《公路水運建設(shè)項目社會穩(wěn)定風險評估標準規(guī)程》編制說明

廣西地方標準

《公路水運建設(shè)項目社會穩(wěn)定風險評估標準規(guī)程》

編制說明

（大綱評審會、初稿討論會專家建議更名為《公路水運建設(shè)項目社會穩(wěn)定風險評

估規(guī)程》）

一、項目來源

根據(jù)《廣西壯族自治區(qū)交通運輸廳關(guān)于下達2019年度廣西交通

運輸標準化項目計劃的通知》（桂交科教〔2019〕136號）《廣西壯族

自治區(qū)市場監(jiān)管局關(guān)于下達2020年第二批廣西地方標準制定項目計

劃的通知》（桂市監(jiān)函〔2020〕1832號），由廣西壯族自治區(qū)交通運

輸廳提出，廣西交科集團有限公司、廣西工程咨詢集團有限公司、廣

西壯族自治區(qū)政府投資項目評審中心、廣西交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院共同起

草了廣西地方標準《公路水運建設(shè)項目社會穩(wěn)定風險評估標準規(guī)程》。

二、項目背景及目的意義

1、項目背景

國家發(fā)展和改革委委員會于2013年2月發(fā)布《重大固定資產(chǎn)投

資項目社會穩(wěn)定風險分析篇章和評估報告編制大綱》（發(fā)改辦投資

[2013]428號）（以下簡稱《國家大綱》），對投資項目社會穩(wěn)定風險

評估做了原則性的要求，并希望各地制定符合各地特點的具有可操作

性的編制方法和標準。

廣西壯族自治區(qū)發(fā)展和改革委員會2013年7月9日印發(fā)的《固

定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風險評估暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）要

1

求，自治區(qū)發(fā)展改革委審批、核準或備案以及由自治區(qū)發(fā)展改革委核

報自治區(qū)人民政府或國家發(fā)展改革委審批核準的固定資產(chǎn)投資項目,

應(yīng)按照該辦法開展項目社會穩(wěn)定風險評估工作。實行審批制的政府投

資項目、實行核準制的企業(yè)投資項目以及需自治區(qū)發(fā)改委核報自治區(qū)

人民政府或國家發(fā)展改革委審批、核準的項目,應(yīng)在提交項目可行性

研究報告或者項目申請報告之前,開展并完成項目社會穩(wěn)定風險分析

報告編制和評估工作。

該《辦法》中規(guī)定了評估主體，“固定資產(chǎn)投資項目屬跨設(shè)區(qū)的

市的項目,且能夠明確有自治區(qū)行業(yè)主管部門的,項目業(yè)主將項目的

社會穩(wěn)定風險分析報告報送該行業(yè)主管部門開展項目社會穩(wěn)定風險

評估工作?！币虼耍覅^(qū)境內(nèi)公路水運建設(shè)項目社會穩(wěn)定風險分析報

告的評估主體為項目所在地人民政府及交通運輸主管部門。

當前，全區(qū)的建設(shè)項目社會穩(wěn)定風險分析報告的編制和評估工作

大體上是在執(zhí)行該《國家大綱》的基礎(chǔ)上開展，但不同的設(shè)區(qū)市、縣

的發(fā)改、交通部門針對不同規(guī)模、不同類型、不同性質(zhì)的建設(shè)項目所

開展的社會穩(wěn)定風險評估的工作要求不盡相同；全區(qū)的建設(shè)項目社會

穩(wěn)定風險分析報告的編制主要是依據(jù)《國家大綱》，目前，廣西區(qū)內(nèi)

尚沒有制定建設(shè)項目社會穩(wěn)定風險分析報告與評估報告的地方規(guī)范

標準或編制大綱?！秶掖缶V》中關(guān)于社會穩(wěn)定風險分析報告與評估

報告的工作程序、技術(shù)要求、風險調(diào)查、風險識別、風險估計、風險

等級評判標準和方法以及應(yīng)提交成果等內(nèi)容的闡述不夠具體或缺少，

亦有不適合本地區(qū)的情況，我區(qū)在開展公路水運建設(shè)項目社會穩(wěn)定風

2

險評估的過程中執(zhí)行起來比較模糊，編制單位、咨詢評估機構(gòu)、業(yè)內(nèi)

人士、各領(lǐng)域?qū)＜壹跋嚓P(guān)部門的看法不一，因此，可見《國家大綱》

在本地區(qū)實際運用中較難以達成統(tǒng)一的操作要求。此外，《國家大綱》

中也建議要對照本地區(qū)社會穩(wěn)定風險等級評判標準，對建設(shè)項目的社

會穩(wěn)定風險作出客觀、公正的識別與判斷，這對相關(guān)部門的決策顯得

尤為重要。

2、編制目的

公路和水運建設(shè)項目涉及征地拆遷，建設(shè)和運營可能會造成大氣

污染、水污染、固體廢棄物污染、噪聲污染等，這些社會穩(wěn)定風險源

的覆蓋面和影響面較廣。工程建設(shè)和運營對周邊自然環(huán)境與社會環(huán)境

不可避免地產(chǎn)生臨時性或長期性影響，從而可能改變自然和社會環(huán)境

現(xiàn)狀，帶來社會利益結(jié)構(gòu)的失衡。因此需要項目建設(shè)單位、當?shù)馗骷?/p>

政府、各利益相關(guān)團體通過改造、補償?shù)却胧┻M行利益重構(gòu)，以維持

社會的穩(wěn)定和平衡。如果利益重構(gòu)不理想，則會導(dǎo)致各方利益失衡，

引發(fā)社會不穩(wěn)定風險。

根據(jù)《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳印發(fā)<關(guān)于建立健全重大決

策社會穩(wěn)定風險評估機制指導(dǎo)意見>的通知》（中辦發(fā)〔2012〕2號）、

《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風險評

估暫行辦法的通知》（發(fā)改投資〔2012〕2492號）、《廣西壯族自治區(qū)

