反壟斷法的域外效力制度

第一節(jié)反壟斷法域外效力基本問題考查一、反壟斷法域外效力含義反壟斷法域外效力，是指作為國內(nèi)法反壟斷法適合用于該國主權(quán)范圍之外人和事情況。普通來說，反壟斷法是國內(nèi)法，它適用“國內(nèi)法律域內(nèi)效力”普通標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)內(nèi)國基于對(duì)本國市場競爭保護(hù)而將其反壟斷法適合用于這些域外壟斷與限制競爭行為時(shí)，就會(huì)包括反壟斷法域外效力問題反壟斷法的域外效力制度1/31反壟斷法域外效力主要是其空間效力在域外擴(kuò)展，但其中也包括對(duì)人效力擴(kuò)展，這兩種擴(kuò)展詳細(xì)對(duì)象因涉外原因不一樣而包含三種情形：（1）在國外從事違反國內(nèi)反壟斷法行為國內(nèi)企業(yè)；（2）在國內(nèi)從事違反國內(nèi)反壟斷法行為外國企業(yè)；（3）在國外從事違反國內(nèi)反壟斷法行為并影響國內(nèi)貿(mào)易與競爭機(jī)制外國企業(yè)反壟斷法的域外效力制度2/31經(jīng)典案例波音與麥道合并案

反壟斷法的域外效力制度3/31二、反壟斷法域外效力理論依據(jù)屬地主義標(biāo)準(zhǔn)屬人主義標(biāo)準(zhǔn)保護(hù)主義標(biāo)準(zhǔn)

反壟斷法的域外效力制度4/311對(duì)在國內(nèi)從事違反國內(nèi)反壟斷法行為外國企業(yè)適用屬地主義標(biāo)準(zhǔn)從法理上講，反壟斷法基本上屬于公法范圍，外國企業(yè)在國內(nèi)壟斷與限制競爭行為侵犯了內(nèi)國公共利益，使內(nèi)國經(jīng)濟(jì)受到不利影響，當(dāng)然為內(nèi)國法所不容，同時(shí)依據(jù)“行為應(yīng)受行為地法約束”這一傳統(tǒng)法學(xué)理論，該外國企業(yè)自然應(yīng)受到內(nèi)國反壟斷法約束與制裁。從現(xiàn)實(shí)可能性出發(fā)，在內(nèi)國實(shí)施壟斷與限制競爭行為外國企業(yè)，普通在內(nèi)國都有財(cái)產(chǎn)、營業(yè)地、住所等，行為地國家通常很輕易就能實(shí)現(xiàn)對(duì)該企業(yè)管轄。而且，在決定或判決執(zhí)行方面普通也沒有太大障礙反壟斷法的域外效力制度5/312對(duì)在國外從事違反國內(nèi)反壟斷法行為本國企業(yè)適用屬人主義標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)國際法上屬人主義標(biāo)準(zhǔn)，一國法律對(duì)全部該國國民都含有法律約束力，而不論其是否處于本國領(lǐng)域之內(nèi)。所以，許多國家反壟斷法隸屬人主義標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)，對(duì)在國外本國企業(yè)所實(shí)施壟斷與限制競爭行為給予管轄大多數(shù)國家采取以屬地主義為基礎(chǔ)、以屬人主義為補(bǔ)充管轄標(biāo)準(zhǔn)。所以，就反壟斷法域外效力而言，也經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)優(yōu)先適用屬地主義標(biāo)準(zhǔn)情況反壟斷法的域外效力制度6/313對(duì)在國外從事違反國內(nèi)反壟斷法行為外國企業(yè)適用含有保護(hù)主義色彩“效果標(biāo)準(zhǔn)”依據(jù)保護(hù)主義標(biāo)準(zhǔn)要求，不論是本國人還是外國人，也不論行為在何處發(fā)生，只要這些人行為損害了本國國家安全和重大利益并符合特定公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)，即可從保護(hù)本國利益出發(fā)對(duì)其適用本國法律反壟斷法的域外效力制度7/31理論研究“效果標(biāo)準(zhǔn)”及其理論困境效果標(biāo)準(zhǔn)”適用要求行為人違反反壟斷法行為應(yīng)具備兩個(gè)條件：一是有國外當(dāng)事人在國外行為；二是該行為在國內(nèi)產(chǎn)生了影響市場競爭效果反壟斷法的域外效力制度8/31相關(guān)反壟斷法域外適用標(biāo)準(zhǔn)疑義與理論迷惑：第一，“效果標(biāo)準(zhǔn)”未能在公認(rèn)國際法管轄理論中得到合理解釋第二，“效果標(biāo)準(zhǔn)”中效果程度尚無公認(rèn)之確切標(biāo)準(zhǔn)第三，“效果標(biāo)準(zhǔn)”適用增加了經(jīng)營者法律風(fēng)險(xiǎn)第四，“效果標(biāo)準(zhǔn)”在一定程度上與國家主權(quán)存在沖突反壟斷法的域外效力制度9/31第二節(jié)反壟斷法域外效力制度確實(shí)立與發(fā)展在世界范圍內(nèi)，美國首開反壟斷法域外適用之先河，率先將其反托拉斯法適合用于美國領(lǐng)域外案件。