《輕工業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權管理指南》

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輕工業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權管理指南

1范圍

本文件規(guī)定了輕工業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權的管理內容和基本原則、機構及職責、資源管理、基礎管理、企

業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營知識產(chǎn)權管理要點、保護要求和評價與改進。

本文件適用于輕工業(yè)企業(yè)的知識產(chǎn)權管理和監(jiān)督。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T20003.1標準制定的特殊程序第1部分：涉及專利的標準

3術語和定義

下列術語和定義適用于本文件。

3.1

知識產(chǎn)權intellectualproperty

在科學技術、文學藝術等領域中，發(fā)明者、創(chuàng)造者等對自己的創(chuàng)造性勞動成果依法享有的專有權，

其范圍包括專利、商標、著作權及相關權、集成電路布圖設計、地理標志、植物新品種、商業(yè)秘密、傳

統(tǒng)知識、遺傳資源以及民間文藝等。

[來源：GB/T21374—2008，3.1.1]

3.2

知識產(chǎn)權運用applicationofintellectualproperty

各類市場主體依法獲得、擁有知識產(chǎn)權，并在生產(chǎn)經(jīng)營中有效利用知識產(chǎn)權，增強知識產(chǎn)權防衛(wèi)能

力，實現(xiàn)知識產(chǎn)權價值的活動。

4概述

4.1管理內容

輕工業(yè)企業(yè)涉及的知識產(chǎn)權包括但不限于：

a)專利權和技術秘密：主要包括新物質、新材料、新產(chǎn)品、新技術、新工藝、新方法、新配方、

新設計的專利申請權、專利權、專利實施許可權等以及技術秘密；

b)商標權：企業(yè)擁有的注冊商標專用權；

c)著作權（含計算機軟件）：主要利用企業(yè)的物質技術條件創(chuàng)作，并由企業(yè)承擔責任的工程設

計、產(chǎn)品設計圖紙及其說明，計算機軟件、集成電路布圖設計、地圖、攝影、錄音、錄像等

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職務作品的著作權；由企業(yè)提供資金或資料等為創(chuàng)作條件，組織人員進行創(chuàng)作的作品所享有

的著作權；

d)商業(yè)秘密（含技術秘密和經(jīng)營秘密）：主要是不為公眾所知悉，只屬企業(yè)擁有的經(jīng)營管理、

工程、設計、市場、租賃、服務信息等；

e)其他單位委托企業(yè)承擔的科研任務并負有保密義務的科技成果權；

f)企業(yè)引進的專利、商標、著作、計算機軟件等知識產(chǎn)權；

g)《反不正當競爭法》所賦予的權利，如商號、域名、網(wǎng)絡地址專用權等。

4.2基本原則

輕工企業(yè)知識產(chǎn)權管理應遵守以下原則：

a)健全體系。設立知識產(chǎn)權工作機構，明確領導分工及職責，配備知識產(chǎn)權工作人員等；建立、

健全知識產(chǎn)權組織管理體系。

b)建立制度。建立各類知識產(chǎn)權管理規(guī)章與制度，建立、健全企業(yè)知識產(chǎn)權內部管理規(guī)范和企

業(yè)知識產(chǎn)權評價制度。

c)協(xié)同運用。注重知識產(chǎn)權協(xié)同運用，積極推動創(chuàng)新成果轉化和知識產(chǎn)權產(chǎn)業(yè)化；有效管理知

識產(chǎn)權的轉讓、許可、輸出和引進，開展知識產(chǎn)權投融資活動；加強商標運用，創(chuàng)建企業(yè)品

牌，實現(xiàn)和提升企業(yè)知識產(chǎn)權價值。

d)有效防衛(wèi)。建立和完善知識產(chǎn)權防衛(wèi)體系，制定切實有效的防衛(wèi)措施。尊重、合法使用他人

知識產(chǎn)權，充分利用知識產(chǎn)權制度規(guī)則，保障企業(yè)和權利人合法權益。

5機構及職責

5.1機構設置

企業(yè)應建立知識產(chǎn)權管理機構開展知識產(chǎn)權業(yè)務，并配備專職或者兼職的知識產(chǎn)權工作人員。

企業(yè)開展知識產(chǎn)權業(yè)務的途徑可包括：

a)根據(jù)企業(yè)實際確定的研發(fā)、技術、生產(chǎn)經(jīng)營等業(yè)務對應的主管部門要求，開展知識產(chǎn)權業(yè)務；

b)根據(jù)需要委托專業(yè)機構代為管理。

5.2機構職責

企業(yè)知識產(chǎn)權管理機構承擔以下職責：

a)制定知識產(chǎn)權各類管理規(guī)定，協(xié)調知識產(chǎn)權管理工作，劃分各崗位的管理范圍與職責，指導、

監(jiān)督、檢查其他部門的知識產(chǎn)權管理工作；

b)審核業(yè)務部門的申請，組織和建立知識產(chǎn)權檔案管理；

c)代表本企業(yè)負責知識產(chǎn)權的申請等對外工作；

d)代表本企業(yè)負責知識產(chǎn)權糾紛處理、訴訟等對外工作；

e)參與簽訂或審核涉及本企業(yè)知識產(chǎn)權內容的各類合同、協(xié)議，建立知識產(chǎn)權合同檔案；

f)組織宣傳和學習有關知識產(chǎn)權的法律知識并交流經(jīng)驗。

5.3最高管理者職責

企業(yè)最高管理者是企業(yè)知識產(chǎn)權管理的第一責任人。承擔以下職責：

a)制定知識產(chǎn)權方針、目標；

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b)建立知識產(chǎn)權管理績效評價體系；

c)明確知識產(chǎn)權管理的職責和權限，確保有效溝通；

d)確保資源的配備；

e)組織管理評審。

5.4分管負責人職責

知識產(chǎn)權分管負責人承擔以下職責：

a)組織制定企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃及相關制度；

b)策劃建立企業(yè)知識產(chǎn)權管理體系，并推進實施；

c)對企業(yè)知識產(chǎn)權各項工作的審查、監(jiān)督和批準實施；

d)組織企業(yè)重大知識產(chǎn)權事務的處理；

e)協(xié)調企業(yè)內外有關知識產(chǎn)權工作；

f)及時向管理者或管理者代表報告有關工作信息。

6資源管理

6.1人力資源

6.1.1工作人員

明確知識產(chǎn)權工作人員的任職條件，并采取適當措施，確保從事知識產(chǎn)權工作的人員滿足相應的條

件。

6.1.2基礎教育

企業(yè)定期對員工提供必要的知識產(chǎn)權普及教育。對新入職員工提供知識產(chǎn)權入職教育，教育內容包

括但不限于：

a)知識產(chǎn)權基本知識；

b)企業(yè)的知識產(chǎn)權管理制度。

6.1.3業(yè)務培訓

企業(yè)知識產(chǎn)權業(yè)務培訓要求包括：

a)建立企業(yè)知識產(chǎn)權教育與培訓制度；

b)針對不同部門及崗位，確定應具備的知識產(chǎn)權知識及技能，制定合適的培訓方案：

1)對管理層開展提高其知識產(chǎn)權意識和能力的培訓；

2)對相關業(yè)務人員開展知識產(chǎn)權業(yè)務培訓，確保研發(fā)、營銷人員具備知識產(chǎn)權業(yè)務知識，

使其了解其工作與實現(xiàn)知識產(chǎn)權管理目標的關系；確保知識產(chǎn)權工作人員的知識、技能

和經(jīng)驗達到本標準的要求；

c)培訓知識產(chǎn)權專職人員，內容包括但不限于：

1)知識產(chǎn)權相關法律；

2)知識產(chǎn)權申請程序、救濟方式、侵害鑒定、訴訟仲裁、授權協(xié)議；

3)知識產(chǎn)權風險規(guī)避；

4)知識產(chǎn)權評價；

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5)知識產(chǎn)權信息安全管理等。

d)組織、參與知識產(chǎn)權論壇或活動，鼓勵員工參與知識產(chǎn)權實踐，增加處理知識產(chǎn)權等相關事

務的實際經(jīng)驗。

6.1.4入職管理

對新入職員工進行適當?shù)闹R產(chǎn)權背景調查，以避免侵犯他人知識產(chǎn)權；對于研發(fā)、生產(chǎn)、銷售等

與知識產(chǎn)權關系密切的崗位，要求新入職員工簽訂知識產(chǎn)權聲明文件。

6.1.5離職管理

對離職的員工進行相應的知識產(chǎn)權事項提醒；涉及核心知識產(chǎn)權的員工離職時，應簽署離職知識產(chǎn)