發(fā)展和改革委員會固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風險評估暫行辦法》

（桂發(fā)改投資〔2013〕833號）等文件的規(guī)定，為促進科學(xué)決策、民

主決策、依法決策，預(yù)防和化解社會矛盾，需進行社會穩(wěn)定風險分析

3

評估。

社會穩(wěn)定風險分析報告編制目的主要是通過社會穩(wěn)定風險調(diào)查，

廣泛征詢當?shù)馗骷壵拖嚓P(guān)部門、社會公眾、專家對項目的意見和

建議，查找并列出風險因素和風險點、風險發(fā)生的可能性及影響程度，

提出風險防范和化解措施，分析項目的合法性、合理性、可行性和風

險可控性，給出采取社會穩(wěn)定風險相關(guān)防范和措施后的預(yù)期風險等級

和建議。

在研究周期內(nèi)完成公路水運建設(shè)項目社會穩(wěn)定風險評估地方規(guī)

程的編制工作，制定適應(yīng)廣西地區(qū)公路水運項目社會穩(wěn)定風險評估的

特點，能夠與相關(guān)國家標準、行業(yè)規(guī)程和政策文件相協(xié)調(diào)互補，規(guī)范

廣西公路水運建設(shè)項目社會穩(wěn)定風險評估評價機制，對于有效提高廣

西境內(nèi)公路水運建設(shè)項目社會穩(wěn)定風險評估的科學(xué)性、有效性和針對

性是必要的和緊迫的。通過規(guī)范對風險調(diào)查內(nèi)容和范圍、風險調(diào)查的

方式和方法、風險識別和風險估計的方法及步驟、風險防范和化解措

施、風險等級研判等的技術(shù)改良，能夠有效提高現(xiàn)有風險評估的適用

性、可靠性和準確性。

3、編制意義

2012年和2013年，國家關(guān)于開展重大建設(shè)項目社會穩(wěn)定風險評

估工作的相關(guān)文件相繼出臺，自治區(qū)輔之以相關(guān)文件的出臺，建設(shè)項

目社會穩(wěn)定風險評估工作逐步受到地方政府及建設(shè)單位的重視，但目

前公路水運建設(shè)項目社會穩(wěn)定風險評估方法還不夠明確，相關(guān)規(guī)定的

操作性和針對性也不強，同時公路水運項目社會穩(wěn)定風險評估工作偏

4

重于項目建設(shè)前期，而對項目實施中的建設(shè)期和運營期的風險管理比

較薄弱，沒有形成建設(shè)項目全過程風險管理體系。

目前，廣西區(qū)內(nèi)社會穩(wěn)定風險分析評判標準主要參照上海市標

準。上海市為經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，各方面經(jīng)驗都較成熟。近年來，我區(qū)經(jīng)

濟水平快速發(fā)展，基礎(chǔ)建設(shè)不能滿足經(jīng)濟發(fā)展要求，仍需大力推進基

礎(chǔ)建設(shè)。隨著我區(qū)著力實施完善廣西普通公路網(wǎng)、高速公路網(wǎng)，建立

現(xiàn)代化便捷的綜合交通運輸體系，改善區(qū)域交通運輸條件，適應(yīng)交通

發(fā)展的需要，推動我區(qū)脫貧攻堅和區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展，多批交通基礎(chǔ)設(shè)

施項目正在如火如荼地開展建設(shè)。由于公路水運建設(shè)項目不可避免的

涉及征地拆遷，在工程建設(shè)過程中各類因素引發(fā)的社會穩(wěn)定風險事件

時有發(fā)生，工程建成后一些歷史遺留問題仍得不到解決，隨著建設(shè)項

目開展逐步增多，風險積壓，難度加大，很大程度上制約了項目落地

及實施，對政府資金的有效利用產(chǎn)生的巨大影響，同時也造成了部分

群眾對政府部門的誤解，容易引發(fā)社會穩(wěn)定風險。

同時，由于廣西地處西部，民族眾多，文化豐富，歷史矛盾區(qū)域

化比較明顯，各地群眾對不同的公路水運建設(shè)項目的意見和態(tài)度不盡

相同。廣西基礎(chǔ)建設(shè)還十分欠缺，現(xiàn)各行各業(yè)法律法規(guī)不斷完善，應(yīng)

以人為本，堅持以人民為中心的發(fā)展思想，一切從人民群眾出發(fā)，在

項目實施前，十分有必要對項目投資的社會環(huán)境進行分析。

因此，應(yīng)結(jié)合廣西經(jīng)濟社會發(fā)展形勢，制定符合廣西區(qū)公路水運

建設(shè)項目的社會穩(wěn)定風險評估標準。盡快制定適合廣西地區(qū)社會穩(wěn)定

風險評估的地方行業(yè)標準，規(guī)范交通建設(shè)項目社會穩(wěn)定風險評估評價

5

機制，可以有效提高交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目全過程社會穩(wěn)定風險評估

的科學(xué)性、有效性和針對性，降低項目風險的發(fā)生率，減少、減輕項

目所在區(qū)域的社會風險，促進交通事業(yè)發(fā)展，促進社會的和諧，是必

要的。

自2013年《辦法》實施以來，我區(qū)包括公路水運建設(shè)項目在內(nèi)

的各類建設(shè)項目開始陸續(xù)開展社會穩(wěn)定風險評估工作，積累了一定的

經(jīng)驗，但相比東部發(fā)達省份，我們?nèi)耘f有很大的差距。廣西交科集團

有限公司、廣西交通設(shè)計集團有限公司等區(qū)內(nèi)工程咨詢單位受地方公

路局、交通局及相關(guān)交通基礎(chǔ)設(shè)施投資企事業(yè)單位委托，承擔了“十

二五”規(guī)劃以來大部分二級公路、一級公路、高速公路、部分內(nèi)河港

口、沿海港口的社會穩(wěn)定風險分析報告編制與評估工作，積累了較多

實踐經(jīng)驗和總結(jié)了一些改進建議，因此，制定地方行業(yè)標準時機較成

熟，條件較完備，有具體、詳實的擬定方案和工程案例；交通行業(yè)系

統(tǒng)相關(guān)單位的各專業(yè)高級工程師、咨詢工程師等也參與過社會穩(wěn)定風

險分析報告的評估，具有一定的經(jīng)驗，對制定該行業(yè)標準有很好地指

導(dǎo)。因此，制定廣西交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目社會穩(wěn)定風險評估規(guī)程是

