工程公司管理手冊規(guī)定

文件名稱管理手冊生效日期2020年8月1日

文件編號YH67-2020SC文件修訂狀態(tài)E版第0次修訂

工程公司《管理手冊》管理規(guī)定

1本手冊由管理者代表負責組織有關人員起草編寫并對本手冊進行全面的審

核。手冊經(jīng)工程有限公司（以下簡稱為公司）總經(jīng)理批準后頒布實施。

2手冊的發(fā)放

2.1公司內(nèi)部使用和用于認證目的的手冊為受控文件，不得私自復印使用；獲

得受控手冊的人員調(diào)離公司或不再擔任有關職務時，應立即將手冊交還綜合

辦公室，并辦理注銷手續(xù)。

2.2綜合辦公室依據(jù)文件控制程序相關規(guī)定發(fā)放手冊，并按規(guī)定予以登記。

2.3使用者手中的手冊均須編寫唯一的受控號，作為受控文件使用。向顧客

或公司以外的人員提供本手冊時，須經(jīng)總經(jīng)理批準，不受文件更改的控制，

只作發(fā)放登記，無須編寫唯一的受控號。

3更改及換版控制

3.1手冊在下列情況下進行修改或換版：

a）組織結構有較大變動時；

b）手冊中規(guī)定的質(zhì)量管理，環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理規(guī)定的活動有

較大變動時；

c）在內(nèi)部審核（包括外部審核）及管理評審時發(fā)現(xiàn)較多不符合項，需要

進行修改時；

d）手冊依據(jù)的標準法規(guī)已有較大修改變化時。

3.2手冊的修改由管理者代表負責組織有關人員實施，經(jīng)管理者代表審核后，

報公司總經(jīng)理批準，同時更改手冊修改碼或版本號。

3.3手冊進行修改換版時，版本號用A版、B版、D版.....表示，修改碼用

文件名稱管理手冊生效日期2020年8月1日

文件編號YH67-2020SC文件修訂狀態(tài)E版第0次修訂

第X次修訂表示,X代表0、1、2……o

3.4當手冊修改時，由綜合辦公室及時通知文件持有人進行更改，保持手冊

的現(xiàn)行有效。

4手冊和其他管理體系文件編制說明

公司將質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系三個體系

整合為綜合管理體系，在手冊和其他管理體系文件中，能夠把三個體系或二

個體系一■起描述的就一■起描述，三個體系或二個體系不能一■起描述就各自描

述。

5手冊由綜合辦公室管理，安質(zhì)環(huán)保部負責解釋。

文件名稱管理手冊生效日期2020年8月1日

文件編號YH67-2020SC文件修訂狀態(tài)E版第0次修訂

1范圍

1.1公司管理體系覆蓋范圍是：公司承建的所有工程項目及所屬各單位的辦公

區(qū)、作業(yè)區(qū)，以及公司機關辦公區(qū)。

1.2《公司綜合管理體系組織機構圖》描述了公司綜合管理體系覆蓋的組織范

圍。

1.3條款的刪減

公司為施工總承包企業(yè)，工程施工圖紙全部由發(fā)包方提供。公司不存在施工

圖設計，也不負責設計更改。刪減IS09001：2008標準的7.3和GB/T50430-2007

中的10.3條款，不影響公司提供滿足發(fā)包方和適用法律法規(guī)要求工程的能力

或責任。

2引用標準

2.1GB/T19001-2008idtISO9001：2008《質(zhì)量管理體系要求》。

2.2GB/T50430-2007《工程建設施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》

2.3GB/T24001-2004idtISO14001：2004《環(huán)境管理體系要求及使用指南》。

2.4GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》。

2.5涉及質(zhì)量管理、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理的國家、行業(yè)的標準、法