權協(xié)議或執(zhí)行競業(yè)限制協(xié)議。

6.1.6激勵與獎懲

明確員工知識產(chǎn)權創(chuàng)造、保護和運用的獎勵和報酬；明確員工造成知識產(chǎn)權損失的責任。

6.2合同管理

6.2.1基本要求

企業(yè)應加強合同中的知識產(chǎn)權管理，并符合：

a)建立健全合同審核機制，在合同簽訂流程上建立知識產(chǎn)權審查環(huán)節(jié)，并形成記錄；

b)對檢索與分析、預警、申請、訴訟、侵權調查與鑒定、管理咨詢等知識產(chǎn)權對外委托業(yè)務應

簽訂書面合同，并約定知識產(chǎn)權權屬、保密等內容；

c)在進行委托開發(fā)或合作開發(fā)時，應簽訂書面合同，約定知識產(chǎn)權權屬、許可及利益分配、后

續(xù)改進的權屬和使用等；

d)承擔涉及國家重大專項等政府支持項目時，應了解項目相關的知識產(chǎn)權管理規(guī)定，并按照要

求進行管理。

6.2.2知識產(chǎn)權輸出合同要求

企業(yè)進行知識產(chǎn)權許可或轉讓等時，應通過輸出合同界定雙方的權利和義務。

知識產(chǎn)權輸出合同中應明確的事項包括但不限于：

a)輸出方、輸入方范圍；

b)知識產(chǎn)權歸屬條款；

c)輸出方式；

d)輸出地域；

e)輸出知識產(chǎn)權涉及的產(chǎn)品、服務或技術；

f)保密條款；

g)違約責任；

h)費用及其計算方式；

i)爭議解決條款。

6.2.3知識產(chǎn)權引進合同要求

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在進行知識產(chǎn)權引進時，企業(yè)應審查知識產(chǎn)權的有效性與法律狀態(tài)，并通過合同界定雙方的權利和

義務。

知識產(chǎn)權引進合同中應明確的事項包括但不限于：

a)引進知識產(chǎn)權涉及的產(chǎn)品、服務或技術；

b)知識產(chǎn)權歸屬條款；

c)知識產(chǎn)權引進條款；

d)知識產(chǎn)權侵權責任條款；

e)輸出方知識產(chǎn)權無瑕疵擔保條款；

f)爭議解決條款。

6.3信息資源

6.3.1信息資源管理

知識產(chǎn)權信息資源管理要求包括：

a)建立信息收集渠道，及時獲取所屬領域、競爭對手的知識產(chǎn)權信息；

b)對信息進行分類篩選和分析加工，并加以有效利用；

c)在對外信息發(fā)布之前進行相應審批。

6.3.2信息資源內容

知識產(chǎn)權信息包括但不限于：

a)各類知識產(chǎn)權的數(shù)據(jù)、文獻、法規(guī)、政策等信息資料；

b)知識產(chǎn)權相關的協(xié)議、合同等；

c)知識產(chǎn)權產(chǎn)生、申請、注冊、登記的原始文檔及過程記錄；

d)知識產(chǎn)權審查、評估、分析與預測研究等報告；

e)企業(yè)專利數(shù)據(jù)庫；

f)企業(yè)認定的有關商業(yè)秘密；

g)知識產(chǎn)權爭議、糾紛、投訴、訴訟相關法律文件；

h)知識產(chǎn)權公文、圖書、情報等資料；

i)經(jīng)營和收購、并購的知識產(chǎn)權信息；

j)考核、獎勵、懲處等知識產(chǎn)權工作歷史文檔。

6.4基礎設施

根據(jù)需要配備相關資源，以確保知識產(chǎn)權管理體系的運行：

a)軟硬件設備；

示例：知識產(chǎn)權管理軟件、數(shù)據(jù)庫、計算機和網(wǎng)絡設施等；

b)辦公場所。

6.5財務資源

企業(yè)支撐知識產(chǎn)權管理的財務資源應符合以下要求：

a)根據(jù)發(fā)展階段和規(guī)模水平等情況為知識產(chǎn)權工作提供相應的日常工作經(jīng)費和專項經(jīng)費預算；

b)提供知識產(chǎn)權相關工作經(jīng)費保障，用于企業(yè)知識產(chǎn)權申請、注冊、登記、維持、保護和訴訟

等事務，用于企業(yè)知識產(chǎn)權工作機構的人力成本、宣傳培訓、設備添置和日常開支等工作；

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c)建立專項經(jīng)費保障企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略實施、知識產(chǎn)權數(shù)據(jù)庫建設、知識產(chǎn)權預警分析、重大

知識產(chǎn)權并購、海外知識產(chǎn)權布局、信息化建設等；

d)嚴格經(jīng)費管理，規(guī)范政府財政性知識產(chǎn)權專項資金的使用，必要時提供專項審計報告。

6.6制度建設

企業(yè)應根據(jù)自身實際情況，就以下方面做出制度規(guī)定和安排：

a)知識產(chǎn)權管理部門設置、職責規(guī)定以及人員配置要求；

b)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略制訂、實施及考核制度；

c)知識產(chǎn)權申請、許可、轉讓等相關業(yè)務管理制度；

d)知識產(chǎn)權合同管理制度；

e)知識產(chǎn)權糾紛案件管理制度；

f)知識產(chǎn)權管理體系審核與改進制度；

g)其他與知識產(chǎn)權事務相關的制度。

6.7檔案管理

檔案管理要求包括：

a)對相關知識產(chǎn)權資源進行分類、編目、登記、統(tǒng)計和必要的加工整理；

b)并指派專人對知識產(chǎn)權檔案進行管理，且定期檢查；

c)宜對知識產(chǎn)權檔案等進行數(shù)字化管理，建立知識產(chǎn)權信息化管理系統(tǒng)，并采取有效的技術保

護措施，保障信息安全；

d)采取防盜、防火等安全措施；

e)建立檔案管理工作的責任追究制度。

6.8信息化管理

企業(yè)宜利用信息化手段對知識產(chǎn)權進行管理，宜通過技術方式實現(xiàn)知識產(chǎn)權侵權預警等功能。

7基礎管理

7.1獲取

企業(yè)應當制定知識產(chǎn)權獲取流程，知識產(chǎn)權獲取應遵循流程進行。

企業(yè)獲得知識產(chǎn)權的方式及其要求包括：

a)原始取得：針對具有競爭潛力的技術或設計申請知識產(chǎn)權，應明確歸屬以及成果完成人，設

計研發(fā)相關記錄文件保存完好；根據(jù)企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略規(guī)劃，對品牌、包裝、設計、企業(yè)名

