股票承銷協(xié)議

股票承銷協(xié)議《篇一》合同編號：STOCK_UNDERWRITING_AGREEMENT_20240401甲方（承銷商）：【甲方全稱】乙方（發(fā)行人）：【乙方全稱】鑒于甲方為一家具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司，乙方為一家依法設(shè)立并合法存續(xù)的股份有限公司，現(xiàn)擬定由甲方作為主承銷商，對乙方本次發(fā)行的股票進行承銷。雙方本著平等、自愿、誠實、信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達成一致，簽訂本承銷協(xié)議。第一條股票承銷1.1甲方同意作為乙方本次發(fā)行的股票的獨家承銷商，按照本協(xié)議的約定，負責承銷乙方本次發(fā)行的股票。1.2乙方同意將本次發(fā)行的股票全權(quán)委托甲方進行承銷，并按照本協(xié)議的約定，向甲方支付承銷費用。第二條承銷方式2.1甲方本次承銷采用包銷方式進行，按照本協(xié)議約定的承銷比例承擔乙方本次發(fā)行的股票的銷售風(fēng)險。2.2甲方應(yīng)根據(jù)市場情況，制定合理的承銷策略，確保乙方本次發(fā)行的股票順利發(fā)行。第三條承銷數(shù)量及價格3.1本次乙方發(fā)行的股票總數(shù)量為【發(fā)行總量】，其中甲方承擔的承銷數(shù)量為【承銷數(shù)量】。3.2乙方本次發(fā)行的股票的發(fā)行價格為【發(fā)行價格】，甲方按照該價格購買乙方發(fā)行的股票。第四條承銷期限4.1本協(xié)議項下的承銷期限為【起始日期】至【終止日期】。4.2甲方應(yīng)在承銷期限內(nèi)完成承銷任務(wù)，如因市場原因?qū)е挛茨芡瓿?，甲方?yīng)盡力促使乙方股票的發(fā)行。第五條承銷費用5.1甲方承銷乙方的股票，乙方應(yīng)支付給甲方承銷費用，具體金額及支付方式見附件一。5.2乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定及時支付承銷費用，否則甲方有權(quán)暫停承銷活動。第六條信息披露6.1甲方應(yīng)按照中國證監(jiān)會及證券交易所的規(guī)定，對乙方本次發(fā)行的股票進行信息披露。6.2乙方應(yīng)積極配合甲方進行信息披露，并保證所信息的真實性、準確性和完整性。第七條違約行為及認定7.1任何一方違反本協(xié)議的約定，均視為違約。7.2違約方應(yīng)承擔違約責任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。第八條爭議解決8.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條法律名詞及解釋9.1本協(xié)議所稱“甲方”指【甲方全稱】，“乙方”指【乙方全稱】。9.2本協(xié)議所稱“發(fā)行總量”指乙方本次發(fā)行的股票總數(shù)量。9.3本協(xié)議所稱“承銷數(shù)量”指甲方承擔的乙方本次發(fā)行的股票的承銷數(shù)量。10.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：【甲方全稱】乙方（蓋章）：【乙方全稱】簽訂日期：【簽訂日期】附件一：承銷費用支付詳情附件二：股票發(fā)行公告附件三：股票發(fā)行募集說明書附件四：承銷協(xié)議的修改及補充協(xié)議注：本合同本文示例，實際合同內(nèi)容需根據(jù)具體情況進行調(diào)整。在簽訂合請務(wù)必遵循法律法規(guī)，確保合同的合法性、合規(guī)性。如有需要，請咨詢專業(yè)律師?！镀泛贤幪枺篠TOCK_UNDERWRITING_AND_FUND_MANAGEMENT_AGREEMENT_20240401甲方（承銷商）：【甲方全稱】乙方（發(fā)行人）：【乙方全稱】丙方（第三方基金管理公司）：【丙方全稱】鑒于甲方為一家具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司，乙方為一家依法設(shè)立并合法存續(xù)的股份有限公司，丙方為一家專業(yè)的基金管理公司，現(xiàn)擬定由甲方作為主承銷商，乙方向丙方管理的基金募集資金，丙方同意按照本協(xié)議的約定，參與乙方本次發(fā)行的股票承銷及基金管理工作。