二月證券從業(yè)資格考試《證券交易》第二階段月底測(cè)試（含答案）

二月證券從業(yè)資格考試《證券交易》第二階段月底測(cè)試（含答案）

一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。

1、（）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義

務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益

的基本法律文書。

A、《風(fēng)險(xiǎn)提示書》

B、《證券交易委托代理協(xié)議》

C、《客戶須知》

D、《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉《證券交易委托代理協(xié)議》的主要內(nèi)容。見教

材第四章第一幣，P74o

2、權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外），協(xié)議平

臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日OO

A、9：15~11：30

B、9：30~11：30

C、13：00~15：27

D、15：00~15：30

【參考答案】：D

【解析】權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外），協(xié)

議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日15:00—15:30o

3、上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易

前（）所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。

A、1分鐘

B、2分鐘

C、3分鐘

D、5分鐘

【參考答案】：A

【解析】收盤價(jià)的形成，要掌握。

4、A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是6元，A公司股票收盤價(jià)是24元，

行權(quán)比例為1次日A公司股票最多可以上漲或下跌10隊(duì)則權(quán)證次日的

漲跌幅比例為()O

A、10%

B、40%

C、50%

D、60%

【參考答案】：C

5、下列行為中不是局域網(wǎng)安全管理重點(diǎn)的是()o

A、用戶權(quán)限設(shè)定和限制

B、系統(tǒng)管理員用戶口令及權(quán)限限制

C、網(wǎng)絡(luò)入侵防范

D、網(wǎng)絡(luò)設(shè)置購(gòu)買中的招標(biāo)管理

【參考答案】：D

6、《刑法》第181條規(guī)定，有()行為者，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以

罰款并追究刑事責(zé)任。

A、單獨(dú)或者合作，集中利用資金優(yōu)勢(shì)買賣證券，操縱證券交易價(jià)

格的

B、以與他人事先約定的時(shí)間進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有

的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的

C、以他人為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的買賣，影響證券

交易價(jià)格或者證券交易量的

D、編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)的

【參考答案】：D

7、()是證券場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式之一。

A、證券交易所的前市交易

B、上市交易

C、店頭交易

D、證券交易所的后市交易

【參考答案】：C

8、委托柜臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格按照()的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，

不得漏報(bào)或插報(bào)。

A、客戶優(yōu)先

B、機(jī)構(gòu)優(yōu)先

C、時(shí)間優(yōu)先

D、VIP優(yōu)先

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P102o

9、對(duì)于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行

前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見施行后()個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)

的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。

A、5

B、15

C、20

D、30

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件。見

教材第五章第四節(jié)，P173O

10、證券公司營(yíng)業(yè)部日常管理的主要內(nèi)容是()O

A、內(nèi)部監(jiān)管的控制管理

B、從業(yè)人員的日常管理

C、客戶開發(fā)的維護(hù)管理

D、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)運(yùn)管理

【參考答案】：D

【解析】證券營(yíng)業(yè)部日常經(jīng)營(yíng)管理的主要內(nèi)容是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)運(yùn)管

理。該管理主要是通過制定標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

操作程序，并合理、有效地組織實(shí)施來實(shí)現(xiàn)的。

11、對(duì)于《關(guān)于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行

前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見施行后()個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)

的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。

A、5

B、15

C、20

D、30

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條

件。見教材第五章第四節(jié)，P173O

12、有甲、乙、丙、丁四人，均申報(bào)賣出x股票，申報(bào)價(jià)格和時(shí)間

如下：甲的賣出價(jià)10.70元，時(shí)間為13：35；乙的賣出價(jià)10.40元,

時(shí)間為13：40；丙的賣出價(jià)10.70元，時(shí)問為13：25；丁的賣出價(jià)

10.75元,時(shí)間為13：38o那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為()o

A、丁、甲、丙、乙

B、丙、乙、丁、甲

C、乙、丙、甲、丁

D、丙、丁、乙、甲

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見教材第二

章第四節(jié)，P37O

13、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，

給予警告，沒有違法所得的或者違法所得不足10萬元的，()O

A、處以10萬元以上20萬元以下的罰款

B、處以1倍以上5倍以下的罰款

C、處以20萬元的罰款

D、處以10萬元以上30萬元以下的罰款

【參考答案】：D

【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改

正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬

元以上30萬元以下的罰款。

14、上海證券交易所開放式基金申購(gòu)、贖回的成交價(jià)格按()確定。

A、前日基金份額凈值

B、1元

C、當(dāng)日基金份額凈值

D、當(dāng)日市場(chǎng)價(jià)格

【參考答案】：C

【解析】開放式基金以凈值為價(jià)格基準(zhǔn)。

15、召開股東大會(huì)的上市公司要提前()天刊登公告。

A、10

B、15

C、20

D、30

【參考答案】：D

16、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證

券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行OO

A、審計(jì)