自1945年美國法院在“美國訴美國鋁企業(yè)”一案中確立了美國反壟斷法域外適用效力之后，世界各國紛紛效仿，歐共體及其它國家也逐步確立了本國反壟斷法域外效力制度。經(jīng)過半個(gè)多世紀(jì)發(fā)展，反壟斷法域外效力制度已在世界范圍內(nèi)廣泛確立并不停完善，全世界約有五十個(gè)國家在其反壟斷法中作出了域外適用要求反壟斷法的域外效力制度10/31一、美國反壟斷法域外效力制度確實(shí)立與發(fā)展美國反壟斷法域外適用，是指美國反壟斷法要求能夠適合用于在美國領(lǐng)土之外發(fā)生行為，只要這種行為有礙于美國國內(nèi)或?qū)ν赓Q(mào)易，而不論行為人國籍是什么美國反壟斷法域外適用標(biāo)準(zhǔn)確立于美國法院1945年審理“美國訴美國鋁企業(yè)”一案從所處理詳細(xì)案件性質(zhì)來看，主要包括三種類型：一是卡特爾協(xié)議方面；二是壟斷化方面；三是企業(yè)結(jié)合方面反壟斷法的域外效力制度11/31實(shí)務(wù)探討美國司法實(shí)踐中怎樣確定“效果標(biāo)準(zhǔn)”中效果程度反壟斷法的域外效力制度12/31二、歐共體反壟斷法域外效力制度確實(shí)立與發(fā)展歐共體反壟斷法域外適用，是指歐共體反壟斷法能夠適合用于在其境外由其組員國以外其它外國企業(yè)或自然人實(shí)施壟斷或限制競爭行為。在歐共體反壟斷成文立法中并未直接要求域外效力內(nèi)容，與美國情況類似，歐共體反壟斷法域外效力制度是在反壟斷法執(zhí)行過程中經(jīng)過歐共體委員會(huì)決定以及歐洲法院判例確立。詳細(xì)講，歐共體委員會(huì)和歐洲法院在行使管轄權(quán)時(shí)，主要依據(jù)三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，即推行地標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)一體化標(biāo)準(zhǔn)和后果地標(biāo)準(zhǔn)反壟斷法的域外效力制度13/311推行地標(biāo)準(zhǔn)推行地標(biāo)準(zhǔn)是指即使限制競爭協(xié)議簽署地或形成地在歐共體領(lǐng)域外，不過，只要其推行地點(diǎn)在歐共體領(lǐng)域內(nèi)，就能夠適用歐共體反壟斷法。這一標(biāo)準(zhǔn)是歐洲法院在1971年審理格林企業(yè)案中確立反壟斷法的域外效力制度14/312企業(yè)一體化標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)一體化標(biāo)準(zhǔn)，是指設(shè)在歐共體領(lǐng)域內(nèi)子企業(yè)與其領(lǐng)域外控制其經(jīng)營活動(dòng)母企業(yè)在反壟斷法上被認(rèn)為屬于一個(gè)一體化企業(yè)，或被認(rèn)為實(shí)際上是一個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體。所以，當(dāng)在歐共體領(lǐng)域內(nèi)子企業(yè)有壟斷或限制競爭行為時(shí)，歐共體反壟斷法不但能夠適合用于子企業(yè)，而且還能夠適合用于其在境外母企業(yè)。這一標(biāo)準(zhǔn)是歐洲法院于1972年在審理ICI企業(yè)訴歐共體委員會(huì)案時(shí)確立反壟斷法的域外效力制度15/313后果地標(biāo)準(zhǔn)后果地標(biāo)準(zhǔn)是指只要某種壟斷或限制競爭行為在歐共體領(lǐng)域內(nèi)發(fā)生了可能影響組員國之間貿(mào)易后果，即使行為人位于歐共體領(lǐng)域外，也一樣能夠適用歐共體反壟斷法。