2024年全國(guó)證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試高頻題詳細(xì)參考解析

姓名:_________________編號(hào):_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 姓名:_________________編號(hào):_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 密封線 全國(guó)證券從業(yè)考試重點(diǎn)試題精編注意事項(xiàng):1.全卷采用機(jī)器閱卷，請(qǐng)考生注意書(shū)寫(xiě)規(guī)范；考試時(shí)間為120分鐘。2.在作答前，考生請(qǐng)將自己的學(xué)校、姓名、班級(jí)、準(zhǔn)考證號(hào)涂寫(xiě)在試卷和答題卡規(guī)定位置。

3.部分必須使用2B鉛筆填涂;非選擇題部分必須使用黑色簽字筆書(shū)寫(xiě)，字體工整，筆跡清楚。

4.請(qǐng)按照題號(hào)在答題卡上與題目對(duì)應(yīng)的答題區(qū)域內(nèi)規(guī)范作答，超出答題區(qū)域書(shū)寫(xiě)的答案無(wú)效:在草稿紙、試卷上答題無(wú)效。一、選擇題

1、下列關(guān)于債券市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.公司債、證券公司次級(jí)債、中小企業(yè)私募債可以跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管B.由于托管機(jī)構(gòu)之間存在著不同的運(yùn)作模式，轉(zhuǎn)托管的完成至少需要一天C.目前，最快的國(guó)債轉(zhuǎn)托管能實(shí)現(xiàn)T+1日到賬D.投資人辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時(shí)，需要填寫(xiě)“債券賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表”。

2、下列關(guān)于國(guó)債按資金用途分類(lèi)，說(shuō)法正確的有（）。①赤字國(guó)債是指用于彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字的國(guó)債②建設(shè)國(guó)債是指發(fā)債籌措的資金用于建設(shè)項(xiàng)目的國(guó)債③戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債專(zhuān)指用于彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用的國(guó)債④特種國(guó)債是指政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國(guó)債A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④

3、創(chuàng)業(yè)板上市公司在下列()事項(xiàng)發(fā)生后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露。Ⅰ．董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)作出決議Ⅱ．簽署意向書(shū)Ⅲ．簽署協(xié)議Ⅳ．公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

4、證券公司長(zhǎng)期次級(jí)債可按一定比例計(jì)人凈資本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原則上分別按（）、（）、（）的比例計(jì)人凈資本。A.90%；80%；70%B.100%；70%；50%C.100%；70%；30%D.90%；70%；50%

5、（）是指買(mǎi)入債券到賣(mài)出債券期間所獲得的年平均收益。A.當(dāng)前收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.贖回收益率

6、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別包括（）。I.交易主體不同II.交易方式不同III.交易目的不同IV.結(jié)算方式不同A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV

7、賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的包括（）。①保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例②保證股份公司能夠足額認(rèn)購(gòu)③保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值④增加公司的注冊(cè)資本?A.①③B.①④C.①②③D.②④

8、關(guān)于國(guó)債的說(shuō)法，下列正確的有（）。Ⅰ、國(guó)債的償還期限是國(guó)債的存續(xù)時(shí)間；Ⅱ、政府通過(guò)國(guó)債籌集的資金可用于各項(xiàng)開(kāi)支；Ⅲ、政府發(fā)行短期國(guó)債，一般用于彌補(bǔ)赤字或用于投資；Ⅳ、非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象，有的是個(gè)人，有的是一些特殊的機(jī)構(gòu)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

9、—個(gè)發(fā)達(dá)、高效的證券市場(chǎng)必定是一個(gè)信息靈敏的市場(chǎng)，它需要具備（）。①與之相適應(yīng)的、高質(zhì)量的信息管理人才②組織嚴(yán)密的科學(xué)的信息網(wǎng)絡(luò)機(jī)構(gòu)③收集、分析、預(yù)測(cè)和交換信息的制度與技術(shù)④現(xiàn)代化的信息通信設(shè)備系統(tǒng)A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③④

10、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括（）。①通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)②委托證券業(yè)協(xié)會(huì)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)③證券從業(yè)人員代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)④柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)A.①②B.①③C.②③D.①④

11、上海證券交易所規(guī)定：接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日（）。A.9：00-12：00、13：00-16：00B.9:15-9:25、9:30-11:30、13：00-15：00C.15：00-15：30D.9：15-11：30、13：00-15：00

12、（）是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。A.行政手段B.政府手段C.經(jīng)濟(jì)手段D.法律手段

13、與其他風(fēng)險(xiǎn)策略相比，風(fēng)險(xiǎn)控制策略最突出的特征是（）。A.通過(guò)將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給外部來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)B.從外部獲得補(bǔ)償來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)C.控制措施的目的是降低風(fēng)險(xiǎn)本身D.設(shè)立非常有限的風(fēng)險(xiǎn)忍耐度

14、關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中持券信息披露義務(wù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()A.證券金融公司通過(guò)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券不計(jì)入其自有證券B.證券金融公司無(wú)須因轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動(dòng)而履行信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)C.證券公司通過(guò)其自營(yíng)證券賬戶、融券專(zhuān)用證券賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶合計(jì)持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量或者其增減變動(dòng)達(dá)到規(guī)定比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)D.有一致行動(dòng)人的，一致行動(dòng)人與證券公司持有的股票及其權(quán)益的數(shù)量分開(kāi)計(jì)算

15、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有（）家以上從事做市業(yè)務(wù)的主辦券商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。?A.3B.2C.1D.5

16、（2019年真題）證券交易申報(bào)時(shí)間的先后順序按（）確定。A.投資者提出申報(bào)的時(shí)間B.證券交易商接受申報(bào)的時(shí)間C.證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間D.證券交易所交易系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間

17、下列屬于影響股價(jià)變動(dòng)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策的主要因素的有（）。Ⅰ．經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)Ⅱ．經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)Ⅲ．貨幣政策Ⅳ．財(cái)政政策A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

18、以下關(guān)于可分離交易債券，說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ．由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出Ⅱ．是認(rèn)股權(quán)證和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ．又稱(chēng)附認(rèn)股權(quán)證公司債Ⅳ．是公司債券加上認(rèn)股權(quán)證的組合產(chǎn)品A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

19、為了對(duì)基金業(yè)績(jī)進(jìn)行有效評(píng)價(jià)，以下（）因素必須加以考慮。①投資目標(biāo)與范圍②基金風(fēng)險(xiǎn)水平③基金規(guī)模④時(shí)期選擇A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③

20、下列選項(xiàng)中，屬于金融期貨主要交易制度的有（）。Ⅰ．限倉(cāng)制度Ⅱ．逐日盯市制度Ⅲ．集中交易制度Ⅳ．有負(fù)債的結(jié)算制度A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

21、公司債券的發(fā)債利率沒(méi)有明確的限制，由發(fā)行人和保薦人通過(guò)市場(chǎng)詢(xún)價(jià)確定；企業(yè)債券的定價(jià)存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%

