河北省2015年證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場(chǎng)試題

河北省2015年證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場(chǎng)試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.某投資者在上海證券交易所以每股15元的價(jià)格買(mǎi)入XX（A股）股票20000股，那么，該投

資者最低需要以一元全部賣(mài)出該股票才能保本（傭金按2%。計(jì)收，印花稅、過(guò)戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)

收，不收委托手續(xù)費(fèi)）。

A.15.07

B.15.08

C.15.09

D.15.10

2.價(jià)格振幅的計(jì)算公式為一。

A.單只股票漲跌幅-對(duì)應(yīng)分類(lèi)指數(shù)漲跌幅

B.（當(dāng)日最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià)）/當(dāng)日最低價(jià)X100%

C.當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)XI00%

D.單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)

3.證券從業(yè)人員禁止的行為是

A.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

B.接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

C.以獲取投機(jī)利益為目的，利同職務(wù)之便從事證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)

D.接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

4.其他內(nèi)資持股的持股人不包括

A.民營(yíng)企業(yè)

B.中外合資企業(yè)

C.外商獨(dú)資企業(yè)

D.國(guó)有企業(yè)

5.目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括

A.現(xiàn)金

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.期限在1年以內(nèi)（含1年）的中央銀行票據(jù)

D.剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的資產(chǎn)支持證券

6.期權(quán)費(fèi)等于

A.內(nèi)在價(jià)值

B.時(shí)間價(jià)值

C.內(nèi)在價(jià)值減時(shí)間價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值加時(shí)間價(jià)值

7.持有、控制一個(gè)上市公司的股份低于該公司已發(fā)行股份的30%的收購(gòu)人，以要約收購(gòu)方

式增持該上市公司股份的，其預(yù)定收購(gòu)的股份比例不得低于（）。

A.1%

B.5%

C.10%

D.15%

8.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是

A.國(guó)際債券

B.亞洲債券

C.金融債券

D.歐洲債券

9.定價(jià)增發(fā)如有老股東配售，則應(yīng)強(qiáng)調(diào)代碼為

A.“731XXXX”

B.“710XXXX”

C.“730XXXX”

D.”700XXXX”

10.發(fā)行人和保存人報(bào)送發(fā)行新股申請(qǐng)文件，初次應(yīng)報(bào)送（）份。

A.1

B.2

C.3

D.5

11.在世界各國(guó)，證券分析師一般都有—自律組織。

A.政府組織的營(yíng)利性

B.政府組織的非營(yíng)利性

C.自發(fā)組織的營(yíng)利性

D.自發(fā)組織的非營(yíng)利性

12.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的

A.30%

B.50%

C.100%

D.200%

13.在證券清算和價(jià)款清算中，可以合并計(jì)算是_。

A.同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)的證券

B.同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)的證券價(jià)款

C.不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類(lèi)的證券

D.不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類(lèi)的證券價(jià)款

14.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少應(yīng)公告一次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.4

15.某證券公司持有一種國(guó)債，面值500萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1:1.27。當(dāng)日該公司有

現(xiàn)金余額4000萬(wàn)元；買(mǎi)入股票50萬(wàn)股，均價(jià)為每股20元；申購(gòu)新股600萬(wàn)股，價(jià)格每股

6元。為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購(gòu)融入資金為萬(wàn)元，庫(kù)存國(guó)債

融入資金。_

A.4600；足夠

B.600；足夠

C.4600；不夠

D.600；不夠

16.證券經(jīng)紀(jì)商以—的身份從事證券交易。

A.委托人

B.授權(quán)人

C.受托人

D.代理人

17.有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議，每年至少召開(kāi)一次，股份有限公司的監(jiān)事會(huì)至少每一個(gè)月

召開(kāi)一次。_

A.~,：3

B.二；6

C.一;6

D.二：3

18.在我國(guó)，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息主要是通過(guò)—來(lái)進(jìn)行的。

A.登記結(jié)算公司

B.客戶委托的證券經(jīng)紀(jì)公司

C.證券交易所

D.客戶的開(kāi)戶銀行

19.證券市場(chǎng)的品種結(jié)構(gòu)是

A.依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

B.一種按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

C.按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

D.依有價(jià)證券的發(fā)行主體不同而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

20.根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法（試行）》的規(guī)定，證券公

司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件不包括

A.具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格，遵守協(xié)會(huì)自律規(guī)則，按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)，履行會(huì)員義務(wù)

B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為綜合類(lèi)證券公司或比照綜合類(lèi)證券公司運(yùn)營(yíng)3年以上

C.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元

D.最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為

21.證券交易所上市公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形不包括

A.處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個(gè)年度報(bào)告披露日期間

B.在收購(gòu)人披露上市公司要約收購(gòu)情況報(bào)告至維持被收購(gòu)公司上市地位的具體方案實(shí)施

完畢之前，因要約收購(gòu)導(dǎo)致被收購(gòu)公司的股權(quán)分布不符合《公司法》規(guī)定的上市條件，且收

購(gòu)人持股比例未超過(guò)被收購(gòu)公司總股本80%

C.法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn)

D.在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月

22.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易中，回購(gòu)利率由_確定。

A.交易雙方

B.中央結(jié)算公司

C.全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心

D.中國(guó)結(jié)算公司

23.在發(fā)行完成后的一日內(nèi)，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送承銷(xiāo)總結(jié)報(bào)告,