可行的，對于建設(shè)項目做好前期的規(guī)劃具有積極的意義。

本項目所獲得的研究成果將納入廣西“十三五”規(guī)劃地方標準化

建設(shè)中，能夠使規(guī)程全面應(yīng)用于我區(qū)公路水運建設(shè)項目的社會穩(wěn)定風

險評估中，有助于廣西區(qū)內(nèi)公路水運建設(shè)項目的風險評估工作，防范

和化解公路水運建設(shè)項目存在的不穩(wěn)定風險因素，減少項目實施過程

中不穩(wěn)定因素，體現(xiàn)了以人民為中心的發(fā)展思想，對促進廣西地方公

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路水運建設(shè)項目乃至各類交通建設(shè)事業(yè)的發(fā)展具有重要意義。

三、項目編制過程

（一）成立標準編制工作組

項目任務(wù)下達后，廣西交科集團有限公司成立了標準編制工作

組，制定了標準編寫方案，明確任務(wù)職責，確定工作技術(shù)路線，開展

標準研制工作，具體標準編制工作由廣西交科集團有限公司、廣西工

程咨詢集團有限公司、廣西壯族自治區(qū)政府投資項目評審中心、廣西

交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院相關(guān)人員配合。

本標準負責起草單位：廣西交科集團有限公司。

本標準參與起草單位：廣西工程咨詢集團有限公司、廣西壯族自

治區(qū)政府投資項目評審中心、廣西交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院。

本標準主要起草人：張紅日(項目負責人)、李紅明、羅吉智、韋

紅教、吳萬忠、蘭素戀、王建軍、張學(xué)軍、鄧清華、黃燦輝、覃海斌、

丘靜、張晶晶、牛紅梅、羅世毅、羅維當、李庚飛、周增輝、王穎、

吳濤、羅建干、張辰、江艷、韋波。張紅日負責整個項目的技術(shù)及組

織協(xié)調(diào)工作；羅吉智總工程師負責整個項目的技術(shù)指導(dǎo)；李紅明負責

大綱編制，羅吉智總工程師負責技術(shù)指導(dǎo)；李紅明負責整個項目進度

管理。本標準的具體內(nèi)容由李紅明、周增輝、吳濤、王穎主編，其余

參與人員根據(jù)安排參與或協(xié)助編寫。

（二）收集整理文獻資料

本標準起草人員的前期研究工作分為資料調(diào)查與研究、工程案例

及數(shù)據(jù)收集檢驗、總結(jié)完善3個步驟進行：

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1、調(diào)研了國內(nèi)外大量的社會穩(wěn)定風險實際案例和相關(guān)的標準規(guī)

范、規(guī)程及研究成果；

2、搜集了國內(nèi)及廣西地區(qū)大量公路及水運建設(shè)項目社會穩(wěn)定風

險案例及數(shù)據(jù)資料；

3、對搜集到的資料進行分類整理和研究，為下一步的規(guī)范研究

提供必要的指導(dǎo)和技術(shù)支撐標準編制工作組收集了相關(guān)文獻資料。參

考的文獻主要有：

1、GB/T23694-2013風險管理術(shù)語

2、GB/T27921-2011風險管理風險評估技術(shù)

3、GB/T24353-2009風險管理原則與實施指南

4、《國家突發(fā)公共事件總體應(yīng)急預(yù)案》（2006.1.8）

（三）研討確定標準主體內(nèi)容

標準編制工作組在對收集的資料進行整理研究之后，多次召開了

標準編制會議，對標準的整體框架結(jié)構(gòu)進行了研究，并對標準的關(guān)鍵

性內(nèi)容進行了初步探討。經(jīng)過研究，標準的主體內(nèi)容確定為：術(shù)語和

定義、基本規(guī)定、風險調(diào)查、風險識別、風險估計、項目風險等級、

風險防范和化解措施、落實措施后的預(yù)期風險等級、分析報告的編制、

分析報告的評估等。

（四）調(diào)研、形成征求意見稿

為確保本標準的編寫工作有序開展，編寫工作組在前期大量的研

究工作的基礎(chǔ)上，于2019年9月上旬完成了本標準的編制大綱和工

作大綱，并經(jīng)內(nèi)部評審討論后，于2020年1月召開了大綱外部評審

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會，評審會針對大綱共提出了14條建議和意見。根據(jù)大綱評審專家

