培訓參考試題附有答案

培訓參考試題[復制]一單選題1結算方式為券款對付的分銷交易需在（）前完成交易指令錄入，并于（）前完成交易復核確認及結算。[單選題]*A.16:3016:45B.16:4516:45C.16:3016:55(正確答案)D.16:4516:552逆回購方提交逾期返售指令前，（）可按交易雙方協(xié)商結果進行修改。[單選題]*A．結算方式B．結算日期C．結算金額(正確答案)D．債券面值3采用代理結算模式的間接結算成員，須委托其結算代理人逐筆發(fā)送成交指令，代其辦理結算業(yè)務。雙方應商定合理的委托形式及交接方式，確保結算代理人指令的真實性和（）。[單選題]*A.合法性(正確答案)B.可靠性C.時效性D.唯一性5賣方應付債券不足，或上海清算所業(yè)務系統(tǒng)未收到有效收款確認或付款確認指令的，上海清算所進行指令（）。截至日終仍處于排隊狀態(tài)的，按結算失敗處理。[單選題]*A.撤銷處理B.排隊處理(正確答案)C.未完成處理D.失敗處理6（）是指在結算日，結算雙方同步辦理債券過戶和資金支付并互為條件的結算方式。[單選題]*A.見款付券B.見券付款C.純?nèi)^戶D.券款對付(正確答案)7結算成員以券款對付方式辦理債券結算的，應事先向上海清算所明確資金結算方式，指定準確有效的（）。[單選題]*A.持有人賬戶B.發(fā)行人賬戶C.資金結算賬戶(正確答案)D.不可選8銀行類直接結算成員可以指定其在（）的清算賬戶作為券款對付資金結算賬戶，也可以申請在上海清算所資金管理系統(tǒng)中開立資金結算專戶進行資金結算。[單選題]*A.大額支付系統(tǒng)(正確答案)B.小額支付系統(tǒng)C.第三方支付系統(tǒng)D.電子支付系統(tǒng)9結算成員存入結算資金時，由結算成員通過其開戶銀行直接將款項匯入上海清算所大額支付系統(tǒng)特許參與者賬戶，或在結算銀行的專用結算賬戶。上海清算所收到收款信息后，增加結算成員資金結算專戶（）。[單選題]*A.貸方金額B.借方金額C.余額(正確答案)D.發(fā)生額10結算代理人和委托人應在（）自愿協(xié)商一致的基礎上簽訂代理協(xié)議，在全國范圍內(nèi)自主選擇代理客戶或結算代理人，自行承擔風險。[單選題]*A.互惠互利B.公開C.平等(正確答案)D.自主11結算代理人不得以開展結算代理業(yè)務名義辦理債券二級托管業(yè)務，不得在（）為委托人托管債券，不得挪用委托人的債券。[單選題]*A.自營托管賬戶(正確答案)B.代理賬戶C.二級托管賬戶D.間接結算成員賬戶12結算代理人應本著（）的原則為委托人提供市場報價并進行交易，不得強買強賣，不得與委托人串通進行虛假交易。[單選題]*A.公開B.公平(正確答案)C.負責D.真實13結算代理人應按季向（）總行和當?shù)胤中袪I業(yè)管理部報告有關結算代理業(yè)務的情況。其各分行營業(yè)管理部要積極支持和引導轄區(qū)內(nèi)結算代理人業(yè)務的開展，加強對結算代理人業(yè)務的風險控制與監(jiān)督，并及時向總行報告情況。[單選題]*A.交易商協(xié)會B.中國人民銀行(正確答案)C.證監(jiān)會D.銀監(jiān)會14對金融機構違反《債券結算代理業(yè)務有關問題通知》的行為，中國人民銀行將視其情節(jié)輕重，給予（）通報批評暫停直至取消結算代理人資格的處罰。[單選題]*A.罰款B.公告C.警告(正確答案)D.強制撤銷交易15結算成員預存入或支取開立在上海清算所資金結算專戶或保證金結算專戶的結算資金時，應在營業(yè)日（）以前向上海清算所發(fā)送指令。[單選題]*A.16:30B.16:45C.16:55(正確答案)D.17:0016自營業(yè)日9:00至（），上海清算所業(yè)務系統(tǒng)停止接收券款對付成交指令;（）為券款對付結算處理截止時點。[單選題]*A.16:3516:45B.16:3016:45C.16:3516:55D.16:3016:55(正確答案)17質押式回購業(yè)務到期結算失敗的，雙方協(xié)商一致后，可由（）發(fā)送逾期返售指令并經(jīng)（）確認并完成結算后，相關債券解除質押。[單選題]*A.正回購方逆回購方B.逆回購方正回購方(正確答案)C.正回購方正回購方D.逆回購方逆回購方18代理費用包括托管賬戶維持費和債券結算代理傭金。