稱等各類知識產(chǎn)權進行前瞻性、系統(tǒng)性、防御性登記、注冊，企業(yè)知識產(chǎn)權原始取得工作指

南參見附錄A；

b)轉移取得：引進具有先進性和發(fā)展?jié)摿Φ暮诵闹R產(chǎn)權增加技術儲備，應查明權屬狀態(tài)，轉

移合同中注明轉移知識產(chǎn)權法律狀態(tài)、轉移范圍及附加條件；

c)合并或投資獲得：應要求提供知識產(chǎn)權清單，開展知識產(chǎn)權風險及價值評估，盡到盡職調查

義務，確保所獲得知識產(chǎn)權的合理價值及其權屬的真實性、合法性；

d)技術合作開發(fā)獲得：應在合同中明確約定知識產(chǎn)權歸屬和后續(xù)改進技術權利權屬，注明保密

義務。

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7.2維護

企業(yè)可根據(jù)市場競爭需求，確定申請和維持專利、登記著作權、注冊商標和延展商標使用、設置商

業(yè)秘密保護范圍、密級和保護期限等活動。

企業(yè)維護知識產(chǎn)權的要求包括：

a)制定知識產(chǎn)權維護流程，知識產(chǎn)權維護行為應按流程進行；

b)定期對擁有的各類知識產(chǎn)權進行內部評價，決定放棄或維持；

c)不再維持某項知識產(chǎn)權的決定，應經(jīng)企業(yè)分管負責人批準；

d)不再維持關鍵核心技術知識產(chǎn)權的決定，應經(jīng)企業(yè)最高管理者批準。

7.3運用

7.3.1產(chǎn)品生產(chǎn)

企業(yè)應根據(jù)實際需要在產(chǎn)品生產(chǎn)中規(guī)范運用知識產(chǎn)權，運用方式包括但不限于：

a)生產(chǎn)自有知識產(chǎn)權產(chǎn)品；

b)使用自有知識產(chǎn)權保護的方法；

c)在產(chǎn)品上加注自有知識產(chǎn)權標記。

7.3.2品牌建設

企業(yè)可運用知識產(chǎn)權開展品牌建設：

a)綜合運用商標、專利、著作權、商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權資源，培育、管理、運營品牌；

b)綜合運用發(fā)明專利、實用新型專利和軟件著作權等申請認定；

c)借助地理標志產(chǎn)品、地區(qū)品牌資源聚集程度等，實施企業(yè)品牌延伸策略；

d)定期進行商標使用宣傳，做好品牌定位與擴展，制定差異化的品牌培育策略，選擇易于識別

的商標作為品牌，進行品牌推廣與宣傳。

7.3.3投融資

7.3.3.1投融資活動類型

企業(yè)可利用知識產(chǎn)權進行的投融資活動包括但不限于：

a)將專利作價作為技術出資或入股，建立合資公司或者組建知識產(chǎn)權專營持股公司；

b)以專利權、商標權、著作權等進行投資；

注：評估后明確投資相關內容；

c)可利用知識產(chǎn)權質押貸款進行融資。

7.3.3.2投融資要求

企業(yè)利用知識產(chǎn)權進行的投融資活動應滿足以下要求：

a)投融資活動前，應對相關知識產(chǎn)權開展盡職調查，進行風險和價值評估；

b)在境外投資前，應針對目的地的知識產(chǎn)權法律、政策及其執(zhí)行情況，進行風險分析；

c)定期監(jiān)控擁有的知識產(chǎn)權法律狀態(tài)，防止知識產(chǎn)權失效；

d)規(guī)范知識產(chǎn)權賬目，確保知識產(chǎn)權實施許可、作價出資等收益。

7.3.4企業(yè)重組

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企業(yè)重組工作的知識產(chǎn)權管理應滿足以下要求：

a)合并或并購前應開展知識產(chǎn)權盡職調查，根據(jù)合并或并購的目的設定對目標企業(yè)知識產(chǎn)權狀

況的調查內容；有條件的企業(yè)可進行知識產(chǎn)權評估。

b)出售或剝離資產(chǎn)前，應對相關知識產(chǎn)權開展調查和評估，分析出售或剝離的知識產(chǎn)權對本企

業(yè)未來競爭力的影響。

7.3.5標準化

企業(yè)參與標準化工作應滿足以下要求：

a)參與標準化組織前，了解標準化組織的知識產(chǎn)權政策；將包含專利和專利申請的技術方案向

標準化組織提案時，應按照知識產(chǎn)權政策要求披露并作出許可承諾；

b)在掌握核心技術的基礎上，積極參與國家、行業(yè)、地方、團體標準的制訂；

c)牽頭制定標準時，應組織制定標準工作組的知識產(chǎn)權政策和工作程序；涉及專利的國家標準

應符合GB/T20003.1的要求。

d)可制定高于國家、行業(yè)、地方、團體標準的企業(yè)標準；

e)推動自主知識產(chǎn)權標準成為國際標準。

7.3.6聯(lián)盟及相關組織

企業(yè)參與或組建知識產(chǎn)權聯(lián)盟及相關組織應滿足以下要求：

a)參與知識產(chǎn)權聯(lián)盟或其他組織前，應了解其知識產(chǎn)權政策，并進行評估；

b)組建知識產(chǎn)權聯(lián)盟時，應遵循公平、合理且無歧視的原則，制定聯(lián)盟知識產(chǎn)權政策；

c)組建主要涉及專利合作的知識產(chǎn)權聯(lián)盟時，可圍繞核心技術建立專利池。

7.4驅動創(chuàng)新

企業(yè)應把知識產(chǎn)權作為創(chuàng)新驅動發(fā)展的主要動力，突出企業(yè)在自主創(chuàng)新中的核心地位，注重發(fā)揮知

識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、管理和保護對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐引領作用。

7.5知識產(chǎn)權合作

7.5.1合作方式

企業(yè)開展知識產(chǎn)權合作的方式包括但不限于：

a)在區(qū)域、產(chǎn)業(yè)、行業(yè)組織或聯(lián)盟內將自有知識產(chǎn)權交叉許可；

b)與區(qū)域政府、行業(yè)組織及聯(lián)盟企業(yè)共同制定專利技術標準的處置政策；

c)與區(qū)域政府、行業(yè)組織及聯(lián)盟企業(yè)共同應對知識產(chǎn)權壁壘和競爭對手的知識產(chǎn)權濫用行為；

d)與科研院所合作研發(fā)轉化推廣知識產(chǎn)權成果。

7.5.2許可與轉讓

企業(yè)對知識產(chǎn)權的許可、被許可或轉讓符合以下要求：

a)由知識產(chǎn)權管理機構向企業(yè)最高管理者匯報并獲批準；

b)訂立書面的知識產(chǎn)權許可、被許可或轉讓合同；

c)根據(jù)企業(yè)經(jīng)營目標選擇合適的收付款方式；

d)定期監(jiān)控知識產(chǎn)權許可、被許可的有關知識產(chǎn)權的法律狀態(tài)、期限及相關權利情況。

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7.5.3轉化推廣

企業(yè)對知識產(chǎn)權的轉化推廣應符合以下要求：

a)將知識產(chǎn)權成果轉化應用于產(chǎn)品生產(chǎn)、服務創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新或技術方案優(yōu)化等；

b)加強與科研院所的合作，根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營需要有效轉化利用科研院所的知識產(chǎn)權成果；

