資金賬戶監(jiān)管合同書(2024版)

資金賬戶監(jiān)管合同書(2024版)合同編號：__________甲方（委托方）：__________地址：__________聯(lián)系電話：__________乙方（受托方）：__________地址：__________聯(lián)系電話：__________鑒于甲方為乙方提供資金，為確保資金的安全與合規(guī)，甲乙雙方經(jīng)充分協(xié)商，就甲方資金賬戶監(jiān)管事宜達成如下協(xié)議：第一條監(jiān)管范圍1.1甲方將其資金賬戶交由乙方進行監(jiān)管，監(jiān)管資金范圍包括但不限于甲方在乙方賬戶內(nèi)的全部存款、投資收益以及其他相關(guān)資金。1.2乙方應(yīng)確保甲方資金賬戶的安全，合規(guī)進行資金管理，嚴格按照甲方的投資指令及授權(quán)進行操作。第二條監(jiān)管責(zé)任2.1乙方作為受托方，應(yīng)對甲方的資金賬戶承擔監(jiān)管責(zé)任，確保甲方資金的安全與合規(guī)。2.2乙方應(yīng)嚴格按照甲方的投資指令進行操作，如因乙方操作失誤、違規(guī)操作等原因?qū)е录追劫Y金損失的，乙方應(yīng)承擔相應(yīng)責(zé)任。2.3乙方應(yīng)定期向甲方報告資金賬戶的資產(chǎn)狀況、投資收益等情況，確保甲方對資金狀況有充分的了解。第三條授權(quán)3.1甲方茲授權(quán)乙方代表甲方辦理資金賬戶的相關(guān)事務(wù)，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資操作、資金調(diào)撥等。3.2甲方對乙方的授權(quán)為全權(quán)授權(quán)，乙方在行使授權(quán)時應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及甲方投資原則。第四條保密條款4.1乙方應(yīng)對甲方的資金賬戶信息、投資指令等保密信息予以嚴格保密，不得泄露給任何第三方。4.2乙方不得利用甲方的保密信息為自己或第三方謀取不正當利益。第五條合同的解除與終止5.1在合同有效期內(nèi)，甲乙雙方均可提前解除合同，但應(yīng)提前三十天通知對方。5.2合同終止后，乙方應(yīng)將甲方資金賬戶內(nèi)的全部資金劃轉(zhuǎn)到甲方指定的賬戶，并提交詳細的資金賬戶報告。第六條違約責(zé)任6.1甲乙雙方應(yīng)嚴格履行本合同各項條款，如一方違約，應(yīng)承擔違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。6.2違約金計算方式為：違約方應(yīng)支付的違約金=違約金額×違約天數(shù)×日利率。日利率為年利率除以三百六十五。第七條爭議解決7.1凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，甲乙雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。7.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條其他條款8.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。8.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________代表（簽名）：__________代表（簽名）：__________簽訂日期：__________簽訂日期：__________一、附件列表：

1.甲方（委托方）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

2.乙方（受托方）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

3.甲方授權(quán)書

4.乙方資金賬戶監(jiān)管協(xié)議

5.乙方資金賬戶管理制度

6.乙方風(fēng)險控制措施文件

7.乙方投資操作記錄

8.甲方資金調(diào)撥指令

9.雙方簽訂的保密協(xié)議

10.雙方簽訂的爭議解決協(xié)議二、違約行為及認定：

1.乙方未按甲方投資指令操作，或違反甲方投資原則進行投資。

2.乙方未確保甲方資金賬戶的安全，導(dǎo)致資金損失。

3.乙方未按約定時間向甲方報告資金賬戶狀況。

4.乙方泄露甲方資金賬戶信息或投資指令等保密信息。

5.乙方利用甲方保密信息為自己或第三方謀取不正當利益。

6.甲乙雙方未按約定解除或終止合同。

7.甲乙雙方未按約定解決合同爭議。三、法律名詞及解釋：

1.資金賬戶監(jiān)管合同：指甲方將其資金賬戶交由乙方進行監(jiān)管，乙方按照甲方的投資指令及授權(quán)進行操作，確保甲方資金的安全與合規(guī)的合同。

2.委托方：指將資金賬戶交由乙方進行監(jiān)管的一方，甲方為委托方。

3.受托方：指接受委托，對甲方資金賬戶進行監(jiān)管的一方，乙方為受托方。

4.投資指令：指甲方根據(jù)其投資策略向乙方發(fā)出的資金調(diào)撥、資產(chǎn)配置等具體操作指令。

5.授權(quán)：指甲方授權(quán)乙方代表甲方辦理資金賬戶的相關(guān)事務(wù)。

6.保密信息：指甲方資金賬戶信息、投資指令等相關(guān)信息。

7.違約金：指違約方因未履行合同義務(wù)而向守約方支付的賠償金。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：

1.操作失誤：乙方在操作過程中可能出現(xiàn)失誤，導(dǎo)致甲方資金損失。解決辦法：乙方應(yīng)加強內(nèi)部培訓(xùn)，提高操作人員的業(yè)務(wù)水平；建立嚴格的操作審核制度，確保操作的正確性。

2.信息泄露：乙方可能因管理不善導(dǎo)致甲方資金賬戶信息泄露。解決辦法：乙方應(yīng)加強信息安全管理，對涉及甲方信息的文件進行加密存儲，限制查閱人員范圍；加強與甲方的溝通，提高乙方對保密信息重要性的認識。

3.投資虧損：由于市場波動等原因，甲方資金可能出現(xiàn)虧損。解決辦法：甲方應(yīng)充分了解投資風(fēng)險，根據(jù)自身風(fēng)險承受能力制定投資策略；乙方應(yīng)根據(jù)甲方投資策略進行操作，并定期向甲方報告市場狀況，共同商討應(yīng)對措施。

4.合同解除與終止：甲方乙雙方可能因特殊原因需要提前解除或終止合同。解決辦法：甲乙雙方應(yīng)提前協(xié)商，根據(jù)合同約定辦理解除或終止手續(xù)，確保雙方合法權(quán)益。五、所有應(yīng)用場景：

1.甲方為投資機構(gòu)，乙方為基金管理公司。

2.甲方為上市公司，乙方為證券公司。

3.甲方