22、趙某持有S公司1萬(wàn)股股票。2018年3月5日，S公司宣布每股發(fā)放現(xiàn)金股利0.5元；3月6日，錢(qián)某將趙某所持的S公司股票盡數(shù)買(mǎi)入；5月8日，錢(qián)某將該股票賣(mài)給孫某，孫某在5月10日又將股票轉(zhuǎn)讓給李某。已知5月10日為S公司除息除權(quán)日，那么最終能獲得股息的人是（）。A.趙某B.錢(qián)某C.孫某D.李某

23、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)向接受其短期融資券注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書(shū)》，注冊(cè)有效期為（）。A.2年B.5年C.1年D.3年

24、距離中央銀行的貨幣工具最近，是中央銀行貨幣政策工具的直接調(diào)節(jié)對(duì)象，可控性極強(qiáng)的貨幣政策目標(biāo)是（）。A.最終目標(biāo)B.中介目標(biāo)C.操作目標(biāo)D.貨幣供應(yīng)量

25、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的具體操作要求的說(shuō)法，有誤的是（）。A.特殊目的機(jī)構(gòu)有時(shí)也可以由發(fā)起人設(shè)立B.資產(chǎn)支持證券的評(píng)級(jí)時(shí)，需要考慮的因素包括由利率變動(dòng)等因素導(dǎo)致的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.承銷(xiāo)商采用的銷(xiāo)售方式可以采用包銷(xiāo)或代銷(xiāo)D.資產(chǎn)支持證券發(fā)行完畢到掛牌上市交易后，資產(chǎn)證券化的工作并沒(méi)有全部完成

26、關(guān)于國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷(xiāo)，下面說(shuō)法正確的是（）。①財(cái)政部對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理②中國(guó)人民銀行對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理③國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)對(duì)人民幣債券發(fā)行和償還有關(guān)的外匯專(zhuān)用賬戶及相關(guān)購(gòu)匯、結(jié)匯進(jìn)行管理④在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券需要報(bào)國(guó)務(wù)院同意A.②④B.①③④C.②③D.②③④

27、中國(guó)人民銀行是我國(guó)的中央銀行，也是國(guó)務(wù)院組成部分，中國(guó)人民銀行的職責(zé)包括（）。①依法制定和執(zhí)行貨幣政策②監(jiān)管人民幣流通③依法制定和執(zhí)行財(cái)政政策④監(jiān)管銀行間債券市場(chǎng)A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④

28、（）是指證券公司、基金管理公司子公司為開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)專(zhuān)門(mén)設(shè)立的資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特殊目的載體。A.特殊目的公司B.特殊目的載體C.特殊載體D.特殊公司

29、與現(xiàn)貨市場(chǎng)投機(jī)相比，期貨市場(chǎng)投機(jī)的特點(diǎn)是（）。I．具有較低的風(fēng)險(xiǎn)性Ⅱ．具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性Ⅲ．期貨市場(chǎng)實(shí)行T+0清算制度，可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)Ⅳ．期貨市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度，可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)A.I、ⅢB.I、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ

30、對(duì)理事會(huì)人員構(gòu)成的表述不正確的是（）。A.會(huì)員理事會(huì)由7到13人組成B.非會(huì)員理事人數(shù)不少于理事會(huì)員總數(shù)的1/3,不超過(guò)理事會(huì)員總數(shù)的1/2C.理事每屆任期3年，會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生D.非會(huì)員理事由證券交易所聘任

31、下列有關(guān)商業(yè)銀行次級(jí)定期債務(wù)的表述中，正確的有()。Ⅰ、商業(yè)銀行不得向目標(biāo)債權(quán)人指派Ⅱ、不得在對(duì)外營(yíng)銷(xiāo)中使用“儲(chǔ)蓄”字樣Ⅲ、次級(jí)債務(wù)不得與其他債權(quán)相抵銷(xiāo)Ⅳ、次級(jí)債務(wù)原則上不得轉(zhuǎn)讓、提前贖回A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

32、委托受理的手續(xù)和過(guò)程包括（）。①委托承接②委托受理③委托執(zhí)行④委托撤銷(xiāo)A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④

33、機(jī)構(gòu)投資者包括().I.政府機(jī)構(gòu)類(lèi)投資者II.金融機(jī)構(gòu)類(lèi)投資者III.基金類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者IV.企業(yè)和事業(yè)法人類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、IVD.I、II、III

34、所交易金融資產(chǎn)到期期限在1年以上或者沒(méi)有到期期限的金融市場(chǎng)，是（）。A.資本市場(chǎng)B.貨幣市場(chǎng)C.債務(wù)市場(chǎng)D.權(quán)益市場(chǎng)

35、持有人只能獲取一定股息但不能參加公司額外分紅的優(yōu)先股，不能被稱(chēng)為（）Ⅰ．參與優(yōu)先股Ⅱ．可贖回優(yōu)先股Ⅲ．非參與優(yōu)先股Ⅳ．不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ

36、目前，國(guó)際上股票發(fā)行制度的兩種類(lèi)型是（）。A.保薦制和注冊(cè)制B.審批制和核準(zhǔn)制C.審批制和注冊(cè)制D.核準(zhǔn)制和注冊(cè)制

37、風(fēng)險(xiǎn)管理的“三道防線”指的是在金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部構(gòu)造出三支對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)不同職責(zé)的團(tuán)隊(duì)和管理部門(mén)，相互之間協(xié)調(diào)配合，分工協(xié)作，并通過(guò)獨(dú)立、有效的監(jiān)控，提高主體的風(fēng)險(xiǎn)管理有效性。這三道防線是指（）。①業(yè)務(wù)條線部門(mén)②風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)和合規(guī)部門(mén)③外部審計(jì)④內(nèi)部審計(jì)A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④

38、（2020年真題）下列期貨中，（）不屬于金融期貨。A.商品期貨B.外匯期貨C.股票價(jià)格指數(shù)期貨D.利率期貨

39、1979年3月，()作為國(guó)家指定的外匯專(zhuān)業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)和集中管理全國(guó)的外匯業(yè)務(wù)。A.工商銀行B.中國(guó)銀行C.農(nóng)業(yè)銀行D.建設(shè)銀行

40、按照《中華人民共和國(guó)證券投基金法》（2015年4月24日修訂）規(guī)定，我國(guó)的證券投資基金不可投資于（）。A.上市交易的股票B.上市交易的債券C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券D.任意證券的衍生品

41、信用傳導(dǎo)機(jī)制的企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表渠道產(chǎn)生的原因在于（）。A.金融市場(chǎng)信息不對(duì)稱(chēng)B.利率的影響C.托賓q值D.匯率的影響

42、證券市場(chǎng)監(jiān)管手段包括（）。①經(jīng)濟(jì)手段②市場(chǎng)手段③行政手段④法律手段A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④

43、不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金只能以（）為目的，參與國(guó)債期貨交易。A.活躍證券市場(chǎng)B.套期保值C.利益輸送D.增加流動(dòng)性