律法規(guī)。

2.6上述標準所包含的條文，通過在本手冊中引用而構成為本手冊的內(nèi)容。所

有標準都會被修訂，使用本手冊的各方應注意使用上述標準的最新有效版本。

3術語和定義

3.1本綜合管理體系采用的質(zhì)量術語為GB/T19000-2008idtIS09000：2005

《質(zhì)量管理體系基礎和術語》中的術語。

3.2本綜合管理體系采用的環(huán)境術語為GB/T24001-2004idtISO14001:2004

文件名稱管理手冊生效日期2020年8月1日

文件編號YH67-2020SC文件修訂狀態(tài)E版第0次修訂

《環(huán)境管理體系要求及使用指南》中的術語。

3.3本綜合管理體系采用的職業(yè)健康安全術語為GB/T28001-2011《職業(yè)健康

安全管理體系規(guī)范》中的術語。

3.4本管理手冊特定術語的定義為

3.4.1業(yè)主

指標準定義所稱的顧客、需方和一般所稱的建設單位、合同的甲方。

3.4.2公司

即工程有限公司

3.4.3公司職能部門

指公司綜合辦公室、經(jīng)營部、工程部、安質(zhì)環(huán)保部、科技開發(fā)部、經(jīng)濟

管理部、財務部、人力資源部，簡稱職能部門。

3.4.4工程項目經(jīng)理部

指由公司指派項目經(jīng)理，組建項目經(jīng)理部對工程項目進行管理的組織機

構。

3.4.5公司所屬各單位

指公司管轄的分公司和各工程項目經(jīng)理部，以下簡稱為各單位。

3.4.6各單位職能部門

指各單位設置的與公司各職能部門業(yè)務對口的業(yè)務部門，簡稱各單位職

能部門。

3.4.7工程（產(chǎn)品）

指公司所承建施工的各類建筑安裝工程、混凝土預制構件等。

3.4.8綜合工程

指公司承建的除地鐵管片、各類預制梁和軌枕以外的工程。

3.4.9分包合同

指本企業(yè)與分包方之間簽訂的工程分包合同。

文件名稱管理手冊生效日期2020年8月1日

文件編號YH67-2020SC文件修訂狀態(tài)E版第0次修訂

3.4.10隱蔽工程

指工程施工中上一道工序?qū)⒈幌乱坏拦ば蛩采w而無法直接檢查的工程

項目。

3.4.11特大型工程、大型工程、中型工程、小型工程

a）特大型工程：工程造價為1.5億元（含1.5億元）以上的工程項目以

及國家重點和境外工程。

b）大型工程：工程造價為8000萬元（含8000萬元）以上至1.5億元以

下的工程項目。

c）中型工程：工程造價為3000萬元（含3000萬元）以上至8000萬元

以下的工程項目。

d）小型工程：工程造價為3000萬元以下的工程項目。

3.4.12工程質(zhì)量特別重大事故

由于工程質(zhì)量低劣造成下列情形之一者，屬工程質(zhì)量特別重大事故：

a）直接經(jīng)濟損失300萬元及以上（包括報廢、返工、加固處理、有關單

位罰款、賠償、醫(yī)療等引起的費用。“以下類同”）；

b）累計死亡10人及以上；

c）直接導致運營線路發(fā)生行車安全特別重大事故或?qū)\輸生產(chǎn)和安全產(chǎn)

生重大影響。

3.4.13工程質(zhì)量重大事故

由于工程質(zhì)量低劣造成下列情形之一者，屬工程質(zhì)量重大事故：

a）直接經(jīng)濟損失100萬元及以上，300萬元以下；

b）累計死亡3人及以上，10人以下；

c）直接導致運營線路發(fā)生行車安全重大事故或?qū)\輸生產(chǎn)和安全產(chǎn)生很

大影響。

3.4.14工程質(zhì)量大事故

文件名稱管理手冊生效日期2020年8月1日

文件編號YH67-2020SC文件修訂狀態(tài)E版第0次修訂

由于工程質(zhì)量低劣造成下列情形之一者，屬工程質(zhì)量大事故：

a）直接經(jīng)濟損失30萬元及以上，100萬元以下；

b）累計死亡1人及以上，3人以下；

c）直接導致運營線路發(fā)生行車安全大事故或?qū)\輸生產(chǎn)和安全產(chǎn)生較大

影響。

3.4.15工程質(zhì)量一般事故

由于工程質(zhì)量低劣造成下列情形之一者，屬工程質(zhì)量一般事故：

a）直接經(jīng)濟損失5000元及以上，30萬元以下；

b）累計重傷2人及以上；

c）直接導致運營線路發(fā)生一般事故，或?qū)\輸生產(chǎn)和安全產(chǎn)生影響。

3.4.16一類質(zhì)量一般事故

經(jīng)濟損失在5萬元（含5萬元）以上，不滿30萬元的事故；

3.4.17二類質(zhì)量一般事故

經(jīng)濟損失在5千元（含5千元）以上，不滿5萬元的事故。

3.4.18安全特大重大事故

指一次死亡30人（含30人）以上的事故（包括伴有重傷、輕傷）。

3.4.19安全特大事故

指一次死亡10-29人的事故（包括伴有重傷、輕傷）。

3.4.20安全重大事故

指一次死亡3-9人的事故（包括伴有重傷、輕傷）。

3.4.21安全一般事故

指一次死亡1一2人的事故（包括伴有重傷、輕傷）。

3.4.22重傷事故

指損失工作日為105個工作日以上（含105個工作日）的失能傷害，重

傷的損失工作日最多不能超過6000個工作日。

文件名稱管理手冊生效日期2020年8月1日

文件編號YH67-2020SC文件修訂狀態(tài)E版第0次修訂

3.4.23輕傷事故

指損失工作日為一個工作日以上（含一個工作日），105個工作日以下的

失能傷害。

4綜合管理體系

4.1總要求

公司按照GB/T19001-2008.GB/T24001-2004和GB/T28001-2011.