c)通過各種媒體、平臺傳播與推廣已擁有知識產(chǎn)權的產(chǎn)品、服務或技術方案。

7.5.4評估

企業(yè)在知識產(chǎn)權產(chǎn)轉讓、許可、轉移、并購等活動中，應采取適當?shù)臋C制及措施，評估知識產(chǎn)權價

值。具體要求包括：

a)企業(yè)申請或維持專利、并購涉及專利資產(chǎn)時，應評估專利價值；

b)企業(yè)許可他人使用本企業(yè)軟件和集成電路布圖設計時，應評估著作權價值；

c)企業(yè)不使用的知識產(chǎn)權經(jīng)批準后可實施知識產(chǎn)權轉讓，轉讓時應委托知識產(chǎn)權評估機構進行

知識產(chǎn)權價值評估；

d)企業(yè)以商標權投資，應委托商標評估機構進行價值評估；

e)使用中的商業(yè)秘密要進行第三方價值評估時，委托符合專業(yè)服務要求的中介機構完成。

8企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營知識產(chǎn)權管理要點

8.1市場戰(zhàn)略

企業(yè)制定市場戰(zhàn)略時應考慮知識產(chǎn)權科技戰(zhàn)略，同時應做好知識產(chǎn)權環(huán)境研究、情報分析等工作。

8.2研究評估立項階段

知識產(chǎn)權管理部門應會同技術部門對涉及的技術領域進行國內外知識產(chǎn)權信息檢索，給出檢索報告

及相應的研發(fā)建議，具體要求包括：

a)分析該項目所涉及的知識產(chǎn)權信息，包括各關鍵技術的專利數(shù)量、地域分布和專利權人信息

等；

b)通過知識產(chǎn)權分析及市場調研相結合，明確該產(chǎn)品潛在的合作伙伴和競爭對手；

c)進行知識產(chǎn)權風險評估，并將評估結果、防范預案作為項目立項與整體預算的依據(jù)。

8.3研究開發(fā)階段

研究開發(fā)階段的知識產(chǎn)權管理包括：

a)對該領域的知識產(chǎn)權信息、相關文獻及其他公開信息進行檢索，對項目的技術發(fā)展狀況、知

識產(chǎn)權狀況和競爭對手狀況等進行分析；

b)在檢索分析的基礎上，制定知識產(chǎn)權規(guī)劃；

c)跟蹤與監(jiān)控研究開發(fā)活動中的知識產(chǎn)權，適時調整研究開發(fā)策略和內容，避免或降低知識產(chǎn)

權侵權風險；

d)督促研究人員及時報告研究開發(fā)成果；

e)及時對研究開發(fā)成果進行評估和確認，明確保護方式和權益歸屬，適時形成知識產(chǎn)權；

f)保留研究開發(fā)活動中形成的記錄，并實施有效的管理。

8.4采購階段

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采購階段的知識產(chǎn)權管理包括：

a)在采購涉及知識產(chǎn)權的產(chǎn)品過程中，收集相關知識產(chǎn)權信息，以避免采購知識產(chǎn)權侵權產(chǎn)品，

必要時應要求供方提供知識產(chǎn)權權屬證明；

b)做好供方信息、進貨渠道、進價策略等信息資料的管理和保密工作；

c)在采購合同中應明確知識產(chǎn)權權屬、許可使用范圍、侵權責任承擔等。

示例：在采購產(chǎn)品、技術和服務時，對商品、商品包裝、商品說明書等進行檢查，以避免侵犯他人知識產(chǎn)權。

8.5生產(chǎn)階段

生產(chǎn)階段的知識產(chǎn)權管理包括：

a)及時評估、確認生產(chǎn)過程中涉及產(chǎn)品與工藝方法的技術改進與創(chuàng)新，明確保護方式，適時形

成知識產(chǎn)權；

b)在委托加工、來料加工、貼牌生產(chǎn)等對外協(xié)作的過程中，應在生產(chǎn)合同中明確知識產(chǎn)權權屬、

許可使用范圍、侵權責任承擔及損害賠償數(shù)額等，必要時應要求供方提供知識產(chǎn)權許可證明；

c)保留生產(chǎn)活動中形成的記錄，并實施有效的管理。

8.6銷售和售后階段

銷售和售后階段的知識產(chǎn)權管理包括：

a)產(chǎn)品銷售前，對產(chǎn)品所涉及的知識產(chǎn)權狀況進行全面審查和分析，制定知識產(chǎn)權保護和風險

規(guī)避方案，其中境外銷售應事先調查目的地的知識產(chǎn)權法律、政策及其執(zhí)行情況，分析可能

涉及的知識產(chǎn)權風險；

b)在產(chǎn)品宣傳、銷售等商業(yè)活動前制定知識產(chǎn)權保護或風險規(guī)避方案，建立產(chǎn)品銷售市場監(jiān)控

程序，采取保護措施，及時跟蹤和調查相關知識產(chǎn)權被侵權情況，建立和保持相關記錄；

c)產(chǎn)品升級或市場環(huán)境發(fā)生變化時，及時進行跟蹤調查，調整知識產(chǎn)權策略和風險規(guī)避方案，

適時形成新的知識產(chǎn)權。

8.7參加展會

企業(yè)參加展會的知識產(chǎn)權管理包括：

a)調查展會所在地的知識產(chǎn)權法律、政策及其執(zhí)行情況，了解行業(yè)相關訴訟，分析可能涉及的

知識產(chǎn)權風險；

b)適時在展會所在地進行知識產(chǎn)權申請、注冊和登記；

c)確保自身參展或銷售產(chǎn)品已經(jīng)得到相關知識產(chǎn)權人的授權；

d)對向境外銷售的涉及知識產(chǎn)權的產(chǎn)品可采取相應的邊境保護措施；

e)發(fā)現(xiàn)其他參展企業(yè)侵犯自身知識產(chǎn)權時，應向海關提出申請并提供證明知識產(chǎn)權有效性的證

書或文件，阻止涉嫌侵權的商品的交付，對貨物進行調查、采樣并銷毀侵權假冒品。部分國

家展會知識產(chǎn)權規(guī)制措施參見附錄B。

9保護要求

9.1風險預警

知識產(chǎn)權風險預警要求包括：

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a)企業(yè)可自行或委托專業(yè)服務機構對其所涉及的知識產(chǎn)權、知識產(chǎn)權糾紛、貿易和銷售產(chǎn)品所

在地知識產(chǎn)權法律政策等信息進行統(tǒng)計、分析、判斷并及時作出警示預報，根據(jù)反饋的結果

對信息進行分析和持續(xù)跟蹤；

b)企業(yè)應跟蹤和分析競爭對手知識產(chǎn)權發(fā)展態(tài)勢，制定知識產(chǎn)權應對措施；

c)企業(yè)知識產(chǎn)權管理機構應從產(chǎn)品質量、標記、商品范圍、文字圖形組合、責任追究等多個方

面對知識產(chǎn)權進行監(jiān)測，并根據(jù)侵權情節(jié)，及時向決策層提出預警預報和處理建議。

d)必要時企業(yè)可就需要保護的知識產(chǎn)權向海關申請備案。

9.2知識產(chǎn)權阻止

企業(yè)實施知識產(chǎn)權阻止的方式包括但不限于：

a)及時、有效公開不需要申請知識產(chǎn)權的技術創(chuàng)新成果，阻止他人利用相同成果獲取知識產(chǎn)權

進行訛詐；

b)合理規(guī)劃企業(yè)原始創(chuàng)新取得、合作研發(fā)取得、并購取得、受讓取得等知識產(chǎn)權獲得行為，消

除潛在的知識產(chǎn)權壁壘；

c)有針對性地開展主導技術的專利申請與布局、關鍵核心技術包繞式、組合式專利申請與布局、

主要產(chǎn)品銷售地專利的國際申請與布局等，增加防御性知識產(chǎn)權。

9.3知識產(chǎn)權維權

企業(yè)知識產(chǎn)權維權方式包括但不限于：

a)企業(yè)應及時進行知識產(chǎn)權注冊登記，并在產(chǎn)品、服務中標注、聲明知識產(chǎn)權；

b)企業(yè)應主動監(jiān)測市場上知識產(chǎn)權使用狀況，采取必要的技術手段防范有關侵權行為；

c)企業(yè)作為知識產(chǎn)權權利人，可通過協(xié)商談判、請求行政執(zhí)法部門處理或提起法律訴訟等方式，

制止和防范他人侵權行為；

d)企業(yè)應充分利用自有知識產(chǎn)權研發(fā)、設計等相關文檔，必要時對不當申請進行知識產(chǎn)權異議

或無效宣告請求。

9.4應對措施

9.4.1被控侵權的應對

9.4.1.1警告函處理

警告函處理要求包括：

a)警告函審查：應審查簽發(fā)人是否具備簽發(fā)資格，是否為知識產(chǎn)權權利人、利害關系人，或者

其代理人，警告函的內容是否明確，是否對侵權行為進行了描述，是否有明確的法律依據(jù)；

b)警告函回應：如內容屬實，宜與權利人溝通協(xié)調，盡量和解；如內容不屬實，可提出反警告，

并向行政部門或司法部門請求保護；不合理警告函造成企業(yè)損失的，企業(yè)可在提出異議或反

警告的前提下，要求損害賠償。

9.4.1.2執(zhí)法處理

執(zhí)法處理要求包括：

a)執(zhí)法配合：執(zhí)法人員根據(jù)臨時禁令扣押或沒收產(chǎn)品，企業(yè)應配合執(zhí)法人員的工作，獲取、保

存執(zhí)法文件以及扣押或沒收清單，在律師等專業(yè)人員的幫助下尋求解決途徑；

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b)執(zhí)法救濟：應依據(jù)執(zhí)法地法律向相關部門提出執(zhí)法異議、申訴、訴訟等，提交證明企業(yè)沒有