44、記賬式國(guó)債的發(fā)行分為()。Ⅰ．證券交易所市場(chǎng)發(fā)行Ⅱ．銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行Ⅲ．同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)發(fā)行Ⅳ．銀行同業(yè)拆借市場(chǎng)發(fā)行A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

45、證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為()。Ⅰ．從業(yè)人員的資格管理Ⅱ．從業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)Ⅲ．制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范Ⅳ．對(duì)會(huì)員單位制定業(yè)務(wù)指引A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ

46、按所持股票性質(zhì)劃分，證券投資基金可以分為（）。①衍生證券投資基金②成長(zhǎng)型基金③價(jià)值型基金④平衡型基金A.①④B.①③④C.③④D.②③④

47、世界上最早的證券交易所出現(xiàn)在（）。A.英國(guó)B.美國(guó)C.荷蘭D.中國(guó)

48、中國(guó)資本市場(chǎng)首部專(zhuān)門(mén)規(guī)范適當(dāng)性管理的行政規(guī)章是（）。A.《證券投資基金法》B.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》C.《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

49、下列關(guān)于貨幣政策的目標(biāo)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.貨幣政策中介目標(biāo)在是選取利率還是貨幣供應(yīng)量上存在爭(zhēng)議B.操作目標(biāo)的選擇在很大程度上取決于中介目標(biāo)的選擇C.貨幣中介目標(biāo)選取的標(biāo)準(zhǔn)不同于操作目標(biāo)D.貨幣政策作為總需求管理工具，在維護(hù)金融穩(wěn)定方面具有一定局限性

50、下列關(guān)于上市公司增發(fā)、配股方式發(fā)行股票的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.上市公司非公開(kāi)發(fā)行證券的，發(fā)行對(duì)象及其數(shù)量的選擇應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司證券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定B.上市公司配股，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記在冊(cè)的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同C.上市公司增發(fā)，主承銷(xiāo)商可以對(duì)參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類(lèi)，對(duì)不同類(lèi)別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同配售比例，對(duì)同一類(lèi)別的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按相同的比例進(jìn)行配售D.上市公司增發(fā)，應(yīng)當(dāng)全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行股公告中披露二、多選題

51、按照《證券法》的規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該行使下列（）職責(zé)。①教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)②負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)③依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映會(huì)員的建議和要求④監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分.⑤組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤

52、國(guó)際債券的特征包括（）。I.存在匯率風(fēng)險(xiǎn)；II.資金來(lái)源廣；III.以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣；IV.發(fā)行規(guī)模大A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV

53、（2018年真題）金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為（）。Ⅰ．金融期權(quán)Ⅱ．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具Ⅲ．金融期貨Ⅳ．金融遠(yuǎn)期合約A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

54、按照《證券公司另類(lèi)投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立另類(lèi)子公司，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。①具備中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格②最近六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立另類(lèi)投資子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定③最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門(mén)和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形④公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立另類(lèi)投資子公司，并經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

55、從全球來(lái)看，場(chǎng)外交易的（）占所有衍生品名義金額的半數(shù)以上，是最大的單個(gè)衍生品種類(lèi).A.匯率互換B.貨幣互換C.利率互換D.信用違約互換

56、夠說(shuō)明“股票具有有價(jià)證券的特征”的有（）。Ⅰ．雖然股票本身沒(méi)有價(jià)值，但股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券，它包含著股東具有依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請(qǐng)求權(quán)Ⅱ．股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有可分開(kāi)的關(guān)系Ⅲ．股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，它們兩者合為一體Ⅳ．股票本身存在價(jià)值，所以它包含著股東可以依其持有的股票，要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請(qǐng)求權(quán)A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

57、基金資產(chǎn)估值需要考慮以下（）因素。①估值頻率②交易價(jià)格的公允性③估值方法的一致性④估值方法的公開(kāi)性A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④

58、某客戶經(jīng)理在向客戶推薦某基金時(shí)，聲稱(chēng)該產(chǎn)品屬于量化對(duì)沖產(chǎn)品，風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)于銀行存款，幾乎無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，但收益較銀行存款高幾倍，每年預(yù)期收益10％以上。該過(guò)程中，客戶經(jīng)理在宣傳基金業(yè)績(jī)時(shí)的不當(dāng)活動(dòng)有（）。Ⅰ．預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)Ⅱ．詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)Ⅲ．夸大或者片面宣傳基金Ⅳ．登載單位或者個(gè)人的推薦性文字A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ

59、（2021年真題）結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生品的屬性不同，可以分為（??）等類(lèi)別Ⅰ、基于利率的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品Ⅱ、基于貨幣的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品Ⅲ、基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品Ⅳ、基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ

60、按照《證券法》的規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該行使下列（）職責(zé)。①制定證券行業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)范，組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；②負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)③對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解；④督促會(huì)員開(kāi)展投資者教育和保護(hù)活動(dòng)，維護(hù)投資者合法權(quán)益；⑤依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求；A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤

61、下列關(guān)于銀行間債券與交易所債券市場(chǎng)，說(shuō)法正確的是（）。①銀行間債券市場(chǎng)的交易方式包括詢(xún)價(jià)交易方式和點(diǎn)擊成交交易方式②銀行間債券市場(chǎng)是場(chǎng)外市場(chǎng)，實(shí)行一級(jí)、二級(jí)綜合托管賬戶模式③交易所債券市場(chǎng)采用固定收益電子平臺(tái)和傳統(tǒng)競(jìng)價(jià)撮合的交易方式④交易所債券市場(chǎng)根據(jù)券種的不同，實(shí)行的是不同的托管體制?A.①③B.①②③④C.①②③D.②④

62、關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說(shuō)法正確的是（）。A.公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值B.公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值C.股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值D.股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等

63、相對(duì)于優(yōu)先股，永續(xù)債獨(dú)有的特點(diǎn)不包括（）。A.清償順序優(yōu)先B.利息稅前扣除C.無(wú)管理決策權(quán)D.無(wú)固定贖回期限

64、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)差異的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同B.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同C.套利的作用與效果不同D.履約的保證不同

65、（2020年真題）關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中持券信息披露義務(wù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.證券金融公司通過(guò)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券不計(jì)入其自有證券B.證券金融公司無(wú)須因轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動(dòng)而履行信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)C.證券公司通過(guò)其自營(yíng)證券賬戶、融券專(zhuān)用證券賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶合計(jì)持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量或者其增減變動(dòng)達(dá)到規(guī)定比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)D.有一致行動(dòng)人的，一致行動(dòng)人與證券公司持有的股票及其權(quán)益的數(shù)量分開(kāi)計(jì)算

66、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則包括（）。①監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則②保護(hù)投資者利益原則③“三公”原則④依法監(jiān)管原則A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④

