正和實力

政府一一證明實力和誠意

政策制定者，執(zhí)行者和受益者一一發(fā)覺缺陷，提高質(zhì)量

政策反對者，受損者和受益較少者一一證明錯誤，重新安排

7,不同政策評估主體在進行政策評估活動時的特點

政策制定者和執(zhí)行者一一了解全貌，評估結(jié)論簡單被接受。簡單受到固有

觀念和利益的束縛，同時因為往往缺乏評估專業(yè)訓練，所以影響評估質(zhì)量。

專業(yè)機構(gòu)和人員一一機構(gòu)系統(tǒng)內(nèi)部的評估者和受托者：評估結(jié)論易受重視。

但是簡單受到牽制和示意，而影響評估質(zhì)量。獨立視察者和探討者：不帶偏見，但

是材料困難，結(jié)論不易受重視。

政策對象一一體會真實，簡單快捷。易受主觀因素的影響。

8,公共政策評估的類型(324)①非正式評估及正式評估②內(nèi)部評估及外

部評估③事前評估，執(zhí)行評估，事后評估

9,非正式評估的含義：是指對評估者，評估形勢，評估內(nèi)容不做嚴格

規(guī)定，對評估的最終結(jié)論也沒有嚴格的要求，人們依據(jù)自己所駕馭的狀況對政策加

以評說。優(yōu)點：簡便易行，方式敏捷。缺點：結(jié)論粗糙，甚至以偏概全，有時客

觀公正。

10,正式評估的含義：指事先制訂出完整的評估方案，并有確定的評估者

嚴格依據(jù)規(guī)定的程序和目標所作的評估。優(yōu)點：評估過程標準化，評估方案科學化,

評估結(jié)論客觀全面。缺點：要求評估條件較為苛刻。

11,內(nèi)部評估的含義：由公共機構(gòu)特殊是政府部門內(nèi)部的評估者所進行的

評估。優(yōu)點：有利于評估的開展，有利于評估結(jié)果真正發(fā)揮作用。缺點：有可能在

評估中夸大成果，掩飾失誤，評估簡單走向片面，并帶有深厚的主觀色調(diào)，技術(shù)

要求高。

12,外部評估的含義：是由公共機構(gòu)特殊是政府部門以外評估者所完成的

評估。優(yōu)點：能夠較公正的進行評估，能夠提高評估質(zhì)量。缺點：簡單迎合托付人

的意愿，出現(xiàn)不是對政策本身或社會效益負責的現(xiàn)象。(326)

非公共機構(gòu)的評估者進行的評估。

(1)受托付進行的評估。

(2)投資或立法機構(gòu)所組織的評估

(3)其他外部評估者自己組織的評估

13,事前評估的含義：是在政策執(zhí)行前所進行的一種帶有預料性質(zhì)的評

估。內(nèi)容有：①對政策實施對象發(fā)展趨勢的預料。②對政策可行性的預料。③對政

策效果的預料。

14,執(zhí)行評估的含義：是對政策執(zhí)行行為進行的系統(tǒng)分析和評價。重點是

對執(zhí)行條件和執(zhí)行實力的評估。方法有：①視察法。②文獻分析法。③調(diào)查法。

15,事后評估(政策效果評估)的含義：是政策執(zhí)行完成厚度政策效果的

評估。

16,政策效果的含義：就是政策執(zhí)行后對政策客體及環(huán)境所產(chǎn)生的影響。

(328)

17,政策效果評估(事后評估)的主要內(nèi)容：①政策預定目標的完成程度。

②政策非預期影響。③及政策行為相關(guān)的環(huán)境變化。④投入政策的直接成本和間接

成本。(329)

第二節(jié)公共政策評估的過程，標準和影響因素

1,科學的政策評估包括哪三個階段？：①評估打算階段。②評估實施階

段。③評估總結(jié)階段。各階段的主要任務(wù)是什么？①政策評估打算階段的主要任務(wù)

是：確定評估對象，制定評估方案，打算評估條件。②評估實施階段的主要任務(wù):