B、稽核

C、驗(yàn)資

D、評(píng)估

【參考答案】：C

17、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度管理包括()

A、足額保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度、壞帳準(zhǔn)備

B、足額保證金制度

C、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

D、足額保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

【參考答案】：A

18、證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來看一般可分為().

A、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B、基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)

C、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A

19、下面的（）不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

A、挪用客戶交易結(jié)算資金

B、根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格）向交易所申

報(bào)

C、在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托

D、降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

【參考答案】：B

【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括：（1）不得挪用客戶的交易

結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保

物或質(zhì)押物。（2）不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益。（3）不得違背客戶的

指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時(shí)間

的全權(quán)委托。（4）不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客

戶的投資損失。（5）不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買

賣。（6）不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收。

⑺不得以任何方式提高或降低、或者變相提高或降低證券交易管理部

門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)

用。（8）不得散布謠言或其他非公開披露的信息。（9）不得借職業(yè)之便，

利用或泄露內(nèi)幕信息。不得為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供

方便。本題的最佳答案是B選項(xiàng)。

20、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用的是（）。

A、提供證券資產(chǎn)管理

B、提高證券市場(chǎng)效率

C、提供信息服務(wù)

D、防止股價(jià)波動(dòng)

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)。見教材第四章第

一節(jié)，P72o

21、對(duì)于LOF,深圳證券交易所接受證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)認(rèn)購(gòu)的時(shí)間為

募集期內(nèi)每個(gè)交易日的OO

A、交易時(shí)間

B、撮合交易時(shí)間

C、詢價(jià)時(shí)間

D、大宗交易時(shí)間

【參考答案】：A

【解析】熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三

節(jié)，P161o

22、證券公司通知融資融券的客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物的，

這個(gè)期限不得超過()交易日。

A、1個(gè)

B、2個(gè)

C、5個(gè)

D、10個(gè)

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算、融資融券保證金

比例及計(jì)算、保證金可用余額及計(jì)算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控。見教材第八

章第二節(jié)，P247O

23、證券公司應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算后的()

個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢銷戶手續(xù)。

A、1

B、2

C、3

D、5

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P97O

24、客戶融券賣出標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于()股或流通市值

不低于()元。

A、1億，5億

B、2億,5億

C、5億，8億

D、2億，8億

【參考答案】：D

25、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系,

而并沒有形成實(shí)質(zhì)上的()關(guān)系。

A、信托

B、從屬

C、委托

D、依附

【參考答案】：C

【解析】經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理

關(guān)系，而并沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。

26、下列機(jī)構(gòu)中對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是()。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B、證券交易所

C、中國(guó)人民銀行

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘請(qǐng)的專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)

【參考答案】：B

【解析】Bo根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定，證

券交易所根據(jù)國(guó)家關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所

業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施日常監(jiān)督管理。

27、證券公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員過程中，證券交易所會(huì)員管理部

門初審后，應(yīng)將合格者上報(bào)()審核批準(zhǔn)。

A、交易所股東大會(huì)

B、交易所理事會(huì)

C、交易所董事會(huì)

D、交易所會(huì)員大會(huì)

【參考答案】：B

【解析】交易所是會(huì)員制，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，具有

審定對(duì)會(huì)員的接納等職能。

28、債券買斷式回購(gòu)交易也稱()o

A、封閉式回購(gòu)

B、開放式回購(gòu)

C、一次性回購(gòu)

D、雙向回購(gòu)

【參考答案】：B

29、()與參與者簽署的債券回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債券回購(gòu)交易確立

的合同文件。

A、債券回購(gòu)成交通知單

B、交易系統(tǒng)生成的成交單

C、回購(gòu)成交合同

D、附屬協(xié)議

【參考答案】：C

30、《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上

網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復(fù)了()制度。

A、客戶交易結(jié)算資金第三方存管

B、會(huì)員分級(jí)結(jié)算

C、新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)