GB/T50430-2007標準要求建立了綜合管理體系，并形成了管理體系文件，加

以實施和保持，并持續(xù)改進本體系的有效性。

4.1.1公司根據(jù)施工和管理流程的運行規(guī)律建立的本綜合管理體系識別出文

件控制、記錄控制、培訓、信息交流、物資設備管理、資源管理、工程施工、

內(nèi)部審核、管理評審等過程及其在公司中的應用。

4.1.2公司質(zhì)量管理內(nèi)容一般包括：

質(zhì)量方針和目標管理；組織機構和職責；人力資源管理；施工機具管理；投

標及合同管理；建筑材料、構配件和設備管理；分包管理；工程項目施工質(zhì)

量管理；施工質(zhì)量檢查與驗收；工程項目竣工交付使用后的服務；質(zhì)量管理

自查與評價；質(zhì)量信息管理和質(zhì)量管理改進。

4.1.3公司管理體系各過程之間的相互作用、不同過程伴隨的環(huán)境因素、職業(yè)

健康安全風險以及方案、控制措施和運行要求，在本管理手冊、程序文件或

第三層次支持性管理文件中予以描述。

4.1.4公司編制和保持管理體系文件（包括管理手冊、程序文件、作業(yè)和管理

文件），對過程的輸入、輸出及所需開展的活動和投入的資源作出明確規(guī)定，

并給出過程控制的準則和方法。

4.1.5對于工程項目實現(xiàn)過程將通過具體工程策劃，識別和表述其全部過程,

文件名稱管理手冊生效日期2020年8月1日

文件編號YH67-2020SC文件修訂狀態(tài)E版第0次修訂

包括這些過程所需的輸入、輸出及所需開展的活動和應投入的資源，據(jù)此編

制和實施項目管理策劃書和/或施工組織設計和/或質(zhì)量計劃。

4.1.6公司職能部門和各單位職能部門均有責任提供必要的資源和信息，包括

體系運行所需的人員、技術、資金、設備等資源，以支持這些過程的有效運行

和對這些過程的監(jiān)視。

4.1.7公司在相關文件中建立了質(zhì)量、環(huán)境、安全監(jiān)督檢查和考核的機制，以

確保管理體系文件的有效執(zhí)行。各相關部門應按要求對管理體系過程、運行

控制、適用法律法規(guī)執(zhí)行情況、環(huán)境和安全績效、目標和指標的符合性進行

監(jiān)視、測量和分析。針對分析結果，實施必要的措施，以實現(xiàn)對過程策劃的

結果和過程的持續(xù)改進。

4.1.8針對公司在工程施工承包框架下所選擇的任何影響工程項目符合要求

的外包過程（專業(yè)分包、勞務分包等），編制和保持相應的程序或管理規(guī)定以

確保對其實施控制。

4.1.9公司管理體系各相關過程及工程項目實現(xiàn)過程必須嚴格按管理體系要

求運行和管理，并建立和保存相關記錄，以達到管理體系的持續(xù)改進。

4.2文件要求

4.2.1總則

公司綜合管理體系文件包括：

a）方針和目標，包括質(zhì)量、職業(yè)健康安全、環(huán)境綜合管理方針和質(zhì)量目

標、環(huán)境目標、職業(yè)健康安全目標；

b）管理手冊；

c）程序文件及適用的國家和地方的法律、法規(guī)，國家強制執(zhí)行的標準和

文件名稱管理手冊生效日期2020年8月1日

文件編號YH67-2020SC文件修訂狀態(tài)E版第0次修訂

條例及地方、行業(yè)有關文件；

d）第三層次的作業(yè)指導書、管理制度、規(guī)范、辦法和有關報告等。

e）記錄

4.2.2管理手冊

公司安質(zhì)環(huán)保部負責組織編制《管理手冊》。本手冊依據(jù)GB/T19001-2008、

GB/T24001-2004和GB/T28001-2011、GB/T50430-2007標準編制，經(jīng)管理者代

表審核，總經(jīng)理批準后頒布實施。本手冊包括：

a）手冊覆蓋了公司施工、安裝、生產(chǎn)、服務的質(zhì)量管理、環(huán)境管理、職

業(yè)健康安全管理的全過程，由于公司為施工總承包企業(yè)，沒有產(chǎn)品設計和開

發(fā)業(yè)務，因此本手冊不包括GB/T19001-2008標準中7.3條款、GB/T50430-2007

規(guī)范中10.3條款的有關要求。

b）管理體系規(guī)定要求編制的程序文件。

c）管理體系過程之間的相互作用的表述。

4.2.3文件控制

為保證與管理體系有關的文件能被有效的控制，公司建立并實施《文件

控制程序》。公司綜合辦公室為本程序的主管部門，負責建立并實施本程序。

程序?qū)ξ募木幹?、審批、發(fā)布、修訂和更新等活動做出了明確的規(guī)定，

以保證做到：

a）文件發(fā)布前按規(guī)定進行審批，以確保文件適宜、充分、有效；

b）必要時應對文件進行評審，以剔除不適用條款，增補必要的內(nèi)容，進

行更新并再次批準。

c）確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識別，文件的現(xiàn)行版本用A版、

B版、D版……為識別標識，修訂狀態(tài)用第X次修訂為識別標識，X代表0、

1、2、3...等；

d）確保本公司使用處均可獲得所需文件的適用版本;