雙方本著平等、自愿、誠實、信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達成一致，簽訂本承銷及基金管理協(xié)議。第一條股票承銷1.1甲方同意作為乙方本次發(fā)行的股票的獨家承銷商，按照本協(xié)議的約定，負責承銷乙方本次發(fā)行的股票。1.2乙方同意將本次發(fā)行的股票全權(quán)委托甲方進行承銷，并按照本協(xié)議的約定，向甲方支付承銷費用。1.3丙方同意參與乙方本次發(fā)行的股票承銷，并按照本協(xié)議的約定，向甲方支付承銷費用。第二條基金管理2.1丙方同意作為乙方本次募集基金的基金管理公司，按照本協(xié)議的約定，負責管理和運營乙方募集的基金。2.2乙方同意將募集到的資金全權(quán)委托丙方進行管理和運營，并按照本協(xié)議的約定，向丙方支付基金管理費用。第三條承銷數(shù)量及價格3.1本次乙方發(fā)行的股票總數(shù)量為【發(fā)行總量】，其中甲方承擔的承銷數(shù)量為【承銷數(shù)量】。3.2乙方本次發(fā)行的股票的發(fā)行價格為【發(fā)行價格】，甲方按照該價格購買乙方發(fā)行的股票。3.3丙方按照其參與承銷的股票數(shù)量，按照相同的發(fā)行價格購買乙方發(fā)行的股票。第四條承銷期限4.1本協(xié)議項下的承銷期限為【起始日期】至【終止日期】。4.2甲方應(yīng)在承銷期限內(nèi)完成承銷任務(wù)，如因市場原因?qū)е挛茨芡瓿?，甲方?yīng)盡力促使乙方股票的發(fā)行。4.3丙方應(yīng)在承銷期限內(nèi)完成其參與承銷的股票購買任務(wù)。第五條承銷費用及基金管理費用5.1甲方承銷乙方的股票，乙方應(yīng)支付給甲方承銷費用，具體金額及支付方式見附件一。5.2乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定及時支付承銷費用，否則甲方有權(quán)暫停承銷活動。5.3丙方管理乙方募集的基金，乙方應(yīng)支付給丙方基金管理費用，具體金額及支付方式見附件二。第六條信息披露6.1甲方應(yīng)按照中國證監(jiān)會及證券交易所的規(guī)定，對乙方本次發(fā)行的股票進行信息披露。6.2乙方應(yīng)積極配合甲方進行信息披露，并保證所信息的真實性、準確性和完整性。6.3丙方應(yīng)按照約定，對乙方募集的基金進行信息披露。第七條甲方權(quán)利條款7.1甲方作為主承銷商，享有優(yōu)先購買權(quán)，按照本協(xié)議約定的價格和數(shù)量優(yōu)先購買乙方發(fā)行的股票。7.2甲方作為主承銷商，享有包銷權(quán)，按照本協(xié)議約定的比例承擔乙方本次發(fā)行的股票的銷售風(fēng)險。7.3甲方作為主承銷商，享有信息披露權(quán)，按照本協(xié)議約定的方式對乙方本次發(fā)行的股票進行信息披露。第八條乙方違約及限制條款8.1乙方違反本協(xié)議的約定，甲方有權(quán)暫停承銷活動，并要求乙方支付違約金。8.2乙方違反本協(xié)議的約定，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方支付因此造成的損失。8.3乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，按時支付承銷費用和基金管理費用，否則甲方有權(quán)采取必要措施。第九條丙方權(quán)利和義務(wù)9.1丙方作為基金管理公司，按照本協(xié)議的約定，負責管理和運營乙方募集的基金。9.2丙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，及時向乙方支付基金管理費用。9.3丙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，對乙方募集的基金進行信息披露。第十條違約行為及認定10.1任何一方違反本協(xié)議的約定，均視為違約。