2017年4月證券從業(yè)考試真題及答案：證券法律法規(guī)

2017年4月證券從業(yè)考試真題及答案：證券法律法規(guī)試題和參考答案來源于網絡，僅供參考證券在投資者之間的買賣活動體現(xiàn)出證券的()特征。A.風險性B.流動性C.市場性D.收益性參考答案：B.下列涉及股票非交易過戶登記的申請，申請人可以直接通過托管證券公司辦理的是()A.涉及法人資格喪失B.離婚導致的財產分割，過戶股票數(shù)量占總發(fā)行量的4%C.向聯(lián)合國兒童基金會的捐贈D.向公益基金的捐贈根據《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》，()有權對違反有關證券投資咨詢的法律、法規(guī)、規(guī)章和通知的行為進行監(jiān)督，并可向證監(jiān)會或其派出所機構投訴或舉報。A.任何機構和個人B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券公司D.證券交易所普通股股東能否分到紅利以及分多少，取決于公司()Ⅰ、資產總額Ⅱ、稅后利潤的多少Ⅲ、未來發(fā)展需要Ⅳ、負債總額A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：C.[解析]我國有關法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，應按如下順序分配：彌補虧損;提取法定公積金;提取任意公積金。可見，普通股票股東能否分到紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤多少以及公司未來發(fā)展的需要。以下有關首次公開發(fā)行股票募集資金運用的表述，錯誤的是()A.募集資金應當有明確的使用方向，原則上應當用于主營業(yè)務B.非金融類企業(yè)可投資于買賣有價證券為主要業(yè)務的公司C.金融類企業(yè)募集資金使用項目可以為財務性投資D.非金融類企業(yè)的募集資金使用項目不得為財務性投資參考答案：B發(fā)出收購要約后，收購人報送上市公司收購報告書中，不是必須載明的內容為()。A.收購目的B.收購人的名稱、住所C.收購股份的詳細名稱和預定收購的股份數(shù)額D.收購的具體時間參考答案：D證券公司應當按《證券公司融資業(yè)務管理辦法》規(guī)定的有關條件和簽售的要求制定選擇用戶的具體標準，一般主要包括Ⅰ、從事證券交易時間Ⅱ、賬戶狀態(tài)Ⅲ、投資風格及業(yè)績Ⅳ、關聯(lián)關系A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D基金財務報表的復核指基金托管人對基金管理人出具的()等報表內容進行核對的過程。Ⅰ、資產負債表Ⅱ、基金經營業(yè)績表Ⅲ、基金收益分配表Ⅳ、基金凈值變動表A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：C解析：基金財務報表的復核指基金托管人對基金管理人出具的資產負債表、基金經營業(yè)績表、基金收益分配表、基金凈值變動表等報表內容進行核對的過程。下列關于ETF的說法正確的有()Ⅰ、以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象Ⅱ、最大的特點是實物申購、贖回機制Ⅲ、ETF結合了封閉式基金與開放式基金的優(yōu)點Ⅳ、可有效防止類似封閉式基金的大幅折價現(xiàn)象A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ參考答案：C44委托受理手續(xù)中，證券經濟商需要審核的客戶信息包括()Ⅰ、委托人身份Ⅱ、委托買入證券的代碼Ⅲ、委托內容Ⅳ、委托賣出的實際證券數(shù)量A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ參考答案：B23證券市場的產生得益于()的發(fā)展Ⅰ、社會化大生產和商品經濟