D、客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管

【參考答案】：C

31、在委托時(shí)，()的身份確認(rèn)可不由密碼控制。

A、電話自動(dòng)委托

B、電話轉(zhuǎn)委托

C、自助委托

D、網(wǎng)上委托

【參考答案】：B

32、對(duì)于社會(huì)公眾股的投資者來說，目前兩個(gè)證券交易所上市公司

現(xiàn)金紅利發(fā)放日距股權(quán)登記日的天數(shù)OO

A、看上市公司情況而定

B、一樣

C、不一樣

D、根據(jù)投資者的情況而定

【參考答案】：C

【解析】上海為四天，深圳為一天。

33、參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的雙方應(yīng)在（）辦理債券

的質(zhì)押登記。

A、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

B、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C、證券登記結(jié)算公司

D、證券交易所

【參考答案】：B

34、證券營(yíng)業(yè)部提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備按不低于稅后利潤(rùn)（減彌補(bǔ)以前

年度虧損后）（）的比例提?。焕塾?jì)達(dá)到注冊(cè)資本的50%時(shí)，可不再提

取。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【參考答案】：B

35、在實(shí)際應(yīng)用中，（）一般按股填寫。

A、債券

B、股票

C、基金

D、國(guó)債

【參考答案】：B

36、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而

完成證券登記變更的過程稱為（）O

A、非交易過戶登記

B、集中交易過戶登記

C、證券賬戶轉(zhuǎn)讓登記

D、證券賬戶變更登記

【參考答案】：B

37、上海證券交易所競(jìng)價(jià)交易時(shí)債券交易的單筆最大數(shù)量為()o

A、不超過1萬手

B、不超過10萬張

C、不超過5萬手

D、不超過100萬手

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P31o

38、可轉(zhuǎn)換債券是指在一定時(shí)期內(nèi)可以兌換成()的債券。

A、基金

B、優(yōu)先股

C、任意證券

D、普通股

【參考答案】：D

39、依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預(yù)測(cè)的凈資產(chǎn)

收益率應(yīng)達(dá)到或超過OO

A、國(guó)務(wù)院規(guī)定的利率水平

B、同期銀行存款利率水平

C、10%(某些特殊行業(yè)不低于9%)

D、同期國(guó)庫(kù)券的利率水平

【參考答案】：B

40、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而

完成證券登記變更的過程稱為（）O

A、非交易性過戶

B、集中交易性過戶

C、證券賬戶轉(zhuǎn)讓

D、證券賬戶變更

【參考答案】：B

41、下列選項(xiàng)對(duì)證券交易的清算解釋正確的是（）o

A、公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的

總和

B、一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

C、銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵

D、企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的資金匯劃

【參考答案】：B

【解析】清算與交收是整個(gè)證券交易過程中必不可少的兩個(gè)重要環(huán)

節(jié)。清算一般有三種解釋：（1）一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、

應(yīng)付的計(jì)算；（2）指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)

產(chǎn)等行為的總和；（3）銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵。證券交

易的清算，適用于第一種解釋。故B選項(xiàng)正確。

42、深圳證券交易所證券投資基金的過戶費(fèi)為（）。

A、0

B、成交金額的1.5%。

C、成交金額的1%。

D、成交金額的0.5%o

【參考答案】：A

【解析】目前我國(guó)基金交易免收過戶費(fèi)。

43、除權(quán)（息）日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按

（）作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。

A、前收盤價(jià)

B、新股股價(jià)

C、除權(quán)（息）價(jià)

D、今開盤價(jià)

【參考答案】：C

【解析】除權(quán)（息）日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外,

按除權(quán)（息）價(jià)作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。除權(quán)（息）價(jià)=（前收盤價(jià)-現(xiàn)金

紅利+

配（新）股價(jià)格X流通股份變動(dòng)比例）/（1+流通股份變動(dòng)比例）。本

題的最佳答案是C選項(xiàng)。

44、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（）主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反

法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、

公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為,

可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)

損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B、管理風(fēng)險(xiǎn)

C、政策風(fēng)險(xiǎn)

D、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類。見教材第四章第四

節(jié)，P132O

45、發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持

續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起()工作日內(nèi)以

書面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。

A、1個(gè)

B、2個(gè)

C、3個(gè)

D、10個(gè)