侵權的相關證據(jù)。

9.4.1.3應訴策略

當企業(yè)遭遇知識產(chǎn)權侵權訴訟，可采取以下策略：

a)訴訟程序上的抗辯：包括原告不具有提起訴訟的資格、受理案件的法院無管轄權等；

b)不侵權抗辯：根據(jù)商標、專利等的侵權判定標準，結合展會舉辦地相關法律，搜集證據(jù)證明

被訴產(chǎn)品不侵權；

c)宣告權利無效的抗辯：根據(jù)所做的知識產(chǎn)權檢索和分析，結合法律法規(guī)，向有關行政部門或

司法部門提出宣告知識產(chǎn)權無效或申請撤銷知識產(chǎn)權。

9.4.2遭受侵權的應對

9.4.2.1維權渠道

企業(yè)在發(fā)現(xiàn)他人侵犯自身知識產(chǎn)權時，應根據(jù)需要采取致函、溝通、談判等自我救濟方式，或通過

知識產(chǎn)權行政和司法部門采取維權措施。

9.4.2.2維權材料

企業(yè)維權時涉及的材料包括但不限于：

a)書面投訴材料：應包括投訴對象、侵權行為描述、訴求等；

b)權屬證據(jù)：企業(yè)證明自身享有知識產(chǎn)權的證據(jù)；

c)侵權證據(jù)：投訴對象實施侵權的證據(jù)，委托專業(yè)律師及時取證；

示例：侵權實物或樣品、銷售記錄、銷售發(fā)票、侵權產(chǎn)品宣傳資料、網(wǎng)絡信息、證人證言等。

d)其他資料：包括企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件，注明授權權限的授權委托書等。

9.4.2.3分析評估

分析評估要求包括：

a)權利評估：就遭受侵犯的知識產(chǎn)權的有效性和穩(wěn)定性，應自主或委托專業(yè)咨詢機構、律師進

行分析評估；

b)侵權評估：就權利客體與侵權產(chǎn)品的技術特征或其他要素的關系，應自主或委托專業(yè)咨詢機

構、律師進行對比并分析評估；

c)策略評估：應根據(jù)權利評估和侵權評估的結果，評估和選擇處理的方法和策略。

9.4.2.4采取措施

采取措施要求包括：

a)發(fā)警告函：可向侵權企業(yè)發(fā)送明確的警告函，指出對方存在的具體侵權行為，要求其停止侵

權的法律依據(jù)；

b)溝通協(xié)商：可口頭或書面形式就對方侵權問題進行溝通，協(xié)商解決辦法，達成協(xié)議的應訂立

書面協(xié)議；

c)申請禁令：對可能實施的侵權行為，可向法院申請頒發(fā)臨時禁令等規(guī)制措施；

d)執(zhí)法申請：企業(yè)發(fā)現(xiàn)他人有侵犯自身知識產(chǎn)權行為時，可向有關司法機關或行政部門提出諸

如扣查封押侵權人相關產(chǎn)品的執(zhí)法申請；

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e)固定證據(jù)：證據(jù)按相關規(guī)定進行公證和認證；

f)提起訴訟：憑借侵權證據(jù)和知識產(chǎn)權權屬證據(jù)，可向有管轄權法院提起訴訟。

9.5應對方案

典型知識產(chǎn)權應急事件應對方案示例參見附錄C。

10評價與改進

10.1工作機制

企業(yè)應建立有效的知識產(chǎn)權管理水平評價程序。

企業(yè)知識產(chǎn)權管理機構應定期對本企業(yè)的知識產(chǎn)權工作開展檢查與評價。

企業(yè)可委托專業(yè)機構開展知識產(chǎn)權工作評價。

10.2自我評價

企業(yè)知識產(chǎn)權管理水平自我評價要求包括：

a)建立自我監(jiān)督和自我完善機制，對知識產(chǎn)權管理體系實施的各個環(huán)節(jié)以及各環(huán)節(jié)中產(chǎn)生的效

果進行監(jiān)督、分析和改進；

b)設立內部監(jiān)督程序，對知識產(chǎn)權管理體系的各個環(huán)節(jié)產(chǎn)生的效果進行比較，定期對知識產(chǎn)權

管理體系的實施效果進行內部監(jiān)督，提交實施報告；

c)企業(yè)知識產(chǎn)權管理機構明確檢查頻次，檢查知識產(chǎn)權管理全過程，及時發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權管理體

系和運用中存在的問題，將定期檢查結果和建議上報企業(yè)最高管理者，并及時采取糾正或改

進措施；

d)企業(yè)最高管理者定期對知識產(chǎn)權管理體系的適宜性和有效性進行評價，包括對知識產(chǎn)權戰(zhàn)略

實施評價、知識產(chǎn)權管理績效評價，管理目標、體系、運用是否需要調整和改進等。

10.3持續(xù)改進

產(chǎn)業(yè)主管部門指導企業(yè)開展檢查和評價，督促企業(yè)根據(jù)檢查和評價結果改進工作；必要時可要求企

業(yè)上報知識產(chǎn)權工作情況。

企業(yè)最高管理者應根據(jù)實施情況，適時調整企業(yè)知識產(chǎn)權管理目標，修正企業(yè)知識產(chǎn)權管理體系。

產(chǎn)業(yè)主管部門應根據(jù)本指南的實施情況，從環(huán)境優(yōu)化、制度設計、目標修正、規(guī)劃執(zhí)行等方面不斷

完善本指南制度安排，持續(xù)改進指南實施機制。

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A

A

附錄A

（資料性）

企業(yè)知識產(chǎn)權原始取得工作指南

輕工業(yè)企業(yè)可在以下方面強化知識產(chǎn)權原始取得工作：

a)企業(yè)名稱

輕工業(yè)企業(yè)應遵循《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國公司登記管理條例》等法律法規(guī)的