文件名稱管理手冊生效日期2020年8月1日

文件編號YH67-2020SC文件修訂狀態(tài)E版第0次修訂

e）確保文件內(nèi)容保持清晰明確、易于識別；

f）確保公司所確定的策劃和運行管理體系所需的外來文件得到識別，并

控制其分發(fā)。

g）確保各崗位員工明確其活動所依據(jù)的文件；

g）防止作廢/失效文件的非預期使用，及時將作廢文件撤出使用場所，

若因任何原因而保留作廢文件時，對這些文件進行適當?shù)臉俗R。

4.2.4記錄控制

為確保能夠提供符合工程項目要求和管理體系有效運行的證據(jù)而建立的

記錄，應得到控制。公司制定并執(zhí)行《記錄控制程序》，以控制記錄的標識、

貯存、保護、檢索、保存期限和處置。

公司安質(zhì)環(huán)保部為本程序的主管部門，負責編制、實施和保持本程序。

記錄控制的要求包括：

a）記錄要保持清晰，易于識別和檢索；

b）記錄內(nèi)容齊全、字跡清晰；

c）記錄要規(guī)定保存部門和保存期限，或決定是否需要歸檔留存；

d）超出保存期限或失效的記錄，要登記造冊，經(jīng)審批后，按規(guī)定進行處

置；

e）歸檔或保存的記錄，要提供適宜的貯存環(huán)境并加以保護。

f）工程資料的管理

——按集團公司《檔案管理辦法》，《建設工程文件歸檔整理規(guī)范》規(guī)定的要

求進行工程文件的歸檔和移交。

——工程資料的形成應與工程進度同步，以確保工程資料的客觀性和有效性。

——竣工驗收通過后，項目經(jīng)理部在規(guī)定期限內(nèi)將符合要求的竣工資料按《記

錄控制程序》相關規(guī)定移交給相關單位和部門。

文件名稱管理手冊生效日期2020年8月1日

文件編號YH67-2020SC文件修訂狀態(tài)E版第0次修訂

g.施工過程中的質(zhì)量管理記錄包括：

----施工日記和專項施工記錄；

----交底記錄；

——上崗培訓和崗位資格證明；

——施工機具和檢驗、測量及試驗設備的管理記錄；

——圖紙的接收和發(fā)放、設計變更的有關記錄；

——監(jiān)督檢查和整改、復查記錄；

——質(zhì)量管理相關文件；

——工程項目質(zhì)量管理策劃結果中規(guī)定的其他記錄。

5管理職責

5.1管理承諾

公司最高管理層應承諾建立、實施綜合管理體系并持續(xù)改進其有效性，

并提供證據(jù)?？偨?jīng)理承擔以下職責：

a）對公司的全體員工進行質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全意識教育，使公司

全體員工清楚滿足顧客和遵守法律法規(guī)要求的重要性；

b）組織制定公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標，并滿足方針

和目標的制定要求；

c）按《管理評審程序》規(guī)定要求進行管理評審；

d）提供充分必要的資源，確保綜合管理體系正常運行；

e）實施污染預防和危險預防，結合防治管理，改善工作環(huán)境，最大限降

低公司的職業(yè)健康安全和環(huán)境風險，使相關方滿意。

5.2以顧客為關注焦點

總經(jīng)理應以增進顧客滿意為目的，確保顧客的要求得到確定并予以滿足，

文件名稱管理手冊生效日期2020年8月1日

文件編號YH67-2020SC文件修訂狀態(tài)E版第0次修訂

以達到如下要求：

5.2.1堅持以顧客為關注焦點的原則，增進顧客滿意為目的，通過市場調(diào)研

或與顧客直接接觸，了解和確定滿足顧客明示的或隱含的施工服務過程的需

求和期望，并滿足適用的法律法規(guī)要求，達到增進顧客滿意的目的。

5.2.2為了確保以顧客為關注焦點得以實施，總經(jīng)理授權公司經(jīng)營部等有關

部門，在各自分管的工作范圍內(nèi)，組織實施本手冊7.2條“與顧客有關的過

程”和8.2.1條規(guī)定的內(nèi)容要求，對顧客的滿意信息進行監(jiān)視，并確定獲取和

利用這種信息的方法。

5.3方針

5.3.1總經(jīng)理組織制定公司的管理方針，并確保管理方針在公司內(nèi)部得到溝

通和理解，確保管理方針符合以下要求：

a）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針要與公司的宗旨相適應，適合公司和