10.2違約方應(yīng)承擔違約責任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對方造成的《篇三》合同編號：STOCK_UNDERWRITING_AND_FUND_INVESTMENT_AGREEMENT_20240401甲方（承銷商）：【甲方全稱】乙方（發(fā)行人）：【乙方全稱】丙方（第三方基金投資公司）：【丙方全稱】鑒于甲方為一家具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司，乙方為一家依法設(shè)立并合法存續(xù)的股份有限公司，丙方為一家專業(yè)的基金投資公司，現(xiàn)擬定由甲方作為主承銷商，乙方向丙方管理的基金募集資金，丙方同意按照本協(xié)議的約定，參與乙方本次發(fā)行的股票投資。雙方本著平等、自愿、誠實、信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達成一致，簽訂本承銷及投資協(xié)議。第一條股票承銷1.1甲方同意作為乙方本次發(fā)行的股票的獨家承銷商，按照本協(xié)議的約定，負責承銷乙方本次發(fā)行的股票。1.2乙方同意將本次發(fā)行的股票全權(quán)委托甲方進行承銷，并按照本協(xié)議的約定，向甲方支付承銷費用。1.3丙方同意參與乙方本次發(fā)行的股票投資，并按照本協(xié)議的約定，向甲方支付投資款項。第二條基金投資2.1丙方同意作為乙方本次募集資金的基金投資公司，按照本協(xié)議的約定，負責管理和運營乙方募集的基金。2.2乙方同意將募集到的資金全權(quán)委托丙方進行管理和運營，并按照本協(xié)議的約定，向丙方支付管理費用。第三條承銷數(shù)量及價格3.1本次乙方發(fā)行的股票總數(shù)量為【發(fā)行總量】，其中甲方承擔的承銷數(shù)量為【承銷數(shù)量】。3.2乙方本次發(fā)行的股票的發(fā)行價格為【發(fā)行價格】，甲方按照該價格購買乙方發(fā)行的股票。3.3丙方按照其參與投資的股票數(shù)量，按照相同的發(fā)行價格購買乙方發(fā)行的股票。第四條承銷期限4.1本協(xié)議項下的承銷期限為【起始日期】至【終止日期】。4.2甲方應(yīng)在承銷期限內(nèi)完成承銷任務(wù)，如因市場原因?qū)е挛茨芡瓿桑追綉?yīng)盡力促使乙方股票的發(fā)行。4.3丙方應(yīng)在承銷期限內(nèi)完成其參與投資的股票購買任務(wù)。第五條承銷費用及投資收益分配5.1甲方承銷乙方的股票，乙方應(yīng)支付給甲方承銷費用，具體金額及支付方式見附件一。5.2乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定及時支付承銷費用，否則甲方有權(quán)暫停承銷活動。5.3丙方參與乙方的股票投資，其投資收益按照本協(xié)議約定的方式進行分配。第六條信息披露6.1甲方應(yīng)按照中國證監(jiān)會及證券交易所的規(guī)定，對乙方本次發(fā)行的股票進行信息披露。6.2乙方應(yīng)積極配合甲方進行信息披露，并保證所信息的真實性、準確性和完整性。6.3丙方應(yīng)按照約定，對乙方募集的基金進行信息披露。第七條乙方權(quán)利條款7.1乙方作為發(fā)行人，享有信息披露權(quán)，按照本協(xié)議約定的方式對本次發(fā)行的股票進行信息披露。7.2乙方作為發(fā)行人，享有收益權(quán)，按照本協(xié)議約定的方式獲得丙方投資收益的分配。7.3乙方作為發(fā)行人，享有監(jiān)督權(quán)，對丙方的投資管理進行監(jiān)督。第八條甲方違約及限制條款8.1甲方違反本協(xié)議的約定，乙方有權(quán)暫停支付承銷費用，并要求甲方支付違約金。8.2甲方違反本協(xié)議的約定，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方賠償因此造成的損失。8.3甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，按時完成承銷任務(wù)，否則乙方有權(quán)采取必要措施。第九條丙方權(quán)利和義務(wù)9.1丙方作為基金投資公司，按照本協(xié)議的約定