債券結算代理傭金由結算代理人和委托人商定，不得超過結算債券面值總額的（）。[單選題]*A．0.1‰(正確答案)B．0.2‰C．0.3‰D．0.5‰19債券托管賬戶按企業(yè)年金基金投資管理人管理的每個投資組合開立。單個企業(yè)年金計劃開立的債券托管賬戶不得超過（）個。[單選題]*A．5B．10(正確答案)C．15D．2020金融機構應（）定期以書面形式向人民銀行當?shù)胤种袌蟾嫫湓谌珖y行間債券市場的活動情況。[單選題]*A．每周B．每月C．每季(正確答案)D．每年21商業(yè)銀行應通過其（）和人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進行債券交易的資金結算，商業(yè)銀行與其他參與者其他參與者之間債券交易的資金結算途徑由雙方自行商定。[單選題]*A．基本存款帳戶B．銀行存款帳戶C．大額存款帳戶D．準備金存款帳戶(正確答案)22上海清算所全額日間處理時間為（）[單選題]*A．營業(yè)日的9:00至17:00(正確答案)B．營業(yè)日的9:00至16:45C．營業(yè)日的9:00至16:30D．營業(yè)日的9:00至16:1523在清算所開立的資金結算專戶及保證金結算專戶提款時間為（）。[單選題]*A．營業(yè)日的9:00至16:15B．營業(yè)日的9:00至16:30C．營業(yè)日的9:00至16:45D．營業(yè)日的9:00至17:00(正確答案)24上海清算所現(xiàn)券凈額日間處理時間為（）[單選題]*A．營業(yè)日的9:00至17:00B．營業(yè)日的9:00至16:45C．營業(yè)日的9:00至16:30D．營業(yè)日的9:00至16:15(正確答案)25上海清算所凈額業(yè)務結算方式為（）[單選題]*A．純?nèi)^戶B．見券付款C．見款付券D．券款對付(正確答案)26各類機構投資者參與銀行間債券市場前需向（）申請備案，收到備案通知書后需在（）內(nèi)辦理聯(lián)網(wǎng)和開戶手續(xù)。[單選題]*A．中國人民銀行總行二個月B．注冊地中國人民銀行分支機構三個月C．中國人民銀行上海總部三個月(正確答案)D．交易商協(xié)會二個月27直接參與銀行間債券市場的非法人產(chǎn)品應由其（）向相關登記托管機構申請辦理債券賬戶開立手續(xù)。[單選題]*A．投資管理人B．托管人(正確答案)C．委托人D．結算代理人28以下屬于定向合格機構投資者才可投資的債券品種是（）。[單選題]*A．CPB．SCPC．PPN(正確答案)D．以上均是29人民銀行關于信托產(chǎn)品市場作出相關規(guī)定，以下哪些行為允許的是（）。[單選題]*A．同一信托公司管理的各信托專用債券賬戶之間的債券交易B．信托公司自營債券賬戶與信托專用債券賬戶C．信托公司單一信托計劃和某一基金資產(chǎn)管理組合進行債券交易(正確答案)D．信托公司為其管理的所有單一信托和集合信托計劃開立一個代理債券賬戶30人民銀行關于基金公司特定資產(chǎn)管理組合市場作出相關規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定的是（）。[單選題]*A．基金管理公司挪用其管理的特定資產(chǎn)管理專用債券賬戶的債券(正確答案)B．特定資產(chǎn)管理組合直接進行債券交易和結算C．特定資產(chǎn)管理組合通過結算代理人進行債券交易和結算D．基金公司本身和特定資產(chǎn)管理組合分別開立債券賬戶31人民銀行關于證券公司資產(chǎn)管理計劃市場作出相關規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定的是（）。[單選題]*A．同一證券公司管理的各債券賬戶之間進行任何債券交易(正確答案)B．證券公司資產(chǎn)管理計劃直接進行債券交易和結算C．證券公司資產(chǎn)管理計劃通過結算代理人進行債券交易和結算D．同一證券公司管理的各債券賬戶之間進行分銷交易32中國人民銀行勞動與社會保證部關于企業(yè)年金進入銀行間債券市場作出相關規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定的是（）。[單選題]*A．同一保險機構名下的各賬戶之間進行債券交易(正確答案)B．