大學公共經濟學課件公共經濟學課件第2章 外部效應

第二章外部效應概要：外部效應是經濟社會中存在的普遍現象，由于它的存在通常容易導致價格信號失真，進而產生不合理的經濟活動決策，最終使社會資源配置達不到帕累托效率準則所要求的最佳狀態(tài)。因此，公共財政如何矯正外部效應便成為本章的重要內容。

內容：第一節(jié)外部效應：分類和事例第二節(jié)外部效應與資源配置效率第三節(jié)外部效應內部化：政府的矯正措施第一節(jié)外部效應：分類和事例一、外部效應的定義外部效應即外在性（Externality）是指私人費用與社會費用或私人得益與社會得益之間的非一致性?；蛘哒f，外部效應就是未在價格中得以反映的經濟交易成本或效益。二、外部效應產生的主要原因某些企業(yè)或居民的經濟行為影響了其他企業(yè)或居民，卻沒有為之承擔應有的成本費用或沒有獲得應有的報酬。三、外部效應存在的后果依據失真的價格信號所做出的經濟活動決策，肯定會使得社會資源配置發(fā)生錯誤，而達不到帕累托效率準則所要求的最佳狀態(tài)。

四、外部效應的分類

1、按外部效應的承受者（消費者/生產者）劃分，可分為對消費活動的外部效應和對生產活動的外部效應。2、按外部效應的發(fā)起者（生產單位/消費單位）劃分，可分為生產活動的外部效應和消費活動的外部效應。3、按外部效應的結果（有利/不利）劃分，可分為正的外部效應（外部效益）和負的外部效應（外部成本）。

外部效應的分類對生產活動的外部效應對消費活動的外部效應1.按承受者分生產活動的外部效應2.按發(fā)起者分消費活動的外部效應負的外部效應正的外部效應3.按結果分五、外部效應的組合形式：8種消費活動生產活動對消費活動對生產活動負外部效應正外部效應負外部效應正外部效應六、正的外部效應與負的外部效應

負的外部效應正的外部效應亦稱外部成本或外部不經濟，是指給交易雙方之外的第三者所帶來的未在價格中得以反映的成本費用。亦稱外部效益或外部經濟，是指對交易雙方之外的第三者所帶來的未在價格中得以反映的經濟效益。1、正外部效應

是指個別企業(yè)或個人帶給社會的收益大于其個別收益，即“收益外溢”?；蛘哒f，如果某種外部效應給他人或社會帶來一種“搭便車”利益，獲利者不需要支付成本。如：防洪工程、“搭便車”——免費消費公共物品。當存在正的外部效應時，供給者的成本大于收益，得不到應有的效益補償，因而相應的商品市場不能充分提供，會造成供給不足和效率損失。2.負外部效應

是指個別企業(yè)或個人帶給社會的成本或損害大于其直接成本，即“成本外溢”。如：污染當存在負的外部效應時，供給者的成本小于收益，不完全承擔自己受益的代價，因而會導致相應的商品供給過度，造成資源的浪費和損害他人利益?？傊?，當出現外部效應時也要求政府干預，以實現對經濟主體外溢的補償和外部成本的內在化。第二節(jié)外部效應與資源配置效率

我們知道，在存在外部效應的情況下，私人的邊際效益和邊際成本會同社會的邊際效益和邊際成本發(fā)生偏離。由于決定企業(yè)或居民的經濟選擇的是私人邊際效益和私人邊際成本，而不是社會邊際效益和社會邊際成本，所以，當企業(yè)或居民僅從自身的利益出發(fā)，而忽略了外部效應帶給其他企業(yè)或居民的效益和成本時，其所做出的決策很可能會使資源配置發(fā)生錯誤。

一、負的外部效應與資源配置效率

負的外部效應的最關鍵問題，是帶有負的外部效應的物品或服務的價格，不能充分反映用于生產或提供該種物品或服務的社會邊際成本。以造紙廠為例，紙廠的生產由于易污染環(huán)境，會給除紙張交易雙方之外的其他企業(yè)或居民造成損害。無論買者或賣者都未核算其給第三者帶來的這一成本。造紙廠之所以會帶來負的外部效應，是因為紙張生產所造成的污染物排放于河流，導致了水資源的污染，從而降低水資源使用者可從中獲得的效益，如減少捕撈量，導致河流兩岸農作物減產，以及人畜飲水安全等。