的意見，以修改完善后的大綱作為項目的工作指導(dǎo)，編寫工作組開展

了標準正式的編寫工作，并于2021年4月完成了工作組討論稿。參

編單位對工作組討論稿進行多次會審，根據(jù)會審意見修改后形成征求

意見初稿。2021年8月10日召開征求意見初稿討論會，對工作組討

論稿進行會審，根據(jù)會審意見修改后形成征求意見稿。

四、標準制定原則

本標準的編制遵循國家、行業(yè)和廣西壯族自治區(qū)現(xiàn)行有關(guān)標準的

規(guī)定。編寫工作組充分調(diào)研了國內(nèi)外及廣西地區(qū)目前采用的社會穩(wěn)定

風險分析評估實際案例、數(shù)據(jù)資料及研究成果，研究和分析了國內(nèi)外

及廣西地區(qū)公路水運建設(shè)項目社會穩(wěn)定風險分析評估的現(xiàn)狀，以及國

內(nèi)外社會穩(wěn)定風險分析評估的發(fā)展趨勢和狀況。經(jīng)過編寫工作組成員

討論，確定標準編制遵循以下基本原則：

（1）科學(xué)性原則

本次所申報得《公路水運建設(shè)項目社會穩(wěn)定風險評估標準規(guī)程》

將在遵守我國相關(guān)法律法規(guī)的前提下，在參考現(xiàn)行《風險管理風險評

估技術(shù)》（GBT27921-2011）和《風險管理原則與實施指南》GBT

24353-2009基礎(chǔ)上，結(jié)合國家發(fā)改委《編制大綱》，收集整理廣西

地區(qū)公路水運項目工程建設(shè)過程中出現(xiàn)的問題、矛盾和解決方法，整

理總結(jié)廣西地區(qū)公路水運建設(shè)項目社會穩(wěn)定風險相關(guān)風險因素的綜

合識別和判定方法，針對不同的項目規(guī)模、不同的建設(shè)內(nèi)容等提出一

套在風險調(diào)查的內(nèi)容和范圍、風險調(diào)查的方式和方法、風險識別、風

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險估計、風險防范和化解措施、風險等級評估上適用于廣西地區(qū)公路

水運項目工程建設(shè)等較為完善的統(tǒng)一風險評估規(guī)程。

（2）承接性原則

本標準術(shù)語、符號、條文盡量與相應(yīng)國家、國際、行業(yè)和地方標

準的規(guī)定內(nèi)容相一致，條文未出現(xiàn)自相矛盾的地方。標準技術(shù)內(nèi)容與

國家、國際、行業(yè)和地方標準兼容，未出現(xiàn)沖突，保證了一致性。

本標準分析了國內(nèi)外關(guān)于公路水運建設(shè)項目社會穩(wěn)定風險分析

及評估的現(xiàn)狀和特點，結(jié)合國內(nèi)及廣西地區(qū)國內(nèi)外關(guān)于公路水運建設(shè)

項目社會穩(wěn)定風險分析及評估的實施現(xiàn)狀，在此基礎(chǔ)上對已發(fā)布的相

關(guān)標準、規(guī)范、規(guī)程進行整理、歸納和分類，建立了科學(xué)、實用、合

理的廣西地區(qū)公路水運建設(shè)項目社會穩(wěn)定風險分析及評估規(guī)程。

（3）可操作性原則

本標準的起草充分調(diào)研了國內(nèi)外、廣西關(guān)于公路水運建設(shè)項目社

會穩(wěn)定風險分析及評估的應(yīng)用現(xiàn)狀，征求了高校、交通運輸主管部門、

交通設(shè)計單位、施工單位等領(lǐng)域的專家及從業(yè)人員的意見。編寫組在

此基礎(chǔ)上進過反復(fù)討論和修改，編制此規(guī)程。規(guī)程內(nèi)容針對性強，可

操作性高，易于推廣。

五、標準主要內(nèi)容及依據(jù)來源

本標準的主要章節(jié)內(nèi)容包括：術(shù)語和定義、基本規(guī)定、風險調(diào)查、

風險識別、風險估計、項目風險等級、風險防范和化解措施、落實措

施后的預(yù)期風險等級、分析報告的編制、分析報告的評估等。

本標準的編制遵循國家、行業(yè)和廣西壯族自治區(qū)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)程和

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政策文件的規(guī)定。編寫工作組充分調(diào)研了國內(nèi)外及廣西地區(qū)目前公路

水運建設(shè)項目社會穩(wěn)定風險評估的實際案例、數(shù)據(jù)資料及研究成果，

研究和分析了國內(nèi)外及廣西地區(qū)公路水運建設(shè)項目社會穩(wěn)定風險評

估的現(xiàn)狀，以及國內(nèi)外公路水運建設(shè)項目社會穩(wěn)定風險評估的發(fā)展趨

勢和的應(yīng)用狀況。在此基礎(chǔ)上結(jié)合廣西地區(qū)公路水運建設(shè)項目社會穩(wěn)

定風險評估工作經(jīng)驗，形成了廣西地區(qū)《公路水運建設(shè)項目社會穩(wěn)定

風險評估標準規(guī)程》。

1、標準名稱

為保證標準的全面性和針對性，計劃申請的標準名稱為《公路水

運建設(shè)項目社會穩(wěn)定風險評估標準規(guī)程》（根據(jù)編制大綱和工作大綱

評審會意見修改為《公路水運建設(shè)項目社會穩(wěn)定風險評估規(guī)程》）。本

標準名稱一方面界定了其應(yīng)用范圍為廣西境內(nèi)的公路水運建設(shè)項目，

另一方面限定了其應(yīng)用對象為社會穩(wěn)定風險評估。

2、范圍

本標準規(guī)定了適用對象為廣西地區(qū)的公路水運建設(shè)項目，對廣西

境內(nèi)的各類公路水運建設(shè)項目社會穩(wěn)定風險評估，包括公路、航道、

港口、碼頭、運河等新建及改擴建項目進行社會穩(wěn)定風險分析評估工

作。

目前，無論是公路還是水運項目，大多沒有社會穩(wěn)定風險評估規(guī)

程。雖然國內(nèi)部分省份已頒布相應(yīng)的規(guī)程或指南，但受限于程序、方

法判別標準、防范措施等尚不明確和統(tǒng)一，目前還沒有行業(yè)或協(xié)會規(guī)

范，致使該項目在部分地區(qū)沒有很好地實施。同時，很多標準也不適

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用于廣西。鑒于此，編制了該規(guī)程，其目的就是為了使廣西公路水運