【參考答案】：B

【解析】熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見教材第七章第

四節(jié)，P215O

46、信用交易是投資者通過交付()取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易。

A、押金

B、保證金

C、資金

D、金融工具

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券交易的方式。見教材第一章第一節(jié)，P6o

47、某結(jié)算參與人3月買人證券總金額為200萬元，3月交易天數(shù)

為22天，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為其確定的最低結(jié)算備付金

比例為20%,則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為

()元。

A、400000

B、18182

C、13333

D、2000000

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十

章第三節(jié)，P293o

48、上交所會(huì)員應(yīng)謹(jǐn)慎審核專業(yè)投資者資格申請(qǐng)，制定（），向投

資者充分揭示債券交易風(fēng)險(xiǎn)。

A、《債券市場(chǎng)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

B、《債券市場(chǎng)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

C、《債券市場(chǎng)專業(yè)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

D、《投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

【參考答案】：C

【解析】熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要

內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P109o

49、證券是用來證明證券（）有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

A、發(fā)行人

B、交易組織者

C、持有人

D、運(yùn)行監(jiān)督人

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的定義、特征和原則。見教材第一章

第一節(jié),P1o

50、在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收的方式

是（）。

A、單日交收

B、會(huì)計(jì)日交收

C、結(jié)算日交收

D、T+1滾動(dòng)交收

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握清算、交收的概念。見教材第十章第二節(jié)，

P290o

51、在債券交易中，采用凈價(jià)交易的特點(diǎn)是()o

A、以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)

B、以凈價(jià)價(jià)格為最后清算交割價(jià)格

C、以含利息的全價(jià)報(bào)價(jià)

D、價(jià)格固定，不隨行就市

【參考答案】：A

52、上海證券交易所買斷式回購(gòu)的交易按照()原則進(jìn)行。

A、兩次成交、兩次清算

B、一次成交、兩次清算

C、兩次成交、一次清算

D、一次成交、一次清算

【參考答案】：B

53、符合條件的證券公司提出申請(qǐng)后，需經(jīng)證券交易所()批準(zhǔn)方

可成為會(huì)員。

A、監(jiān)事會(huì)

B、理事會(huì)

C、董事會(huì)

D、專門委員會(huì)

【參考答案】：B

54、目前我國(guó)上海證券交易所實(shí)行的證券存管制度是（）o

A、中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者

指定交易制度

B、中央登記公司統(tǒng)一托管和證券營(yíng)業(yè)部分別托管的二級(jí)托管制度

C、中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管制度

D、托管證券公司制度

【參考答案】：A

55、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，登記結(jié)算公司于權(quán)益登記日（R日）登記送股，

則在上海證券交易所送股及轉(zhuǎn)增股本產(chǎn)生的新增可上市流通股份在（）

上市流通。

A、R日當(dāng)日

B、R日后第一個(gè)交易日

C、R日后第二個(gè)交易日

D、R日后第三個(gè)交易日

【參考答案】：C

【解析】登記結(jié)算公司根據(jù)送股申請(qǐng)，于權(quán)益登記日（R日）登記送

股。送股及轉(zhuǎn)增股本產(chǎn)生的新增可上市流通股份在股權(quán)登記日（R日）后

第二個(gè)交易日上市流通（上海市場(chǎng)）0

56、技術(shù)服務(wù)站經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立后，應(yīng)在（）辦理工商登記并開業(yè)。

A、1個(gè)月內(nèi)

B、2個(gè)月內(nèi)

C、3個(gè)月內(nèi)

D、半年內(nèi)

【參考答案】：A

57、我國(guó)證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易

前()分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。

A、5

B、3

C、2

D、1

【參考答案】：D

58、債券質(zhì)押式回購(gòu)是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期()

業(yè)務(wù)。

A、資金融通

B、調(diào)節(jié)頭寸

C、套期保值

D、信用規(guī)范

【參考答案】：A

59、標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指()的比率。

A、債券面值折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券

B、債券市場(chǎng)價(jià)格折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券

C、債券的票面利率折算成債券市場(chǎng)價(jià)格

D、債券市值折算成債券面值

【參考答案】：A

60、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過()o

A、交易清算系統(tǒng)

B、交易系統(tǒng)

C、各證券公司

D、各銀行

【參考答案】：A

二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。

1、以下關(guān)于深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的說法，正確的有（）O

A、買賣方向?yàn)橘I入

B、“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)

C、申報(bào)股數(shù)用來代表表決意見，申報(bào)1股代表同意，申報(bào)2股代

表反對(duì)，申報(bào)3股代表?xiàng)墮?quán)