利用各種調(diào)查手段全面收集政策過程各個階段，各個環(huán)節(jié)的信息，并在此基礎(chǔ)上

進行系統(tǒng)的整理，運用適當?shù)姆治龇椒?，對政策作出評估。③評估總結(jié)階段的任務(wù):

處理評估結(jié)果，撰寫評估報告。

2,政策評估標準的含義：是依據(jù)政策目標設(shè)立的可供比較的指標或準則。

有價值標準和實事標準。

3,何謂政策的事實評估：是一般由數(shù)量，比率，統(tǒng)計結(jié)果來建立的評

估，是以某一特定事物或既成事實為標準評估。它反映事物共性及特性或普遍性和

特殊性之間的關(guān)系。

4,何謂政策的價值評估：建立在倫理，道德，文化，禮儀，政治,

社會的價值取向的基礎(chǔ)上的評估，旨在確定一項公共政策在價值上所造成的影響。

5,政策評估價值標準和事實標準之間的關(guān)系如何？一一政策評估既是價

值推斷的過程，也是事實推斷的過程，因此既要有價值標準，也要有事實標準；價

值推斷必需及事實推斷為基礎(chǔ)；事實標準和價值標準設(shè)立的原則不同。

6,政策評估的事實標準主要有哪些？①政策效率。②政策效能。③政策

效益。④回應(yīng)的充分性。⑤執(zhí)行力。

7,政策效率即政策的投入及產(chǎn)出或成本及收益之間的比例關(guān)系。政策效

能即某一項政策達到預期結(jié)果或影響的程度，也就是政策成本及效能之間的比例。

政策效益：即政策目標得以實現(xiàn)的程度。政策回應(yīng)的充分性：即既定政策目標實現(xiàn)

后，政策結(jié)果滿足人們需求，價值及機會的有效程度。政策執(zhí)行力：即政策執(zhí)行

機構(gòu)實際具有的整體執(zhí)行政策實力及他投入某一項政策的執(zhí)行過程的實力之間的

比例關(guān)系。

8,在評估政策效益時應(yīng)當留意哪些方面？①要有一個明確而具體的目

標。②要留意分析績效的充分性。③留意分析績效的整體效應(yīng)。④要留意公共政策

的全部效益。332

9,價值標準大致包含哪些方面？①社會生產(chǎn)力的發(fā)展。②社會健康發(fā)展。

③社會公正。

10,影響公共政策評估的主要因素是什么？①政策目標的不確定性。②政

策影響的廣泛性。③政策資源的混合和政策重疊。④政策主體有關(guān)方面人員的抵制。

⑤評估者主觀動機上的錯誤。⑥政策信息系統(tǒng)不完備。⑦政策所需經(jīng)費獲得不已。

⑧決策目標的意識形態(tài)性。

11,何謂政策資源的混合？指的是投入不同政策的資源彼此糾結(jié)在一起，

分不清某項資源的支出究竟是屬于對那一項政策的投入，或每一項政策的總投入是

多少。336

12,何謂政策的重疊？指的是針對相同或相像的政策問題和政策目標群

體，不同的機構(gòu)或部門分別制訂執(zhí)行各自政策，于是各種不同的政策的效果混雜在

一起，很難將某項政策的實際效果從總體變化中分出來。336

13,政策主體有關(guān)人員的抵制的緣由主要有哪些？①傾向于盡量不做評

估。②對政策過程的獨占心理驅(qū)使他們反對他人介入，以免影響這個過程依據(jù)既定

支配和規(guī)范進行。③人們潛意識里對自己及自己選擇的行為方案有所偏好，而不情

愿接受他人指責，組織總是習慣于一如既往的運行不喜愛變革，而評估往往意味著

或伴隨著指責和變革。

第三節(jié)公共政策評估的方法

1,評估方法的分類：①閱歷分析方法和演繹推理方法。②定性分析方法

和定量分析方法。③傳統(tǒng)的分析方法和現(xiàn)代科學方法。常見的有：①過程對比法。

②價值分析法。

2,過程對比法的含義：是評估者在政策執(zhí)行過程中對不同階段的政策效

果進行對比檢測的一種方法。特點有：①動態(tài)性和全面性。②是一種分析思路的對

比分析。

3,過程對比法主要包含哪些方法？①始一終對比分析。②始一一中對比

分析。③有及無對比分析

4,始一一終對比分析的定義：政策評估者為了考察某一項政策的效果，

對政策執(zhí)行前和執(zhí)行后的各種狀況對比，以此來確定某一項政策效果的方法。構(gòu)成

是：①“前一后”對比法；②“投射一逝世后”對比法；③“限制對象一試驗對象”