要求，選擇合適的名稱注冊，從而在其注冊登記地域范圍內享有企業(yè)名稱專有使用權。

由于企業(yè)字號在滿足《中華人民共和國商標法》的規(guī)定時可以被注冊為商標，為了遏制可能出現(xiàn)的

不正當競爭，建議輕工業(yè)企業(yè)在發(fā)展初期注冊顯著性強的字號并同時考慮將該字號注冊為商標使用。

b)商標

鑒于注冊商標獲取的時限、商標對企業(yè)發(fā)展的重要性等，輕工業(yè)企業(yè)可以在發(fā)展初期進行商標檢索

查詢，并將檢索后最終確定的可視性標志作為商標申請注冊。

c)域名

域名是企業(yè)的網(wǎng)絡商標，直接體現(xiàn)著企業(yè)的綜合實力。輕工業(yè)企業(yè)可以選擇商號、商標等作為域名

并進行注冊。

d)專利：

1)專利檢索：高新技術、工業(yè)等領域的輕工業(yè)企業(yè)在研發(fā)、制造、銷售產(chǎn)品前，可以就主

要產(chǎn)品技術、自創(chuàng)技術等進行專利檢索，從而掌握本領域技術發(fā)展現(xiàn)狀、合理規(guī)避知識

產(chǎn)權侵權風險、確定企業(yè)發(fā)展切入點并獲取競爭對手技術動態(tài)信息；

2)專利申請：經(jīng)專利檢索，輕工業(yè)企業(yè)可以將主要產(chǎn)品技術、自創(chuàng)技術等申請專利；

3)海外專利布局：有實力的輕工業(yè)企業(yè)可以將前述專利中的重要技術方案進行海外專利申

請布局。

e)商業(yè)秘密

輕工業(yè)企業(yè)應強化商業(yè)秘密保護意識，對有關的設計資料、程序信息、產(chǎn)品配方、制作工藝、制作

方法、管理訣竅、客戶名單、貨源情報、產(chǎn)銷策略等不為公眾所知悉，能為企業(yè)帶來經(jīng)濟利益，具有實

用性的技術信息和經(jīng)營信息采取保密措施。

f)集成電路布圖設計

對于芯片業(yè)、軟件業(yè)、通訊業(yè)、電信設備業(yè)等高科技領域的輕工業(yè)企業(yè)而言，可以向國家知識產(chǎn)權

局申請進行集成電路布圖設計登記。

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B

B

附錄B

（資料性）

部分國家展會知識產(chǎn)權規(guī)制措施

B.1美國展會主要知識產(chǎn)權規(guī)制措施

B.1.1海關措施

權利人可以將其商標和版權在海關備案，海關在檢查進口物品時可以自行認定相關物品是否侵權并

決定禁止進口或扣押。對于沒有備案的聯(lián)邦注冊商標和版權，海關也可以根據(jù)相關法律處置其仿冒物品。

侵權物品被扣押后，如果得不到權利人的書面許可,將被沒收并銷毀。

專利權無備案程序，但海關會依據(jù)排除令阻止專利侵權物品入境。對于涉嫌商標或版權犯罪的物品，

美國海關的移民與海關執(zhí)法局有權扣押,相關刑事程序由美國司法部在犯罪行為地的聯(lián)邦檢察官啟動。

中國赴美參展的物品如果涉嫌侵權，有可能在入境時被海關截留,導致無法出現(xiàn)在展會。對于已經(jīng)

進入美國的侵權展品,可能被禁止展出。

B.1.2臨時禁令

美國的臨時限制令和初步禁令均是在法院尚未對案件實體問題做出裁決前的救濟措施，可以統(tǒng)稱為

“臨時禁令”?！芭R時限制令”適用于訴前,以有效制止即將發(fā)生的侵權，“初步禁令”適用于訴訟程

序啟動后至判決之前發(fā)布，以阻止被告采取特定的行為。

簽發(fā)條件：法院簽發(fā)臨時禁令要考慮四個因素，(1)申請人實體法上勝訴的可能性有多大；(2)如果

拒絕簽發(fā)臨時禁令，申請人是否會遭受不可彌補的損害；(3)如果不簽發(fā)禁令，對申請人的損害是否大

于相對人因簽發(fā)禁令而遭受的損害；(4)是否影響公共利益。如果對這四項因素評估的結果顯示有利于

申請人，法官則可在當天就簽發(fā)臨時禁令。

簽發(fā)程序：通常法院在發(fā)放臨時限制令前會通知相對人，如果臨時限制令的簽發(fā)沒有事先通知相對

人，獲得臨時限制令的申請人必須繼續(xù)申請初步禁令，法院應盡快對初步禁令申請進行聽證。經(jīng)過聽證，

法官會決定是撤銷臨時限制令還是頒布初步禁令。如果申請人沒有繼續(xù)申請初步禁令或起訴，則法院會

撒銷臨時限制令。在單方簽發(fā)臨時限制令的情形下，頒發(fā)臨時限制令2天（可規(guī)定更短時間）后，相對

人可申請撤銷或變更臨時限制令，法庭對此盡快進行聽證并做出裁決。初步禁令必領通知相對人且經(jīng)過

庭審程序。申請初步禁令時必須提供擔保，但如果相對人提供了相應的反擔保，則可以不實行禁令；對

于初步禁令可提出上訴。

B.1.3扣押

在訴訟開始或進行過程中，為了保證證據(jù)不會滅失或轉移，或申請人勝訴的判決得以順利執(zhí)行，法

院可以采取相應的措施，如扣押物品、陳結賬戶、拘留涉案人員等，具體類型由法院所在地的州法律所

決定。

州法院審理的案件可以在訴前執(zhí)行相關措施，但聯(lián)邦法院申理的案件必須在訴訟提起后才能執(zhí)行該

措施。

扣押的執(zhí)行由美國執(zhí)法官執(zhí)行，申請人的律師提供協(xié)助，扣押證據(jù)可由申請人律師保管，但應確保

不受到任何的破壞。

B.1.4懲罰性賠償

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懲罰性損害賠償是法院為了懲罰惡意的侵權人，可以要求侵權人向專利權人支付2～3倍的損害賠

償。

懲罰性損害賠償?shù)臈l件：(1)侵權人是否故意復制他人的技術路線；(2)當侵權人知道他人的專利權

存在時，是否采取了相應的措施，并且是否有證據(jù)表明侵權人相信自己不會侵權；(3)侵權人在訴訟過

程中，是否真切地配合了法庭的證據(jù)調查。主觀意圖的認定中，法庭享有很大的自由裁量權。

B.1.5證據(jù)調查

美國聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則對于在證據(jù)調查程序中不配合對方調查要求的一方當事人規(guī)定了嚴厲的懲

罰措施。該法規(guī)定，對于在證據(jù)調查程序中不配合的一方當事人，法官有權命令其向對方支付相應的費

用，包括向法院提交申請的律師費等。如仍然不按照法院的命令行事，則以美國聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則的規(guī)

定，該當事人可能被判藐視法庭，甚至有可能直接被判決敗訴。在美國專利侵權案件實務中，只要對方

提出證據(jù)調查要求，當事人均應當全力配合。

證據(jù)調查程序中，如果一方當事人被要求提供的資料涉及自身的營業(yè)秘密、技術秘密，則可以請求

法院頒發(fā)“保護令”,以拒絕向對方當事人提供這些資料。即使在特殊情況下向對方提供這些材料，當

事人也可以要求以特別的方式提供。比如，只能由該案件的委托律師來檢視、披露的文件必須密封，且

只能在法官指示下可以開啟。

B.2德國展會主要知識產(chǎn)權規(guī)制措施

B.2.1海關措施

海關對涉嫌侵權的展品予以扣押是常用的知識產(chǎn)權保護措施，扣押地點包括海港、航空港、國際展

會等。權利人可在展會前或展會中向海關申請予以扣押,，例外情況下海關可在申請前或在申請獲得批

準前采取行動，一般需以銀行擔保等方式提供預先財產(chǎn)擔保。

執(zhí)行條件：權利人提出申請、相關知識產(chǎn)權有效、海關懷疑侵權。海關也可自行決定扣押有重大侵

權嫌疑的貨物。

后續(xù)：被扣押人應及時提出異議，書面表明不同意銷毀涉嫌侵權的產(chǎn)品。有十日的異議或上訴期限；

后續(xù)法律程序是民事訴訟；如不提異議則永久扣押。

B.2.2臨時禁令

為避兔申請人無法彌補的損失，法院根據(jù)申請人申請而簽發(fā)的禁止侵權人實施一定行為的強制令。

申請條件：(1)案件具有緊迫性，避免給申請人帶來不可彌補的損害。(2)申請人需要提交宜誓聲明。

(3)案件本身法律關系比較簡單明了，可以由法院以簡略的臨時禁令程序進行處理，而無需進行口審。

簽發(fā)條件：技術簡單、專利權有效、顯而易見的侵權、案件緊急。申請人知道侵權行為之日起一個

月內提出臨時禁令的申請，法院會推定緊急要件成立。

簽發(fā)程序：法院在收到請求后，一般會在48小時內作出裁決，針對展會的案件可能更迅速。法院通

常不會開庭審理，也不聽取被申請人的申辯。法院以裁定的方式?jīng)Q定，而不是以判決書的方式，不需要

寫事實和理由。法院如果頒發(fā)臨時禁令，會直接通知申請人，但不會告知被申請人。由申請人在法警的

協(xié)助下把禁令送達被申請人，且必須在1個月內送達，逾期不送達法院將會取消該禁令。

禁令內容：(1)要求停止侵權，比如停止展出侵權照片，撒銷相關宣傳材料、海報和廣告等，停止

侵權產(chǎn)品的銷售并召回已經(jīng)投放市場的產(chǎn)品；(2)要求披露信息，比如通知產(chǎn)品來源，推銷渠道，生產(chǎn)、

訂購、銷售數(shù)量，為以后索要損害賠償做準備。(3)有時候申請人還會申請查封和扣押侵權產(chǎn)品，被申

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請人會被要求將侵權產(chǎn)品交給強制執(zhí)行人。參展商可以通過向法院提交保證金，避免參展產(chǎn)品外的其他