D、對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單

【參考答案】:A,B,D

2、上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確

定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是（）。

A、股東大會(huì)同意本次配股的決議

B、法律意見書

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意配股的函

D、配股說明書

E、配股承銷協(xié)議書

【參考答案】：A,B,C,D,E

3、證券登記按證券種類可以劃分為（）、債券登記、交易型開放

式指數(shù)基金登記等。

A、權(quán)證登記

B、基金登記

C、初始登記

D、股份登記

【參考答案】：A,B,D

【解析】ABD

【解析】證券登記按證券種類可以劃分為股份登記、基金登記、債

券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。

4、以引起風(fēng)險(xiǎn)的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險(xiǎn)包括()o

A、法律風(fēng)險(xiǎn)

B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

D、管理風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A,B,D

【解析】財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)屬于經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

5、交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)

公布的信息有()。

A、融資買入額

B、融資余額

C、融券賣出量

D、融券余量

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向

市場(chǎng)公布以下信息：

(1)前一交易日單只標(biāo)的證券融資融券交易信息，包括融資買人額、

融資余額、融券賣出量、融券余量等信息；

(2)前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息。

6、滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)交易品種不同的有

()O

A、4天回購(gòu)

B、28天回購(gòu)

C、63天回購(gòu)

D、273天回購(gòu)

【參考答案】：C,D

7、證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定

的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，包括()。

A、從事證券交易時(shí)間

B、基本資料狀態(tài)

C、資產(chǎn)狀況

D、投資風(fēng)格及業(yè)績(jī)

【參考答案】：A,C,D

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)包括以下方面：

①?gòu)氖伦C券交易時(shí)間；②賬戶狀態(tài)；③信譽(yù)狀況；④資產(chǎn)狀況；⑤投資

風(fēng)格及業(yè)績(jī)；⑥關(guān)聯(lián)關(guān)系。

8、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需要具備的條件是()o

A、必須是經(jīng)國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融企

業(yè)法人

B、必須具有獨(dú)立的法人地位和承當(dāng)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力

C、有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員

D、有固定的交易場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施

E、有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度，尤其是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理制

度

【參考答案】:A,B,C,D,E

9、證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)包括()o

A、歷史數(shù)據(jù)

B、備份數(shù)據(jù)

C、交易數(shù)據(jù)

D、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

【參考答案】：C,D

10、開展證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的條件有()O

A、用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)債、企業(yè)債和經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行

的金融債券

B、用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)債、企業(yè)債和經(jīng)中國(guó)人民銀行批

準(zhǔn)發(fā)行的金融債券

C、以券融資方必須確保在回購(gòu)成交到購(gòu)回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

存放足夠的標(biāo)準(zhǔn)券

D、以資融券方必須有足夠的資金滿足回購(gòu)交收

【參考答案】：B,C,D

【解析】用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)債、企業(yè)債和經(jīng)中國(guó)人民銀

行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。

11、股票交易中的競(jìng)價(jià)方式有不同的形式，它們是()O

A、口頭競(jìng)價(jià)

B、信函競(jìng)價(jià)

C、書面競(jìng)價(jià)

D、電報(bào)競(jìng)價(jià)

E、電腦競(jìng)價(jià)

【參考答案】：A,C,E

12、管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括()o

A、嚴(yán)格操作規(guī)程

B、提高員工素質(zhì)

C、嚴(yán)格內(nèi)部管理

D、提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率

【參考答案】：A,B,C,D

13、下列《證券法》對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中?正確的有

()O

A、個(gè)人從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違

法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者

違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

B、單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接

責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款

C、證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情節(jié)

嚴(yán)重的，暫停或者撤銷證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可

D、證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合

操作的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以

3萬元以上10萬元以下的罰款：情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券

業(yè)從業(yè)資格

【參考答案】：A,B,C,D

14、根據(jù)我國(guó)最新頒布的有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，()屬于證

券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

A、為客戶提供融資融券服務(wù)

B、將客戶的資金和證券出借或抵押并給予客戶一定報(bào)酬

C、對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育、提出證券投資風(fēng)險(xiǎn)

