管理制度執(zhí)行情況記錄范本（3篇）

第3頁(yè)共3頁(yè)管理制度執(zhí)行情況記錄范本【目的】通過(guò)制度的監(jiān)督檢查，對(duì)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行驗(yàn)證，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，采取措施，確保公司的制度得到有效的執(zhí)行，特制訂本制度?！具m用范圍】公司所有制度及規(guī)范?！韭氊?zé)】____公司領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)對(duì)生產(chǎn)辦公室監(jiān)督檢查情況進(jìn)行監(jiān)督。2生產(chǎn)辦公室生產(chǎn)辦公室是制度監(jiān)督檢查的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查的實(shí)施。3其他部門(mén)負(fù)責(zé)配合生產(chǎn)辦公室監(jiān)督檢查的實(shí)施?！緳z查流程】1.1檢查前的準(zhǔn)備1.1.1由生產(chǎn)辦公室制定監(jiān)督檢查計(jì)劃，檢查計(jì)劃應(yīng)覆蓋公司所有的制度；在排定計(jì)劃時(shí)應(yīng)注意：a.對(duì)重要的制度應(yīng)增加檢查頻次；b.跨部門(mén)執(zhí)行的制度，增加制度的檢查頻次；c.對(duì)新制定或重新修訂的制度，增加制度的檢查頻次。1.1.2制定的制度監(jiān)督檢查計(jì)劃應(yīng)報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)；1.1.3檢查人員提前一天通知被檢查的部門(mén)，如時(shí)間沖突可進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。1.1.4檢查人員依照已經(jīng)審核發(fā)布的且現(xiàn)行有效的制度進(jìn)行檢查。1.2檢查的實(shí)施1.2.1生產(chǎn)辦公室按照檢查計(jì)劃實(shí)施檢查，檢查過(guò)程中采用詢(xún)問(wèn)、檢查記錄、現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)等多種方式展開(kāi)；1.2.2如檢查的制度涉及多個(gè)部門(mén)時(shí)，則依照業(yè)務(wù)流程進(jìn)行全過(guò)程的檢查，相關(guān)部門(mén)也應(yīng)予以配合；1.2.3檢查過(guò)程中被檢查部門(mén)必須積極配合檢查，積極提供檢查要求的資料；11.2.4檢查人員必須提前熟悉所要檢查的制度，梳理出檢查的重點(diǎn)，在檢查過(guò)程中應(yīng)填寫(xiě)檢查表，對(duì)檢查的情況做好記錄；1.2.5“檢查表”應(yīng)經(jīng)檢查人及被檢查部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)；1.2.6生產(chǎn)辦公室對(duì)檢查結(jié)果形成報(bào)告，并于每月組織專(zhuān)題會(huì)議予以通報(bào)。1.3發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的處理1.3.1對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，責(zé)任部門(mén)應(yīng)采取有效措施進(jìn)行整改，對(duì)整改情況由生產(chǎn)辦公室驗(yàn)證銷(xiāo)號(hào)，并于當(dāng)月安全會(huì)中進(jìn)行通報(bào)。1.3.2在制度執(zhí)行過(guò)程中如發(fā)現(xiàn)制度不適宜、有漏洞或制度銜接有漏洞，應(yīng)及時(shí)對(duì)制度進(jìn)行修訂，將制度系統(tǒng)化。1.3.3檢查過(guò)程中如被檢查方有質(zhì)疑或雙方有沖突，由主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行解決。2獎(jiǎng)懲2.1處罰2.1.1對(duì)未按照制度執(zhí)行或執(zhí)行不徹底的部門(mén)依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行處罰：a.發(fā)現(xiàn)一次按百分制考核責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人；b.如造成一定經(jīng)濟(jì)損失的，由生產(chǎn)辦公室負(fù)責(zé)進(jìn)行調(diào)查并形成調(diào)查報(bào)告，由公司領(lǐng)導(dǎo)討論決定進(jìn)行處罰。2.1.2檢查過(guò)程中檢查人員應(yīng)公平、客觀、認(rèn)真細(xì)心，若所檢查的制度在實(shí)際運(yùn)行中存在問(wèn)題，而檢查人員沒(méi)有發(fā)現(xiàn)，視嚴(yán)重程度由公司領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行處罰。