建設(shè)項目社會穩(wěn)定風險評估有一個比較統(tǒng)一的標準，達到符合安全適

用、技術(shù)先進、經(jīng)濟合理的要求。

3、術(shù)語和定義

現(xiàn)階段，廣西區(qū)內(nèi)對公路水運建設(shè)項目社會穩(wěn)定風險評估術(shù)語沒

有定義或定義較模糊。根據(jù)《風險管理術(shù)語》（GB/T23694-2013）

和國家發(fā)改委相關(guān)文件要求，本節(jié)明確了公路水運建設(shè)項目社會穩(wěn)定

風險評估工作的各種術(shù)語和定義。包括：社會穩(wěn)定風險、社會穩(wěn)定風

險分析、社會穩(wěn)定風險評估、社會穩(wěn)定風險因素、主要風險因素、風

險調(diào)查、風險識別、風險估計、風險等級評判、利益相關(guān)者、直接利

益相關(guān)者、間接利益相關(guān)者、公眾參與、評估主體等。

4、基本規(guī)定

第4.1條：本條依據(jù)國家發(fā)改委關(guān)于社會穩(wěn)定風險分析的文件規(guī)

定及要求，規(guī)定了社會穩(wěn)定風險分析要求及工作內(nèi)容，包括報告的主

要內(nèi)容等。

以往，社會穩(wěn)定風險分析的類別五花八門，本標準規(guī)定，社會穩(wěn)

定風險分析的主要風險因素類別、分析報告成果的主要內(nèi)容，以及報

告編制完成后應(yīng)開展評估工作的事宜。

第4.2條：本條依據(jù)以往項目的社會穩(wěn)定風險分析工作經(jīng)驗和總

結(jié)，規(guī)定了社會穩(wěn)定風險分析工作程序，包括準備階段、調(diào)查階段、

分析階段、編制報告階段等幾個階段。

根據(jù)以往項目的社會穩(wěn)定風險分析工作經(jīng)驗和總結(jié)，準備階段應(yīng)

12

組建報告編制工作組，明確分工，明確分析對象和范圍，收集研究國

家、地方有關(guān)社會穩(wěn)定風險分析的法律法規(guī)、政策和標準，收集地方

相關(guān)規(guī)劃（交通規(guī)劃、國土空間規(guī)劃等），收集其他報告調(diào)查結(jié)果和

同類工程社會穩(wěn)定風險情況資料。

根據(jù)以往項目的社會穩(wěn)定風險分析工作經(jīng)驗總結(jié)和國家發(fā)改委

相關(guān)文件要求，調(diào)查階段應(yīng)派出技術(shù)人員現(xiàn)場踏勘，初步判斷項目風

險源及相關(guān)利益群體，確定風險調(diào)查范圍；觀察場地及周邊自然和社

會環(huán)境、民眾生產(chǎn)生活狀況及條件等，對項目所在地自然條件、社會

環(huán)境、敏感目標以及歷史背景進行外業(yè)調(diào)查；采用走訪調(diào)查、問卷調(diào)