工程建設行業(yè)的特點；

b）滿足顧客及相關方要求；滿足職業(yè)健康安全預防、污染預防和持續(xù)改

進體系有效性的承諾；

c）遵守適用的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的法律法規(guī)和其他要求；

d）方針要為制定和評審目標提供框架，保證目標與方針的一致性；

e）在管理評審會議上評審方針的持續(xù)適宜性。

5.3.2為了實現(xiàn)公司方針，總經(jīng)理要保證員工代表參與方針的制訂和修改，

保證公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針在公司內(nèi)部得到充分的溝通和理

解，使公司的全體員工清楚牢記。

5.3.3公司方針的環(huán)境與職業(yè)健康安全方面內(nèi)容，要傳遞到有關的相關方，并

為公眾獲取提供條件。公司職業(yè)健康安全方針和環(huán)境方針在公司內(nèi)部以文件

的形式予以公布，各級項目部結合安全質(zhì)量標準工地建設活動，積極宣傳公

司的環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方針，以便為各相關方獲取。

文件名稱管理手冊生效日期2020年8月1日

文件編號YH67-2020SC文件修訂狀態(tài)E版第0次修訂

5.4策劃

5.4.1目標

5.4.1.1質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針為確定目標、指標提供了框架，制定

目標、指標時有關管理者應考慮：

a.與公司的管理方針保持一致；

b.能夠穩(wěn)定地滿足顧客、其他相關方和法律法規(guī)的要求；

c.能夠持續(xù)改進，以增強顧客及其他相關方滿意度；

d.管理評審的相關結果；

e.已完工程的業(yè)績；

f.相關方的觀點，如員工、業(yè)主、分包商的期望和合理要求；

g.力求從減少廢物，降低能源、資源消耗，減少或消除向環(huán)境釋放污染物，

控制原材料所造成的環(huán)境影響方面考慮污染預防目標的確定；

h.以評價出的不可接受風險、重要環(huán)境因素為基礎，并注意對相關因素在管

理上的連續(xù)性；

g.目標應具有可行性，符合公司的經(jīng)濟、技術、財務和市場狀況。水平對比,

競爭對手的分析；

h.達到目標所需的資源；

i.便于測量和評審，目標應具體，指標應盡量量化。

5.4.1.2公司管理目標分總目標、年度目標和職能管理目標：

?公司總的目標——由總經(jīng)理負責組織制定，并負責批準發(fā)布，在公司

《管理手冊》中公布；

文件名稱管理手冊生效日期2020年8月1日

文件編號YH67-2020SC文件修訂狀態(tài)E版第0次修訂

?年度目標——由管理者代表負責組織制定并審核，總經(jīng)理批準發(fā)布；通

過年度公司工作會議；全面策劃確定本年度的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理

目標。

?分公司/項目部的目標、指標——由單位總工、項目技術負責人針對項

目的具體情況，結合公司的總目標組織制定，分公司/項目部經(jīng)理批準，項目

管理目標在《項目質(zhì)量計劃》、《施工組織設計》、《項目職業(yè)健康安全管理方

案》、《項目環(huán)境管理方案》或其他文件中公布。大型工程、邊設計邊施工或

分標段招標的工程可分階段或標段制定項目管理目標和指標；

?部門的目標——由部門工作人員制定，部門負責人批準，在部門保留。

?各部門和分公司/項目部的目標是對公司目標的分解和細化。項目質(zhì)量

目標應包括工期要求、質(zhì)量要求和爭創(chuàng)質(zhì)量獎項（如魯班獎）的安排等。

?公司總的目標，經(jīng)總經(jīng)理批準發(fā)布，如有變更需求，由總經(jīng)理組織進

行評審，確需變更，由總經(jīng)理批準更改，并執(zhí)行有關文件更改的規(guī)定。

5.4.1.3管理目標實現(xiàn)的監(jiān)督、考核

各單位依據(jù)其制定的質(zhì)量、職業(yè)健康安全、環(huán)境目標編制質(zhì)量、職業(yè)健