財物被扣押，從而減少損失。

禁令效力：被申請人收到臨時禁令后必須無條件立即執(zhí)行。如果拒不執(zhí)行，申請人可請求警方協(xié)助，

或者請求法院下令處理罰款或者監(jiān)禁，最高可達50萬歐元。一般簽署臨時禁令三四周后，被申請人還會

收到收尾函,，即承認臨時禁令的規(guī)定，確認侵權成立。如果沒有抗辯或者拒絕出庭，會導致直接敗訴。

企業(yè)產(chǎn)品再次進入德國時會被扣押，而且申請人的權利將延伸至歐盟成員國，沒有主張權利的被申請人

的產(chǎn)品可能再難打入德國甚至歐洲市場。

異議及訴訟：參展商可以在一個月內就臨時禁令向法院提出異議，法院收到異議申請后必須開庭，

但只接受實際可得的證據(jù)，不認可無法證實的口頭陳述和不能到庭的證人證言。如果被申請人認可侵權

行為，可在提出異議的同時簽署停止侵權聲明，通過及時行動證明申請人的臨時禁令是多余的，應當由

申請人承擔臨時禁令的費用。法院作出裁決，敗訴方可以提起上訴。

被申請人也可以向法院要求對方限期提起訴訟，通過訴訟使法院聽取雙方意見并作出有約束力的判

決。如果法院認為臨時禁令是無理的，或者申請人沒有及時提起訴訟導致臨時禁令被取消，被申請人有

權通過訴訟要求申請人賠償損失，損失包括由于執(zhí)行臨時禁令而停止生產(chǎn)、停止供貨、修改廣告等產(chǎn)生

的費用。所以，被申請人最好對臨時禁令提出異議，如果不提將失去提出損害賠償?shù)臋嗬?/p>

B.2.3警告函

權利人訴前向侵權方發(fā)出警告函要求停止侵權，警告函中可隨附一份保證承諾書，要求侵權方作出

不再侵權的承諾。權利人在訴前沒有向被告發(fā)出警告函，必須支付全部訴訟費用。

警告函主要內容：對具體侵權行為的描述；要求停止侵權行為的具體法律依據(jù)，哪些行為構成了侵

權以及停止侵權的聲明，聲明一般有懲罰性條款。答復期限一般從1～2小時到1個星期。

警告函效力：被告一旦簽署了停止侵權聲明，就等于與對方簽了合同，事后發(fā)現(xiàn)沒有侵權行為，也

必須執(zhí)行合同。如果被警告者認為警告函不合理，標的值定的太高，或者懲罰性條款要求的數(shù)額太高，

被警告人可以要求將它們降低到合理的范圍。警告函的約束力還包括如果被警告人再次出現(xiàn)侵權行為，

應當支付懲罰性違約金。如果在警告函上簽字，則表明嚴重侵犯專利權的威脅已經(jīng)解除，警告人不能再

申請訴前臨時禁令。

警告函救濟：如果警告函要求不合理，則被警告人不必進行答復，但可以設法同對方進行合理交涉，

避免官司?？梢韵蚍ㄔ禾峤槐Ｗo的請求，避免法院基于一面之詞作出決定。在這種情況下，決不能簽停

止侵權的聲明。

如果因為不合理地發(fā)送警告函，使被警告者遭受損失，被警告者可以要求進行損害賠償。但是如果

被警告人對不合理的臨時禁令不提岀異議，或者也不提岀限期訴訟的請求，那么被警告人將失去要求損

害賠償?shù)臋嗬?。被警告人也可以提出反警告?/p>

B.2.4警察扣押

警察扣押發(fā)生于展會期間。

執(zhí)行條件：合理的初步懷疑、存在故意的知識產(chǎn)權侵權行為、權利是有效的。有三個月的異議或上

訴期限；警察扣押的后續(xù)程序是刑事訴訟，法律效果是結案或確定賠償金。

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C

C

附錄C

（資料性）

典型知識產(chǎn)權應急事件應對方案示例

C.1發(fā)現(xiàn)專利被侵權

C.1.1確認專利權的有效性

企業(yè)應認真對比分析對方技術與自己的專利技術，判斷對方的技術特征是否確實落入自己專利的保

護范圍內，確定專利侵權是否成立。其中，對專利有效性的分析主要包括：

a)對于發(fā)明專利，檢查年費是否繳納，專利是否有效；

b)對于發(fā)明新型，分析其新穎性、創(chuàng)造性、實用性。

確認專利有效、專利侵權成立后，開展收集證據(jù)工作。

C.1.2收集證據(jù)

收集證據(jù)工作主要包括：

a)企業(yè)享有專利權的證據(jù)，包括專利證書、專利申請文件等；

b)侵權者情況，包括侵權者名稱、地址、企業(yè)性質、注冊資金、員工人數(shù)、經(jīng)營范圍等情況；

c)侵權事實的證據(jù)。包括有侵權物品的實物、照片、產(chǎn)品目錄、銷售發(fā)票、購銷合同等；

d)賠償?shù)淖C據(jù)。要求賠償?shù)慕痤~一般包括：

1)本企業(yè)所受的損失。證據(jù)包括證明因對方的侵權行為，自己專利產(chǎn)品的銷售量減少，或

銷售價格降低，以及其他多付出的費用或少收入的費用等損失；

2)侵權者因侵權行為所得的利潤。證據(jù)包括侵權者的銷售量、銷售時間、銷售價格、銷售

成本及銷售利潤等；

3)不低于專利權人與第三人的專利許可證貿易的專利許可費。證據(jù)是已經(jīng)生效履行的與第

三人的專利許可證協(xié)議。

C.1.3選擇解決方式

C.1.3.1發(fā)送警告函

警告函的寄送方式應以能夠獲得寄送憑證的目的為準。警告函中包括以下內容：

a)明確專利權人的身份，包括權力來源的途徑：是申請獲得授權，還是轉讓獲得授權，或者是

經(jīng)專利權人許可等情況；

b)專利的具體情況，包括：專利的名稱、類型、獲得權利的時間，專利的效力，專利權利的內

容，公告授權的專利文件（包括專利證書、權利要求書、說明書、附圖）；

c)如果是實用新型，還包括國務院專利行政部門做出的檢索報告，以及自己的專利經(jīng)過檢索后

的結論；

d)被警告人侵權行為的具體情況（如制造、或銷售、或許諾銷售、或使用等等），包括產(chǎn)品的

名稱、型號、價格等；

e)將被指控的產(chǎn)品的特征予以簡要歸納，并與專利要求進行比對，以明確被控產(chǎn)品落入了專利

的保護范圍；

f)告知被警告人必須立即停止侵犯專利權的行為，并闡明被警告人所將要承擔的法律責任，以

及所依據(jù)的專利法具體條文、專利法實施細則的具體條文、相關司法解釋的條款等。

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C.1.3.2溝通協(xié)商

企業(yè)可口頭或書面形式就對方侵權問題進行溝通，協(xié)商解決辦法，或者要求侵權方簽訂專利實施許

可合同或專利轉讓合同。

C.1.3.3對法院申請“臨時禁止令”