查、召開座談會、公示公告等方式對項目所在地各級政府及相關(guān)部門、

社會公眾進行調(diào)查、溝通和討論，廣泛聽取意見，了解項目所在地社

會公眾及各利益相關(guān)者的意見和訴求，了解相關(guān)基層組織態(tài)度和媒體

輿情。

根據(jù)以往項目的社會穩(wěn)定風險分析工作經(jīng)驗總結(jié)和國家發(fā)改委

相關(guān)文件要求，分析階段根據(jù)外業(yè)調(diào)查情況，對項目建設(shè)的必要性、

合法性、合理性、可行性和風險可控性進行詳細的分析論證，并廣泛

征求當?shù)馗骷壵跋嚓P(guān)部門、有關(guān)專家的意見，與建設(shè)單位、專家

交流討論，對可能的社會穩(wěn)定風險因素進行分析，查找擬建項目社會

穩(wěn)定風險因素，進行社會穩(wěn)定風險識別和風險估計。

編制報告階段根據(jù)風險識別和風險估計結(jié)果，與建設(shè)單位、專家

對分析結(jié)果達成共識，研究提出風險防范和化解措施。根據(jù)分析結(jié)論

和相關(guān)要求，綜合建設(shè)單位與專家意見，對落實措施后的預(yù)期風險等

13

級再判斷，最終完成報告編制。

第4.3條：根據(jù)以往項目的社會穩(wěn)定風險分析工作經(jīng)驗總結(jié)和國

家發(fā)改委相關(guān)文件要求，規(guī)定了社會穩(wěn)定風險分析報告的技術(shù)要求，

包括風險調(diào)查、風險識別、風險估計、項目綜合風險等級判定、風險

防范與化解措施的技術(shù)要求。

5、風險調(diào)查

第5.1條：根據(jù)以往項目的社會穩(wěn)定風險分析工作經(jīng)驗總結(jié)和國

家發(fā)改委相關(guān)文件要求，規(guī)定了社會穩(wěn)定風險分析調(diào)查內(nèi)容。包括：

（1）擬建項目的合法性。

（2）擬建項目所在地周邊的自然環(huán)境現(xiàn)狀和社會環(huán)境狀況，以

及項目實施可能對當?shù)亟?jīng)濟社會的影響。

（3）群眾、利益相關(guān)者對擬建項目建設(shè)實施的意見和訴求。

（4）擬建項目所在地政府及其有關(guān)部門、基層政府和基層組織、

社會團體的態(tài)度。

（5）媒體對擬建項目建設(shè)實施的態(tài)度。

（6）同類項目曾經(jīng)引發(fā)的社會穩(wěn)定風險，風險的原因、后果及

處置措施等。

第5.2條：根據(jù)以往項目的社會穩(wěn)定風險分析工作經(jīng)驗總結(jié)和實

際情況，規(guī)定了社會穩(wěn)定風險分析調(diào)查范圍。指出了凡項目涉及到利

益相關(guān)者切身利益、容易引發(fā)社會穩(wěn)定風險的因素，都應(yīng)納入調(diào)查范

圍，應(yīng)當涵蓋擬建項目建設(shè)和運行可能產(chǎn)生負面影響的范圍。

第5.3條：根據(jù)以往項目的社會穩(wěn)定風險分析工作經(jīng)驗總結(jié)和國

14

家發(fā)改委相關(guān)文件要求，規(guī)定了社會穩(wěn)定風險分析調(diào)查對象，主要包

括單位和個人兩大類。

第5.4條：根據(jù)以往項目的社會穩(wěn)定風險分析工作和國家發(fā)改委

相關(guān)文件要求，規(guī)定了社會穩(wěn)定風險分析調(diào)查方法。包括：資料調(diào)查、

文獻查閱、公示公告、現(xiàn)場踏勘、走訪調(diào)查、問卷調(diào)查、召開座談會、

召開聽證會等方式。

6、風險識別

第6.1條：根據(jù)《風險管理風險評估技術(shù)》（GB/T27921-2011）、

國家發(fā)改委關(guān)于社會穩(wěn)定風險分析的相關(guān)文件要求，規(guī)定了社會穩(wěn)定

風險識別的基本要求。即：針對利益相關(guān)者不理解、不認同、不滿意、

不支持的方面，或在日后可能引發(fā)不穩(wěn)定事件的情形，圍繞擬建公路

或水運項目的建設(shè)和運營是否可能使民眾的合法權(quán)益遭受侵害、擬建

項目各階段可能對外產(chǎn)生的負面影響，項目與當?shù)亟?jīng)濟社會的相互適

應(yīng)性等方面，全面、動態(tài)、全程查找并分析可能引發(fā)的社會矛盾和社

會穩(wěn)定風險事件，包括對社會穩(wěn)定可能造成重大負面影響的各種群體

性或個體極端事件，識別可能誘發(fā)社會穩(wěn)定風險的各種風險因素。

第6.2條：根據(jù)《風險管理風險評估技術(shù)》（GB/T27921-2011）、

以往項目的社會穩(wěn)定風險分析工作經(jīng)驗總結(jié)，提出了社會穩(wěn)定風險識

別方法。包括：對照表法、專家調(diào)查法、頭腦風暴法、故障樹分析法、

工作分解結(jié)構(gòu)法、流程圖分析法等，并可綜合采用實地觀察法、案例

參照法、項目類比法、分類統(tǒng)計法、訪談法等方法。本規(guī)程詳細說明

了各方法的主要步驟。

15

第6.3條：根據(jù)國家發(fā)改委相關(guān)文件要求，規(guī)定了社會穩(wěn)定風險

識別因素。社會穩(wěn)定風險識別應(yīng)從工程風險因素和項目與社會互適性

風險因素中識別出風險因素。工程風險因素具體可分為規(guī)劃立項和審

批、征地拆遷與補償、技術(shù)和經(jīng)濟、生態(tài)環(huán)境影響、項目管理等類別，

與社會互適性風險因素具體可分為人文社會環(huán)境、項目與社會的互適

性等類別。

其中，對照表法是目前較常用的方法。經(jīng)查閱相關(guān)資料，在采用

對照表法時，待識別的風險因素未有明確規(guī)定，本規(guī)程根據(jù)公路水運

項目特點以及廣西實際，首次明確了公路水運建設(shè)項目各類別中涉及

到的、應(yīng)識別的風險因素。

7、風險估計

第7.1條：根據(jù)《風險管理風險評估技術(shù)》（GB/T27921-2011）、

國家發(fā)改委相關(guān)文件要求，規(guī)定了社會穩(wěn)定風險估計的基本要求。社

會穩(wěn)定風險估計應(yīng)采用定性分析與定量分析相結(jié)合的方法，逐一對主

要風險因素進行多維度分析，估計其發(fā)生的概率和影響程度，進而確

定風險程度。在單因素風險估計的基礎(chǔ)上進行項目綜合風險估計。

第7.2條：根據(jù)國家發(fā)改委相關(guān)文件要求，規(guī)定了主要風險因素

的確定方法。主要風險因素應(yīng)根據(jù)各項風險因素的成因、影響表現(xiàn)、

風險分布、影響程度、發(fā)生可能性，按照風險可能發(fā)生的項目階段，

結(jié)合當?shù)亟?jīng)濟社會與擬建項目的相互適應(yīng)性，通過采用專家打分法、

頭腦風暴法、專家調(diào)查法等定性與定量相結(jié)合的方法，從初步識別的

各項風險因素中篩選和歸納。

16

第7.3條：根據(jù)《風險管理風險評估技術(shù)》（GB/T27921-2011）、

國家發(fā)改委相關(guān)文件要求和以往報告內(nèi)容，規(guī)定了單因素風險估計的

方法和內(nèi)容，包括風險概率、影響程度和風險程度，風險程度排序。

風險概率劃分為很高、較高、中等、較低、很低五檔。影響程度

劃分為嚴重、較大、中等、較小、可忽略五檔。每個主要風險因素的

風險程度可劃分為重大、較大、一般、較小和微小五個等級。

明確了風險程度排序的方法。主要風險因素的風險程度排序可采

用Borda序值法、層次分析法、專家打分法等。

8、項目風險等級

第8.1條：根據(jù)國家發(fā)改委相關(guān)文件要求，項目風險等級劃分為

高風險、中風險、低風險3個等級。

本條根據(jù)以往經(jīng)驗及工作總結(jié)，規(guī)定了項目風險等級，包括風險

等級劃分、風險等級標準、初始風險等級判定。制定了擬建項目社會

穩(wěn)定風險等級評判參考標準。

第8.2條：本規(guī)程細化了國家發(fā)改委的標準，更具有可操作性。

即：項目風險等級判定應(yīng)采用定性與定量相結(jié)合的方法。定性分析應(yīng)