67、中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地方證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)的機(jī)構(gòu)的監(jiān)管對(duì)象包含（）。①注冊(cè)地在轄區(qū)的證券公司（含證券業(yè)務(wù)子公司）、公募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)②證券公司、公募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)設(shè)立在轄區(qū)的分支機(jī)構(gòu)③主要運(yùn)營(yíng)地在轄區(qū)的基金管理公司及其全部分支機(jī)構(gòu)、各類(lèi)子公司，主要運(yùn)營(yíng)地在轄區(qū)的具有公募基金管理資格的其他機(jī)構(gòu)（證券公司除外）、公募基金托管機(jī)構(gòu)（證券公司除外）及其全部分支機(jī)構(gòu)④注冊(cè)地在轄區(qū)的證券公司在轄區(qū)內(nèi)外設(shè)立的各類(lèi)非證券業(yè)務(wù)子公司（含其下設(shè)機(jī)構(gòu)），以及注冊(cè)地在轄區(qū)的公募基金的銷(xiāo)售支付、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)等服務(wù)機(jī)構(gòu)及其全部分支機(jī)構(gòu)A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④

68、創(chuàng)業(yè)板上市公司應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露的事項(xiàng)包括()。Ⅰ．公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)生可能對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄漏的Ⅱ．董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)作出決議Ⅲ．簽署意向書(shū)或者協(xié)議Ⅳ．公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、

69、下列選項(xiàng)中最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是（）。A.金融互換B.金融期貨C.金融期權(quán)D.金融遠(yuǎn)期合約

70、有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買(mǎi)進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.75，時(shí)間為13:55；乙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13:55；丙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.80元，時(shí)間是13:58；丁的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13:38，則四位投資者的撮合成交順序?yàn)?)A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲

71、封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在()以上。A.10年B.2年C.15年D.5年

72、（）也被稱(chēng)為“看跌期權(quán)”。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.認(rèn)購(gòu)期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)

73、首次公開(kāi)發(fā)行是指擬上市公司首次面向（）募集資金并上市的行為。①不特定的社會(huì)公眾投資②特定的社會(huì)公眾投資者③公開(kāi)發(fā)行股票④非公開(kāi)發(fā)行股票A.①②B.①③C.②③D.①④

74、ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制，還有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購(gòu)、贖回單位在（）萬(wàn)份、（）萬(wàn)份或（）萬(wàn)份。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④

75、以下關(guān)于中央銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的有()。Ⅰ、國(guó)外資產(chǎn)包括外匯、貨幣黃金和其他外國(guó)資產(chǎn)Ⅱ、對(duì)政府債權(quán)主要是特別國(guó)債Ⅲ、對(duì)其他存款機(jī)構(gòu)債權(quán)包括對(duì)商業(yè)銀行和政策性銀行等存款公司的再貸款余額Ⅳ、對(duì)其他金融性公司債權(quán)主要是對(duì)信托投資公司、保險(xiǎn)公司和證券公司等機(jī)構(gòu)發(fā)放金融穩(wěn)定再貸。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ

76、證券市場(chǎng)以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了（）的對(duì)接，有效地解決了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。A.籌資與投資B.一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)C.發(fā)行與回購(gòu)D.投資與并購(gòu)

77、關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的稅收問(wèn)題，以下說(shuō)法正確的有（）。①個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額免征增值稅②個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額暫免征收印花稅③個(gè)人投資者申購(gòu)和贖回基金份額取得的差價(jià)收入，暫不征收個(gè)人所得稅④個(gè)人投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收個(gè)人所得稅A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

78、（2019年真題）按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）。Ⅰ、債券基金；Ⅱ、股票基金；Ⅲ、貨幣市場(chǎng)基金；Ⅳ、單位信托基金。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

79、下列關(guān)于國(guó)際債券的說(shuō)法，有誤的是（）。A.國(guó)際債券籌集資金的來(lái)源比國(guó)內(nèi)債券廣泛B.國(guó)際債券的發(fā)行規(guī)模一般都比較大C.發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金D.到期不支付本息風(fēng)險(xiǎn)是國(guó)際債券的重要風(fēng)險(xiǎn)

80、股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，在()個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。A.18B.6C.24D.12

81、道.瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)包含以下（）指標(biāo)。①道.瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)②道.瓊斯通訊業(yè)股價(jià)平均數(shù)③道.瓊斯股價(jià)綜合平均數(shù)④道.瓊斯工業(yè)平均收益加權(quán)指數(shù)⑤道.瓊斯公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤

82、關(guān)于股東的表決權(quán),下列說(shuō)法正確的有()Ⅰ、股東會(huì)議由股東按出資比例行使表決權(quán)Ⅱ、股東的表決權(quán)不可以集中使用Ⅲ、股東委托的代理人可以在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)Ⅳ、普通股票股東行使公司重大決策參與權(quán)的途徑是參加股東大會(huì)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

83、下列關(guān)于金融債券發(fā)行的操作要求說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.金融債券可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行或定向發(fā)行B.可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式C.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券有強(qiáng)制性擔(dān)保要求D.金融債券的發(fā)行應(yīng)由具有債券評(píng)級(jí)能力的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)

84、在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式即為（）。A.連續(xù)競(jìng)價(jià)B.集合競(jìng)價(jià)C.規(guī)定競(jìng)價(jià)D.—次性競(jìng)價(jià)

85、證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的方式主要包括（）。①股票融資②債券融資③投資基金融資A.①②B.①③C.②③D.①②③

86、在基金信息披露中,禁止登載自然人、法人或者其他組織的()文字。Ⅰ.祝賀性Ⅱ.恭維性Ⅲ.描述性Ⅳ.推薦性A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

87、證券公司借入期限在（）個(gè)月以上（含）2年以下（不含）的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)，短期次級(jí)債務(wù)不計(jì)入凈資本，僅可在公司開(kāi)展有關(guān)特定業(yè)務(wù)時(shí)按規(guī)定和要求扣減風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A.1B.3C.6D.12

88、發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)該符合的條件是（）。Ⅰ．近一年內(nèi)財(cái)務(wù)虧損Ⅱ．具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)Ⅲ．最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告Ⅳ．具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

89、美國(guó)住房抵押貸款中，次級(jí)貸款的對(duì)象為（）。A.信用分?jǐn)?shù)較好的個(gè)人B.信用分?jǐn)?shù)較差的個(gè)人C.信用分?jǐn)?shù)較好的機(jī)構(gòu)D.信用分?jǐn)?shù)較差的機(jī)構(gòu)

90、某股份公司因2010年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議該年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后營(yíng)利時(shí)一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（）。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股B.參與優(yōu)先股C.股息率可調(diào)整優(yōu)先股D.累積優(yōu)先股

91、以下與股票上市地區(qū)有關(guān)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.境外上市外資股由H股、N股、L股、S股等構(gòu)成B.滬市A股買(mǎi)賣(mài)的代碼以600、601、603、605開(kāi)頭C.深市A股買(mǎi)賣(mài)的代碼以002開(kāi)頭D.創(chuàng)業(yè)板股票代碼以300、301開(kāi)頭

92、判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析的方面不包括（）。A.市場(chǎng)深度B.報(bào)價(jià)緊密度C.股票的價(jià)格D.股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力