情形一：當外部邊際成本不變時

外部總成本將隨產量的增加而按照一個不變的比率隨之增加，即隨產量增加而遞增（產量增加一倍，對第三者造成的外部總成本的增加將大于一倍

）。意味著對第三者造成的外部邊際損害也隨之遞增，即：較高的產量水平比較低的產量水平帶來的邊際損害更大。說明，紙張產量越增加，由此而產生的污染損害越嚴重。

情形二：當外部邊際成本隨著產量的增加而趨于遞減，并最終為零時

發(fā)生這種情況的可能性一般較小。因為，外部邊際成本的遞減實際上意味著污染造成的總損害將按一個遞減的比率增加；而在某一點之后，追加的污染不會帶來進一步的損害。顯而易見，污染損失不可能存在著一個最高限額。

情形三：當外部邊際成本隨著產量的增加而遞增時

由于社會邊際成本MSC等于私人邊際成本MPC加上外部邊際成本MEC，即：

MSC=MPC+MEC

表明，在存在負的外部效應的情況下，該種物品或服務的私人邊際成本小于其社會邊際成本。如果外部邊際成本MEC固定不變——不隨產量變動而變動，私人邊際成本MPC曲線會隨產量的增加向上平移至MSC。如果外部邊際成本MEC不是固定不變的——隨產量的增加而遞增，則社會邊際成本MSC與私人邊際成本MPC曲線之間的垂直距離將呈逐漸擴大狀態(tài)。圖2-3市場均衡，負的外部效應與資源配置效率

11010510054.5價格、效益、成本（元）紙張產量（萬噸）社會邊際效益D=MSB私人邊際成本S=MPC社會邊際成本MSC=MPC+MECBGA10圖2-3解析

1.如果政府不干預，任由市場決定，紙張市場均衡點在A點，A點5萬噸不是最佳產量。因為資源配置效率實現的條件是私人邊際成本MPC=社會邊際效益MSB，說明A點5萬噸產量缺乏效率，原因是紙張生產的社會邊際成本（110元/噸）大于其社會邊際效益（100元/噸）。結果是紙張以高于最佳產量的水平在市場上出售。

2.如果政府干預，使社會邊際成本（私人邊際成本+外部邊際成本）恰好等于社會邊際效益，即MSC=MPC＋MEC=MSB。MPC+10=MSC，也就是MPC曲線應按相當于10元／噸的幅度向上平行移動至MSC。此時，市場均衡點是B點，盡管紙廠產量由5萬噸減為4.5萬噸，但是社會因此獲得了相當于△BGA大小的社會凈效益。又由于紙價由100元/噸上升到105元/噸漲了5元，促使消費者將消費量也減少了0.5萬噸。說明B點是最佳產量點。

結論MSC=MPC+MEC=MSBMPC+MEC=MSC

當存在負的外部效應時，該種物品（或服務）的生產和銷售將會呈現過多狀態(tài)。二、正的外部效應與資源配置效率

正的外部效應的最關鍵問題，就是帶有正的外部效應的物品或服務的價格，不能充分反映該種物品或服務所能帶來的社會邊際效益。如，用于預防傳染病的疫苗接種，不僅會使接種者本人減少感染病菌的可能，而且那些沒有接種疫苗的人也會因此減少接觸感染病菌者的機會。從而使整個社會都可從減少疾病傳播的可能性中受益。

圖2-4市場均衡，正的外部效應與資源配置效率供給曲線需求曲線價格、效益、成本（元）疫苗接種量（萬人次）社會邊際成本S=MSC私人邊際效益D=MPB社會邊際效益MPB+MEB=MSB4510253012100ZVUH圖解

1.如果政府不干預，接種疫苗的需求曲線D和供給曲線S相交于U點，這一點所決定的均衡價格和產量分別為25元和10萬人次。顯然，10萬人次的接種量不具有效率，因為需求曲線D所反映的僅是消費者自身可從接種疫苗中獲得的邊際效益，而未包括20元的外部邊際效益。實際上，接種疫苗的社會邊際效益（45元）超過了私人邊際效益（25元）。由于社會邊際效益和私人邊際效益不一致，依據私人邊際效益做出的產量決策肯定不具有效率。表明，在存在正的外部效應的情況下，該種物品或服務的私人邊際效益小于其社會邊際效益。