分析法。

5,前一后對比法的含義：就是將政策對象在政策實施前可以衡量出的狀

態(tài)及他接受政策作用后可以衡量出的狀態(tài)之間進行對比，從中測出政策效果，進而

據(jù)此對政策的價值做出推斷。優(yōu)點：政策前后變化一目了然。缺點：無法將評估政

策的“純效果”及該項政策以外的因素產(chǎn)生的效果分別開來。

6,投射一實施后對比法的含義：是將政策執(zhí)行前的趨向縣投射到政策執(zhí)

行后的某一點上，并將所得到的投影及政策執(zhí)行后的實際狀況進行對比，以確定政

策的效果圖。優(yōu)點：結(jié)果更加精確。缺點：政策執(zhí)行前以外環(huán)境的數(shù)據(jù)資料難以收

集。

7,限制對象一試驗對象對比法的含義：是社會試驗法在政策評估的具體

運用。

8,始一中對比分析的含義：指的是在政策執(zhí)行中的某一點上將政策執(zhí)行

的狀況及執(zhí)行前的狀況進行比較，評估的一種方法。留意事項一特殊留意政策效

率周期規(guī)律的影響。

9,政策正效力運動過程一般分為哪些階段？①政策效力低效期；②政策

效力增效期一高效期，③政策效力遞減期。

10,有一無政策對比分析的含義：是在政策執(zhí)行前和執(zhí)行后這兩個時間點

上，分別就實行某一政策和無政策兩種狀況進行前后對比，然后再對兩次比較結(jié)構(gòu)

進行比較，以確定被評估的那項政策的效果。優(yōu)點：能夠比較有效的將被評估政策

的“純效果”從政策執(zhí)行后產(chǎn)生的總效果中分別出來。

11,價值分析的含義：對政策方案進行功能一成本的比較探討，力圖以最低

的政策成本，獲得政策方案最大功能。以及內(nèi)涵：①目的是以最低成本獲得最大功

能；②核心是功能分析，③是一種有組織的活動。

12,價值分析的基本步驟①選擇對象；②功能分析；③改進方案的制定及

實施。

第四節(jié)公共政策的監(jiān)控

1,政策監(jiān)控的含義：是指為了保證政策系統(tǒng)的順當進行，提高政策制定

和執(zhí)行質(zhì)量，促進政策目標的實現(xiàn)和政策績效的提高，必需對政策過程的各個環(huán)節(jié)

加以監(jiān)督和限制。

司法機關(guān)對政策的監(jiān)控是一種消極的形式。行政機關(guān)對政策的監(jiān)控是縱向

監(jiān)控。

2,政策監(jiān)控的內(nèi)涵：①政策監(jiān)控主體：立法機關(guān)，行政機關(guān)，司法機

關(guān)，大眾傳媒，利益集團及政黨和公民。②政策監(jiān)控客體：是政策系統(tǒng)及其運行

過程，包括政策過程的各個環(huán)節(jié)以及擔當各項功能活動的個人，團體和組織。③

政策監(jiān)控目的。

3,政策監(jiān)控機制是指在政策監(jiān)控實踐中，政策監(jiān)控的各個子系統(tǒng)，特殊

是政策監(jiān)控主體的構(gòu)成及其互動方式和規(guī)則，形成的一個總體。

4,政策監(jiān)控的主要功能①保證政策制定合法化，科學化和民主化。②保

證政策內(nèi)容盡可能廣泛地綜合各種利益要求，使之反映人民群眾的根本利益。③保

證政策實行，盡可能地避開政策過程中發(fā)生對政策誤會，曲解，濫用，消極抵

制甚至抗拒。④及時精確，真實地發(fā)覺政策的片面性和局限性，以便及時地實現(xiàn)