A.5

B.10

C.30

D.50

24.在證券交易過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的各方，以及公正地處理證券交易業(yè)務(wù),

主要是說(shuō)明證券交易過(guò)程中的_。

A.公正原則

B.公開(kāi)原則

C.公平原則

D.對(duì)等原則

25.某證券公司持有一種國(guó)債，面值500萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1:1.27。當(dāng)日該公司有

現(xiàn)金余額4000萬(wàn)元；買(mǎi)入股票50萬(wàn)股，均價(jià)為每股20元；申購(gòu)新股600萬(wàn)股，價(jià)格每股

6元。為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購(gòu)融入資金為萬(wàn)元，庫(kù)存國(guó)債

融入資金。_

A.4600；足夠

B.600；足夠

C.4600；不夠

D.600；不夠

26.銀行本票、支票是一種

A.商品證券

B.資本證券

C.貨幣證券

D.憑證證券

27.在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以_原則作為第一優(yōu)先原則。

A.時(shí)間優(yōu)先

B.價(jià)格優(yōu)先

C.數(shù)量?jī)?yōu)先

D.席位優(yōu)先

28.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，—是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的自然

人或法人。

A.經(jīng)紀(jì)商

B.委托人

C.托管商

D.代理人

29.某上市公司發(fā)行普通股1000萬(wàn)股，每股面值1元，每股發(fā)行價(jià)格5元，支付手續(xù)費(fèi)20

萬(wàn)元，支付咨詢費(fèi)60萬(wàn)元，該公司普通股本的會(huì)額為()元。

A.1000萬(wàn)

B.4920萬(wàn)

C.4980萬(wàn)

D.500萬(wàn)

30.一般意義上的優(yōu)先股具有的特點(diǎn)之一是在發(fā)行時(shí)事先確定()。

A.固定收益額

B.固定股息率

C.預(yù)期收益率

D.償還方式

31.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，可以全部或者部分向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)

當(dāng)在_中披露。

A.重大事項(xiàng)

B.重要事項(xiàng)

C.發(fā)行公告

D.財(cái)務(wù)報(bào)表

32.首期發(fā)行短期融資券的，應(yīng)至少于發(fā)行日前_工作日公布發(fā)行文件；后續(xù)發(fā)行的，應(yīng)至

少于發(fā)行日前一工作日公布發(fā)行文件。

A.3個(gè);3個(gè)

B.5個(gè);5個(gè)

C.5個(gè);3個(gè)

D.3個(gè);5個(gè)

33.按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為

A.股票、債券

B.公募證券、私募證券

C.上市證券、非上市證券

D.政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券

34.根據(jù)債券的票面形態(tài)，債券可以分為實(shí)物債券、憑證式債券、記賬式債券三種，其中具

有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的是

A.實(shí)物債券

B.憑證式債券

C.記賬式債券

D.零息債券

35.保薦代表人在從事保薦業(yè)務(wù)過(guò)程中，不得持有發(fā)行人的股份。除保薦人以外，下列人員

中，一同樣受到該限制。

A.保薦人的配偶

B.保薦人的父母

C.保薦人的朋友

D.保薦人的兄弟

36.技術(shù)分析的分析基礎(chǔ)是_。

A.宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行指標(biāo)

B.公司的財(cái)務(wù)指標(biāo)

C.市場(chǎng)歷史交易數(shù)據(jù)

D.行業(yè)基本數(shù)據(jù)

37.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后（），將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情

況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.15個(gè)工作日內(nèi)

B.20個(gè)工作日內(nèi)

C.10個(gè)工作日內(nèi)

D.5個(gè)工作日內(nèi)

38.下列關(guān)于股票的敘述，不正確的是

A.股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

B.股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券

C.股票的票面價(jià)值又稱(chēng)面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額

D.股票的賬面價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其賬面價(jià)值波動(dòng)

39.（）主要被用來(lái)判斷證券是否被市場(chǎng)錯(cuò)誤定價(jià)。

A.單因素模型

B.CAPM模型

C.多因素模型

D.ATP模型

40.盈利預(yù)測(cè)是在合理假設(shè)的基礎(chǔ)上，按照發(fā)行人正常的發(fā)展速度，本著（）的原則作出的。

A.誠(chéng)實(shí)信用

B.責(zé)任明確

C.透明

D.審慎

41.申請(qǐng)創(chuàng)新活動(dòng)試點(diǎn)的經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司必須符合的要求之一是，最近一年對(duì)外擔(dān)保及其他

形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的_，因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

42.深圳證券交易所資金申購(gòu)上網(wǎng)實(shí)施辦法規(guī)定，申購(gòu)單位為()股。

A.500

B.1000

C.1500

D.100

43.證券市場(chǎng)價(jià)格的決定性因索不包括

A.證券購(gòu)買(mǎi)者

B.證券發(fā)行者

C.證券供求雙方

D.證券交易所

44.關(guān)于有效證券組合，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是

A.有效證券組合一定在證券組合的可行域上

B.在圖形中表示就是可行域的上邊界

C.上邊界和下邊界的交匯點(diǎn)是一個(gè)特殊的位置，被稱(chēng)作“最小方差組合”

D.有效證券組合中的點(diǎn)一定是所有投資者都認(rèn)為最好的點(diǎn)

45.證券交易