2.2獎(jiǎng)勵(lì)a.對(duì)于能夠積極主動(dòng)修訂、完善制度的部門(mén)，視情況由公司領(lǐng)導(dǎo)討論進(jìn)行相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)。b.檢查人在檢查過(guò)程中仔細(xì)認(rèn)真，能夠發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，視情況由公司領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)。管理制度執(zhí)行情況記錄范本（二）為了保證本企業(yè)質(zhì)量管理制度的有效運(yùn)行，保證其適宜性、有效性、充分性，特制如下規(guī)定：一、審核工作按年度進(jìn)行，于每年的____月份組織實(shí)施。在下列情況下，應(yīng)及時(shí)對(duì)公司質(zhì)量管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核：1、當(dāng)國(guó)家有關(guān)醫(yī)療器械監(jiān)督管理的法律、法規(guī)和行政規(guī)章發(fā)生變化時(shí)；2、公司的質(zhì)量法規(guī)和規(guī)章有較大變化時(shí)；3、公司所處的內(nèi)、外環(huán)境，質(zhì)量方針和目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)人員設(shè)置、經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)發(fā)生較大變化時(shí)；4、公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)重大質(zhì)量事故或質(zhì)量問(wèn)題和隱患，需要找出原因，進(jìn)行質(zhì)量改進(jìn)時(shí)；5、公司的經(jīng)營(yíng)策略和質(zhì)量體系系統(tǒng)創(chuàng)新，對(duì)其有效性做出評(píng)價(jià)時(shí)；6、審核時(shí)應(yīng)深入基層調(diào)查研究，同被審核部門(mén)的有關(guān)人員討論分析，找出發(fā)生問(wèn)題的主、客觀原因，并提出解決問(wèn)題的辦法和措施。二、質(zhì)量管理制度審核的內(nèi)容：1、質(zhì)量方針目標(biāo)；2、質(zhì)量體系文件；3、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置；4、人力資源的配置；5、硬件設(shè)施、設(shè)備；6、經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的質(zhì)量控制；7、客戶服務(wù)及外部環(huán)境評(píng)價(jià)；8、糾正與預(yù)防措施的實(shí)施與跟蹤：9、質(zhì)量體系審核應(yīng)對(duì)存在的缺陷提出糾正與預(yù)防措施；10、各部門(mén)根據(jù)評(píng)審結(jié)果落實(shí)改進(jìn)措施；11、質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)對(duì)糾正與預(yù)防措施的具體實(shí)施情況及有效性進(jìn)行跟蹤檢查和驗(yàn)證。三、質(zhì)量管理制執(zhí)行情況考核于每半至少進(jìn)行一次；1、考核范圍包括。質(zhì)量管方針、質(zhì)量目標(biāo)、各管理制度的執(zhí)行情況等，具體考核工作由質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)組織，組成考核小組，分別對(duì)各部門(mén)進(jìn)行考核，考核填寫(xiě)“質(zhì)量管理制度執(zhí)行情況檢查考核記錄表”。2、質(zhì)量管理體系審核及質(zhì)量管理制度執(zhí)行情況考核應(yīng)按照規(guī)范的格式記錄，記錄由質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)歸檔。3、現(xiàn)場(chǎng)審核及考核工作結(jié)束后，質(zhì)量管理部應(yīng)匯總審核意見(jiàn)，寫(xiě)出審核材料。公司總經(jīng)理聽(tīng)取審核小組的匯報(bào)，并對(duì)審核材料中的改進(jìn)意見(jiàn)認(rèn)真組織實(shí)施，不斷提高公司的質(zhì)量管理水平。附：糾正和預(yù)防措施記錄質(zhì)量管理制度執(zhí)行情況檢查考核記錄表管理制度執(zhí)行情況記錄范本（三）1、目的通過(guò)制度的監(jiān)督檢查，對(duì)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行驗(yàn)證，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，采取措施，確保公司的制度得到有效的執(zhí)行，特制訂本制度。2、適用范圍公司所有制度及規(guī)范。