保險產(chǎn)品和證券公司資產(chǎn)管理計劃之間進行債券交易C．保險產(chǎn)品和信托專用債券賬戶之間進行債券交易D．保險產(chǎn)品和基金公司資產(chǎn)管理組合債券賬戶之間進行債券交易33根據(jù)人民銀行關于保險產(chǎn)品市場的相關規(guī)定，以下說法是正確的是（）。[單選題]*A．同一企業(yè)年金基金的不同投資組合之間不得相互進行債券交易(正確答案)B．同一投資管理人管理的不同企業(yè)年金基金及其他資產(chǎn)之間可以相互進行債券交易C．單個企業(yè)年金計劃只能開立一個債券托管賬戶D．企業(yè)年金計劃只能通過代理結算方式進行債券交易和結算34根據(jù)人民銀行關于債券市場交易相關管理辦法，以下說法錯誤的是（）。[單選題]*A.債券市場參與者不得從事租券業(yè)務B.債券市場參與者不得交易未經(jīng)批準上市債券C.債券市場參與者惡意操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格D.非金融機構不得參與全國銀行間債券交易(正確答案)35債券遠期交易指可以約定在交易日（T日）后（）完成結算的交易;交易雙方最晚需在（）前完成第三方指令確認。[單選題]*A.一年內(nèi)T+1日(正確答案)B.一年內(nèi)T日C.半年內(nèi)T+1日D.半年內(nèi)T日36根據(jù)人民銀行關于債券結算代理業(yè)務的相關規(guī)定，以下說法不正確的是:（）[單選題]*A．金融機構法人可直接與其他市場參與者進行交易，也可逐筆委托其結算代理人與其他市場參與者進行交易B.結算代理人不得與委托人串通進行虛假交易C.非金融機構法人可直接與其他市場參與者進行交易，也可逐筆委托其結算代理人與其他市場參與者進行交易(正確答案)D.非金融機構法人只能與其結算代理人進行債券交易37上海清算所日終施行資金結算專戶資金批量退回，批量退回時間為（）。[單選題]*A．16:3016:56B.16:3017:00C.16:3516:4017:00(正確答案)D.16:4017:0038以下關于結算代理的要求不正確的是:（）[單選題]*A．市場參與者不得誤導或欺詐委托人B．市場參與者不得利用代理交易活動進行利益輸送C.結算代理人不得與委托人串通進行虛假交易或違規(guī)操作D.結算代理人發(fā)現(xiàn)委托人大幅偏離市場價格等異常交易結算行為時必須制止該交易行為(正確答案)39中國人民銀行勞動與社會保證部關于企業(yè)年金進入銀行間債券市場作出相關規(guī)定，以下哪些說法是正確的:（）[單選題]*A．同一企業(yè)年金基金的不同投資組合之間不得相互進行債券交易(正確答案)B．同一投資管理人管理的不同企業(yè)年金基金及其他資產(chǎn)之間可以相互進行債券交易C．單個企業(yè)年金計劃可以開立任意多個債券托管賬戶D．企業(yè)年金計劃既可直接進行債券交易和結算，又可通過代理結算方式進行交易和結算40以下行為違反人民銀行關于境外機構參與債券市場相關規(guī)定的是:（）[單選題]*A．境外機構可與其母公司進行任何債券交易與其同一母公司下的其他子公司（分支機構）進行債券交易和結算(正確答案)B．境外央行或港澳人民幣清算行可通過具有國際結算業(yè)務能力的銀行間債券市場結算代理人進行債券交易和結算C．境外參加銀行可通過具有國際結算業(yè)務能力的銀行間債券市場結算代理人進行債券交易和計算D．境外央行或港澳人民幣清算行可直接向中央國債登記結算有限公司申請開立債券賬戶，向全國銀行間同業(yè)拆借中心申請辦理債券交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)41人民銀行關于信托產(chǎn)品基金管理資產(chǎn)保險產(chǎn)品市場作出相關規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定:（）[單選題]*A．同一信托公司管理的各信托專用債券賬戶之間的債券交易(正確答案)B．信托公司單一信托計劃和保險產(chǎn)品進行債券交易C．信托公司單一信托計劃和某一基金資產(chǎn)管理組合進行債券交易D．保險產(chǎn)品和某一基金資產(chǎn)管理組合進行債券交易42人民銀行關于基金管理資產(chǎn)證券公司資產(chǎn)管理組合作出相關規(guī)定，以下哪些行為是正確的:（）[單選題]*A．