D、提供內(nèi)幕交易信息以提高客戶的投資收益

【參考答案】：B,D

【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括：（1）不得挪用客戶的交易

結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保

物或質(zhì)押物，或違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。（2）不得侵占、損害

客戶的合法權(quán)益。（3）不得未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或

者假借客戶的名義買賣證券；或違背客戶的委托為其買賣證券；或接受

代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時(shí)間的全權(quán)委托；代理買賣

法律規(guī)定不得買賣的證券。（4）不得以任何方式向客戶保證交易收益或

者承諾賠償客戶的投資損失。（5）不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不

必要的證券買賣。（6）不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托買賣證

券。（7）不得編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；散布、泄露或利

用內(nèi)幕信息。（8）不得從事或協(xié)同他人從事操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、

欺詐客戶等非法活動(dòng)。（9）不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬

業(yè)務(wù)。（10）不得隱匿、偽造、篡改或毀損交易記錄。（11）不得泄露客戶

資料。

15、證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括（）o

A、交易過戶

B、發(fā)放現(xiàn)金紅利

C、非交易過戶

D、證券賬戶掛失

E、證券賬戶查詢

【參考答案】：A,B,C,D,E

16、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、

注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告的當(dāng)月情況有（）O

A、融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量

B、客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量

C、強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉(cāng)的交易金額

D、有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值

【參考答案】：A,B,C,D

17、關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式正回購(gòu)方的權(quán)利，下列說法正確的

有（）。

A、按合同約定獲得債券出質(zhì)融入資金款項(xiàng)

B、收取回購(gòu)期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息

C、回購(gòu)期間擁有債券質(zhì)權(quán)

D、在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券

【參考答案】:A,B,D

【解析】逆回購(gòu)房在回購(gòu)期間擁有債券質(zhì)權(quán)。

18、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括（）o

A、制定完備的制度、規(guī)范，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行管理制度和

業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)

B、對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實(shí)行雙人單崗復(fù)核、審批，并強(qiáng)制留痕

C、公司總部對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和每個(gè)客戶的賬戶動(dòng)

態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施

D、公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)營(yíng)業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部

門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核

【參考答案】：A,C,D

ACD

【解析】業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括：（1）制定完備的內(nèi)部控制

制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施等，并加強(qiáng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行管

理制度和業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)；（2）對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)實(shí)行雙人雙崗復(fù)核、審

批，并強(qiáng)制留痕；（3）公司總部對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和每個(gè)

客戶的賬戶動(dòng)態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施，發(fā)現(xiàn)問題按相

關(guān)規(guī)定及時(shí)處置；（4）公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)營(yíng)業(yè)部和融資融

券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核。本題的最佳

答案是ACD選項(xiàng)。

19、證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通常可從()等方面著手，以達(dá)到消除或

減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。

A、制度

B、監(jiān)察

C、自律管理

D、崗位責(zé)任制

【參考答案】：A,B,C

20、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前1個(gè)交易日發(fā)

布公告。公告應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有()O

A、股票的種類、簡(jiǎn)稱、證券代碼以及實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的起始日

B、實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的主要原因

C、公司董事會(huì)關(guān)于爭(zhēng)取撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的意見及具體措施

D、股票可能被暫?；蚪K止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示

【參考答案】:A,B,C,D

三、不定項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、證券交易所會(huì)員獲得席位的方式有OO

A、向證券交易所購(gòu)買

B、在會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓

C、和其他會(huì)員共有

D、接受會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位的部分權(quán)益

【參考答案】：A,B

【解析】熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。

見教材第一章第二節(jié)，PI70

2、一深圳證券交易所采用某價(jià)格以上的買入申報(bào)累計(jì)數(shù)量與某價(jià)

格以下的賣出申報(bào)累計(jì)數(shù)量之差最小的價(jià)格為成交價(jià)時(shí)，若買賣申報(bào)累

計(jì)數(shù)量之差仍存在相等情況時(shí)采用O0

A、可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

B、開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)取最接近即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)

C、盤中、收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)取最接近成交價(jià)的價(jià)格

D、中間價(jià)

【參考答案】：B,C

【解析】掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見教材第二章第四

節(jié)，P38o

3、引發(fā)交易異常情況的技術(shù)故障問題包括()o

A、證券交易所交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)、硬件設(shè)備、應(yīng)用軟件等

無法正常運(yùn)行

B、證券交易所交易、通信系統(tǒng)在運(yùn)行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件系

統(tǒng)及相關(guān)程序升級(jí)、上線時(shí)出現(xiàn)意外

C、證券交易所交易、通信系統(tǒng)被非法侵入或遭受其他人為破壞

D、10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成

交回報(bào)