康安全、環(huán)境管理方案，并對自身目標和指標的完成情況進行日常監(jiān)控，以

保證目標的實現(xiàn)。公司管理體系審核及不定期的抽查時，對公司及各單位、

各部門目標和指標的完成情況進行監(jiān)督檢查，并將檢查情況上報管理者代表

和提交管理評審。

5.4.2管理體系策劃

文件名稱管理手冊生效日期2020年8月1日

文件編號YH67-2020SC文件修訂狀態(tài)E版第0次修訂

公司總經(jīng)理組織相關職能部門對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全綜合管理體

系進行策劃，將相互聯(lián)系的過程作為系統(tǒng)加以識別、規(guī)定和管理。

5.4.2.1策劃的內(nèi)容應包括：

a.質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理活動、相互關系及活動順序；

b.質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理組織機構；

c.公司管理體系文件，包括；以本手冊和26個程序文件及相關的管理辦法、

記錄及外來文件等支持性文件構成滿足四個管理標準要求的一體化管理體

系，在實施和保持過程中，堅持改進其有效性。

d.質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理管理所需的資源。

5.4.2.2在對管理體系的變更進行策劃和實施時，應保持綜合管理體系的完整

性，并遵循以下要求：

a）公司方針和目標適宜性；

b）采取過程的方法對管理體系進行有效管理；

c）機構設置和職能分解適應實際工作要求；

d）滿足GB/T19001—2008.GB/T24001-2004和GB/T28001-2011.

GB/T50430-2007標準的要求。

5.4.3危險源和環(huán)境因素辨識、評價和控制的策劃

公司建立并保持《危險源和環(huán)境因素辨識、評價和控制程序》，以持續(xù)進

行危險源和環(huán)境因素的辨識、風險評價和實施必要的控制措施，或可望對其

施加影響的危險源和環(huán)境因素，從中判定出有重大危險源、不可接受的風險

和重要環(huán)境因素，并建立危險源和環(huán)境因素評價記錄，經(jīng)評價，建立重大危險

源、不可接受風險和重要環(huán)境因素清單及相對應的控制措施，及時對其信息

進行更新。公司安質(zhì)環(huán)保部是本程序的主管部門，負責編制、保持本程序。

文件名稱管理手冊生效日期2020年8月1日

文件編號YH67-2020SC文件修訂狀態(tài)E版第0次修訂

5.4.4法律法規(guī)和其他要求

公司建立和保持《法律法規(guī)與其他要求獲取、識別更新管理程序》，及時

獲得，識別和更新適用于公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的環(huán)境與職業(yè)健康安全管理的法

律法規(guī)及其他要求的信息，將這些信息傳遞到相關部門和員工，以及其相關

方。公司綜合辦公室為本程序主管部門，負責編制、保持本程序。

5.4.4.1確定這些要求是如何應用于環(huán)境因素和危險源的，并確保在建立、實

施和保持管理體系時，對這些適用的法律、法規(guī)要求和其他環(huán)境要求加以考

慮。

5.4.4.2公司綜合辦公室負責確認有關法律、法規(guī)和其他要求的適用性并跟蹤

調(diào)查、監(jiān)督各部門實現(xiàn)此程序獲取相關法律、法規(guī)和其他要求。公司各部門、

分公司/項目部按其職責劃分，負責各自范圍內(nèi)法律、法規(guī)和其他要求的信息

收集，并參與適用性識別。

5.4.4.3法律、法規(guī)和其他要求內(nèi)容主要包括國家、地方政府和行業(yè)主管部門

以及相關部門頒發(fā)的法律、法規(guī)、條例、規(guī)章制度等；也包括行業(yè)規(guī)范、標

準及各級政府機構的指示等。

5.4.4.4公司綜合辦公室以各種有效方式了解、識別適用于公司產(chǎn)品、活動、

服務中環(huán)境因素和危險源相關法律、法規(guī)的頒布及其他要求的發(fā)行信息，統(tǒng)

