風險與機遇評價控制表

風險與機遇評價控制表,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,評估日期：2024年6月17日,,,,,,

序號,過程活動,風險,潛在失效模式,失效后果,嚴重度,失效原因,頻度,現(xiàn)行預(yù)防控制,現(xiàn)行的稽查控制,探測度,風險系數(shù)RPN,采取管控措施,責任、目標或完成日期等,管控措施結(jié)果,,,,備注

,,,,,,,,,,,,,,S,O,D,RPN,

1,招聘過程,童工,借用他人身份證或假身份證,誤用童工,9,招工時對證件及應(yīng)聘者查核有誤,4,身份證公安系統(tǒng)驗證,證件與入職培訓復核,3,108,童工識別及救濟程序,童工誤用率應(yīng)為0,9,2,2,36,

2,,未成年工,未成年體檢、限制工種、時間、加班等,違法使用未成年工,7,對應(yīng)聘證件核實有誤或忽視未成年工的限制使用,4,"身份證驗證

HR與車間二級復核",入職培訓檢查,3,84,程序、培訓,未成年工體檢率100%,7,2,2,28,

3,,"強迫和

強制勞動",入職押金或扣證，定額生產(chǎn)任務(wù)，限制正常喝水及解手，非正常班要請假等等,限制合法離職/強制勞動/強迫加班等,9,反對強迫和強制勞動的制度不全，或沒真正落實，中層管理要員法律意識不足等,4,"制定政策

人員培訓

責任追究",內(nèi)部監(jiān)督檢查，建立部門負責制,3,108,"制定程序

投訴渠道

人員培訓

溝通會議

監(jiān)督檢查","建立責任制

職能監(jiān)督",9,2,2,36,

4,,歧視,招聘各種各種歧視，以及要求孕檢等,各種無意間的歧視行為產(chǎn)生。,6,傳統(tǒng)觀念殘留意識，應(yīng)剔除。,3,建立程序，有計劃培訓,把握好招聘等關(guān)鍵環(huán)節(jié),2,36,N/A,/,9,2,2,36,/

5,勞動關(guān)系,強迫勞動,合同簽訂時間、簽訂的內(nèi)容，雙方的意原等；,違反“合同法”第10條等相關(guān)規(guī)定,7,相關(guān)人員對法律條文的理解及工作上謹慎與失誤,3,"制定程序、培訓和檢查

復核","復核內(nèi)審；員工復查，

",2,42,"專人辦理

專人復核

",職能責任,9,2,2,36,

6,,人道待遇,各位業(yè)務(wù)過程可能潛在體罰騷擾虐待等不人道待遇,違反EICC以及公司行為準則,7,相關(guān)人員對違反EICC以及公司行為的理解及工作上謹慎與失誤,3,"制定政策

人員培訓

責任追究",內(nèi)部監(jiān)督檢查，建立部門負責制,3,108,"制定程序

投訴渠道

人員培訓

溝通會議

監(jiān)督檢查","建立責任制

職能監(jiān)督",,,,,

7,,反對歧視,升職、工作分配等各種歧視，以及要求孕檢等,各種無意間的歧視行為產(chǎn)生。,6,傳統(tǒng)觀念殘留意識，應(yīng)剔除。,3,建立程序，有計劃培訓,把握好招聘、升職等關(guān)鍵環(huán)節(jié),2,36,N/A,/,/,/,/,/,/

8,,禁止懲戒,對員工侮辱、謾罵、體罰毆打、搜身、或拘禁或?qū)嵤┝P款等,非法懲戒員工,6,法制觀念不強，個人意識代表制度。,3,建立程序，對管理人員加強培訓,內(nèi)部監(jiān)管，以制度管人。,2,36,N/A,/,/,/,/,/,/

9,,"自由結(jié)社

集體談判",不支持或限制員工自由結(jié)社或參加相關(guān)的組織活動；沒有同員工進行談判與溝通機制；,無工會或員工代表組織，沒有員工代表與管理層溝通。,6,公司管理或務(wù)實上不尊重員工自由結(jié)社與平等溝通的權(quán)利。,3,"建立程序、定期溝通

做好溝通記錄，",內(nèi)部監(jiān)督檢查，外部稽核,2,36,"建立自由結(jié)社

集體談判",/,7,3,2,35,/

10,薪酬福利管理,上班工時,違法延長工作時間或超時加班,"日加班超時

周加班超時",8,人手不足趕貨,4,制定程序及明確的上班時間表,,3,96,控制年加班時間,周上班小時最大不超過72小時，超過60小的人員比例40%,8,2,2,32,