參照廣西公路水運項目社會穩(wěn)定風險等級評判標準，從風險調(diào)查、主

要風險因素及其風險程度、風險事件預(yù)測等幾個指標評判，項目風險

等級應(yīng)對照各項評判指標后，按照就高原則確定。

9、風險防范和化解措施

第9.1條：根據(jù)《風險管理原則與實施指南》（GB/T24353-2009）、

以往項目的社會穩(wěn)定風險分析工作經(jīng)驗總結(jié)和國家發(fā)改委相關(guān)文件

17

要求，規(guī)定了風險防范與化解措施的基本要求。風險防范與化解措施

應(yīng)具有全程性、合法性、合理性、針對性、可行性、經(jīng)濟性、有效性、

安全性。

第9.2條：根據(jù)《風險管理原則與實施指南》（GB/T24353-2009）、

以往項目的社會穩(wěn)定風險分析工作經(jīng)驗和總結(jié)，規(guī)定了風險防范與化

解措施的類型。包括：風險回避、風險抑制、風險分散、風險自擔。

第9.3條：根據(jù)以往項目的社會穩(wěn)定風險分析工作經(jīng)驗總結(jié)和有

關(guān)部門的意見建議，規(guī)定了綜合性風險防范化解措施。

第9.4條：根據(jù)以往項目的社會穩(wěn)定風險分析工作經(jīng)驗總結(jié)和有

關(guān)部門的意見建議，規(guī)定了專項性風險防范化解措施。

第9.5條：根據(jù)以往項目的社會穩(wěn)定風險分析工作經(jīng)驗總結(jié)和國

家發(fā)改委相關(guān)文件要求，規(guī)定了風險防范化解措施的內(nèi)容要點。

10、落實措施后的預(yù)期風險等級

第10.1條：根據(jù)以往項目的社會穩(wěn)定風險分析工作經(jīng)驗總結(jié)和

國家發(fā)改委相關(guān)文件要求，規(guī)定了風險防范與化解措施的基本要求。

分析各項風險防范、化解措施落實的合法性、可行性、有效性和可控

性，預(yù)測落實措施后每一個主要風險因素的變化趨勢（包括發(fā)生概率、

影響程度、風險程度等）以及風險變化結(jié)果。結(jié)合預(yù)期可能引發(fā)的風

險事件和造成負面影響的程度等，綜合判斷擬建項目落實風險防范、

化解措施后的風險等級。

第10.2條：根據(jù)國家發(fā)改委相關(guān)文件要求，規(guī)定了單因素風險

估計方法。單因素風險估計應(yīng)采用定性與定量相結(jié)合的方法，對風險

18

概率、影響程度和風險程度進行定性和定量的分析評判。

第10.3條：根據(jù)國家發(fā)改委相關(guān)文件要求，規(guī)定了項目預(yù)期風

險等級。落實措施后項目的預(yù)期風險等級判定應(yīng)采用定性與定量相結(jié)

合的方法，并宜與項目初始風險等級判定方法相同。

11、分析報告的編制

第11.1條：根據(jù)國家發(fā)改委相關(guān)文件要求，規(guī)定了報告編制主

要內(nèi)容。報告內(nèi)容應(yīng)包括編制依據(jù)、項目概況、風險調(diào)查、風險識別、

風險估計、風險防范和化解措施、風險等級、風險分析結(jié)論、附件和

附圖。

第11.2條：根據(jù)國家發(fā)改委相關(guān)文件要求，規(guī)定了風險分析結(jié)

論主要內(nèi)容。即：

1、應(yīng)分類明確主要風險因素。

2、應(yīng)明確綜合性、專項性風險防范和化解措施。

3、應(yīng)明確項目風險等級。

4、落實風險防范和化解措施的相關(guān)建議。

12、分析報告的評估

第12.1條：根據(jù)國家發(fā)改委相關(guān)文件要求，規(guī)定了分析報告評

估要求及工作內(nèi)容。

第12.2條：根據(jù)以往項目的社會穩(wěn)定風險分析工作經(jīng)驗總結(jié)和

國家發(fā)改委相關(guān)文件要求，規(guī)定了分析報告評估工作程序。包括：制

定評估工作方案、收集和審閱相關(guān)資料、充分聽取意見、全面評估論

證、確定風險等級、編制評估報告等幾個階段。

19

第12.3條：根據(jù)以往項目的社會穩(wěn)定風險分析工作經(jīng)驗總結(jié)和

國家發(fā)改委相關(guān)文件要求，規(guī)定了風險評估報告的一般規(guī)定和主要內(nèi)

容。即按照應(yīng)評盡評、全面客觀、查防并重、統(tǒng)籌兼顧的要求開展。

評估報告應(yīng)結(jié)構(gòu)完整、內(nèi)容真實有效、風險點全面準確、措施可行有

效。

13、附錄

附錄A：本標準規(guī)范性附錄給出了項目合法性文件情況調(diào)查表，

以便在報告編制過程中使用；

附錄B：本標準資料性附錄給出了社會穩(wěn)定風險調(diào)查表，包括調(diào)

查問卷、基層組織（政府及相關(guān)單位）意見征詢表，以便在風險調(diào)查

實際過程中使用；

附錄C：本標準資料性附錄給出了公眾意見調(diào)查信息統(tǒng)計表，包

括公眾意見調(diào)查個人信息統(tǒng)計表、團體信息統(tǒng)計表、座談會記錄表等，

以便在調(diào)查過程中使用；

附錄D：本標準資料性附錄給出了媒體輿情調(diào)查情況統(tǒng)計表；

附錄E：本標準資料性附錄給出了社會穩(wěn)定風險調(diào)查公告公示范

文；

附錄F：本標準規(guī)范性附錄給出了主要風險因素識別對照表，供

采用對照表法進行風險識別時使用；

附錄G：本標準規(guī)范性附錄給出了主要風險因素匯總表；

附錄H：本標準規(guī)范性附錄給出了社會穩(wěn)定風險估計專家打分表，

包括初始風險概率專家打分表、初始風險影響程度專家打分表；

20

附錄I：Borda序值法為風險因素排序的方法之一，本標準資料

性附錄給出了采用Borda序值法對主要風險因素進行排序時的主要

步驟，供使用者參考；

附錄J：層次分析法為風險因素排序的方法之一，本標準資料性

附錄給出了采用層次分析法對主要風險因素進行排序時的主要步驟，

供使用者參考；

附錄K：本標準規(guī)范性附錄給出了主要風險因素及風險因素匯總

表；

附錄L：本標準規(guī)范性附錄給出了措施前后各主要風險因素變化

對比表；

附錄M：本標準規(guī)范性附錄給出了公路水運項目社會穩(wěn)定風險分

析報告編制提綱；

附錄N：本標準規(guī)范性附錄給出了公路水運項目社會穩(wěn)定風險評

估報告編制提綱。

六、預(yù)期的作用和效益

本項目研究成果將實現(xiàn)廣西水運建設(shè)項目社會穩(wěn)定風險評估的

規(guī)范化和標準化，該規(guī)程更加符合地方實際情況，可操作性更高，對

提升地方專業(yè)技術(shù)水平具有較大的推動作用。

目前，廣西正在大規(guī)模的實施“交通強國”“西部陸海新通道”