93、（2018年真題）通常把盈利水平高的公司股票稱(chēng)為（）。A.績(jī)優(yōu)股B.高增長(zhǎng)型股票C.藍(lán)籌股D.紅籌股

94、（2019年真題）根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。Ⅰ、本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏Ⅱ、擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正Ⅲ、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為Ⅳ、上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ

95、下面關(guān)于企業(yè)債券的說(shuō)法正確的是（）。①棚戶區(qū)改造項(xiàng)目可發(fā)行并使用不超過(guò)項(xiàng)目總投資60％的企業(yè)債券資金②棚戶區(qū)改造項(xiàng)目可發(fā)行并使用不超過(guò)項(xiàng)目總投資70％的企業(yè)債券資金③企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的30％④非公開(kāi)發(fā)行公司債券，募集資金用于約定的用途A.①④B.①③C.②③D.②④

96、國(guó)際直接投資主要三種形式是（）。①采取獨(dú)資企業(yè)的方式在國(guó)外建立一個(gè)新企業(yè)②收購(gòu)國(guó)外企業(yè)的股權(quán)達(dá)到擁有實(shí)際控制權(quán)的比例③利潤(rùn)再投資④利用國(guó)際證券市場(chǎng)上發(fā)行的普通股股票價(jià)格波動(dòng)高拋低吸A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④

97、（2020年真題）2018年博鰲亞洲論壇明確了我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)對(duì)外開(kāi)放的諸多措施，標(biāo)志著我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)將迎來(lái)全面開(kāi)放時(shí)代。主要措施包括（）Ⅰ、放開(kāi)外資保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司業(yè)務(wù)范圍與中資機(jī)構(gòu)一致Ⅱ、允許符合條件的外國(guó)投資者來(lái)華經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)Ⅲ、取消外資保險(xiǎn)公司設(shè)立條件中必須在這個(gè)設(shè)立代表處連續(xù)3年的要求Ⅳ、允許符合條件的外國(guó)投資者來(lái)華經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)公估業(yè)務(wù)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

98、()、司法部及地方司法行政機(jī)關(guān)依法對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.工商管理部門(mén)D.律師協(xié)會(huì)

99、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于投資活動(dòng)的是（）。A.買(mǎi)賣(mài)企業(yè)債券B.證券承銷(xiāo)C.買(mǎi)賣(mài)國(guó)債D.買(mǎi)賣(mài)股票

100、貨幣政策的中介目標(biāo)是連接貨幣政策最終目標(biāo)與政策工具操作的中介環(huán)節(jié)，可以作為中介目標(biāo)的金融指標(biāo)主要有（）。Ⅰ.長(zhǎng)期利率Ⅱ．短期利率Ⅲ．基礎(chǔ)貨幣Ⅳ．貸款量A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ

參考答案與解析

1、答案：A本題解析：債券市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管的條件。目前，除了國(guó)債（包括附息國(guó)債和地方債）和企業(yè)債可以跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管，其他債券品種（包括公司債、證券公司次級(jí)債、中小企業(yè)私募債）都不能跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管。

2、答案：A本題解析：考查中央政府國(guó)債按資金用途分類(lèi)。按資金用途，可分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債。

3、答案：D本題解析：創(chuàng)業(yè)板上市公司在下述事項(xiàng)發(fā)生后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露：①董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)作出決議；②簽署意向書(shū)或者協(xié)議(無(wú)論是否附加條件或者期限)；③公司(含任一董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員)知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)。

4、答案：B本題解析：證券公司長(zhǎng)期次級(jí)債可按一定比例計(jì)人凈資本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原則上分別按100%、70%、50%的比例計(jì)人凈資本。

5、答案：C本題解析：持有期收益率是指買(mǎi)入債券到賣(mài)出債券期間所獲得的年平均收益，它與到期收益率的區(qū)別僅僅在于末筆現(xiàn)金流是賣(mài)出價(jià)格而非債券到期償還金額。

6、答案：D本題解析：金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）交易對(duì)象不同。（2）交易目的不同。（3）交易價(jià)格的含義不同。（4）交易方式不同。（5）結(jié)算方式不同。

7、答案：A本題解析：賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)有兩個(gè)主要目的：一是能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例；二是能保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值

8、答案：C本題解析：國(guó)債的償還期限是國(guó)債的存續(xù)時(shí)間，以此為標(biāo)準(zhǔn)，習(xí)慣上把國(guó)債分為短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債。政府通過(guò)國(guó)債籌集的資金可用于各項(xiàng)開(kāi)支。根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債。政府發(fā)行短期國(guó)債，一般是為滿足國(guó)庫(kù)暫時(shí)的入不敷出之需。非流通國(guó)債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債。這種國(guó)債不能自由轉(zhuǎn)讓?zhuān)梢杂浢部梢圆挥浢?。非流通?guó)債的發(fā)行對(duì)象，有的是個(gè)人，有的是一些特殊的機(jī)構(gòu)。

9、答案：D本題解析：一個(gè)發(fā)達(dá)、高效的證券市場(chǎng)必定是一個(gè)信息靈敏的市場(chǎng)，它既要有現(xiàn)代化的信息通信設(shè)備系統(tǒng)，又必須有組織嚴(yán)密的科學(xué)的信息網(wǎng)絡(luò)機(jī)構(gòu)；既要有收集、分析、預(yù)測(cè)和交換信息的制度與技術(shù)，又要有與之相適應(yīng)的、高質(zhì)量的信息管理人才。

10、答案：D本題解析：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分類(lèi)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)。

11、答案：B本題解析：關(guān)于申報(bào)時(shí)間，上海證券交易所規(guī)定：接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:159:25、9:3011:30、13：00-15：00；每個(gè)交易日9:209:25的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。

12、答案：D本題解析：法律手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。

13、答案：C本題解析：考查風(fēng)險(xiǎn)控制的最突出特征。

14、答案：D本題解析：P165-178有一致行動(dòng)人的，一致行動(dòng)人與證券公司持有的股票及其權(quán)益的數(shù)量合并計(jì)算。

15、答案：B本題解析：掛牌股票采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同時(shí)提供集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓安排；掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有兩家以上從事做市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。

16、答案：C本題解析：證券交易申報(bào)時(shí)間的先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。

17、答案：D本題解析：宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素主要有：（1）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；（2）經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)；（3）貨幣政策；（4）財(cái)政政策；（5）市場(chǎng)利率；（6）通貨膨脹；（7）匯率變化；（8）國(guó)際收支狀況。

18、答案：D本題解析：2006年5月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開(kāi)發(fā)行認(rèn)股權(quán)證和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券（簡(jiǎn)稱(chēng)可分離債券）。可分離交易債券又稱(chēng)附認(rèn)股權(quán)證公司債，是指上市公司在發(fā)行公司債券的同時(shí)附有認(rèn)股權(quán)證，是公司債券加上認(rèn)股權(quán)證的組合產(chǎn)品。