11,,工時福利,"工資支付不足；

拖欠或克扣工資；

不足基本生活保障工資等。",員工工時福利支付違法,8,不清楚工資福利支付規(guī)定無意誤解違法，或明確規(guī)定有意違法。,4,制定程序及明確的工資支付的相關(guān)細則規(guī)定。,復核每月工資，員工工資條，內(nèi)部稽核等,3,96,程序、培訓，內(nèi)審等,設(shè)定最低保障工資額目標考核,8,2,2,32,

12,績效績效管理,反對歧視,升職、工作分配等各種歧視，以及要求孕檢等,各種無意間的歧視行為產(chǎn)生。,6,傳統(tǒng)觀念殘留意識，應(yīng)剔除。,3,建立程序，有計劃培訓,把握好招聘、升職等關(guān)鍵環(huán)節(jié),2,36,N/A,/,/,/,/,/,

13,日常生產(chǎn)活動,健康安全,制度失效，現(xiàn)場管理失效，檢查稽查失效等——安全管理失效,導致各類人員健康安全、財產(chǎn)損失事故發(fā)生,9,"缺乏：

安全意識安全責任

培訓、管理不到位",4,建立制度、程序、簽訂責任書、進行相關(guān)的培訓等,車間、職能部門與公司三級定期與不定期核查,4,144,崗位風險管理，原因分析、程序檢查等,設(shè)定目標考核,9,3,2,54,該體系要素另外進行詳細的評估.

14,,職業(yè)病危害,可能致使職業(yè)病產(chǎn)生或形成的物理性、化學性危害因素，卻被忽視或不當一回事。,"職業(yè)禁忌

疑視職業(yè)病

職業(yè)病",9,健康安全意識淡薄，沒有對導致職業(yè)病因素引起重視，培訓、管理、監(jiān)督等不到位。,3,建立管理程序，進行職業(yè)危害告知、培訓、監(jiān)管等,車間、職能部門與公司三級定期與不定期核查,3,81,崗位風險管理，降低危害因素,"責任管理，

每年定期職業(yè)病體檢，限時調(diào)崗。",7,3,2,35,特地將此從健康安全中選出作為一項內(nèi)容評估

15,業(yè)務(wù)商業(yè)活動中,供應(yīng)商、分包商及下級供應(yīng)商管理,標準要求不能進行有效溝通，落實到位；對下級供應(yīng)商要求更難，承諾書事項可能無從一一現(xiàn)場核實,少數(shù)供應(yīng)商和較多的下級供就商無法滿足標準要求,6,"1.供應(yīng)商管理基礎(chǔ)；

2.采購量、價格；

3.采購部與其溝通或引導的方法及能力；

4.供應(yīng)商對下級供應(yīng)商管理松密等等。",4,"1.建立程序，對其分級管理；

2.要求簽訂承諾書并自我評估；

3.按比例進行實地評估；",每月考核，部分實地評估，經(jīng)常性溝通。,3,72,采購部傳達給供應(yīng)商公司要求，實行優(yōu)勝劣汰，要求A、B級供應(yīng)商符合標準要求。,設(shè)定供應(yīng)商現(xiàn)場評估目標。,6,3,2,36,

16,,知識產(chǎn)權(quán)管理,人員疏忽以及故意已泄露造成公司客戶以及供應(yīng)商知識產(chǎn)權(quán)專利被侵權(quán),違反保密政策以及侵犯知識產(chǎn)權(quán),6,人員相關(guān)意識不強知識產(chǎn)權(quán)保護機制不健全,2,1.培訓員工2健康保密以及知識產(chǎn)權(quán)政策與管理成徐,年度評估,2,24,與相關(guān)人員簽訂保密協(xié)議,,6,1,1,6,

17,,廉潔經(jīng)營,因為公務(wù)行賄與受賄/誠實/誠信/欺詐/貪污/敲詐勒索。,違反廉潔經(jīng)營以及商業(yè)行賄,6,人員相關(guān)意識不強健控機制不健全,2,1.培訓員工相關(guān)制度與政策,年度評估,2,24,與相關(guān)人員進行不利益沖突以及廉潔,,6,1,1,6,

18,,公平競爭,串謀定價，不合法謀求市場主導地位,違反公平競爭原則,6,人員相關(guān)意識不強健控機制不健全,2,1.培訓員工相關(guān)制度與政策,年度評估,2,24,制定公平競爭程序,,6,1,1,6,

19,,違規(guī)披露/,虛假不實或者誤導信息陳述信息,如實披露信息,6,相關(guān)人員對信息披露制度要求不足，缺乏信息審核制定,2,培訓人員制定信息公開制度,季度培訓,,25,與制定信息公開制度,,6,1,1,6,

"說明：1.風險優(yōu)先系數(shù)（RPN)=S*O*D，RPN＞125分、嚴重度（S）≥7分之風險項目為高風險，應(yīng)優(yōu)先予以采取措施進行管控或消除。

2.此表由