3、職責(zé)____公司領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)對(duì)生產(chǎn)部監(jiān)督檢查情況進(jìn)行監(jiān)督。3.2生產(chǎn)部生產(chǎn)部是制度監(jiān)督檢查部門(mén)，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查的實(shí)施。3.3其他部門(mén)負(fù)責(zé)配合生產(chǎn)部監(jiān)督檢查的實(shí)施。4、檢查流程4.1檢查前的準(zhǔn)備4.1.1由生產(chǎn)部制定監(jiān)督檢查計(jì)劃（計(jì)劃分為定期計(jì)劃和不定期抽查），檢查計(jì)劃應(yīng)覆蓋公司所有的制度；在排定計(jì)劃時(shí)應(yīng)注意：a.對(duì)重要的制度應(yīng)增加檢查頻次；b.跨部門(mén)執(zhí)行的制度，增加制度的檢查頻次；c.對(duì)新制定或重新修訂的制度，增加制度的檢查頻次。4.1.2制定的制度監(jiān)督檢查計(jì)劃應(yīng)報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)；4.1.3檢查人員提前一天通知被檢查的部門(mén)，如時(shí)間沖突可進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。4.1.4檢查人員依照已經(jīng)審核發(fā)布的且現(xiàn)行有效的制度進(jìn)行檢查。4.2檢查的實(shí)施4.2.1生產(chǎn)部按照檢查計(jì)劃實(shí)施檢查，檢查過(guò)程中采用詢(xún)問(wèn)、檢查記錄、現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)等多種方式展開(kāi)；4.2.2如檢查的制度涉及多個(gè)部門(mén)時(shí)，則依照業(yè)務(wù)流程進(jìn)行全過(guò)程的檢查，相關(guān)部門(mén)也應(yīng)予以配合；4.2.3檢查過(guò)程中被檢查部門(mén)必須積極配合檢查，積極提供檢查人員要求的資料；4.2.4檢查人員必須提前熟悉所要檢查的制度，梳理出檢查的重點(diǎn)，在檢查過(guò)程中應(yīng)填寫(xiě)檢查表，對(duì)檢查的情況做好記錄；4.2.5“檢查表”應(yīng)經(jīng)檢查人及被檢查部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)；4.2.6生產(chǎn)部對(duì)檢查結(jié)果形成報(bào)告，并于每月組織專(zhuān)題會(huì)議予以通報(bào)。4.3發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的處理4.3.1對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，依照《糾正預(yù)防措施控制程序》執(zhí)行，責(zé)任部門(mén)應(yīng)采取措施進(jìn)行整改，對(duì)整改情況由生產(chǎn)部跟蹤驗(yàn)證，并于次月專(zhuān)題會(huì)中進(jìn)行通報(bào)。4.3.2在制度執(zhí)行過(guò)程中如發(fā)現(xiàn)制度不適宜、有漏洞，各業(yè)務(wù)模塊制度銜接有漏洞，應(yīng)及時(shí)對(duì)制度進(jìn)行修訂，將制度系統(tǒng)化。4.3.3檢查過(guò)程中如被檢查方有質(zhì)疑或雙方有沖突，由辦公室主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行協(xié)調(diào)解決，如無(wú)法協(xié)調(diào)解決可向主管副總或總經(jīng)理申訴。5獎(jiǎng)懲5.1處罰5.1.1對(duì)未按照制度執(zhí)行或執(zhí)行不徹底的部門(mén)依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行處罰：a.發(fā)現(xiàn)一次按百分制考核責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人；b.如造成一定經(jīng)濟(jì)損失的，由生產(chǎn)部負(fù)責(zé)進(jìn)行調(diào)查并形成調(diào)查報(bào)告，由公司領(lǐng)導(dǎo)討論決定進(jìn)行處罰。5.1.2檢查過(guò)程中檢查人員應(yīng)公平、客觀、認(rèn)真細(xì)心，若所檢查的制度在實(shí)際運(yùn)行中存問(wèn)題，而檢查人員沒(méi)有發(fā)現(xiàn)，視嚴(yán)重程度由公司領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行處罰。5.2獎(jiǎng)勵(lì)a.對(duì)于能夠積極主動(dòng)修訂、完善制度的部門(mén)，視情況由公司領(lǐng)導(dǎo)討論進(jìn)行相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)：b