反壟斷法的域外效力制度16/31立法分析美國與歐共體反壟斷法域外效力制度比較反壟斷法的域外效力制度17/31美國與歐共體反壟斷法域外效力制度現(xiàn)有共性，又有差異：首先，美國與歐共體反壟斷法域外效力制度，作為兩套世界范圍內(nèi)最具代表性和影響力制度模式，相互之間存在很多聯(lián)絡(luò)與共性，主要表現(xiàn)在：第一，歐共體反壟斷法域外效力制度深受美國影響，并吸收美國反壟斷法域外效力制度實(shí)施中經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，努力經(jīng)過判例實(shí)踐對(duì)效果標(biāo)準(zhǔn)給予修正，盡可能防止美國做法所造成麻煩。第二，美國與歐共體域外效力制度都是經(jīng)過反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)決定或法院判例確立起來，而非產(chǎn)生于成文法要求。第三，美國與歐共體都認(rèn)可反壟斷法域外適用上“效果標(biāo)準(zhǔn)”。反壟斷法的域外效力制度18/31其次，美國與歐共體域外效力制度也存在著一定差異，集中表現(xiàn)在域外效力適用標(biāo)準(zhǔn)上美國域外效力適用標(biāo)準(zhǔn)是“效果標(biāo)準(zhǔn)”，當(dāng)該標(biāo)準(zhǔn)在實(shí)踐中碰到妨礙時(shí)，又嘗試在修正、限制“效果標(biāo)準(zhǔn)”基礎(chǔ)上實(shí)施“合理標(biāo)準(zhǔn)”，但這兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)只是程度上存在不一樣，后者與前者相比并無實(shí)質(zhì)改變。而歐共體則不一樣，其即使認(rèn)可效果標(biāo)準(zhǔn)，但在適用該標(biāo)準(zhǔn)上卻相當(dāng)慎重，尤其是歐洲法院對(duì)“效果標(biāo)準(zhǔn)”基本態(tài)度是能不用則不用，而是更傾向于創(chuàng)設(shè)新標(biāo)準(zhǔn)來處理歐共體市場外行為對(duì)市場內(nèi)影響問題，盡可能防止因使用“效果標(biāo)準(zhǔn)”而帶來沖突和麻煩反壟斷法的域外效力制度19/31第三節(jié)反壟斷法域外適用一、反壟斷法域外適用沖突與成因反壟斷法域外適用，尤其是依據(jù)“效果標(biāo)準(zhǔn)”所進(jìn)行域外適用，在實(shí)踐中產(chǎn)生了一系列矛盾和沖突。它不但表現(xiàn)為管轄權(quán)方面爭議、訴訟程序方面極大困難，而且還包括被適用國抵制與反對(duì)、國家間正常貿(mào)易擔(dān)心與受損以及依據(jù)反壟斷法域外效力要求所作出決定與判決難以執(zhí)行等。伴隨國際市場競爭日益激烈，這種沖突及其危害后果也越來越嚴(yán)重反壟斷法的域外效力制度20/31造成反壟斷法域外適用沖突原因是多方面，主要表現(xiàn)在：（1）國際法中豁免理論利用。一些領(lǐng)域壟斷往往是行政行為或執(zhí)行政府政策結(jié)果，常被視為一個(gè)國家行為，依據(jù)主權(quán)豁免理論，這些國家性質(zhì)壟斷是被排除在他國反壟斷法之外。（2）國內(nèi)法中相關(guān)域外適用阻卻條款要求。許多國家經(jīng)過立法，以阻卻條款阻止其它國家反壟斷法在本國適用或過分適用，使相關(guān)決定或判決難以執(zhí)行。（3）不一樣國家反壟斷法要求差異。因?yàn)楦鲊磯艛喾▋?nèi)容各不相同，對(duì)同一壟斷行為適用不一樣國家反壟斷法會(huì)產(chǎn)生不一樣結(jié)果，這必定會(huì)產(chǎn)生反壟斷法域外適用方面障礙。（4）國內(nèi)法與國際法價(jià)值取向與標(biāo)準(zhǔn)不一樣。因?yàn)閲鴥?nèi)法與國際法有著不一樣價(jià)值取向和標(biāo)準(zhǔn)，那么用國內(nèi)法對(duì)國際經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行調(diào)整，就可能出現(xiàn)背離國際經(jīng)濟(jì)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)情況。