政策的調(diào)整，完善或者終結(jié)。

5,公共政策監(jiān)督是指政策監(jiān)控主體以確定的制度，法規(guī)為依據(jù)，對政策

系統(tǒng)的運行包括政策的制定，執(zhí)行，評估及終結(jié)等活動，進行監(jiān)視和督促的行

為。

6,我國目前政策監(jiān)督系統(tǒng)的構(gòu)成：①各級人民代表大會，政協(xié)和各民主

黨派。②各級行政機關(guān)的主管部門或綜合管理部門。③紀檢監(jiān)察部門。④審計，統(tǒng)

計部門。⑤社會公眾和新聞媒體等。

7,政策監(jiān)督的三個步驟①建立必要的制度，法規(guī)，明確監(jiān)督職責。②監(jiān)

督政策系統(tǒng)的運行狀況。③對違反，殘缺現(xiàn)行政策的行為手段予以懲處，訂正政

策偏差。

8,公共政策限制的含義：是指政策監(jiān)控者為了保證政策的權(quán)威性，合法

性和政策的有效執(zhí)行，達成特定的政策目標，對政策過程尤其是政策執(zhí)行過程的偏

差的發(fā)覺及訂正的行為。

9,政策限制的程序：確立標準，衡量績效，訂正偏差。

10,政策限制的分類：①預先限制；②同步限制；③反饋限制?；蛘撷倌?/p>

標限制；②界限限制；③效力限制；④效應(yīng)限制。及其各自的定義

政策目標是公共政策的方向和實質(zhì)所在。

政策限制的方法：①矩陣限制法；②例外導向限制法。

第九章公共政策的持續(xù)，終結(jié)及周期

第一節(jié)公共政策的變動

1,政策均衡指的是全部政策要素，政策關(guān)系維持確定的最好狀況的狀

態(tài)，政策供應(yīng)適應(yīng)政策需求，人們對既定的政策支配和政策結(jié)構(gòu)處于一種滿族或滿

足狀態(tài)，因而無意也無力改變現(xiàn)行政策。

2,政策均衡的特征：①政策均衡意味著社會力氣對比的勢均力敵；②政

策均衡意味著政策具有高度的合法性；③政策均衡意味著政策體系內(nèi)外的協(xié)調(diào)均

衡；④政策均衡狀態(tài)是一種動態(tài)的平衡狀態(tài)。

3,政策持續(xù)泛指一個處于均衡狀態(tài)的現(xiàn)行政策有原來的執(zhí)行機構(gòu)依據(jù)既

定的方式沿著既定的方向接著得以實行。

4,政策持續(xù)的具體緣由：①公共政策所指向的問題仍未解決；②既得利

益者的利益均衡；③目標具有長期性；④執(zhí)政者的長期穩(wěn)定。

5,政策持續(xù)的主動效果：①政策的持續(xù)有助于將決策者的思想貫徹究竟,

從而取得實效。②政策的持續(xù)有助于保持社會和政治的穩(wěn)定。③政策的持續(xù)可以有

效地降低政府的成本。

6,政策持續(xù)的消極結(jié)果一政策僵化指的是一項長期存在，沒有及時予