一匯總，確保法律法規(guī)的最新和有效性。

5.4.4.5各部門要將本部門適用的法律法規(guī)和其他要求傳達至員工及相關人

員，組織對員工進行法規(guī)知識培訓。

5.4.4.6適用法律、法規(guī)及其他要求是適當范圍的外來文件，按《文件控制程

序》要求進行管理。

5.4.5職業(yè)健康安全和環(huán)境管理方案

針對運行現(xiàn)狀的需求，公司制定并保持《職業(yè)健康安全和環(huán)境目標、指

標與管理方案控制程序》，以確保對不可接受風險和重要環(huán)境因素實施控制，

文件名稱管理手冊生效日期2020年8月1日

文件編號YH67-2020SC文件修訂狀態(tài)E版第0次修訂

制定相應的目標和指標。針對目標和指標的實現(xiàn)，按程序要求制定職業(yè)健康

安全和環(huán)境管理方案，內(nèi)容包括制定可行的技術方案，明確進度和責任部門

及人員，特別是要規(guī)定對不可接受風險和重要環(huán)境因素控制程度和實施監(jiān)督

檢查考核的方法。當目標和指標發(fā)生重大變化、公司生產(chǎn)活動和服務發(fā)生較

大變化時，對相應的管理方案及時修訂或補充。公司安質(zhì)環(huán)保部為本程序主

管部門，負責編制、保持本程序。

5.5職責、權限與溝通

5.5.1職責和權限

公司總經(jīng)理要確保公司內(nèi)的崗位職責、權限得到規(guī)定和溝通。對職能部

門、各管理層次的管理職責應以文件形式進行規(guī)定，并在相應層次進行溝通。

5.5.1.1.總經(jīng)理：

1）遵守法律法規(guī)及公司章程，依法經(jīng)營，履行誠信勤勉的義務。向全體員工傳

達滿足顧客要求及遵守法律法規(guī)要求的重要性，確保公司員工關注顧客要求

和重視法律法規(guī)要求，增強員工滿足顧客要求和遵守法律法規(guī)要求的意識，

調(diào)動員工積極參與，促進公司管理方針和目標的實現(xiàn)；

2）負責制定并批準發(fā)布公司質(zhì)量、職業(yè)健康安全、環(huán)境管理的方針和目

標，批準發(fā)布《管理手冊》；

3）負責公司綜合管理體系所需資源配置，確保公司綜合管理體系有效運

行；

4）主持管理評審會議，對內(nèi)審結果和糾正預防措施情況作出評價，對綜

合管理體系運行情況作出評審結論，對管理方針、目標的實現(xiàn)情況和確保綜

合管理體系有效運行所需資源作出評價，批準管理評審報告；

5）任命管理者代表；

6）規(guī)定公司內(nèi)主要崗位職責和權限，并規(guī)定溝通方式和途徑；

7）對公司職業(yè)健康安全和環(huán)境負最終責任；

文件名稱管理手冊生效日期2020年8月1日

文件編號YH67-2020SC文件修訂狀態(tài)E版第0次修訂

8）主持召開公司質(zhì)量、安全、職業(yè)健康安全工作會議，領導和推進各項

質(zhì)量活動正常開展，向董事長報告管理體系運行情況。

5.5.1.2.管理者代表/職業(yè)健康安全事務代表

1）依據(jù)GB/T19001-2008、GB/T24001-2004和GB/T28001-2011、

GB/T50430-2007標準，負責確保公司綜合管理體系所需的過程得到建立、實

施、保持和改善；

2）協(xié)助總經(jīng)理制訂公司的綜合管理方針，負責組織制訂環(huán)境和安全年度

目標、指標及其管理方案。貫徹公司綜合管理方針，實現(xiàn)目標。向總經(jīng)理報

告綜合管理體系的業(yè)績，提出改進的需求；

3）確保在公司內(nèi)提高全體員工滿足顧客要求，力爭超越顧客要求；增強

環(huán)境保護意識和職業(yè)健康安全意識；

4）參加管理評審，組織有關部門提交管理評審所需內(nèi)容的書面報告；

5）批準、領導實施年度內(nèi)部審核計劃，任命審核組成員；

6）對公司的糾正和預防措施進行監(jiān)督管理，保證實施的有效性，促進管

理體系的不斷改進；

7）批準和發(fā)布公司綜合管理體系程序文件和作業(yè)指導書；

8）負責批準重大危險源和重要環(huán)境因素及其控制策劃清單；

9）負責組織編制綜合管理體系文件和審核《管理手冊》；