19、答案：A本題解析：基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考慮因素。

20、答案：C本題解析：金融期貨的主要交易制度包括：(1)集中交易制度。(2)標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制。(3)保證金及杠桿作用。(4)當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。(5)限倉(cāng)制度。(6)大戶報(bào)告制度。(7)每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則。(8)強(qiáng)行平倉(cāng)制度。(9)強(qiáng)制減倉(cāng)制度。

21、答案：B本題解析：公司債券的發(fā)債利率沒(méi)有明確的限制，由發(fā)行人和保薦人通過(guò)市場(chǎng)詢(xún)價(jià)確定；企業(yè)債券的定價(jià)存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的40%。

22、答案：C本題解析：辨析股利發(fā)放的四個(gè)日期，特別是除息除權(quán)日的定義，除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的1個(gè)工作日，本日（含本日）買(mǎi)入的股票不再享有本期股利。

23、答案：A本題解析：交易商協(xié)會(huì)向接受注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書(shū)》，注冊(cè)有效期為2年。故本題選A選項(xiàng)。

24、答案：C本題解析：本題屬于基本理解記憶類(lèi)。與中介目標(biāo)又被稱(chēng)作遠(yuǎn)期目標(biāo)相對(duì)應(yīng)，貨幣政策操作目標(biāo)有時(shí)也被稱(chēng)作近期目標(biāo)。從貨幣政策作用的全過(guò)程看，操作目標(biāo)距離中央銀行的政策工具最近，是中央銀行貨幣政策工具的直接調(diào)控對(duì)象，可控性極強(qiáng)。

25、答案：B本題解析：考查資產(chǎn)證券化的具體操作要求。資產(chǎn)支持證券的信用評(píng)級(jí)為投資者提供證券選擇的依據(jù)，因而構(gòu)成資產(chǎn)證券化的又一重要環(huán)節(jié)。評(píng)級(jí)由國(guó)際資本市場(chǎng)上廣大投資者承認(rèn)的獨(dú)立私營(yíng)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，評(píng)級(jí)考慮因素不包括由利率變動(dòng)等因素導(dǎo)致的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，而主要考慮資產(chǎn)的信用風(fēng)險(xiǎn)。

26、答案：D本題解析：人民幣債券的相關(guān)內(nèi)容。

27、答案：B本題解析：中國(guó)人民銀行的職責(zé)包括：發(fā)布與履行其職責(zé)有關(guān)的命令和規(guī)章；依法制定和執(zhí)行貨幣政策；發(fā)行人民幣，監(jiān)管人民幣流通；監(jiān)管銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng)；實(shí)施外匯管理，監(jiān)督管理銀行間外匯市場(chǎng)；監(jiān)督管理黃金市場(chǎng)等。其中財(cái)政政策屬于財(cái)政部門(mén)執(zhí)行。

28、答案：B本題解析：特殊目的載體是指證券公司、基金管理公司子公司為開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)專(zhuān)門(mén)設(shè)立的資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特殊目的載體。

29、答案：D本題解析：與現(xiàn)貨市場(chǎng)投機(jī)相比較，期貨市場(chǎng)投機(jī)有兩個(gè)重要區(qū)別：①目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場(chǎng)實(shí)行T+0清算制度，可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)；②期貨交易的保證金制度導(dǎo)致期貨投機(jī)具有較高的杠桿率，盈虧相應(yīng)放大，具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性。

30、答案：D本題解析：考查證券交易所理事會(huì)。非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。

31、答案：A本題解析：次級(jí)定期債務(wù)的募集方式為商業(yè)銀行向目標(biāo)債權(quán)人定向募集，目標(biāo)債權(quán)人為企業(yè)法人。商業(yè)銀行不得向目標(biāo)債權(quán)人指派，不得在對(duì)外營(yíng)銷(xiāo)中使用“儲(chǔ)蓄”字樣。次級(jí)定期債務(wù)不得與其他債權(quán)相抵銷(xiāo)；原則上不得轉(zhuǎn)讓、提前贖回。特殊情況，由商業(yè)銀行報(bào)原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)審批。商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)次級(jí)定期債務(wù)進(jìn)行必要的披露。

32、答案：C本題解析：委托受理的手續(xù)和過(guò)程包括委托受理、委托執(zhí)行和委托撤銷(xiāo)。

33、答案：A本題解析：機(jī)構(gòu)投資者包括政府機(jī)構(gòu)類(lèi)投資者、金融機(jī)構(gòu)類(lèi)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）、企業(yè)和事業(yè)法人類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者以及基金類(lèi)投資者。

34、答案：A本題解析：本題主要考查資本市場(chǎng)的概念。

35、答案：C本題解析：持有人只能獲取一定股息但不能參加公司額外分紅的優(yōu)先股，被稱(chēng)為非參與優(yōu)先股。

36、答案：D本題解析：股票發(fā)行制度主要有三種，即審批制度、核準(zhǔn)制度和注冊(cè)制度，每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對(duì)應(yīng)一定的市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r。其中審批制是完全計(jì)劃發(fā)行的模式，目前國(guó)際上股票發(fā)行制度主要有核準(zhǔn)制和注冊(cè)制。

37、答案：C本題解析：考查對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理“三道防線”的理解。

38、答案：A本題解析：金融期貨是以金融工具（或金融變量）為基礎(chǔ)工具的期貨交易。主要包括貨幣期貨（外匯期貨又被稱(chēng)為貨幣期貨）、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。

39、答案：B本題解析：1979年3月，中國(guó)銀行從中國(guó)人民銀行中分離出去，作為國(guó)家指定的外匯專(zhuān)業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)和集中管理全國(guó)的外匯業(yè)務(wù)。

40、答案：D本題解析：考查證券投資基金。按照《中華人民共和國(guó)證券投基金法》（2015年4月24日修訂）規(guī)定，我國(guó)的證券投資基金可投資于上市交易的股票、債券和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品。

41、答案：A本題解析：由于金融市場(chǎng)信息不對(duì)稱(chēng)，引起利率上升和實(shí)際經(jīng)濟(jì)下滑的貨幣緊縮政策會(huì)導(dǎo)致企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表惡化，引起包括代理成本在內(nèi)的企業(yè)融資成本的上升，造成企業(yè)投資減少。

42、答案：D本題解析：考查證券市場(chǎng)三種監(jiān)管手段，即法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。

43、答案：B本題解析：2013年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定并發(fā)布《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》，規(guī)定證券公司以自有資金或受托管理資金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易；不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金只能以套期保值為目的，參與國(guó)債期貨交易。故本題選B。

44、答案：D本題解析：我國(guó)的記賬式國(guó)債是由財(cái)政部面向全社會(huì)各類(lèi)投資者、通過(guò)無(wú)紙化方式發(fā)行的、以電子記賬方式記錄債權(quán)并可以上市和流通轉(zhuǎn)讓的債券。記賬式國(guó)債的發(fā)行分為證券交易所市場(chǎng)發(fā)行、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)發(fā)行(又被稱(chēng)為"跨市場(chǎng)發(fā)行")三種情況。