反壟斷法的域外效力制度21/31二、反壟斷法域外適用國際合作與局限為了處理反壟斷法域外適用中矛盾與沖突，一些國家以雙邊協(xié)議、談判等方式開展國際合作，加強(qiáng)各國競爭管理機(jī)構(gòu)之間配合，協(xié)調(diào)各國國內(nèi)反壟斷法內(nèi)容，降低發(fā)生沖突可能性當(dāng)前，在反壟斷法域外適用國際合作過程中所形成國際反壟斷法規(guī)則，主要由雙邊條約或協(xié)定組成，它以主權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和國家同意為基礎(chǔ)，以國內(nèi)法優(yōu)先和競爭管理機(jī)構(gòu)合作為基本標(biāo)準(zhǔn)，形成了一個(gè)程序性協(xié)商體系，建立了一個(gè)不包括詳細(xì)權(quán)利、義務(wù)內(nèi)容合作機(jī)制反壟斷法的域外效力制度22/31三、反壟斷決定與判決域外執(zhí)行反壟斷決定與判決域外執(zhí)行，包括一國法律域外執(zhí)行與他國國家主權(quán)和司法獨(dú)立相互協(xié)調(diào)問題一國反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)或者法院能夠適用國內(nèi)反壟斷法對(duì)國外企業(yè)在國外違法行為進(jìn)行審查，作出處理決定或判決，但這些決定和判決執(zhí)行起來卻有相當(dāng)大困難反壟斷法的域外效力制度23/31反壟斷法域外執(zhí)行主要有三種路徑：一是司法幫助，普通依據(jù)雙方或多方司法幫助條約進(jìn)行；二是依據(jù)國際通例；三是利用國外反壟斷法相同要求。此三種路徑共同前提是內(nèi)國法院擁有司法管轄權(quán)，但反壟斷法域外效力并不以司法管轄權(quán)效力為前提反壟斷法域外執(zhí)行難題一直未能找到普遍有效處理方法反壟斷法的域外效力制度24/31四、反壟斷法域外適用所面臨新問題伴隨跨國企業(yè)和經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展，國際性壟斷與限制競爭行為不停增多，大規(guī)?？鐕鴫艛喟讣诮?jīng)濟(jì)全球化過程中呈顯著增加趨勢。在缺乏國際統(tǒng)一反壟斷法規(guī)則情況下，許多國際壟斷或限制競爭行為既不能認(rèn)為是正當(dāng)，也不能認(rèn)為是非法，處于一個(gè)法律真空之中。對(duì)此，利益相關(guān)國觀點(diǎn)分歧很大，經(jīng)濟(jì)問題常演化為政治問題，造成國際關(guān)系擔(dān)心反壟斷法的域外效力制度25/31實(shí)務(wù)探討協(xié)調(diào)反壟斷法域外適用沖突模式與選擇反壟斷法的域外效力制度26/311雙邊協(xié)商模式這一模式最經(jīng)典代表是美國與歐共體之間相關(guān)競爭法適用雙邊合作2區(qū)域性統(tǒng)一立法模式歐共體競爭法是這方面經(jīng)典代表。在處理其與組員國競爭法沖突方面主要采取兩種主要方法：一是歐共體競爭法對(duì)組員國含有直接適用性；二是歐共體競爭法優(yōu)先適用3多邊協(xié)調(diào)模式（1）主張?jiān)谑澜绶秶鷥?nèi)建立統(tǒng)一國際反壟斷法，逐步實(shí)現(xiàn)競爭政策國際統(tǒng)一。歐共體是這一主張主動(dòng)提倡者。（2）主張經(jīng)過多邊磋商達(dá)成反壟斷國際協(xié)調(diào)，而未必進(jìn)行反壟斷法國際規(guī)范制訂與實(shí)施。美國是這一主張主動(dòng)提倡者。（3）主張?jiān)诮?jīng)濟(jì)背景和法律文化相同國家間進(jìn)行政策對(duì)話。經(jīng)合組織是這一主張主動(dòng)提倡者反壟斷法的域外效力制度27/31五、中國《反壟斷法》域外適用我國《反壟斷法》第2條要求：“中華人民共和國境外壟斷行為，對(duì)境內(nèi)市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響，適用本法。”據(jù)此要求，我國《反壟斷法》確立了域外適用效力，并采取了國際通行“效果標(biāo)準(zhǔn)”。從當(dāng)前《反壟斷法》對(duì)域外效力要求情況來看，它只是為管轄發(fā)生在中國境外而對(duì)中國境內(nèi)造成不利影響壟斷行為，提供了一個(gè)基礎(chǔ)性、概括性依據(jù)，并不包括詳細(xì)規(guī)則以及實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)或要求反壟斷法的域外效力制度28/31實(shí)務(wù)探討怎樣應(yīng)對(duì)國外依據(jù)反壟斷法域外效力對(duì)我國企業(yè)提起訴訟反壟斷法的域外效力制度29/31深度閱讀1孔祥俊反壟斷法原理北京：中國法制出版社，第十六章