國家戰(zhàn)略，“十四五”期間將規(guī)劃建設(shè)一大批公路、水運項目。完成

公路水運建設(shè)項目社會穩(wěn)定風險評估地方規(guī)程的編制工作,制定適應(yīng)

廣西地區(qū)公路水運項目社會穩(wěn)定風險評估的特點，能夠與相關(guān)國家標

21

準、行業(yè)規(guī)程和政策文件相協(xié)調(diào)互補。規(guī)范廣西交通建設(shè)項目社會穩(wěn)

定風險評估評價機制，對于有效提高交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目全過程社

會穩(wěn)定風險評估的科學(xué)性、有效性和針對性是必要的和緊迫的。通過

規(guī)范對風險調(diào)查內(nèi)容和范圍、風險調(diào)查的方式和方法、風險識別、風

險估計、風險防范和化解措施、風險等級研判等的技術(shù)改良，能夠有

效提高現(xiàn)有風險評估的適用性、可靠性和準確性。本項目所獲得的研

究成果將納入廣西“十三五”規(guī)劃地方標準化建設(shè)中，能夠使規(guī)程全

面應(yīng)用于我區(qū)公路水運建設(shè)項目的社會穩(wěn)定風險評估中，有助于區(qū)內(nèi)

公路水運建設(shè)項目的風險評估工作，防范和化解公路水運建設(shè)項目存

在的不穩(wěn)定風險因素，減少項目實施過程中不穩(wěn)定因素，對促進廣西

地方交通建設(shè)發(fā)展具有重要的意義。

隨著國家體制的不斷深化改革，以人民為中心的發(fā)展思想不斷深

入，項目建設(shè)將越來越注重人民的訴求，項目的實施真正的造福于人

民群眾。制定符合廣西區(qū)交通行業(yè)的社會穩(wěn)定評估標準，能更好的更

準確的評估建設(shè)項目社會穩(wěn)定風險情況，采取有效的化解措施，使建

設(shè)項目順利安全的落地。公路建設(shè)作為惠民工程和工業(yè)發(fā)展交通配套

設(shè)施，對工業(yè)化、城鎮(zhèn)化發(fā)展帶來較大的正效應(yīng)，國民經(jīng)濟評價較高，

制定符合廣西區(qū)交通行業(yè)的社會穩(wěn)定評估標準是可行的。

本標準更符合廣西地區(qū)公路水運項目實際情況，能夠使該技術(shù)方

法全面應(yīng)用于我區(qū)公路水運項目的社會穩(wěn)定風險分析，形成統(tǒng)一的工

作方法和技術(shù)標準，能及時發(fā)現(xiàn)施工期間工程建設(shè)不穩(wěn)定因素，避免

不穩(wěn)定事故的發(fā)生，也能夠?qū)撛诘娘L險事故得到及時處理，使我區(qū)

22

公路水運實體施工得到有效保證，使工程方法的更加科學(xué)、有效，為

相關(guān)部門準確決策提供有力的技術(shù)支持。

七、國內(nèi)同類標準制修訂情況及與法律法規(guī)、強制性標準關(guān)系

經(jīng)查閱，與社會穩(wěn)定風險評估相關(guān)的標準主要有：

1、GB/T23694-2013風險管理術(shù)語；

2、GB/T27921-2011風險管理風險評估技術(shù)；

3、GB/T24353-2009風險管理原則與實施指南；

4、《國家突發(fā)公共事件總體應(yīng)急預(yù)案》（2006.1.8）。

本標準較現(xiàn)行的公路行業(yè)標準及相關(guān)風險管理更為詳細和嚴密，

技術(shù)體系更完備，實用性更強。

本標準的內(nèi)容與現(xiàn)行的法律、法規(guī)及強制性標準無沖突，標準的

編寫符合GB/T1.1-2020的要求。本標準深化、細化了國家發(fā)展和改

革委委員會于2013年2月發(fā)布的《重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定

風險分析篇章和評估報告編制大綱》（發(fā)改辦投資[2013]428號），對

指導(dǎo)公路水運建設(shè)項目社會穩(wěn)定風險評估具有重要意義。

八、重大分歧意見的處理經(jīng)過和依據(jù)

本標準研制過程中無重大分歧意見。

廣西地方標準《公路水運建設(shè)項目社會穩(wěn)定風險評估標準規(guī)程》

編制工作小組

2021年8月18日

23

廣西地方標準

《公路水運建設(shè)項目社會穩(wěn)定風險評估標準規(guī)程》

編制說明

（大綱評審會、初稿討論會專家建議更名為《公路水運建設(shè)項目社會穩(wěn)定風險評

估規(guī)程》）

一、項目來源

根據(jù)《廣西壯族自治區(qū)交通運輸廳關(guān)于下達2019年度廣西交通

運輸標準化項目計劃的通知》（桂交科教〔2019〕136號）《廣西壯族

自治區(qū)市場監(jiān)管局關(guān)于下達2020年第二批廣西地方標準制定項目計

劃的通知》（桂市監(jiān)函〔2020〕1832號），由廣西壯族自治區(qū)交通運

輸廳提出，廣西交科集團有限公司、廣西工程咨