基金公司所有的資產(chǎn)管理組合可以開設同一個債券賬戶B．證券公司資產(chǎn)管理組合只能通過結算代理人進行債券交易和結算C．基金公司特定資產(chǎn)管理組合只能通過結算代理人進行債券交易和結算D．基金公司本身和特定資產(chǎn)管理組合分別開立債券賬戶(正確答案)43根據(jù)人民銀行關于債券市場交易相關管理辦法，以下要求不正確的是:（）[單選題]*A．市場參與者不得誤導或欺詐委托人B．市場參與者不得利用代理交易活動進行利益輸送C.市場參與者因特殊情況發(fā)生交易價格偏離市場公允價格等異?，F(xiàn)象的交易行為，應當于交易達成次日12:00前將有關情況送同業(yè)拆借中心中央結算公司或上海清算所備案（正確應為——交易達成前報送）(正確答案)D.結算代理人應當監(jiān)督委托人的交易結算行為，發(fā)現(xiàn)大幅偏離市場價格等異常交易結算行為時應當予以風險提示，要求委托人說明情況，并及時向同業(yè)拆借中心中央結算公司和上海清算所報告44根據(jù)人民銀行關于債券結算代理業(yè)務的相關規(guī)定，以下說法不正確的是:（）[單選題]*A．結算代理人不得誤導或欺詐委托人B．市場參與者不得利用代理交易活動進行利益輸送C.結算代理人可以開展結算代理業(yè)務名義開辦債券二級托管業(yè)務(正確答案)D.結算代理人在自營托管賬戶為委托人托管債券46根據(jù)人民銀行關于買斷式回購的相關規(guī)定，以下說法不正確的是（）[單選題]*A．進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的20%B．買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央國債登記結算有限責任公司(以下簡稱中央結算公司)托管的自營債券總量的100%（正確應為200%）(正確答案)C．買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。D．進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設定保證金或保證券。設定保證券時，回購期問保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結。47根據(jù)人民銀行關于回購的相關規(guī)定，以下說法不正確的是（）[單選題]*A．質押式回購，買方可以在回購期內(nèi)動用回購債券(正確答案)B．交易成員在進行回購業(yè)務時，債券與資金必須足額清算，不得買空和賣空債券C．交易成員在進行回購業(yè)務時，不得挪用個人或機構委托其保管的債券進行回購業(yè)務D．進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設定保證金或保證券。設定保證券時，回購期問保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結。48關于發(fā)行人申請其發(fā)行的債券交易流通的說法不正確的是（）[單選題]*A．債券依法公開發(fā)行;B.需在債權債務關系確立登記前(正確答案)C.發(fā)行人具有較完善的治理結構和機制，申請前兩年沒有重大違法違規(guī)行為D.單個投資人持有量不超過該期債券發(fā)行量的30%補充（客戶端操作）49．參與現(xiàn)券凈額業(yè)務交易雙方必須是上海清算所（）。[單選題]*A．結算成員B．現(xiàn)券凈額清算會員(正確答案)C．清算會員D．綜合清算會員50．（）停止接收T日需要結算的現(xiàn)券凈額成交指令;（）停止接收T+1日需要結算的現(xiàn)券凈額成交指令。[單選題]*A．15:3016:30(正確答案)B．15:4016:30C．16:1016:55D．16:1516:5551．每季度最后一個月的（），各結算成員及清算會員可在客戶端文件下載界面下載計息清單。（遇節(jié)假日順延）[單選題]*A．20日B．21日(正確答案)C．最后一個工作日D．最后一個自然日52．結算指令生成后足額的標的券將由賣方的“可用”科目轉入（）科目。[單選題]*A．待付(正確答案)B．待購回C．凍結D．質押53．