2.如果政府干預，使社會邊際效益MSB就等于私人邊際效益MPB加上外部邊際效益。即：MSB=MPB+MEB=MSC，即MSB=25元+20元=45元，也就是說原來的需求曲線應當向右上方平行移動相當于20元的垂直距離，并為MPB+MEB=MSB線所替代。

MPB+MEB=MSB線同S=MSC線在V點相交，由此而決定疫苗接種量為12萬人次。這時，V點為最佳產量均衡點，因為，在V點上，接種疫苗的社會邊際效益恰好等于其社會邊際成本，即：MPB+MEB=MSB=MSC

隨著接種疫苗量由10萬人次增加到12萬人次，社會將會因此而獲得相當于△UZV大小的凈效益。同時，接種價格也由25元降至10元。

結論

在存在正的外部效應時，該種物品（或服務）的生產和銷售將會呈現不足狀態(tài)。MPB+MEB=MSBMPB+MEB=MDB=MSC三、外部邊際效益遞減的正的外部效應

一種物品或服務的外部邊際效益往往不是固定不變的，它很有可能隨其消費量的增加而遞減。以疫苗接種為例，每一人次的接種所帶來的外部邊際效益是會隨接種人次的增加而逐漸減少。因為，隨著接種人次的增加，疾病傳播的可能性在遞減，擔心感染疾病的人數在遞減，給外部帶來的邊際效益自然而然會遞減。這時，當接種人次達到一定水平時，接種疫苗所帶來的外部邊際效益將最終趨向于零。結論

當存在外部邊際效益遞減的正的外部效應時，市場機制作用下的產量水平并非總是缺乏效率的。只有在處于較低的產量水平（在這一水平下，外部邊際效益MEB＞0）的條件下，市場機制才會在實現資源配置的效率方面發(fā)生失靈。第三節(jié)外部效應內部化：

政府的矯正措施一、外部效應內部化是指當某種物品或服務的私人邊際效益或成本被調整到足以使得企業(yè)或居民的決策考慮其所產生的外部效應（即考慮實際的社會效益或成本）時，就實現了外部效應的內在化。

二、外部效應內部化的著眼點

眾所周知，外部效應的存在是由于物品或服務的市場供給不是過多就是不足。而造成物品或服務的市場供給不是過多就是不足的根本原因又在于私人邊際效益或成本同社會邊際效益或成本的非一致性。因此，政府的矯正措施應當著眼于對私人邊際效益或成本的調整。三、外部效應的內在化過程

外部效應的內在化過程，是指外部效應得以矯正，資源配置由不具有效率到具有效率的過程。外部效應的內在化，實際上就是外部效應的邊際價值被定價了。

1.對于負的外部效應：其內在化就是外部邊際成本被加計到私人邊際成本之中，從而使該種物品或服務的價格得以反映全部的社會邊際成本；

2.對于正的外部效應：其內在化就是外部邊際效益被加計到私人邊際效益之中，從而使該種物品或服務的價格得以反映全部的社會邊際效益。

四、政府用于實現外部效應內在化的矯正措施

1矯正性的稅收實現負的外部效應的內在化2矯正性的財政補貼實現正的外部效應內在化（一）矯正性的稅收與負的外部效應

的內在化1.著眼點2.操作辦法3.突出特征

私人邊際成本的調整對帶有負的外部效應的物品或服務征收相當于其外部邊際成本大小的稅收其稅收數額同外部邊際成本相等圖2-6矯正性的稅收

社會凈效益11010510054.5價格、效益、成本（元）紙張產量（萬噸）社會邊際效益D=MSB私人邊際成本S=MPC社會邊際成本MSC=MPC+MECBGA95稅收收入=外部總成本T社會凈效益圖解：矯正性的稅收的作用

（1）將外部邊際成本加計到私人邊際成本之上。（2）增加紙張的生產成本和售價，進而將紙張的產量減少至社會邊際效益和社會邊際成本相等的最佳水平。（3）將部分收入從紙張生產者手中轉移給遭受紙張生產所帶來的負的外部效應之害的企業(yè)或居民以及需要享受政府提供的服務的企業(yè)或居民。