45、答案：A本題解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)屬于證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的自律管理，Ⅳ項(xiàng)屬于對(duì)會(huì)員單位的自律管理。

46、答案：D本題解析：按所持股票性質(zhì)劃分，證券投資基金可以分為成長(zhǎng)型基金、價(jià)值型基金和平衡型基金。

47、答案：C本題解析：1608年，荷蘭建立了世界上最早的一個(gè)證券交易所，即阿姆斯特丹證券交易所。

48、答案：B本題解析：考查我國(guó)投資者適當(dāng)性管理的相關(guān)制度。2016年12月12日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，這是中國(guó)資本市場(chǎng)首部專(zhuān)門(mén)規(guī)范適當(dāng)性管理的行政規(guī)章，是投資者保護(hù)領(lǐng)域的基礎(chǔ)性制度，其核心理念就是“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”。

49、答案：C本題解析：貨幣中介目標(biāo)和操作目標(biāo)的選取必須符合以下標(biāo)準(zhǔn)：可測(cè)性、可挖性、相關(guān)性、抗干擾性和適應(yīng)性，且操作目標(biāo)的選擇在很大程度上取決于中介目標(biāo)的選擇。C不符合題意。

50、答案：D本題解析：B正確，上市公司配股，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記日登記在冊(cè)的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。D錯(cuò)誤，上市公司增發(fā)，可以全部或者部分向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露。C正確，上市公司增發(fā)，主承銷(xiāo)商可以對(duì)參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類(lèi)，對(duì)不同類(lèi)別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同的配售比例，對(duì)同一類(lèi)別的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按相同的比例進(jìn)行配售。主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中明確機(jī)構(gòu)投資者的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)。主承銷(xiāo)商未對(duì)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類(lèi)的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，回?fù)芎髢烧叩墨@配比例應(yīng)當(dāng)一致。A正確，上市公司非公開(kāi)發(fā)行證券的，發(fā)行對(duì)象及其數(shù)量的選擇應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司證券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定。

51、答案：B本題解析：考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，按照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)行使下列職責(zé)：教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)；依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映會(huì)員的建議和要求；收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)；制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流；對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解；組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究；監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。

52、答案：A本題解析：國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家。同國(guó)內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性。（1）資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大。發(fā)行國(guó)際債券是為了在國(guó)際證券市場(chǎng)上籌措資金，發(fā)行對(duì)象為各國(guó)的投資者，因此，資金來(lái)源比國(guó)內(nèi)債券廣泛得多。發(fā)行國(guó)際債券的目的之一就是要利用國(guó)際證券市場(chǎng)資金來(lái)源的廣泛性和充足性。發(fā)行人進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)的門(mén)檻比較高，必須由國(guó)際著名的資信評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券信用級(jí)別評(píng)定，只有高信譽(yù)的發(fā)行人才能順利籌資，因此，在發(fā)行人資信狀況得到充分肯定的情況下，國(guó)際債券的發(fā)行規(guī)模一般都比較大。（2）存在匯率風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)行國(guó)內(nèi)債券，籌集和還本付息的資金都是本國(guó)貨幣，所以不存在匯率風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)行國(guó)際債券，籌集到的資金是外國(guó)貨幣，匯率一旦發(fā)生波動(dòng)，發(fā)行人和投資者都有可能蒙受意外損失或獲取意外收益，所以，匯率風(fēng)險(xiǎn)是國(guó)際債券的重要風(fēng)險(xiǎn)。（3）有國(guó)家主權(quán)保障。在國(guó)際債券市場(chǎng)上籌集資金，有時(shí)可以得到一個(gè)主權(quán)國(guó)家政府最終償債的承諾保證。若得到這樣的承諾保證，各個(gè)國(guó)際債券市場(chǎng)都愿意向該主權(quán)國(guó)家開(kāi)放，這也使得國(guó)際債券市場(chǎng)有較高的安全性。當(dāng)然，代表國(guó)家主權(quán)的政府也要對(duì)本國(guó)發(fā)行人在國(guó)際債券市場(chǎng)上借債進(jìn)行審查和控制。（4）以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣。國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，因此，其計(jì)價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般以美元、英鎊、歐元、日元和瑞士法郎為主。這樣，發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金。

53、答案：C本題解析：金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。

54、答案：D本題解析：按照《證券公司另類(lèi)投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立另類(lèi)投資子公司，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（1）具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，防范與私募基金子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突；（2）具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格；（3）最近六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立另類(lèi)投資子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定；（4）最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門(mén)和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（5）公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立另類(lèi)投資子公司，并經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

55、答案：C本題解析：從全球來(lái)看，場(chǎng)外交易的利率互換占所有衍生品名義金額的半數(shù)以上，是最大的單個(gè)衍生品種類(lèi)。

56、答案：C本題解析：股票具有有價(jià)證券的特征：（1）雖然股票本身沒(méi)有價(jià)值，但股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券，它包含著股東具有依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請(qǐng)求權(quán)。（2）股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，二者合為一體。換言之，行使股票所代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)，必須以持有股票為條件，股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)與股票占有的轉(zhuǎn)移同時(shí)進(jìn)行，股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓。

57、答案：A本題解析：考查基金資產(chǎn)估值需要考慮的因素。1.估值頻率2.交易價(jià)格的公允性3.估值方法的一致性及公開(kāi)性，選①②③④

58、答案：C本題解析：該過(guò)程中，客戶經(jīng)理在宣傳基金業(yè)績(jī)時(shí)的不當(dāng)活動(dòng)包括：①預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)；②夸大或者片面宣傳基金。故選項(xiàng)C正確。

59、答案：A本題解析：按照嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性不同，可以分為基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品等類(lèi)別。

60、答案：B本題解析：證券業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：（一）教育和組織會(huì)員及其從業(yè)人員遵守證券法律、行政法規(guī)，組織開(kāi)展證券行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，督促證券行業(yè)履行社會(huì)責(zé)任；（二）依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求；（三）督促會(huì)員開(kāi)展投資者教育和保護(hù)活動(dòng)，維護(hù)投資者合法權(quán)益；（四）制定和實(shí)施證券行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、自律規(guī)則或者協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分或者實(shí)施其他自律管理措施；（五）制定證券行業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)范，組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（六）組織會(huì)員就證券行業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究，收集整理、發(fā)布證券相關(guān)信息，提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展；（七）對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解；（八）證券業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。