以終結(jié)的政策，在發(fā)展變化了的環(huán)境下，接著得以執(zhí)行，不僅不能解決問題，反而

成為解決問題的阻力和障礙。

7,政策變動的兩種類型：①斷裂型。②漸進調(diào)整型。

8,斷裂型政策變動的含義：意味著原政策的中斷或終止，它可能被廢除,

也可能通過創(chuàng)新，使原政策的部分或全部終結(jié)。

9,政策調(diào)整的含義：是指對實施過程中的政策作出某些必要的補充或刪

減，修訂或修改，調(diào)整或更新，使其更加完善和科學。

10,政策調(diào)整的基本內(nèi)容：①主題調(diào)整。②客體調(diào)整。③目標調(diào)整。④方

案調(diào)整。⑤關(guān)系調(diào)整。

11,政策調(diào)整中的突出因素主要有：①決策者的價值去向。②政策環(huán)境。

③政策資源。

12,政策調(diào)整的本質(zhì)特征：是漸進性的。

13,絕大多數(shù)政策變動遵循漸進調(diào)整路線的緣由：①利益鋼性的限制。②

現(xiàn)行政策的制約。③公共意志的趨中。④變革成本的約束。⑤人類理性的局限。⑥

社會穩(wěn)定的須要。

第二節(jié)政策終結(jié)

1,政策終結(jié)的含義：是公共政策的決策者通過對政策進行審慎的評估后,

實行必要的措施，以終止那些過時的，多余的，不必要的或無效的政策的一種行

為。

2,政策終結(jié)對象的分類：①功能。②組織。③政策。④支配。

在政策終結(jié)的全部對象中，以功能的終結(jié)最難。

3,政策終結(jié)的主要方式：①政策替代（指的是用新政策代替舊政策，但

所面對的政策問題，所滿足的各種需求基本不變）；②政策合并（指的是舊政策雖

然被終止了，但政策要實現(xiàn)的功能并沒有取消，而是將其合并到期他的政策中去。

③政策分解（指的是將舊政策的內(nèi)容依據(jù)確定的規(guī)則分解出幾個部分，每個部分各

自行成一項新政策。）；④政策縮減（指的是接受漸進的方式對政策進行終結(jié)，以緩

沖終結(jié)所帶來的巨大沖擊，逐步協(xié)調(diào)好各方面的關(guān)系，削減損失）。

4,政策終結(jié)的作用：節(jié)約資源；提高績效；避開僵化；促進優(yōu)化（政策

人員的優(yōu)化和政策組織的優(yōu)化「是公共政策優(yōu)化的核心內(nèi)容」。

5,政策終結(jié)及否取決于各種社會力氣較量的結(jié)果？其中推動政策終結(jié)得

力氣：①反對政策者；②明知領(lǐng)導者；③銳意改革者；④政策評估者。阻礙政策終

結(jié)者：①政策制定者。②政策執(zhí)行者。③政策受益者。

6,克服阻力，順當完成終結(jié)的策略主要有哪些？一一①重視勸服工作，

消退抵觸心情；②留意因勢利導，營造有利氣氛；③公開評估結(jié)果，爭取支持力氣;