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定。見教材第三章

第一節(jié)，P60o

4、自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的手續(xù)包括()o

A、通過現(xiàn)場(chǎng)詢問、問卷調(diào)查等方式，收集客戶信息

B、根據(jù)了解的客戶信息和測(cè)評(píng)情況，對(duì)客戶有針對(duì)性地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)

揭示、市場(chǎng)特性及交易規(guī)則等講解

C、經(jīng)辦人將客戶簽署并經(jīng)營(yíng)業(yè)部確認(rèn)的《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭

示書》一份交還客戶，一份營(yíng)業(yè)部留存

D、營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人將客戶填寫、簽署的問卷調(diào)查表、風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)表、

《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》等資料歸人客戶資料檔案留存

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理

要求和操柞規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P95?96。

5、國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于()o

A、A賬戶

B、B賬戶

C、C賬戶

D、D賬戶

【參考答案】：B,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉上海證券交易所買斷式回購(gòu)交易的基本規(guī)則及

風(fēng)險(xiǎn)控制。見教材第九章第二節(jié)，P274O

6、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，()大宗交易的單

筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人

民幣。

A、A股

B、基金大宗交易

C、國(guó)債

D、債券回購(gòu)

【參考答案】：C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜

合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P51o

7、證券交易所會(huì)員董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)會(huì)員違規(guī)行為負(fù)

有責(zé)任的，證券交易所責(zé)令改正，并視情節(jié)輕重處以下列紀(jì)律處分措施

()O

A、在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)

B、在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé)

C、取消交易權(quán)限

D、暫?；蛘呦拗平灰?/p>

【參考答案】：A,B

【解析】考點(diǎn)：熟悉對(duì)證券交易所會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定。見教

材第一章第二節(jié)，P16o

8、下面關(guān)于清算和交收說法正確的是()o

A、清算和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為結(jié)算

B、從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作次序來看，先交收后清算

C、交收的實(shí)質(zhì)是根據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付

D、通過清算和交收結(jié)束整個(gè)交易過程

【參考答案】：A,C

【解析】考點(diǎn)：掌握清算、交收的概念。見教材第十章第二節(jié)，

P290o

9、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()o

A、集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多”

B、投資范圍有限定性和非限定性之分

C、客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管

D、通過專門賬戶投資運(yùn)作

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類。見教材第七章第

一節(jié)，P197O

10、上市公司出現(xiàn)以下（）情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易

實(shí)行其他特別處理。

A、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)

B、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具拒絕表示

意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告

C、由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公

司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常

D、公司股東大會(huì)無法正常召開會(huì)議并形成決議

【參考答案】：A,C

11、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）O

A、證券公司與客戶必須是“一對(duì)一”

B、具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

C、投資收益及損失的分配比例應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

D、必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

【參考答案】:A,B,D

【解析】考點(diǎn)：掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類。見教材第七章第

一節(jié)，PI96O

12、證券公司不得接受本公司（）成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。

A、董事

B、監(jiān)事

C、從業(yè)人員

D、從業(yè)人員配偶

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見教材第

七章第三節(jié).P203o

13、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有

()O

A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B、提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C、代理客戶進(jìn)行期貨交易

D、代期貨公司、客戶收付期貨保證金

【參考答案】：A,B

14、目前，我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道基本上是直接銷售渠道，包括

()O

A、證券公司營(yíng)業(yè)部

B、網(wǎng)絡(luò)證券營(yíng)銷

C、證券公司內(nèi)部營(yíng)銷人員

D、經(jīng)紀(jì)人和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問

【參考答案】：A,B,C

15、證券公司稽核部門應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的()情況進(jìn)行全面稽核,

出具稽核報(bào)告。

A、合規(guī)運(yùn)作

B、盈虧

C、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

D、交易狀況

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章

第二節(jié)，P188O

16、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的保證金處理應(yīng)當(dāng)做到()o

A、證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式

B、保證金中的證券記入轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶，保證金中的資金記

入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

C、證券金融公司可以與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂合同，委托證券登

記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為管理保證金

D、司法機(jī)關(guān)依法對(duì)證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶或者轉(zhuǎn)融通

擔(dān)保資金明細(xì)賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券

金融公司應(yīng)當(dāng)處分保證金，在實(shí)現(xiàn)因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)后，協(xié)