質押式回購首期結算成功后，標的券將轉入（）。[單選題]*A．逆回購方可用科目B．逆回購方待購回科目C．正回購方待購回科目(正確答案)D．正回購方質押科目54．現(xiàn)券凈額業(yè)務日終軋差時點為（）[單選題]*A．15:30B．15:40(正確答案)C．16:10D．16:1555．根據(jù)《關于完善債券交易結算服務有關事宜的通知》（清算所發(fā)[2013]49號），每季度債券登記結算費用需在賬單月份（）前繳納。[單選題]*A．10個工作日B．15個工作日C．20個工作日D．25日(正確答案)56．上海清算所全額DVP業(yè)務處理時間為（）。[單選題]*A．9:00至17:00(正確答案)B．9:00至16:55C．9:00至16:50D．9:00至16:4557．現(xiàn)券凈額業(yè)務中，清算會員備券備款及清算所付券付款的時間為（）。[單選題]*A．15:30至16:00B．15:30至16:10C．15:40至16:10(正確答案)D．15:40至16:151以下債券品種中不屬于公司信用類債券范圍的是（）[單選題]*A．企業(yè)債券B．公司債券C．非金融企業(yè)債務融資工具D．商業(yè)銀行金融債(正確答案)2債券市場中，以下哪一類參與者不屬于銀行間債券市場的參與者（）[單選題]*A．金融機構B．非金融機構C．非法人產(chǎn)品D．個人(正確答案)3以下固定收益類產(chǎn)品中，不屬于上海清算所登記托管產(chǎn)品范圍的是（）[單選題]*A．中期票據(jù)B．央票(正確答案)C．同業(yè)存單D．非公開定向債務融資工具4截止2014年5月30日，在上海清算所登記托管結算業(yè)務中，托管數(shù)量和托管金額最大的為（）[單選題]*A．PPN(正確答案)B．SCPC．CPD．MTN5以下哪項不屬于上海清算所登記托管結算業(yè)務中提供的服務內(nèi)容（）[單選題]*A．發(fā)行（創(chuàng)設）登記B．交易撮合(正確答案)C．交易后清算結算D．產(chǎn)品估值6以下哪一類賬戶種類不屬于上海清算所持有人賬戶分類范圍內(nèi)的（）[單選題]*A．A類戶B．B類戶C．C類戶D．S類戶(正確答案)7截止目前，由人民銀行批復結算代理資格的各大商業(yè)銀行數(shù)有（51）家:（截至2021年3月培訓時）[填空題]*_________________________________8以下哪一項收費標準不屬于上海清算所的持有人賬戶維護費收費標準的是（）[單選題]*A．結算代理人（A類），2500元/月/戶B．其他直接結算成員（B類），1500元/月/戶C．其他直接結算成員（B類），2000元/月/戶(正確答案)D．間接結算成員（C類），500元/戶（一次性）9以下關于上海清算所發(fā)行登記業(yè)務流程環(huán)節(jié)中，說法不正確的是（）[單選題]*A．預約溝通:需在發(fā)行披露前一個工作日與上海清算所預約溝通相關發(fā)行披露材料;B．發(fā)行披露:針對不同的產(chǎn)品，均需在披露日上午10點前披露各發(fā)行文件;(正確答案)C．分銷:若有分銷環(huán)節(jié)，需在分銷開始前提交注冊及承銷額度登記材料至上海清算所;D．登記確權:需在繳款日17:00前提交《固定收益產(chǎn)品發(fā)行款到賬確認書》至上海清算所。10以下關于上海清算所付息兌付業(yè)務流程環(huán)節(jié)中，說法不正確的是（）[單選題]*A．上海清算所在付息兌付前10個工作日向發(fā)行人出具通知;B．SCPPPNCD三類產(chǎn)品的過戶截止日均為付息兌付前1個工作日;C．付息兌付登記日為付息兌付前1個工作日，在該日日終需確定持有人名冊，計算各持有人應收付息兌付資金;D．發(fā)行人需在規(guī)定時點劃撥足額資金至上海清算所賬戶，所有產(chǎn)品的規(guī)定時點均為付息兌付日前1個工作日16:00前。(正確答案)11上海清算所托管的產(chǎn)品中，以下哪一類產(chǎn)品不屬于固定收益類產(chǎn)品（）[單選題]*A．信用風險緩釋憑證(正確答案)B．債券借貸C．買斷式回購D．質押式回購12會員在上海清算所開立的資金結算專戶，該專戶的利息暫按人民銀行規(guī)定的活期存款利率以積數(shù)計息法進行計息，應收利息直接計入資金結算專戶中。