建筑工程資產(chǎn)證券化合同模板

建筑工程資產(chǎn)證券化合同模板合同編號：__________地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：鑒于：1.甲方為一家專業(yè)從事建筑工程的企業(yè)，擁有豐富的工程建設(shè)經(jīng)驗(yàn)和優(yōu)質(zhì)的項(xiàng)目資源；2.乙方為一家專注于資產(chǎn)證券化的金融機(jī)構(gòu)，具備較強(qiáng)的資金實(shí)力和專業(yè)的證券化操作經(jīng)驗(yàn)；3.甲方有意將部分建筑工程項(xiàng)目資產(chǎn)進(jìn)行證券化融資，以拓寬融資渠道，降低融資成本，優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)；4.乙方愿意協(xié)助甲方進(jìn)行建筑工程項(xiàng)目資產(chǎn)的證券化運(yùn)作，為甲方提供資金支持和專業(yè)服務(wù)。第一條證券化項(xiàng)目及資產(chǎn)范圍1.2甲方保證所提供的項(xiàng)目資產(chǎn)真實(shí)、合法、有效，不存在任何權(quán)利瑕疵及法律糾紛。第二條證券化產(chǎn)品設(shè)計(jì)及發(fā)行2.1乙方負(fù)責(zé)根據(jù)甲方的項(xiàng)目資產(chǎn)情況，設(shè)計(jì)適合的證券化產(chǎn)品，并負(fù)責(zé)發(fā)行工作。2.2乙方應(yīng)確保證券化產(chǎn)品的發(fā)行符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求，并充分披露項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)和收益。2.3乙方應(yīng)按照甲方的要求，確保證券化產(chǎn)品的發(fā)行價(jià)格、發(fā)行規(guī)模及發(fā)行期限等條款符合甲方的利益。第三條資金運(yùn)用及還款3.1甲方同意將證券化融資所獲得的資金用于項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營及補(bǔ)充流動(dòng)資金。3.2甲方應(yīng)按照證券化產(chǎn)品的約定，按時(shí)還款，確保投資者的合法權(quán)益得到保障。3.3乙方應(yīng)協(xié)助甲方合理安排資金運(yùn)用，確保項(xiàng)目的順利進(jìn)行。第四條合作期限及費(fèi)用4.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，合作期限為____年。4.2乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供專業(yè)服務(wù)，并收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。服務(wù)費(fèi)用具體金額及支付方式由雙方另行協(xié)商確定。4.3甲方應(yīng)按照證券化產(chǎn)品的約定，支付發(fā)行費(fèi)用、中介費(fèi)用等。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償損失。5.2若因國家法律法規(guī)、政策變化等原因?qū)е卤緟f(xié)議無法繼續(xù)履行，雙方應(yīng)友好協(xié)商，根據(jù)實(shí)際情況作出相應(yīng)調(diào)整。第六條爭議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。7.2本協(xié)議自甲、乙雙方簽字（蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方工商注冊證明文件2.甲方稅務(wù)登記證明文件3.乙方金融許可證件4.項(xiàng)目可行性研究報(bào)告5.項(xiàng)目資產(chǎn)評估報(bào)告6.證券化產(chǎn)品發(fā)行方案7.證券化產(chǎn)品說明書8.證券化產(chǎn)品發(fā)行協(xié)議9.服務(wù)費(fèi)用支付憑證10.違約金計(jì)算公式二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照約定提供真實(shí)、合法、有效的項(xiàng)目資產(chǎn)，導(dǎo)致證券化產(chǎn)品發(fā)行失敗或產(chǎn)生法律糾紛。2.甲方未按照約定使用證券化融資所獲得的資金，造成資金浪費(fèi)或項(xiàng)目進(jìn)度延誤。3.甲方未按照證券化產(chǎn)品的約定，按時(shí)還款，導(dǎo)致投資者權(quán)益受損。4.乙方未按照約定設(shè)計(jì)適合的證券化產(chǎn)品，導(dǎo)致甲方利益受損。5.乙方未按照約定協(xié)助甲方合理安排資金運(yùn)用，導(dǎo)致項(xiàng)目進(jìn)度延誤。6.乙方未按照約定披露項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和收益，導(dǎo)致投資者權(quán)益受損。三、法律名詞及解釋：1.建筑工程資產(chǎn)證券化：指將建筑工程項(xiàng)目資產(chǎn)通過發(fā)行證券化產(chǎn)品，轉(zhuǎn)化為可流通的證券，以籌集資金的一種融資方式。2.資產(chǎn)證券化產(chǎn)品：指以特定資產(chǎn)作為還款來源，通過結(jié)構(gòu)化設(shè)計(jì)，發(fā)行給投資者的金融產(chǎn)品。3.證券化融資：指通過將資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為證券化產(chǎn)品，從而籌集資金的過程。4.違約金：指一方未履行合同約定義務(wù)，按照約定向?qū)Ψ街Ц兜馁r償金。5.監(jiān)管要求：指國家金融監(jiān)管部門對金融市場、金融產(chǎn)品及金融服務(wù)所制定的法律法規(guī)、政策規(guī)定。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方提供的項(xiàng)目資產(chǎn)存在權(quán)利瑕疵或法律糾紛。解決辦法：甲方應(yīng)進(jìn)行全面審查，確保資產(chǎn)無瑕疵，如有糾紛應(yīng)提前解決。2.問題：證券化產(chǎn)品發(fā)行失敗，導(dǎo)致融資目標(biāo)未達(dá)成。解決辦法：乙方應(yīng)優(yōu)化產(chǎn)品設(shè)計(jì)，充分披露風(fēng)險(xiǎn)和收益，加強(qiáng)市場推廣。3.問題：甲方未按照約定使用證券化融資資金，導(dǎo)致項(xiàng)目進(jìn)度延誤。解決辦法：甲方應(yīng)制定詳細(xì)的項(xiàng)目資金使用計(jì)劃，并報(bào)乙方備案。4.問題：甲方未按照約定還款，導(dǎo)致投資者權(quán)益受損。解決辦法：甲方應(yīng)制定還款計(jì)劃，并嚴(yán)格按照約定履行還款義務(wù)。5.問題：乙方未按照約定披露項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和收益，導(dǎo)致投資者權(quán)益受損。解決辦法：乙方應(yīng)真實(shí)、全面、準(zhǔn)確地披露項(xiàng)目相關(guān)信息。五、所有應(yīng)用場景：1.建筑工程企業(yè)需要融資以支持項(xiàng)目開發(fā)