助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行

【參考答案】：A,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證

券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P259?260。

17、證券交易所可根據(jù)監(jiān)管需要，采用現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)的方式對(duì)會(huì)員

證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中的()等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

A、風(fēng)險(xiǎn)管理

B、交易

C、相關(guān)系統(tǒng)安全運(yùn)行

D、客戶資料

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉對(duì)證券交易所會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定。見教

材第一章第二節(jié)，P15o

18、證券賬戶管理包括()o

A、證券賬戶的開立、掛失補(bǔ)辦

B、證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更

C、證券賬戶合并與注銷

D、非交易過戶

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P82O

19、為保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需采取的措施有

（）O

A、建立完善的技術(shù)系統(tǒng)

B、建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

C、制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度

D、對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操

作流程

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。見教

材第一章第一節(jié)，P10、P11o

20、證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)時(shí)嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定

有（）。

A、對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

B、對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

C、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%

D、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%

【參考答案】：A,B,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類及其控制。

見教材第八章第三節(jié)，P253O

四、判斷題（共40題，每題1分）。

1、可轉(zhuǎn)換債券的持有者必須在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)，

要求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】可轉(zhuǎn)換債券的是否轉(zhuǎn)股是看對(duì)持有人是否有利，不是必須

轉(zhuǎn)股。

2、代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務(wù)

設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】【解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有或

租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

3、權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，認(rèn)購(gòu)權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí),

應(yīng)支付以行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)款，并獲得標(biāo)的證券。()

【參考答案】：正確

4、配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中紅股的派發(fā)程序不同，前者

更為簡(jiǎn)潔。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中紅股的派發(fā)程序基本一

致。

5、債券回購(gòu)交易與股票交易類似。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

6、深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)給掛失申請(qǐng)人補(bǔ)辦新的證券賬戶卡時(shí)，

只收工本費(fèi)，不收取手續(xù)費(fèi)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

7、對(duì)于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請(qǐng)補(bǔ)辦證券賬

戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)。（）

【參考答案】：正確

【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交

割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P84O

8、自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身的名義，通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行,

并由自營(yíng)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。（）

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身的名義，通過專用自營(yíng)席位

進(jìn)行，并由非自營(yíng)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登

記等。

9、結(jié)算公司對(duì)結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額每季度進(jìn)行重新

核算、調(diào)整。（）

【參考答案】：錯(cuò)誤

10、融資保證金比例是指客戶融資賣出時(shí)交付的保證金與融資交易

金額的比例。（）

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資

交易金額的比例。

11、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以要求證券公司及其相關(guān)單位或者個(gè)人，在指

定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。（）

【參考答案】：A

【解析】熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。見教材第四章第五

節(jié)，P140o

12、內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息

的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。（）

【參考答案】：正確

13、合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)以自身名義申請(qǐng)開立證券帳戶。為客

戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)開立名義持有人帳戶。()

【參考答案】：正確

14、在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來

的委托指令。()

【參考答案】：正確

【解析】如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)

格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。在發(fā)出委托指令

后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。但是，如果

受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容買賣成交了，委托人就必須承認(rèn)交易結(jié)

果，辦理交割清算。

15、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的有關(guān)規(guī)則規(guī)定：買斷式回購(gòu)的期

限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過91天。交易雙方不得以任何方式

延長(zhǎng)回購(gòu)期限。()

【參考答案】：正確

【解析】買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過91

天。

16、在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展過程中，客戶的證券交易結(jié)算資金在早期

是由其經(jīng)紀(jì)商負(fù)責(zé)管理。()

【參考答案】：正確

【解析】客戶的證券交易結(jié)算資金在早期是由其經(jīng)紀(jì)商即證券公司

負(fù)責(zé)管理，通過其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所設(shè)立的資金柜臺(tái)辦理，或委托銀行代理。

17、《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶,

原則上一個(gè)自然人或法人只能開立一個(gè)。()

【參考答案】：正確

18、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人出于托管人利益的保護(hù)可向托管人保

證最低收益。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

19、上海證券交易所在同一交易日可進(jìn)行多次開放式基金的認(rèn)購(gòu)申

報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理的除外。()

【參考答案】：正確

20、在證券自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者要自己承擔(dān)買賣

的收益和損失。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

C、放棄

【參考答案】：A

【解析】在證券自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)中，證券公司自身承擔(dān)證券買賣的收

益和損失