目前，該利率為（0.72%）。[填空題]*_________________________________13目前，上海清算所支持的匯款路徑為（）。[單選題]*A．小額支付系統(tǒng)B．大額支付系統(tǒng)(正確答案)C．網(wǎng)上銀行跨行支付系統(tǒng)D．同城支付系統(tǒng)14以下哪一項收費不屬于上海清算所收取的費用范疇（）[單選題]*A．發(fā)行登記費B．付息兌付服務費C．結算過戶費D．交易費(正確答案)15上海清算所于每季度最后一個工作日匯總各結算成員本季度的各項應繳費用，通過客戶端發(fā)送繳費通知單。結算成員核對無誤后于次月（）前，將費用一次全額匯至清算所指定的銀行賬戶。[單選題]*A．25日(正確答案)B．26日C．27日D．28日16上海清算所要求，發(fā)行人應在產(chǎn)品初始登記辦理完畢后（）個工作日內(nèi)，將相關服務費用即時足額劃付至清算所指定賬戶。[單選題]*A．1B．2C．3(正確答案)D．417發(fā)行人應于指定時點前將付息兌付資金足額劃付至清算所指定銀行賬戶。未及時足額劃付的，所有責任由發(fā)行人承擔，上海清算所將及時向市場公告。以下哪一類產(chǎn)品要求的付息兌付資金到賬要求時點不是付息兌付當日上午10點前。（）[單選題]*A．SCPB．PPNC．券商CPD．MTN(正確答案)18以下哪一份材料是針對發(fā)行中小企業(yè)區(qū)域集優(yōu)票據(jù)（SMECNII）開立聯(lián)合發(fā)行人賬戶時，發(fā)行人需額外提交的材料。（）[單選題]*A．發(fā)行人聯(lián)合說明(正確答案)B．發(fā)行人服務協(xié)議C．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件D．組織機構代碼證副本復印件19上海清算所規(guī)定的開戶流程中，第一步需在人民銀行上?？偛總浒?，拿到“備案通知書”后，方可辦理持有人開戶手續(xù)?！皞浒竿ㄖ獣钡挠行跒椋ǎ﹤€月。[單選題]*A．1B．2C．3(正確答案)D．420根據(jù)人民銀行公布的《關于境外人民幣清算行等三類機構運用人民幣投資銀行間債券市場試點有關事宜的通知》相關內(nèi)容，以下哪一項不屬于境外三類機構的范疇。（）[單選題]*A．境外中央銀行或貨幣當局B．RQFII(正確答案)C．香港澳門地區(qū)人民幣業(yè)務清算行D．跨境貿(mào)易人民幣結算境外參加銀行二多選題[填空題]*_________________________________1下列哪些情況不符合日終批量退款條件（）。*A．當日結算的交易還未完成確認的應付款方B．當日結算的交易還未完成確認的應收款方(正確答案)C．仍有結算指令處于等券狀態(tài)的應付款方D．仍有結算指令處于等券狀態(tài)的應收款方(正確答案)2辦理應急業(yè)務時，上海清算所認可的印鑒為（）。*A．預留印鑒(正確答案)B．財務公章C．法人公章(正確答案)D．任何業(yè)務公章3在營業(yè)時間內(nèi)，結算成員可通過客戶終端實時查詢自身賬務數(shù)據(jù)并進行打印對賬，包括（）等。*A.過戶通知書(正確答案)B.結算失敗通知(正確答案)C.持有人賬戶對賬單(正確答案)D.資金結算專戶對賬單(正確答案)4債券全額和凈額即期交易支持的結算日有（）。*A.T日(正確答案)B.T+1日(正確答案)C.T+2日D.T+3日5參與者在債券交易中要遵循公平誠信自律的原則，參與者應當（）。*A.自主報價(正確答案)B.自選對手(正確答案)C.自行清算(正確答案)D.自擔風險(正確答案)7債券結算代理系指吸收公眾存款的金融機構法人(簡稱金融機構法人)受市場其他參與者的委托，為其辦理債券結算等業(yè)務的行為。債券結算代理業(yè)務是:（）*A以委托人名義為委托人辦理債券托管賬戶開戶銷戶等手續(xù)(正確答案)B為委托人辦理債券二級托管業(yè)務C根據(jù)委托人的指令，為其辦理有關結算手續(xù)(正確答案)D在債券利息支付和本金兌付中，為委托人辦理相關事宜(正確答案)8結算代理人不得進行如下違規(guī)操作（）*A利用自營托管賬戶為委托人托管債券(正確答案)B結算代理人擅自動用委托人債券或占壓委托人的資金(正確答案)C利用代理交易活動進行利益輸送(正確答案)D在交易中為委托人墊資(正確答案)10參與者有（）的，由中國人民銀行給予警告，并可處三萬元人民幣以下的罰款，可暫停或取消其債券交易業(yè)務資格;對直接負責的主管人員和直接責任人員由其主管部門給予紀律處分;違反中國人民銀行有關金融機構高級管理人員任職資格管理規(guī)定的，按其規(guī)定處理。