61、答案：B本題解析：銀行間債券市場(chǎng)與交易所債券市場(chǎng)的區(qū)別：交易方式（1）銀行間債券市場(chǎng)的交易方式包括詢(xún)價(jià)交易方式和點(diǎn)擊成交交易方式；（2）我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所除了沿用傳統(tǒng)的競(jìng)價(jià)撮合交易方式外，近年也在相應(yīng)的平臺(tái)上引入了場(chǎng)外交易方式（固定收益電子平臺(tái)）。托管方式（1）銀行間債券市場(chǎng)是場(chǎng)外市場(chǎng)，實(shí)行一級(jí)、二級(jí)綜合托管賬戶模式；（2）交易所債券市場(chǎng)根據(jù)券種的不同，實(shí)行的是不同的托管體制。結(jié)算方式（1）我國(guó)銀行間市場(chǎng)的債券結(jié)算采用實(shí)時(shí)全額逐筆結(jié)算機(jī)制，統(tǒng)一通過(guò)中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)完成；（2）交易所市場(chǎng)的債券清算和結(jié)算主要采取的是中央對(duì)手方的凈額結(jié)算機(jī)制，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司負(fù)責(zé)債券交易的清算、結(jié)算，并作為交易雙方共同的對(duì)手方提供交收擔(dān)保。

62、答案：B本題解析：股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。從理論上說(shuō),股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，實(shí)際上并非如此。只有當(dāng)清算時(shí)公司資產(chǎn)實(shí)際出售價(jià)款與財(cái)務(wù)報(bào)表上的賬面價(jià)值一致時(shí)，每一股份的清算價(jià)值才與賬面價(jià)值一致。但在公司清算時(shí),其資產(chǎn)往往只能壓低價(jià)格出售，再加上必要的清算費(fèi)用，所以大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值低于其賬面價(jià)值。

63、答案：D本題解析：無(wú)固定贖回期限為優(yōu)先股的特點(diǎn)。

64、答案：C本題解析：金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別：1.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同2.交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱(chēng)性不同3.履約保證不同4.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同5.盈虧特點(diǎn)不同6.套期保值的作用與效果不同

65、答案：D本題解析：有一致行動(dòng)人的，一致行動(dòng)人與證券公司持有的股票及其權(quán)益的數(shù)量合并計(jì)算。

66、答案：D本題解析：證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則有依法監(jiān)管原則、保護(hù)投資者利益原則、“三公”原則以及監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

67、答案：D本題解析：考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)的具體類(lèi)型。中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地方證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)下列機(jī)構(gòu)的監(jiān)管：（1）注冊(cè)地在轄區(qū)的證券公司（含證券業(yè)務(wù)子公司）、公募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)；（2）證券公司、公募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)設(shè)立在轄區(qū)的分支機(jī)構(gòu)；（3）主要運(yùn)營(yíng)地在轄區(qū)的基金管理公司及其全部分支機(jī)構(gòu)、各類(lèi)子公司，主要運(yùn)營(yíng)地在轄區(qū)的具有公募基金管理資格的其他機(jī)構(gòu)（證券公司除外）、公募基金托管機(jī)構(gòu)（證券公司除外）及其全部分支機(jī)構(gòu)；（4）注冊(cè)地在轄區(qū)的證券公司在轄區(qū)內(nèi)外設(shè)立的各類(lèi)非證券業(yè)務(wù)子公司（含其下設(shè)機(jī)構(gòu)），以及注冊(cè)地在轄區(qū)的公募基金的銷(xiāo)售支付、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)等服務(wù)機(jī)構(gòu)及其全部分支機(jī)構(gòu)；（5）按規(guī)定負(fù)責(zé)監(jiān)管的其他證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

68、答案：A本題解析：創(chuàng)業(yè)板上市公司在下述事項(xiàng)發(fā)生后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露：(1)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)作出決議。(2)簽署意向書(shū)或者協(xié)議(無(wú)論是否附加條件或者期限)。(3)公司(含任一董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員)知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)。A項(xiàng)屬于創(chuàng)業(yè)板臨時(shí)報(bào)告的實(shí)時(shí)披露制度的內(nèi)容。

69、答案：D本題解析：常見(jiàn)的衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換合同和期權(quán)合同等

70、答案：C本題解析：撮合成交的順序是價(jià)格優(yōu)先；相同價(jià)格時(shí)間優(yōu)先。

71、答案：D本題解析：封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或者15年，經(jīng)持有人大會(huì)通過(guò)并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意可以適當(dāng)延長(zhǎng)期限。

72、答案：D本題解析：考查金融期權(quán)相關(guān)知識(shí)。認(rèn)購(gòu)期權(quán)也被稱(chēng)為“看漲期權(quán)”。認(rèn)沽期權(quán)也被稱(chēng)為“看跌期權(quán)”。

73、答案：B本題解析：首次公開(kāi)發(fā)行，是指擬上市公司首次面向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行股票募集資金并上市的行為

74、答案：D本題解析：考查ETF的最小申購(gòu)、贖回份額的界定。通常最小申購(gòu)、贖回單位在30萬(wàn)份、50萬(wàn)份或100萬(wàn)份。

75、答案：B本題解析：中央銀行的資產(chǎn)業(yè)務(wù)包括：國(guó)外資產(chǎn)（國(guó)外資產(chǎn)包括外匯、貨幣黃金和其他國(guó)外資產(chǎn)）；政府債權(quán)（該科目是中央銀行持有的政府發(fā)行的有價(jià)證券，主要是特別國(guó)債)；對(duì)其他存款性公司債權(quán)（該科目是對(duì)商業(yè)銀行和政策性銀行等存款性公司的再貸款余額、再貼現(xiàn)余額、常備貸款便利(SLF)、中期借貸便利(MLF)、抵押補(bǔ)充貸款(PSL)和逆回購(gòu)余額；對(duì)其他金融性公司債權(quán)（該科目是對(duì)信托投資公司、保險(xiǎn)公司、證券公司等機(jī)構(gòu)發(fā)放的金融穩(wěn)定再貸款）。

76、答案：A本題解析：證券市場(chǎng)是有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所，它以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對(duì)接，有效地化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。

77、答案：D本題解析：考查關(guān)于個(gè)人投資者及投資基金稅收問(wèn)題。

78、答案：A本題解析：基金的投資標(biāo)的劃分，可分為股票基金、債券基金、混合型基金、貨幣市場(chǎng)基金等

79、答案：D本題解析：考查國(guó)際債券的特征。匯率風(fēng)險(xiǎn)是國(guó)際債券的重要風(fēng)險(xiǎn)。

80、答案：D本題解析：有限售條件股份。包括因股權(quán)分置改革而暫時(shí)鎖定的股份，內(nèi)部職工股，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的股份等。股權(quán)分置改革所產(chǎn)生的受限股，首次公開(kāi)發(fā)行前股東持有股份超過(guò)5%的股份在股改結(jié)束12個(gè)月后解禁流通量為5%，24個(gè)月流通量不超過(guò)10%，在其之后成為全部可上市流通股。戰(zhàn)略投資者配售的股份自本次公開(kāi)發(fā)行的股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)不得流通。

81、答案：D本題解析：除以上正確指數(shù)外，還包括道.瓊斯運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)。

82、答案：D本題解析：股東出席股東大會(huì)會(huì)議，所持每一股份有一表決權(quán)。累積投票制，是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。股東可以委托代理人出席股東大會(huì)會(huì)議，代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書(shū)，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。普通股股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策。作為普通股股東，行