（4）將水資源的污染減少至可以容忍的水平（但不能減少至零）。這樣，△BGA代表的正是矯正性的稅收所能帶來的社會凈效益。

（二）矯正性的財政補貼與正的外部效應的內在化1.著眼點2.操作辦法

私人邊際效益的調整對帶有正的外部效應的物品或服務的消費者，按照該種物品或服務的外部邊際效益的大小發(fā)放財政補貼其補貼數額與外部邊際效益相等3.突出特征圖2-7矯正性的財政補貼

價格、效益、成本（元）財政補貼供給曲線需求曲線疫苗接種量（萬人次）社會邊際成本S=MSC私人邊際效益D=MPB社會邊際效益MPB+MEB=MSB4510253012100ZVUHW社會凈效益圖解：矯正性的財政補貼的作用

（1）將外部邊際效益加計到私人邊際效益之上。（2）增加對帶有正的外部效應的物品或服務的需求，并降低消費者為其支付的凈價格，進而將其產量調整至社會邊際效益同社會邊際成本相等的最佳水平。（3）增加帶有正的外部效應的物品或服務的消費者所獲得的效益，從而鼓勵這類物品或服務的消費。案例1：當火車駛過農田的時候案例背景：20世紀初的一天，列車在綠草如茵的英格蘭大地上飛馳。坐在車上的英國經濟學家庇古一邊欣賞風光，一邊對同伴說，列車（蒸汽機車）在田間經過時噴出的火花飛到麥穗上，給農民造成了損失，但鐵路公司并不用向農民賠償。這正是市場經濟的無能為力之處，稱為“市場失靈”。

70年后，1971年，美國經濟學家斯蒂格勒和阿爾欽同游日本。他們在高速列車（電氣機車）上見到窗外的禾田，想起了庇古當年的感慨，就問列車員，鐵路附近的農田是否受到列車的損害而減產。列車員說：恰恰相反，飛馳而過的列車把吃稻谷的飛鳥嚇走了，農民反而受益。當然鐵路公司也不能向農民收“趕鳥費”。這同樣是市場經濟無能為力的，也稱為“市場失靈”。案例分析：列車對農田的影響——外部效應

在庇古看來，鐵路公司列車運行對農業(yè)生產帶來的損失并不由鐵路公司和客戶承擔，而由既不經營列車又不用列車的農民承擔，即存在負外部性，有外在成本或社會成本。而在斯蒂格勒和阿爾欽看來，列車運行在客觀上起到了“稻草人”的作用，給農業(yè)生產帶來好處。但鐵路公司并不能對此收費，利益由與列車運行無關的農民無償獲得。即存在正外部性，有外在收益或社會收益。盡管同樣一件事情在不同的時代與地點結果不同，兩代經濟學家的感慨也不同。但從經濟學的角度看，火車通過農田無論結果如何，但都揭示了同一件事：市場經濟中外部性與市場失靈的關系。

案例2：全國60萬個村污水靠蒸發(fā)

針對目前農村污染問題，人民日報9月6日刊發(fā)《拒絕污染“上山下鄉(xiāng)”》。工業(yè)明膠作坊旁干裂粘稠的河床案例背景

經濟正在轉型，隨著環(huán)保門檻越來越高，執(zhí)法越來越嚴，一些污染企業(yè)在城市待不下去了，變著法子“上山下鄉(xiāng)”，工業(yè)污染向中西部轉移、向農村轉移成為突出現象，不少村莊成了新的“生態(tài)災區(qū)”。

如河北某縣一邊是連片的莊稼綠意盎然，一邊是污水、垃圾臭氣熏天。租地的大戶回憶，小時候家鄉(xiāng)是有名的洼淀，水多、魚多、打糧也多。這些年，城里的不少小化工廠搬下鄉(xiāng)，人們有錢了，但淀干了，水臭了，魚沒了。不少村民搬進了城，留下上千畝地，他只能一個人種起來。

據統(tǒng)計，全國開展環(huán)境整治的村莊比例只有10%，4萬個鄉(xiāng)鎮(zhèn)、近60萬個行政村大部分沒有環(huán)?；A設施，處于“垃圾靠風刮，污水靠蒸發(fā)”狀態(tài)。案例分析事實上，污染“上山下鄉(xiāng)”嚴重的地方，往往是經濟落后、有上項目沖動的地方，有的千方百計要稅收，吸引納稅大戶“饑不擇食”，不惜引進污