*A擅自從事借券租券等融券業(yè)務(正確答案)B擅自交易未經(jīng)批準上市債券(正確答案)C制造并提供虛假資料和交易信息(正確答案)D惡意操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格(正確答案)11上海清算所全額業(yè)務交易品種有（）*A現(xiàn)券交易(正確答案)B質押式回購(正確答案)C買斷式回購(正確答案)D債券遠期(正確答案)12現(xiàn)券凈額業(yè)務保證金專戶余額包括以下哪些資金（）*A最低保證金(正確答案)B變動保證金(正確答案)C凍結資金D可提取金額(正確答案)13全額與凈額業(yè)務處理的不同點（）*A清算方式(正確答案)B準入條件(正確答案)C風險監(jiān)控(正確答案)D違約處理(正確答案)14持有人賬戶開立后,結算成員單位信息變更或參與類型變更的，應及時向上海清算所提交書面變更申請，辦理持有人賬戶變更手續(xù)。具體包括:（）等。*A參與類型變更(正確答案)B結算代理人變更(正確答案)C賬戶信息變更(正確答案)D戶名變更(正確答案)15參與現(xiàn)券凈額業(yè)務前，清算會員需按要求在規(guī)定時間繳納相應（）。*A．最低保證金(正確答案)B．變動保證金C．清算基金(正確答案)D．超容忍度保證金16應急操作業(yè)務指令書有（）等。*A交易結算應急指令書（產(chǎn)品買賣及遠期交易）(正確答案)B提款應急指令書(正確答案)C質押式回購交易結算應急指令書(正確答案)D買斷式回購交易結算應急指令書(正確答案)17質押式回購交易涉及的正回購方債券科目有（）。*A．可用(正確答案)B．待付(正確答案)C．待購回(正確答案)D．凍結18以下交易品種（）完成結算后，標的券將過戶至對手方“可用”科目。*A．現(xiàn)券交易(正確答案)B．質押式回購C．買斷式回購(正確答案)D．債券借貸(正確答案)19上海清算所客戶終端中本幣全額業(yè)務查詢，包括（）等。*A成交查詢(正確答案)B賬戶余額及明細查詢(正確答案)C產(chǎn)品相關信息查詢(正確答案)D結算指令查詢(正確答案)20上海清算所結算業(yè)務清算模式有（）*A逐筆實時(正確答案)B三級清算模式C多邊凈額軋差(正確答案)D實時小額清算21現(xiàn)階段，以下各非法人類機構投資者中被暫停了新增開戶而無法進入銀行間債券市場開展債券投資業(yè)務的有（）。*A保險產(chǎn)品B企業(yè)年金C證券公司資產(chǎn)管理計劃(正確答案)D信托產(chǎn)品(正確答案)22現(xiàn)階段，以下各法人類機構投資者中被暫停了新增開戶而無法進入銀行間債券市場開展債券投資業(yè)務的有（）。*A農(nóng)村信用社(正確答案)B農(nóng)村商業(yè)銀行(正確答案)C非金融企業(yè)(正確答案)D外資銀行23合格境外機構投資者（QFII）投資中國銀行間債券市場需經(jīng)以下哪些監(jiān)管部門審核批準（）。*A中國人民銀行(正確答案)B國家外匯管理局(正確答案)C證監(jiān)會(正確答案)D銀監(jiān)會24銀行間市場間接結算成員（丙/C類戶）的交易對手范圍包括（）。*A自己的結算代理人(正確答案)B其他具有結算代理資格的甲/A類戶(正確答案)C做市商(正確答案)D其他丙/C類戶25以下可申請開立乙/B類賬戶投資銀行間債券市場的機構投資者包括（）。*A銀行類金融機構(正確答案)B非銀行類金融機構(正確答案)C非金融機構(正確答案)D非法人產(chǎn)品(正確答案)26.人民銀行關于信托產(chǎn)品市場作出相關規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定的是:（）*A．同一信托公司管理的各信托專用債券賬戶之間的債券交易(正確答案)B．信托公司自營債券賬戶與信托專用債券賬戶(正確答案)C．信托公司挪用其管理的信托專用債券賬戶的債券(正確答案)27.