在咨詢專業(yè)律師的前提下，如果證據(jù)證明侵權人正在實施侵犯企業(yè)專利權的行為，并且如不及時制

止將會使其合法權益受到難以彌補的損害的，那么在起訴前可向法院申請“臨時禁止令”，責令停止有

關行為。

申請“臨時禁止令”需要準備的材料主要包括：企業(yè)享有專利權事實的證明，技術分析報告或者由

技術鑒定部門出具的專家意見和財產(chǎn)擔保的證明材料等。

C.1.3.4行政處理或訴訟

采用行政處理或訴訟主要權衡因素包括：訴訟金額、訴訟成功率、賠償金額是否能挽回企業(yè)損失等，

確定以訴訟形式處理，可憑借侵權證據(jù)和知識產(chǎn)權權屬證據(jù)，向有管轄權法院提起訴訟。

C.2被控專利侵權

C.2.1分析該專利侵權是否成立

企業(yè)應調查對方證據(jù)能否證明自己確定生產(chǎn)了專利產(chǎn)品或使用了專利方法。主要工作包括：

a)調閱原告的專利文件，確定該專利的保護范圍；

b)檢查自己的產(chǎn)品或方法，是否具備了專利獨立權利要求的全部技術特征，或在某些特征不同

的情況下，它們之間是否構成等同；如果產(chǎn)品或方法缺少一個或一個以上的獨立權利要求中

的技術特征，或盡管不缺少，但其中一個或以上特征不構成等同，則侵權不成立；

c)如企業(yè)行為是為生產(chǎn)經(jīng)營目的使用或銷售不知道是未經(jīng)專利權人許可而制造并售出的專利產(chǎn)

品或依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品，能證明其產(chǎn)品合法來源的，不承擔賠償責任，停止侵權

行為即可；

d)如確認產(chǎn)品或方法已構成侵權，還可進一步對該專利的有效性進行分析。

C.2.2分析該專利是否有效

對專利有效性的分析主要包括：

a)調查涉案的專利權是否仍在保護期內，專利權人是否繳納了年費；

b)調查專利是否缺乏新穎性、創(chuàng)造性；

c)如根據(jù)以上檢索結果分析，認為有可能宣告該專利無效，則應在答辯期內，提出宣告該專利

無效請求。同時，將宣告專利無效請求復印件提交給法院，請求法院裁定中止訴訟程序。

C.2.3采取和解措施

如該專利權無法宣告無效，應及時停止侵權，并爭取與專利權人達成和解協(xié)議，減少損失。

C.2.4應對訴訟

如企業(yè)與對方在賠償數(shù)額上無法達成一致，應做好應訴準備。

C.3發(fā)現(xiàn)商標被侵權

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輕工業(yè)企業(yè)發(fā)現(xiàn)商標被侵權時，可采取以下措施：

a)確定應對策略，包括要求查處，或者向人民法院提起侵權訴訟，目標是實現(xiàn)保護利益的最大

化；

b)如選擇向主管部門投訴侵權行為，可以請求調解。調解不成，可依照《中華人民共和國民事

訴訟法》向人民法院起訴；

c)對商標和對方侵權損失進行評估，作為確定侵犯商標專用權的賠償數(shù)額的依據(jù)。

C.4被控商標侵權

輕工業(yè)企業(yè)被控商標侵權時，可采取以下措施：

a)調查對方的商標注冊情況，如是否為注冊商標、是否為馳名商標、是否是正在申請注冊中的

商標；

b)核對企業(yè)自身使用商標以及銷售商品使用商標的情況，包括商標標識、商品或服務、許可他

人使用的情況；

c)委托有專業(yè)經(jīng)驗的律師或商標代理人處理或尋求專業(yè)的意見和建議，并做出具體的處理措施；

d)如不構成侵權，應充分主張自己的權利，做到正確應對對方可能采取的行動；

e)如構成侵權可能性較大，先停止使用該涉嫌商標侵權的商標或撤下涉嫌侵權的商品，并做好

相關的記錄，努力通過合理方式與對方友好地協(xié)商解決問題；

f)如協(xié)商不成，聘請商標律師或商標代理人準備應對。

C.5商業(yè)秘密受到侵害

輕工業(yè)企業(yè)的商業(yè)秘密被侵犯，可視不同情況，分別向不同部門起訴，尋求司法保護：

a)與企業(yè)簽訂《勞動合同》的職工，期限未滿，擅自跳槽，帶走企業(yè)商業(yè)秘密，侵犯企業(yè)利益

的，企業(yè)可依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)勞動爭議處理條例》向當?shù)貏趧訝幾h仲裁委員會申請

仲裁。對仲裁裁決不服的，可以在15日內向人民法院起訴；

b)如果企業(yè)預計損失不會太大，對商譽不會有影響，可以與侵害人進行協(xié)商，要求其停止侵害

并做適當賠償，以維護自身的正當權益；

c)企業(yè)的商業(yè)秘密被侵犯人的不正當行為侵犯，可以向縣級以上工商行政管理部門投訴，并提

供商業(yè)秘密及侵權行為的有關證據(jù)。

d)直接向人民法院起訴。如果企業(yè)的損失非常大，應組織聘請專業(yè)律師，確定賠償金額，直接

向人民法院訴訟。

C.6海外維權

海外維權是指企業(yè)在海外被控侵犯他人知識產(chǎn)權從而圍繞該糾紛進行的一系列活動。輕工業(yè)企業(yè)海

外維權主要包括：

a)保存材料

企業(yè)收到對方發(fā)出的律師函或被直接起訴后，應妥善保存與所涉分歧相關的產(chǎn)品手冊、電子文檔、

內部郵件等原始材料。

企業(yè)應注意保存律師函、與對方往來的信件和數(shù)據(jù)電文（包括電報、電傳、傳真、電子交換數(shù)據(jù)和

電子郵件）等可以有形地表現(xiàn)所載內容的材料。

b)溝通調解

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企業(yè)應積極與對方或對方的中國代理商、分銷商、位于中國的關聯(lián)公司等機構就分歧進行溝通，了

解對方行為出發(fā)點和目的。

企業(yè)可考慮引入客戶、政府有關部門、行業(yè)協(xié)會等第三方進行調解、斡旋。

溝通前，企業(yè)可先征詢專業(yè)人士的意見和建議，以保證相關問題答復的準確性。

c)資源利用

企業(yè)在維權中可充分利用我國已有的，包括政府部門、司法機關、行業(yè)組織和中介機構等資源。

d)綜合評估

企業(yè)應對律師函所涉內容進行綜合分析，并可收集相關信息，據(jù)此判斷有關風險，決策相應措施：

1)回復律師函

企業(yè)綜合評估后認為風險較小，則可禮貌回復律師函，表明尊重且并未侵犯他人知識產(chǎn)權的立場；

也可根據(jù)情況不予回復。若發(fā)現(xiàn)對方存在欺詐、惡意競爭、詆毀商譽等情形，可向政府相關部門舉報。

2)選任中介

企業(yè)綜合評估后認為風險較大，則可通過中國中介機構盡快選任律師事務所等中介。在與所有備選

中介機構就可能存在的知識產(chǎn)權糾紛進行溝通之前，企業(yè)可與其逐一簽署保密協(xié)議。

e)應訴準備：

1)應訴分析

在溝通調解未達成一致時，若對方起訴企業(yè)，企業(yè)可決定是否應訴及應訴策略，判斷應訴后勝訴的

幾率等。對方若未經(jīng)預告而直接起訴企業(yè)，企業(yè)應按如前所述綜合評估風險，盡快選任中介機構，進行

應訴分析。

2)組建應訴團隊

企業(yè)應組建應訴團隊。一般而言，應訴團隊應包含中國律師、案件審理國律師、企業(yè)決策層、企業(yè)

研發(fā)人員和企業(yè)知識產(chǎn)權法務人員等。應訴團隊內部應分工清晰、權限明確，力求各司其職、各盡其責。

3)內部培訓

案件審理國律師、