10）負責與綜合管理體系有關事宜的外部聯(lián)絡。

5.5.1.3.副總經(jīng)理：

1）協(xié)助制定公司的管理方針和目標以及年度的環(huán)境和安全目標和指標，

貫徹執(zhí)行公司的管理方針和目標，以及年度環(huán)境和安全目標和指標；

2）負責公司綜合管理體系內(nèi)在分管部門和工程項目上的有效運行，對生

產(chǎn)中影響體系運行的薄弱環(huán)節(jié)，及時采取有效措施，消除隱患；

3）協(xié)助總經(jīng)理做好資源合理配置工作；

文件名稱管理手冊生效日期2020年8月1日

文件編號YH67-2020SC文件修訂狀態(tài)E版第0次修訂

4）責成主管部室完成與生產(chǎn)和改進有關的工作；

5）制止違反技術操作規(guī)程的行為，對所主管系統(tǒng)的工作進行考核。

5.5.1.4.總工程師

1）協(xié)助制定公司的管理方針和目標以及年度的環(huán)境和安全目標和指標，

貫徹執(zhí)行公司的管理方針和目標，以及年度環(huán)境和安全目標和指標；

2）負責審核重大危險源和重要環(huán)境因素清單及其控制策劃措施；

2）領導編制并審核公司重點工程的實施性施工組織設計，對重大技術或

施工方案進行審批；

3）領導組織制訂有關技術措施和管理辦法，負責審核作業(yè)指導書；

4）對施工出現(xiàn)的關鍵問題組織各部門攻關；

5）領導編制公司中、長期質(zhì)量規(guī)劃和近期技術發(fā)展、技術改造、新產(chǎn)品

開發(fā)計劃及科研攻關計劃，提出改進工程質(zhì)量的技術目標和措施；

6）負責組織對新技術、新工藝、新設備、新材料的應用和先進技術成果

的推廣，推動公司的科技進步和產(chǎn)品質(zhì)量的提高；

7）審批工程事故處理方案；

8）批準對主管系統(tǒng)內(nèi)作廢文件的銷毀；

9）對造成事故者提出處置建議；

5.5.1.5.總會計師

1）負責公司財務管理以及會計核算、分析、監(jiān)查、計劃工作，領導制定

公司中、長期財務規(guī)劃和年度財務計劃；

2）負責組織制訂公司財務管理辦法并組織實施和監(jiān)督；

3）負責組織制訂公司各種費用消耗定額標準；

4）負責主要經(jīng)濟合同的審查并檢查其執(zhí)行情況；

5）對財務預算中的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理與保證資金使用的有

效性負責。

文件名稱管理手冊生效日期2020年8月1日

文件編號YH67-2020SC文件修訂狀態(tài)E版第0次修訂

5.5.1.6.總經(jīng)濟師

1）負責公司成本管理、成本核算、計劃統(tǒng)計工作，實施成本管理和全面

經(jīng)濟核算，對實現(xiàn)管理方針目標負經(jīng)濟責任；

2）負責組織制訂公司中、長期發(fā)展規(guī)劃并組織實施和監(jiān)督；

3）負責企業(yè)資質(zhì)申辦和資質(zhì)管理工作；

4）負責主要經(jīng)濟合同的審查并檢查其執(zhí)行情況；

5.5.1.7.公司各職能部門共同職責

1）負責本部門工作及與上級對口業(yè)務部門工作的聯(lián)系與銜接；在各自的

職責范圍內(nèi)領導、指導、檢查、協(xié)調(diào)、服務各單位對口業(yè)務部門的工作；

2）負責本部門體系文件的適宜性、有效性、持續(xù)性運行工作，做好和相

關部門的協(xié)調(diào)、配合溝通工作；

3）負責本部門管理手冊及程序文件主管要素（程序）的編制、修訂、換

版工作；

4）負責本部門體系運行文件和記錄的保存、管理工作；制訂并完善本部

門管理制度，建立健全各種臺帳；

5）負責管理與本部門對口的代表公司工作并涉及重大環(huán)境影響的人員管

理；

6）負責獲取本部門適用法律法規(guī)、法規(guī)、規(guī)范、規(guī)程和標準等，提供有

效文件目錄清單；

7）參與制定并落實公司綜合管理方針和目標，以及年度環(huán)境和安全目標

和指標；

8）向管理評審提供本部門主管過程體系運行情況，提出改進建議。

5.5.1.8.綜合辦公室

1）負責公司行政文件處理和控制工作，以及其它文件處理、控制工作；