以下行為違反人民銀行關于境外機構參與債券市場相關規(guī)定的是:（答案:AB）[填空題]*_________________________________A．境外機構與其母公司進行任何債券交易[單選題]*B．境外機構與其同一母公司下的其他子公司（分支機構）進行債券交易和結算(正確答案)C．境外參加銀行可通過具有國際結算業(yè)務能力的銀行間債券市場結算代理人進行債券交易和計算D．境外央行或港澳人民幣清算行可通過具有國際結算業(yè)務能力的銀行間債券市場結算代理人進行債券交易和結算;也可直接向中央國債登記結算有限公司申請開立債券賬戶，向全國銀行間同業(yè)拆借中心申請辦理債券交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)28.中國人民銀行勞動與社會保證部關于企業(yè)年金進入銀行間債券市場作出相關規(guī)定，以下哪些說法是正確的:（）*A．同一企業(yè)年金基金的不同投資組合之間不得相互進行債券交易(正確答案)B．同一投資管理人管理的不同企業(yè)年金基金及其他資產(chǎn)之間可以相互進行債券交易C．單個企業(yè)年金計劃只能開立一個債券托管賬戶29.以下關于結算代理的要求正確的是:（）*A．市場參與者不得誤導或欺詐委托人(正確答案)B．市場參與者不得利用代理交易活動進行利益輸送(正確答案)C.結算代理人不得與委托人串通進行虛假交易或違規(guī)操作(正確答案)30.人民銀行關于基金公司特定資產(chǎn)管理組合市場作出相關規(guī)定，以下行為允許的是:（）*A．基金管理公司挪用其管理的特定資產(chǎn)管理專用債券賬戶的債券B．特定資產(chǎn)管理組合直接進行債券交易和結算(正確答案)C．基金特定資產(chǎn)管理組合和某保險產(chǎn)品賬戶進行債券交易(正確答案)31.根據(jù)人民銀行關于證券公司資產(chǎn)管理計劃市場的相關規(guī)定，以下行為允許的是:（）*A．同一證券公司管理的各債券賬戶之間可進行任何債券交易B．證券公司資產(chǎn)管理計劃直接進行債券交易和結算(正確答案)C．證券公司資產(chǎn)管理計劃通過結算代理人進行債券交易和結算(正確答案)32.根據(jù)銀行間債券市場債券遠期交易管理規(guī)定，以下說法不正確的是:（）*A.任何一只基金的債券遠期交易凈買入總余額不得超過其基金資產(chǎn)凈值的100%B.任何一家外資金融機構在中國境內(nèi)的分支機構的遠期交易凈買入總余額不得超過其人民幣營運資金的100%C.任何一家市場參與者(基金管理公司運用基金財產(chǎn)進行遠期交易的，單只債券的遠期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的30%(正確答案)33.以下說法不符合人民銀行關于債券交易借貸遠期交易的相關規(guī)定的是:（）*A.債券借貸中，單個機構自債券借貸的融入余額超過其自有債券托管總量的30%B.對于交易流通的債券，單個投資人持有量不超過該期債券發(fā)行量的15%(正確答案)C.任何一家市場參與者(基金管理公司運用基金財產(chǎn)進行遠期交易的，單只債券的遠期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的20%34.根據(jù)人民銀行關于債券結算代理業(yè)務的相關規(guī)定，以下說法不正確的是:（答案:CD）*A．金融機構法人可直接與其他市場參與者進行交易，也可逐筆委托其結算代理人與其他市場參與者進行交易(正確答案)結算代理人不得與委托人串通進行虛假交易非金融機構法人可直接與其他市場參與者進行交易，也可逐筆委托其結算代理人與其他市場參與者進行交易35．根據(jù)人民銀行關于債券市場交易相關管理辦法，以下說法錯誤的是:（）*A．市場參與者不得操縱價格或制造虛假價格B．市場參與者不得通過任何行為誤導市場C.市場參與者因特殊情況發(fā)生交易價格偏離市場公允價格等異常現(xiàn)象的交易行為，可于交易達成后第二日中午12:00前將有關情況送同業(yè)拆借中心中央結算公司或上海清算所備案(正確答案)36.根據(jù)清算所發(fā)[2013]49號《關于完善債券交易結算有關事宜的通知》第三條“對于債券交易結算失敗的，結算雙方應于結算日次一工作日17:00前將加蓋結算雙方業(yè)務公章的《債券交易結算失敗備案表》”。下列哪幾類行為需