④廢舊立新并舉，緩和終結(jié)壓力；④摸索試點先行，避開沖突激化；⑤終結(jié)必要部

分，削減終結(jié)代價。

第三節(jié)政策周期

1,政策周期的含義一一政策過程所經(jīng)驗的一個循環(huán)。

2,政策周期的類型：①階段性政策周期（有美國瓊斯首先提出）。②功能

性政策周期。③反復性政策周期。

3,階段性政策周期的內(nèi)涵一一就政策過程而言，政策包含一個由制定,

執(zhí)行，評估，監(jiān)控，終結(jié)幾個階段構(gòu)成的周期；新的政策是原有政策的持續(xù)。

4,功能性政策周期一一就政策的執(zhí)行階段而言，任何政策都有其功能性

的生命周期：第一階段，整體發(fā)揮主動作用；第二階段，主流發(fā)揮主動作用，支流

發(fā)揮消極作用；第三階段，主流產(chǎn)生消極作用，支流發(fā)揮主動作用；第四階段，整

體發(fā)揮消極作用。

5,反復性政策周期一一就政策循環(huán)而言，指的是在確定的時間范圍內(nèi)，

同樣或相像的政策過程有規(guī)律地反復出現(xiàn)。

6,影響政策周期長短的因素主要有哪些？一一①目標，②環(huán)境，③難

易，④政策質(zhì)量。

7,政策周期探討的意義。①政策周期探討是完善政策科學理論體系的須

要。②政策探討是促進公共決策科學化的須要。③政策周期是保持政策的連貫性和

穩(wěn)定性的須要。④政策周期探討是保障改革開放順當進行的須要。

第十章公共政策的探討及其運用

第一節(jié)公共政策探討組織

1,公共政策探討組織的特征：①以改進政策制定為目標（首要特征）。②

是智囊型群體。③實行科學分類和課題探討相結(jié)合的管理體制。④堅持探討，教

學，開發(fā)三位一體，堅持基礎(chǔ)探討及應(yīng)用探討并重，描述性探討及說明性探討并

重。⑤堅持實事求是。⑥盡可能的及政策制定者和執(zhí)行者保持良好的合作關(guān)系。

2,公共政策探討組織的最終目標：是改進政策制定，實現(xiàn)公共決策地科

學化和民主化

公共政策探討組織的宗旨是：①扶植決策者發(fā)覺問題，確定目標。②為決

策者擬制，評估被選政策方案。③對政策執(zhí)行狀況進行檢測和反饋。④構(gòu)建分析

模型和相關(guān)理論，發(fā)覺公共決策過程中諸因素之間的因果聯(lián)系或相關(guān)性。

3,公共政策探討組織的類型：①官方的政策探討組織［美國：白宮辦公廳,

總統(tǒng)顧問及委員會。德國：聯(lián)邦總理府，聯(lián)邦情報局和聯(lián)邦新聞局。中國：政策

探討室］特點：是不僅供應(yīng)詢問意見，還擁有部分決策權(quán)利。②半官方的政策探討

組織［布魯吉斯學會：美國民主黨的影子內(nèi)閣。企業(yè)公共政策探討所：美國共和黨

的政策探討機構(gòu)］.③民間的政策探討組織［蘭德公司］.

4,公共政策探討組織的作用。最重要職能是為決策者或掌權(quán)者服務(wù)。一

方面是直接填補掌權(quán)者的職責及實際實力之間的差距，另一方面是間接起到政府職

能作用，為政府機構(gòu)的有效運行服務(wù)。

具體作用是：①作為詢問性參謀機構(gòu)，向決策者供應(yīng)政策建議。②作為知

識的積累和創(chuàng)建者，供應(yīng)新的思想和觀念。③作為評估性機構(gòu)，供應(yīng)有關(guān)政策結(jié)果

的信息。④作為人才成長，儲備機構(gòu)，源源不斷地向政府輸送高質(zhì)量的官員和專

家。⑤作為宣揚性機構(gòu)，通過制造輿論的方式來傳播其思想和觀點。

政策探討組織在工作探討中表現(xiàn)出的特點：①立足現(xiàn)實，著眼將來。②價

值取向上的科學祈求。③探討成果的文本化。④探討方法上的多元化。⑤跨科學探

討。

第二節(jié)公共政策的分析和預料

1,政策分析的含義：是指政策分析人員和決策者把科學的知識和方法應(yīng)

用于政策的選擇和實施問題的解決，是公共政策領(lǐng)域內(nèi)創(chuàng)建和應(yīng)用知識的困難的社

會過程。范圍：①政策內(nèi)容。②政策問題的形成。③政策規(guī)劃及政策的合法化。④

政策的執(zhí)行及結(jié)果等。目的在于找尋解決公共問題的適當方案。

2,政策分析總體意義一一認定政策問題，擬訂政策方案，建立評估標

準，權(quán)衡政策方案，設(shè)計執(zhí)行支配，評估政策執(zhí)行，以避開失誤。

職業(yè)政策分析的根本特點：身份上地獨立性和價值取向上的科學訴求。

3,政策分析意義的具體表現(xiàn)：①通過整合和科技性的分析，發(fā)覺問題的

要害和癥結(jié)所在。②削減決策失誤。③改善公共部門在決策上的低效狀況。④增加

決策的預期性和取向性。

4,政策分析的要素①問題。②目標。③方案。④模型。⑤評估標準。⑥

實施效果。⑦環(huán)境。⑧信息。

確定政策目標是政策分析過程的中心任務(wù)。政策效益有：社會效益，經(jīng)濟

效益和生態(tài)效益。

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